證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫檢測題目參考附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫檢測題目參考附答案

單選題（共50題）1、基金管理人與托管人之間的關(guān)系是()。A.委托與受托的關(guān)系B.相互制衡的關(guān)系C.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系D.管理與被管理的關(guān)系【答案】B2、標志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國性市場由此形成并初步發(fā)展的是（）。A.國務院證券管理委員會和中國證券監(jiān)督管理委員會成立B.中國銀行監(jiān)督委員會成立C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離D.滬深兩市的形成【答案】A3、（2018年真題）1985年，我國第一家證券公司（）通過批準。A.深圳經(jīng)濟特區(qū)證券公司B.上海證券有限責任公司C.國泰君安證券股份有限公司D.長城證券有限責任公司【答案】A4、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有()家從事做市業(yè)務的主辦券商為其提供做市報價服務。A.3B.2C.1D.5【答案】B5、下列屬于《證券投資基金管理辦法》對證券投資基金利潤分配要求的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、通過證券市場進行的融資屬于()A.股權(quán)融資B.間接融資C.債權(quán)融資D.直接融資【答案】D7、M公司向Z證券公司繳納保證金后，借入200萬元買入L公司的股票。M公司這一行為屬于（）。A.非信用交易B.融資交易C.融券交易D.轉(zhuǎn)融通交易【答案】B8、按照《中華人民共和國證券投基金法》（2015年4月24日修訂）規(guī)定，我國的證券投資基金不可投資于（）。A.上市交易的股票B.上市交易的債券C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券D.任意證券的衍生品【答案】D9、下面關(guān)于記賬式國債的說法，正確的是（）。A.記賬式國債是一種無紙化國債，只能通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團資格的商業(yè)銀行發(fā)行B.記賬式國債是一種無紙化國債，只能向具備交易所國債承購包銷團資格的證券公司、保險公司發(fā)行C.記賬式國債是一種無紙化國債，只能通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險公司、信托投資公司等機構(gòu)發(fā)行D.記賬式國債可以通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險公司、信托投資公司等機構(gòu)，以及通過證券交易所的交易系統(tǒng)向具備交易所國債承購包銷團資格的證券公司、保險公司和信托投資公司及其他發(fā)行者發(fā)行【答案】D10、金融期貨合約按基礎工具劃分可分為（）。A.外匯期貨B.利率期貨C.股權(quán)類期貨D.以上三項均正確【答案】D11、信息披露的主體包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C12、（2019年真題）目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（）開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價格相聯(lián)系，其投資收益隨該價格的變化而變化。A.保險公司B.證券交易所C.商業(yè)銀行D.中央銀行【答案】C13、信用違約互換（CDS）的危險來自（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B14、風險限額管理過程主荽包括（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D15、下列基金費用中，由基金資產(chǎn)承擔的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B16、財政部代理發(fā)行地方政府債券，單一標位最低投標限額為（）。A.0.1億元B.0.2億元C.1億元D.2億元【答案】B17、深證綜合指數(shù)以()為樣本股。A.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票B.在深圳證券交易所主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板上市的全部A股C.在深證證券交易所中小企業(yè)板上市的全部股票D.在深證證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市的全部股票【答案】A18、（）年，創(chuàng)業(yè)板正式啟動。A.2006B.2007C.2008D.2009【答案】D19、按照《證券投資者保護基金管理辦法》，證券投資者保護基金公司履行相關(guān)職責，其中不包括（）。A.證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付B.管理和處分受償資產(chǎn)，維護基金權(quán)益C.監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作D.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，按照有關(guān)規(guī)定提出處置方案并直接予以處置【答案】D20、基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務時，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于人民幣()。A.4000萬元B.5000萬元C.3000萬元D.2000萬元【答案】C21、（）=期權(quán)價格的變化／無風險利率的變化。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】C22、如果期望尾損失與VaR值的差越大，說明該組合（或證券）損益分布的肥尾性越（），風險在相同的VaR水平上更（）。A.弱高B.弱低C.強高D.強低【答案】C23、股票分析中，量化分析方法可以應用于（）。A.①②③④B.②③④C.①②D.③④【答案】A24、在我國，封閉式基金的交割與資金交收實行()制度。A.T+2B.T+0C.T+7D.T+1【答案】D25、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具。這體現(xiàn)了金融衍生工具基本特征中的（）。A.跨期性B.杠桿性C.聯(lián)動性D.不確定性或高風險性【答案】B26、影響股票投資價值的內(nèi)部因素有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C27、以下關(guān)于存款準備金制度說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D28、2008年1月20日，財政部發(fā)行3年期貼現(xiàn)式債券，2011年1月20日，發(fā)行價格為85元。2010年3月5日該債券凈報價為87元，則實際支付價格計算為（）元。A.92.00B.93.13C.94.23D.97.59【答案】D29、下列關(guān)于債券報價與結(jié)算的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、股票退市制度存在的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B31、基金管理公司最核心的一項業(yè)務是()。A.受托資產(chǎn)管理業(yè)務B.社會基金管理C.證券投資基金業(yè)務D.企業(yè)年金管理業(yè)務【答案】C32、證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等）不得高于證券交易金額的（）。?A.1‰B.2‰C.3‰D.4‰【答案】C33、以下屬于套期保值基本原則的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B34、以下關(guān)于信用公司債券說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、《關(guān)于調(diào)整證券資格會計師事務所申請條件的通知》中所標“證券業(yè)務”是指證券、期貨相關(guān)機構(gòu)的()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、以股票、債券、證券投資基金等有價證券為對象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是（）。A.國際金融市場B.國內(nèi)金融市場C.證券市場D.非證券金融市場【答案】C37、中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響。貨幣政策主要使用的工具有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、張某購入A公司32％的股份，他具有的權(quán)利包括（）。A.①④⑤B.①②④C.①③④D.③④⑤【答案】A39、關(guān)于基金投資風格，下列說法正確的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D40、證券金融公司應當每年按照稅后利潤的（）提取風險準備金。中國證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風險的需要調(diào)整提取比例。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B41、()是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、A.信用公司債券B.保證公司債券C.可轉(zhuǎn)換公司債券D.附認股權(quán)證的公司債券【答案】C42、滬深證券交易所成立后，新股發(fā)行經(jīng)歷的演變過程是（）。A.“議價→定價→競價”B.“定價→議價→定價”C.“競價→議價→定價”D.“定價→競價→定價”【答案】D43、商業(yè)銀行的主要業(yè)務包括（）。A.①②B.②③C.①②④D.①②③④【答案】C44、股票投資的主要分析方法包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C45、金融期貨合約按基礎工具劃分可分為（）。A.外匯期貨B.利率期貨C.股權(quán)類期貨D.以上三項均正確【答案】D46、證券投資基金是一種集合投資方式，它與股票、債券的區(qū)別在于（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A47、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。A.股票期貨B.股票指數(shù)期權(quán)C.金融互換D.股票期權(quán)【答案】C48、選擇性貨幣政策工具包括消費者信用控制、證券市場信用控制、（）等。A.不動產(chǎn)信用控制B.再貼現(xiàn)政策C.常用借款便利D.