證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)指南

MERGEFIELD文件標題關(guān)于發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)指南》（2011年1月修訂版）的通知MERGEFIELD主送單位各結(jié)算參與機構(gòu)：為規(guī)范中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡稱“本公司”）結(jié)算參與機構(gòu)的業(yè)務(wù)運作，本公司結(jié)合近年證券市場業(yè)務(wù)的最新變化，對《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)指南》2007版進行了修訂，現(xiàn)予以發(fā)布，并自發(fā)布之日起實施?！吨袊C券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)指南》（2011年1月修訂版）主要修訂內(nèi)容包括：一、第一篇“結(jié)算參與人業(yè)務(wù)”中（一）增加了“證券公司申請辦理融資融券結(jié)算業(yè)務(wù)”；（二）增加了“托管銀行申請辦理ETF及聯(lián)接基金結(jié)算業(yè)務(wù)”；（三）修訂了相關(guān)業(yè)務(wù)申請表格，并統(tǒng)一在網(wǎng)站 “業(yè)務(wù)表格”中公布。二、第二篇“資金結(jié)算”中（一）結(jié)構(gòu)上由原來按證券品種描述調(diào)整為按三種結(jié)算方式進行描述；（二）增加了擔(dān)保交收、非擔(dān)保交收、發(fā)行和代收付等業(yè)務(wù)交收順序的描述；（三）增加了債券實行凈價交易、全價結(jié)算下的結(jié)算金額計算方法，以及債券質(zhì)押式回購購回價格計算方法；（四）修訂了園區(qū)公司股份轉(zhuǎn)讓的交收模式，從原來在建設(shè)銀行進行資金交收模式，調(diào)整為結(jié)算公司按照分級結(jié)算原則進行T+1逐筆全額非擔(dān)保交收；（五）尚未支付金額和可提款金額的計算，由原來按證券品種進行描述調(diào)整為按業(yè)務(wù)分類描述；（六）增加了發(fā)行數(shù)據(jù)發(fā)送途徑、新股申購無效處理（拉單）及配股失敗處理流程。第三篇“相關(guān)資料”中（一）修訂了以下收費標準，包括A股交易印花稅、代辦股份轉(zhuǎn)讓A類印花稅、B股大宗交易經(jīng)手費、代辦股份轉(zhuǎn)讓B類相關(guān)費率；（二）修訂了“數(shù)據(jù)接口規(guī)范”查詢路徑；（三）刪除了原第二章《中國結(jié)算深圳分公司結(jié)算銀行賬戶信息表》，增加了《中國結(jié)算深圳分公司結(jié)算銀行賬戶信息表》的查詢路徑；（四）刪除了原第四章《資金結(jié)算業(yè)務(wù)類別》，業(yè)務(wù)類別相關(guān)內(nèi)容可通過數(shù)據(jù)接口規(guī)范或通過IST“業(yè)務(wù)代碼導(dǎo)入”下載。特此通知。附件：《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)指南》（2011年1月版）MERGEFIELD發(fā)文日期二○一一年一月二十五日附件：證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)指南（2011年1月修訂）中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司CHINASECURITESDEPOSITORYANDCLEARINGCORPORATIONLIMITEDSHENZHENBRANCH聲明一、本指南僅為方便有關(guān)機構(gòu)及人士在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理以人民幣結(jié)算的相關(guān)業(yè)務(wù)，并非本公司業(yè)務(wù)規(guī)則或?qū)σ?guī)則的解釋。