證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)附答案（典型題）

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)附答案（典型題）

單選題（共50題）1、關(guān)于次級(jí)債務(wù)，下列說(shuō)法中正確的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布的證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B3、可以對(duì)將來(lái)的經(jīng)濟(jì)狀況提供預(yù)示性信息的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)被稱(chēng)為（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】A4、根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A5、約翰.格利和愛(ài)德華.肖在20世紀(jì)50年代提出了（），揭示了金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系。A.儲(chǔ)蓄-投資轉(zhuǎn)化機(jī)制B.利率-投資互動(dòng)機(jī)制C.儲(chǔ)蓄-利率互動(dòng)機(jī)制D.收入-投資轉(zhuǎn)化機(jī)制【答案】A6、股票價(jià)格指數(shù)的編制方法主要包括（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】A7、關(guān)于證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)，以下正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C8、首次發(fā)行采用詢(xún)價(jià)方式的，應(yīng)當(dāng)安排不低于本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的40％優(yōu)先向通過(guò)公開(kāi)募集方式設(shè)立的（）基金配售。A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D9、中國(guó)證券行業(yè)自律組織不包括（）。A.證券期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.債券登記結(jié)算公司D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】B10、（）依據(jù)RAROC最大化原則，將風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)分解至公司的不同層面、不同業(yè)務(wù)線乃至具體組合與策略，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可以承受的合理范圍之內(nèi)，使風(fēng)險(xiǎn)大小與風(fēng)險(xiǎn)管理能力和資本實(shí)力相匹配。A.風(fēng)險(xiǎn)偏好B.風(fēng)險(xiǎn)限額C.風(fēng)險(xiǎn)緩釋D.風(fēng)險(xiǎn)撥備【答案】B11、信用風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成要素分析以（）為中心。A.預(yù)期損失B.非預(yù)期損失C.違約D.損失【答案】C12、證券交易所可根據(jù)需要對(duì)每日股價(jià)漲跌幅予以適當(dāng)?shù)南拗疲姆N委托是無(wú)效的（）。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】B13、（）是指公司股票在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到某一幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)換債券賣(mài)給發(fā)行人的行為。A.贖回條款B.回售條款C.贖回D.回售【答案】D14、()被稱(chēng)為“證券商”。A.證券交易所B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)C.證券公司D.證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】C15、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向（）股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。A.全部股東B.配售當(dāng)日登記在冊(cè)的C.股權(quán)登記日登記在冊(cè)的D.目前登記在冊(cè)的所有【答案】C16、關(guān)于國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷(xiāo)下列說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C17、在美國(guó)，基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C18、除息除權(quán)日通常為股權(quán)登記日之后的()個(gè)工作日，本日之后(含本日)買(mǎi)人的股票不再享有本期股利。A.1B.2C.3D.4【答案】A19、根據(jù)現(xiàn)行證券交易規(guī)則，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括（）。A.賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交B.買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交C.最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)D.次高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，不成交【答案】C20、首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商可以自主協(xié)商確定（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D21、商業(yè)銀行的混合資本債券期限在（）年以上，發(fā)行之日起（）年內(nèi)不可贖回。A.15，10B.20，15C.20，10D.10，5【答案】A22、會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.其他專(zhuān)門(mén)委員會(huì)【答案】A23、下列關(guān)于人民幣債券發(fā)債機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的基本條件說(shuō)法正確的是（）。A.已為中國(guó)境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在20億美元以上，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)予以豁免的除外B.所募集資金用于向中國(guó)境外的建設(shè)項(xiàng)目提供中長(zhǎng)期固定資產(chǎn)貸款或提供股本資金C.