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認(rèn)證信息

認(rèn)證類型：個(gè)人認(rèn)證

認(rèn)證主體：吉**（實(shí)名認(rèn)證）

IP屬地：貴州

IP屬地：貴州 上傳時(shí)間：2023-06-05 格式：DOCX 頁(yè)數(shù)：20 大?。?.40KB 積分：20 舉報(bào) 版權(quán)申訴

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)練習(xí)?？季韼Т鸢?/p>

單選題（共50題）1、下列關(guān)于證券公司IB業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)B.證券公司能接受其他期貨公司的委托從事IB業(yè)務(wù)C.證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行IB業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離IB業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)D.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立IB業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理客戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。【答案】B2、我國(guó)首個(gè)實(shí)行注冊(cè)制的場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)是（）。A.科創(chuàng)板市場(chǎng)B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)C.主板市場(chǎng)D.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)【答案】A3、區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)實(shí)行的制度是（）。A.投資者制度B.準(zhǔn)入制度C.核定制度D.合格投資者制度【答案】D4、按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問(wèn)題的通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，凈資產(chǎn)不少于（）萬(wàn)元。A.500B.300C.200D.100【答案】C5、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券在發(fā)行制度和監(jiān)管機(jī)構(gòu)方面的說(shuō)法正確的是（）。A.企業(yè)債券的發(fā)行由核準(zhǔn)制改為注冊(cè)制B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)為企業(yè)債券的法定注冊(cè)機(jī)關(guān)C.公司債券的發(fā)行由注冊(cè)制改為核準(zhǔn)制D.公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券由證券交易所負(fù)責(zé)受理、審核，報(bào)國(guó)家發(fā)改委履行發(fā)行核準(zhǔn)程序【答案】A6、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)原則可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中，“四個(gè)獨(dú)立”包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D7、下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)信用等級(jí)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.中長(zhǎng)期債券信用評(píng)級(jí)劃分為三等九級(jí)B.短期債券信用評(píng)級(jí)可用“+”、“-”符號(hào)對(duì)信用等級(jí)進(jìn)行微調(diào)C.中長(zhǎng)期債券信用評(píng)級(jí)可用“+”、“-”符號(hào)對(duì)信用等級(jí)進(jìn)行微調(diào)D.短期債券信用評(píng)級(jí)劃分為四等六級(jí)【答案】B8、開(kāi)設(shè)證券賬戶應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A.①②B.②④C.②③D.③④【答案】B9、股票退市制度存在的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B10、根據(jù)規(guī)定，證券投資基金份額持有人享有的權(quán)利，包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、從事金融中介或者與金融中介關(guān)系緊密的輔助性金融業(yè)務(wù)，但沒(méi)有被列入存款吸收機(jī)構(gòu)的公司，是全球金融體系主要參與者中的（）。A.中央銀行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部門【答案】B12、有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D13、貨幣市場(chǎng)基金是僅以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限較短，一般在（）年以內(nèi)。A.1B.2C.3D.5【答案】A14、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)債券的表述，錯(cuò)誤的是()。A.可轉(zhuǎn)債券包含了普通債券的特質(zhì)B.可轉(zhuǎn)債券可以按約定轉(zhuǎn)換為普通股股票C.可轉(zhuǎn)債券包含了看跌期權(quán)的價(jià)值D.可轉(zhuǎn)債券包含了權(quán)益類證券的特征【答案】C15、在機(jī)構(gòu)投資者中，（）是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者。A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)C.保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D.其他金融機(jī)構(gòu)【答案】A16、下列屬于我國(guó)企業(yè)債券和公司債券的區(qū)別的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B17、符合基金資產(chǎn)估值規(guī)則的是（）。A.I、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅲ【答案】C18、下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說(shuō)法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B19、國(guó)務(wù)院對(duì)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金的投資運(yùn)行作出了明確規(guī)定，養(yǎng)老基金的投資范圍不包括（）。A.銀行存款B.外國(guó)政府債券C.國(guó)債D.企業(yè)（公司）債【答案】B20、若法定存款準(zhǔn)備金為r，原始存款為D0，則簡(jiǎn)單貨幣乘數(shù)m為（）A.D0/rB.1/D0C.r/D0D.1/r【答案】D21、股票可以通過(guò)依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的（）。A.