如本指南與法律、法規(guī)及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生沖突，應(yīng)以法律、法規(guī)及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準。二、本公司將根據(jù)需要隨時修改本指南，恕不另行通知。三、本公司保留對本指南的最終解釋權(quán)。特此聲明。中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司201釋義：證監(jiān)會：中國證券監(jiān)督管理委員會深交所：深圳證券交易所本公司總部：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司本公司：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司資金交收部：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司資金交收部結(jié)算賬戶：包括證券結(jié)算賬戶和資金結(jié)算賬戶。中國結(jié)算TA系統(tǒng)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司TA登記結(jié)算系統(tǒng)。T日：指證券交易日。LOF：指上市開放式基金。ETF：指交易型開放式指數(shù)基金。目錄TOC\o"1-5"\h\z\u第一篇結(jié)算參與人 1第一章結(jié)算參與人申請參與結(jié)算業(yè)務(wù) 1第一節(jié)申請基本流程 1第二節(jié)證券公司申請參與結(jié)算業(yè)務(wù) 2一、證券公司參與證券資金結(jié)算業(yè)務(wù) 2（一）證券公司申請參與自營及經(jīng)紀結(jié)算業(yè)務(wù) 2（二）證券公司申請參與權(quán)證結(jié)算業(yè)務(wù) 3（三）申請參與代辦證券公司（PD）ETF申購、贖回結(jié)算業(yè)務(wù) 4（四）證券公司申請參與融資融券結(jié)算業(yè)務(wù) 4二、證券公司加入中國結(jié)算TA系統(tǒng) 5（一）證券公司申請開立開放式基金代銷資金結(jié)算賬戶 5（二）證券公司申請開立集合資產(chǎn)管理計劃申購贖回資金結(jié)算賬戶 6第三節(jié)商業(yè)銀行申請參與結(jié)算業(yè)務(wù) 7一、商業(yè)銀行參與結(jié)算業(yè)務(wù) 7（一）商業(yè)銀行申請托管人（證券投資基金、社?；?、企業(yè)年金、集合資產(chǎn)管理計劃等的托管）結(jié)算業(yè)務(wù) 7（二）商業(yè)銀行申請QFII托管人結(jié)算業(yè)務(wù) 8（三）商業(yè)銀行申請證券質(zhì)押結(jié)算業(yè)務(wù) 8（四）商業(yè)銀行申請ETF聯(lián)接基金申購、贖回托管結(jié)算業(yè)務(wù) 9二、商業(yè)銀行加入中國結(jié)算TA系統(tǒng) 9第四節(jié)基金管理公司申請加入中國結(jié)算TA系統(tǒng) 9一、基金管理公司申請開立開放式基金申購贖回資金結(jié)算賬戶 9二、基金管理公司申請開立基金直銷資金結(jié)算賬戶 10第五節(jié)其他機構(gòu)申請參與結(jié)算業(yè)務(wù) 11第二章結(jié)算參與人變更結(jié)算賬戶資料 12一、基礎(chǔ)資料變更 12（一）結(jié)算參與人變更（或新增、撤銷）指定收款賬戶 12（二）結(jié)算參與人變更預(yù)留印鑒 13（三）結(jié)算參與人變更結(jié)算賬戶名稱 13二、其他基礎(chǔ)資料變更 13第三章結(jié)算參與人申請撤銷結(jié)算賬戶 14一、申請撤銷結(jié)算賬戶 14二、結(jié)算賬戶余額結(jié)轉(zhuǎn) 14第四章交易單元相關(guān)業(yè)務(wù) 15第一節(jié)普通交易單元相關(guān)業(yè)務(wù) 15一、交易單元開通（或新增） 15二、交易單元更名 16三、交易單元中止 16（一）結(jié)算參與人自用的交易單元中止 