投資項(xiàng)目符合中國(guó)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策和固定資產(chǎn)投資管理規(guī)定D.人民幣債券信用級(jí)別為A級(jí)（或相當(dāng)于A級(jí)）以上【答案】C24、下列關(guān)于我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的說(shuō)法,正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、根據(jù)《證券法》，在我國(guó)設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件中，自有資金不少于人民幣()億元。A.3B.10C.2D.5【答案】C26、下面屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點(diǎn)的是（）。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】B27、我國(guó)國(guó)債發(fā)行招標(biāo)規(guī)則的制定中，招標(biāo)標(biāo)的可以是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D28、（2019年真題）歐洲債券是指借款人（）。A.在歐洲國(guó)家發(fā)行，以該國(guó)貨幣標(biāo)明面值的外國(guó)債券B.在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券C.在歐洲國(guó)家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券D.在本國(guó)發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券【答案】B29、我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為（）年，以（）年為主。A.1～3；3B.3～10；5C.3～20；10D.10～20；10【答案】C30、金融債券可以采用()方式發(fā)行。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D31、按照《商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，商業(yè)銀行不可以提供的業(yè)務(wù)有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D32、在面向機(jī)構(gòu)投資者非公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目收益?zhèn)瘯r(shí)，需要滿足的要求有（）。A.②③B.①②C.①③D.③④【答案】A33、剩余索取權(quán)和（）兩者構(gòu)成了公司的所有權(quán)。A.剩余分配權(quán)B.利潤(rùn)分配權(quán)C.剩余控制權(quán)D.以上都不對(duì)【答案】C34、主板（中小企業(yè)板）上市公司的配股除了要滿足公開(kāi)發(fā)行股票的一般規(guī)定外，A.①②③B.②③④C.①③④D.②④【答案】C35、（2018年真題）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面。其中，對(duì)從業(yè)人員的自律管理主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A36、習(xí)慣上，將企業(yè)債券劃分為（）和（）兩種。A.城投債企業(yè)債券；集合類(lèi)企業(yè)債券B.城投債企業(yè)債券；項(xiàng)目收益?zhèn)疌.可續(xù)期債券；項(xiàng)目收益?zhèn)疍.可續(xù)期債券；集合類(lèi)企業(yè)債券【答案】A37、GDR是（）的簡(jiǎn)稱(chēng)。A.全球存托憑證B.國(guó)際存托憑證C.美國(guó)存托憑證D.中國(guó)存托憑證【答案】A38、非公開(kāi)發(fā)行公司債券，不可以申請(qǐng)?jiān)冢ǎ┺D(zhuǎn)讓。A.證券交易所B.銀行間債券市場(chǎng)C.證券公司柜臺(tái)D.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【答案】B39、下列關(guān)于債券收益率的說(shuō)法，正確的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、公司進(jìn)行并購(gòu)重組對(duì)其經(jīng)營(yíng)狀況的影響是（）。A.并購(gòu)重組能夠改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況B.并購(gòu)重組會(huì)使公司的經(jīng)營(yíng)狀況惡化C.并購(gòu)重組對(duì)公司經(jīng)營(yíng)狀況沒(méi)有影響D.并購(gòu)重組不一定會(huì)改善公司的經(jīng)營(yíng)狀況【答案】D41、現(xiàn)代信用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方法不包括（）。A.TRPB.辛迪加貸款C.信用關(guān)聯(lián)票據(jù)D.信用遠(yuǎn)期協(xié)議【答案】B42、下列關(guān)于限倉(cāng)制度以及大戶報(bào)告制度的說(shuō)法中，不正確的是()。A.限倉(cāng)制度能防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中B.限倉(cāng)制度是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度C.限倉(cāng)制度能有效防范操縱市場(chǎng)的行為D.大戶報(bào)告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況【答案】D43、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，下列做法正確的是（）。A.甲證券公司代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割B.乙證券公司代期貨公司收付期貨保證金C.丙證券公司拒絕代客戶收付期貨保證金D.丁證券公司利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金【答案】C44、（）年8月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】B45、（2019年真題）下列關(guān)于股利政策的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)思路B.股利政策是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要指標(biāo)C.股利政策是股份公司資本管理事項(xiàng)中經(jīng)常要涉及的一個(gè)與股票相關(guān)的資本管理概念D.穩(wěn)定可預(yù)測(cè)的股利政策與股東利益最大化為負(fù)相關(guān)【答案】D46、債券賣(mài)出價(jià)或償還額小于買(mǎi)入價(jià)時(shí)，其差額被稱(chēng)為（）。A.資本損失B.利息收入C.資本增值D.資本收益【答案】A47、下列關(guān)于基金管理人的基金資產(chǎn)估值工作的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B48、個(gè)人投資者投資行為的