期限性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.流動(dòng)性D.永久性【答案】C22、證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵。證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買人的全部證券和融券賣出所得全部?jī)r(jià)款，分別存放在（）。A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】C23、公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣()億元，可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易流通。A.3B.4C.5D.7【答案】C24、基金收入的構(gòu)成包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B25、企業(yè)間的商品賒銷屬于（）。A.商業(yè)信用B.銀行信用C.國(guó)家信用D.企業(yè)信用【答案】A26、（）是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于他們具有較好的結(jié)構(gòu)性，在風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛應(yīng)用.A.金融互換B.金融遠(yuǎn)期C.期貨和期貨類衍生產(chǎn)品D.期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品【答案】D27、下列關(guān)于股票性質(zhì)的描述，錯(cuò)誤的是（）。?A.股票是有價(jià)證券、要式證券B.股票是證權(quán)證券、資本證券C.股票是綜合權(quán)利證券D.股票是債權(quán)證券、物權(quán)證券【答案】D28、利率水平、貨幣供給、企業(yè)投資規(guī)模等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類中的（）A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】A29、下列屬于存托憑證對(duì)投資者的優(yōu)點(diǎn)的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D30、銀行間現(xiàn)券交易的詢價(jià)交易方式下的報(bào)價(jià)方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B31、基礎(chǔ)貨幣等于通貨和()的總和。A.準(zhǔn)備金B(yǎng).活期存款C.定期存款D.企業(yè)存款【答案】A32、屬于信用傳導(dǎo)機(jī)制和資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制共同變量的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】C33、直接協(xié)助企業(yè)融資的方式包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C34、M公司將自己擁有的10%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的90%用于投資國(guó)債，則該證券投資基金為（）。A.偏債基金B(yǎng).股票基金C.混合型基金D.債券基金【答案】D35、下列不屬于創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)功能的是（）.A.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)資本的退出窗口作用B.促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)C.優(yōu)化資源配置D.有“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”之稱【答案】D36、按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見(jiàn)》，地方政府舉債采取政府債券方式：有一定收益的公益性事業(yè)發(fā)展確需政府舉債專項(xiàng)債務(wù)的，由地方政府通過(guò)發(fā)行（）融資，以對(duì)應(yīng)的政府性基金或?qū)ｍ?xiàng)收入償還。A.專項(xiàng)債券B.特定債券C.專門債券D.—般債券【答案】A37、我國(guó)儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）與記賬式國(guó)債的不同之處在于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B38、（2018年真題）（）是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者。A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)C.保險(xiǎn)金融機(jī)構(gòu)D.政府機(jī)構(gòu)【答案】A39、下列關(guān)于債券報(bào)價(jià)與結(jié)算的說(shuō)法，正確的有（）。A.①②④B.①②③④C.②③D.①③④【答案】A40、基金管理公司可在()按實(shí)名制原則以自己名義開(kāi)立債券托管賬戶。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D41、證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由()制訂方案。A.發(fā)行人股東會(huì)B.發(fā)行人董事會(huì)C.發(fā)行人管理層D.發(fā)行人聘請(qǐng)的主承銷商【答案】B42、公募債券的特點(diǎn)有（）A.①②④B.①③C.①②③④D.②③④【答案】A43、影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的因素來(lái)自諸多方面，包括經(jīng)濟(jì)、法律、市場(chǎng)等七個(gè)方面，其中，關(guān)于經(jīng)濟(jì)因素說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A44、無(wú)面額股票的價(jià)值與公司每股凈資產(chǎn)（）.A.反方向變化B.同方向變化C.無(wú)關(guān)D.相等【答案】B45、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票交易特別規(guī)定》，首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票，上市后前（）個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制。A.3B.5C.10D.15【答案】B46、按照有關(guān)規(guī)定，投資者適當(dāng)性管理工作主要是以經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)為主線展開(kāi)的，不包括以下（）。A.以判斷投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力為目標(biāo)的投資者分類義務(wù)B.以判斷產(chǎn)品收益水平為目標(biāo)的產(chǎn)品組合義務(wù)C.以判斷產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為目標(biāo)的產(chǎn)品分級(jí)義務(wù)D.以“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”為目標(biāo)的銷售匹配義務(wù)【答案】B47、關(guān)于金融互換交易下列說(shuō)法正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④