16（二）結(jié)算參與人出租的交易單元中止 16四、交易單元轉(zhuǎn)讓 16五、證券公司交易單元整體轉(zhuǎn)讓 17第二節(jié)托管人交易單元相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù) 17一、托管人新增交易單元 17二、托管人減少交易單元 18第五章詢證業(yè)務(wù) 19一、詢證內(nèi)容 19二、詢證函要求 19第六章常見業(yè)務(wù)案例 20[案例一]證券公司開立結(jié)算賬戶案例 20[案例二]結(jié)算參與人撤銷結(jié)算賬戶案例 21[案例三]深交所會員向基金管理公司出租交易單元業(yè)務(wù)案例 22[案例四]證券公司合并重組案例 22例表一證券資金結(jié)算申請表 24例表二指定收款賬戶信息申報 25例表三法定代表人授權(quán)委托書 26例表四銀行轉(zhuǎn)賬憑證 27例表五深圳證券綜合結(jié)算平臺（IST）申請表 28例表六資金合并清算申請表 29例表七資金合并清算申請表 30第二篇資金結(jié)算 31第一章結(jié)算基本要點 31一、法人結(jié)算 31二、分級結(jié)算 31三、資金交收賬戶 31四、結(jié)算方式 31五、最終交收時點 32第二章資金清算 33一、A股、封閉式基金、LOF、國債、企業(yè)債、分離債和可轉(zhuǎn)債交易，質(zhì)押式回購、代辦股份轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)采用多邊凈額清算 33二、權(quán)證交易、ETF交易及申購贖回、公司債集中交易等業(yè)務(wù)，采用多邊凈額清算 34三、專項資產(chǎn)管理計劃轉(zhuǎn)讓、公司債大宗交易、中關(guān)村園區(qū)公司股份轉(zhuǎn)讓、權(quán)證行權(quán)等業(yè)務(wù)，采用逐筆全額清算 35四、其他業(yè)務(wù)的清算 36第三章資金交收 37一、資金交收要點 37二、A股、封閉式基金、LOF、國債、企業(yè)債、分離債和可轉(zhuǎn)債交易、質(zhì)押式回購、代辦股份轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)，實行擔(dān)保交收 38三、權(quán)證交易、ETF交易及申購贖回、公司債集中交易等業(yè)務(wù)，實行擔(dān)保交收 38四、專項資產(chǎn)管理計劃轉(zhuǎn)讓、公司債大宗交易、中關(guān)村園區(qū)公司股份轉(zhuǎn)讓、權(quán)證行權(quán)等業(yè)務(wù)，實行非擔(dān)保交收 38五、其他業(yè)務(wù)的交收 39六、資金劃撥 40七、資金賬戶余額查詢 40[案例] 40第四章發(fā)行業(yè)務(wù)的資金結(jié)算 42一、A股發(fā)行業(yè)務(wù)資金結(jié)算 42（一）首次公開發(fā)行股票業(yè)務(wù)（申購資金T+3解凍，T為網(wǎng)上申購日及網(wǎng)下繳款日） 42（二）增發(fā)業(yè)務(wù)資金結(jié)算（申購資金T+4解凍，T為網(wǎng)上申購日，采用原股東優(yōu)先配售、資金配售相結(jié)合的發(fā)行方式） 44（三）配股業(yè)務(wù)資金結(jié)算（采用原股東優(yōu)先配售的發(fā)行方式） 45二、債券發(fā)行業(yè)務(wù)資金結(jié)算 45（一）國債網(wǎng)上發(fā)行業(yè)務(wù)資金結(jié)算（采用網(wǎng)上掛牌分銷的發(fā)行方式） 45（二）公司債發(fā)行業(yè)務(wù)資金結(jié)算（采用網(wǎng)上掛牌分銷、資金申購－搖號抽簽、原股東優(yōu)先配售發(fā)行方式） 46（三）企業(yè)債網(wǎng)上發(fā)行業(yè)務(wù)資金結(jié)算（采用網(wǎng)上掛牌分銷的發(fā)行方式） 46（四）可轉(zhuǎn)換公司債發(fā)行業(yè)務(wù)資金結(jié)算（采用原股東優(yōu)先配售、資金申購－搖號抽簽相結(jié)合的發(fā)行方式） 