證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)綜合模擬B卷附答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)綜合模擬B卷附答案

單選題（共50題）1、不參與基金會(huì)計(jì)核算的基金費(fèi)用有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C2、關(guān)于股票，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D3、在銀行間債券市場(chǎng)的點(diǎn)擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額（）萬元。?A.100B.1000C.50D.10【答案】A4、托管銀行的主要職責(zé)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B5、下列關(guān)于現(xiàn)行我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式說法正確的是（）。A.記賬式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債都采用代銷方式發(fā)行B.記賬式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債都采用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式發(fā)行C.記賬式國(guó)債采用代銷方式發(fā)行，儲(chǔ)蓄國(guó)債釆用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式發(fā)行D.記賬式國(guó)債采用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式發(fā)行，儲(chǔ)蓄國(guó)債采用代銷方式發(fā)行【答案】D6、國(guó)債承銷團(tuán)成員于招標(biāo)日后（）個(gè)工作日內(nèi)繳納發(fā)行款。A.1B.3C.5D.7【答案】A7、下列關(guān)于普通股股東依法享有公司重大決策參與權(quán)的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A8、（）是在交易系統(tǒng)中，一次報(bào)價(jià)、規(guī)定交易數(shù)量范圍和對(duì)手范圍的現(xiàn)券單向撮合交易方式。A.公開報(bào)價(jià)B.對(duì)話報(bào)價(jià)C.小額報(bào)價(jià)D.雙邊報(bào)價(jià)【答案】C9、中華人民共和國(guó)金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（JR/T0030.2—2006）《信貸市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)規(guī)范》對(duì)信用評(píng)級(jí)程序做出（）規(guī)定。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D10、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，短期融資券的注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開1次，由（）名注冊(cè)委員會(huì)委員參加。A.9B.5C.7D.3【答案】B11、全國(guó)性社會(huì)保障基金主要投向（）。A.國(guó)債市場(chǎng)B.股票市場(chǎng)C.期貨市場(chǎng)D.權(quán)證類市場(chǎng)【答案】A12、（2019年真題）股票最基本的特征為（）。A.流動(dòng)性B.收益性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.參與性【答案】B13、在固定收益電子平臺(tái)實(shí)現(xiàn)的成交，清算模式包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、股票的理論價(jià)格是（）經(jīng)過折現(xiàn)后的現(xiàn)值之和。A.股票價(jià)值B.股票未來收益C.股票賬面價(jià)值D.股票內(nèi)在價(jià)值【答案】B15、中國(guó)外匯交易中心于（）年4月1日正式啟動(dòng)人民幣對(duì)外匯期權(quán)交易。A.2005B.2006C.2007D.2011【答案】D16、《中華人民共和國(guó)證券法》授予證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D17、下列關(guān)于證券公司債券的說法錯(cuò)誤的是()。A.證券公司發(fā)行債券應(yīng)符合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》B.證券公司發(fā)行債券因擅自改變用途而未作糾正的，不得公開發(fā)行新股C.證券公司債券公開發(fā)行僅向公眾投資者公開發(fā)行D.證券公司債券可以一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行【答案】C18、張某是S公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)，代理S公司購(gòu)買記名股票，在被購(gòu)買股票公司的股東名冊(cè)上應(yīng)記載的姓名或名稱為（）。A.S公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)張某B.S公司的法定代表人王某C.S公司D.S公司的總經(jīng)理李某【答案】C19、融券交易也是一種（）。A.賣空交易B.買入交易C.置換交易D.融資交易【答案】A20、（2020年真題）風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包活（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A21、募集資金數(shù)額和投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人現(xiàn)有（）及未來資本支出規(guī)劃等相適應(yīng)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立（）。A.①②B.①②③C.①②④、D.①②③④【答案】D23、非柜臺(tái)委托主要有（）等形式。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B24、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A25、我國(guó)公司獲得利潤(rùn)的分配順序?yàn)椋ǎ.①②③④⑤B.③④①②⑤C.④①②③⑤D.③①②⑤④【答案】B26、（2020年真題）下利有關(guān)股票特征的說法。正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C27、上市公司存在（）情形的，不得公開發(fā)行證券。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C28、公司在保持正常運(yùn)營(yíng)的情況下，可以向所有出資人（股東和債權(quán)人）進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流是（）。A.企業(yè)自由現(xiàn)金流B.股權(quán)自由現(xiàn)金流C.股票紅利D.利息【答案】A29、下列關(guān)于債券與股票的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.債券持有者只可按期獲取利息及到期收回本金，無權(quán)參與公司的經(jīng)營(yíng)決策B.股票所有者是發(fā)行股票公司的股東，一般擁有表決權(quán)，可行使對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)C.能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體不只有股份有限公司D.發(fā)行債券獲取的資金屬于公司的負(fù)債【答案】C30、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C31、20世紀(jì)80年代以來中央銀行職能的變化突出表現(xiàn)在（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D32、基金合同生效后，投資者申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為被稱為（）。A.申購(gòu)B.認(rèn)購(gòu)C.購(gòu)買D.贖回【答案】A33、（2018年真題）下列選項(xiàng)中，可以用于分析公司經(jīng)營(yíng)狀況好壞的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B34、儲(chǔ)蓄式國(guó)債與記賬式國(guó)債的區(qū)別包括（）。A.①②④B.③④C.①③④D.①②③④【答案】D35、下列屬于《證券投資基金管理辦法》對(duì)證券投資基金利潤(rùn)分配要求的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、下列企業(yè)融資方式中，屬于間接融資的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、【答案】A37、（2020年真題）我國(guó)交易所債券市場(chǎng)的托管方式實(shí)行（）制度。A.交易所登記、一級(jí)托管B.中央登記、二級(jí)托管C.交易所登記、二級(jí)托管D.中央登記、一級(jí)托管【答案】B38、作為國(guó)際支付手段的外匯必須具備（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D39、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對(duì)本期剩余營(yíng)利分配的優(yōu)先股票，稱為（）。A.非累積優(yōu)先股票B.非參與優(yōu)先股票C.可贖回優(yōu)先股票D.股息率固定優(yōu)先股票【答案】B40、在一個(gè)有效的市場(chǎng)中，價(jià)格能夠反映所有市場(chǎng)參與者所搜集到的信息總和，這反映了金融市場(chǎng)的（）功能。A.資金融通B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.降低搜尋成本和信息成本【答案】D41、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)2016年頒布的《證券公司壓力測(cè)試指引》指出，證券公司在遇到（）情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)開展專項(xiàng)或綜合壓力測(cè)試。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D42、深股通起始額度每日為（）億元人民幣。A.100B.120C.105D.130【答案】D43、（）是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。A.回購(gòu)交易B.遠(yuǎn)期交易C.現(xiàn)券交易D.期貨交易【答案】C44、下列說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C45、（2019年真題）報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)也被稱為做市商制度，其特點(diǎn)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D46、按照我國(guó)相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下列屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D47、下面對(duì)于證券市場(chǎng)融資活動(dòng)特征的描述正確的有（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B48、按照《中華人民共和國(guó)慈善法》規(guī)定，慈善組織為實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)保值、增值進(jìn)行投資的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.合法B.安全C.謹(jǐn)慎D.有效【答案】C49、資產(chǎn)證券化的參與主體中，（）的主要職能是以資產(chǎn)證券化為目的而特別組建的獨(dú)立法律主體，其負(fù)債主要是發(fā)行的資產(chǎn)支