47（五）分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行資金結(jié)算 47三、基金發(fā)行業(yè)務(wù)資金結(jié)算 47第五章其他業(yè)務(wù)的資金結(jié)算 48一、融資融券業(yè)務(wù) 48二、權(quán)益分派業(yè)務(wù)資金結(jié)算 48三、要約收購業(yè)務(wù)資金結(jié)算 48四、可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股、贖回、回售的資金結(jié)算 49五、季度結(jié)息 49六、客戶、自有結(jié)算備付金賬戶資金調(diào)整 49七、手工提款 50第六章風(fēng)險管理 51一、結(jié)算備付金最低限額管理 51二、結(jié)算互保金管理 52三、權(quán)證交收履約保證金管理 52四、ETF申購贖回交收履約保證金管理 53五、風(fēng)險基金管理 53六、資金交收違約處理 54第七章結(jié)算數(shù)據(jù)及相關(guān)通知 55一、主要結(jié)算數(shù)據(jù)及發(fā)布途徑 55二、通過綜合通信平臺接收通知 55第三篇相關(guān)資料 56第一章收費標準 56第二章結(jié)算銀行信息 59第三章業(yè)務(wù)聯(lián)系方式 60第四章數(shù)據(jù)接口規(guī)范 61第五章業(yè)務(wù)規(guī)則 62附件一：“D-COM系統(tǒng)災(zāi)備方案指引” 63附件二：“B類代辦股份轉(zhuǎn)讓結(jié)算業(yè)務(wù)申請程序” 65

第一篇結(jié)算參與人第一章結(jié)算參與人申請參與結(jié)算業(yè)務(wù)證券公司、商業(yè)銀行、基金管理公司等機構(gòu)，在本公司總部獲得結(jié)算參與人資格或加入中國結(jié)算TA系統(tǒng)或獲準在本公司開立結(jié)算賬戶后，可以向本公司申請開立結(jié)算賬戶，參與相關(guān)的結(jié)算業(yè)務(wù)。第一節(jié)申請基本流程申請參與本公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)按以下基本流程辦理：開始參與結(jié)算業(yè)務(wù)IST系統(tǒng)安裝及參數(shù)維護繳納初始結(jié)算資金獲取結(jié)算賬號：由本公司分配結(jié)算賬號提交申請資料：向本公司提交資料、申請參與本公司結(jié)算系統(tǒng)開始參與結(jié)算業(yè)務(wù)IST系統(tǒng)安裝及參數(shù)維護繳納初始結(jié)算資金獲取結(jié)算賬號：由本公司分配結(jié)算賬號提交申請資料：向本公司提交資料、申請參與本公司結(jié)算系統(tǒng)開立銀行賬戶：在本公司指定的結(jié)算銀行開立銀行存款賬戶，作為與本公司資金往來的指定收款賬戶向本公司總部申請相關(guān)結(jié)算資格第二節(jié)證券公司申請參與結(jié)算業(yè)務(wù)一、證券公司參與證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)（一）證券公司申請參與自營及經(jīng)紀結(jié)算業(yè)務(wù)獲得結(jié)算參與人資格的證券公司可向本公司申請參與結(jié)算業(yè)務(wù)，開立自營結(jié)算賬戶和客戶結(jié)算賬戶。結(jié)算賬號由資金交收部向證券公司配號。1．向資金交收部提交下列申請資料：①本公司總部關(guān)于結(jié)算參與人資格的批復(fù)（復(fù)印件）；②《證券資金結(jié)算申請表》；③《法定代表人授權(quán)委托書》；④《預(yù)留印鑒卡》（自營、客戶結(jié)算賬戶分別一式兩份）；⑤《深圳證券綜合結(jié)算平臺（IST）申請表》；⑥《指定收款賬戶信息申報》⑦開戶銀行出具的《指定收款賬戶證明》：每個銀行賬戶各一份，應(yīng)分別注明賬戶性質(zhì)以及報備情況；⑧《權(quán)證交收履約保證金賬戶申請表》；eq\o\ac(○,9)《證券交收賬戶開立申請表》；⑩《證券處置賬戶開立申請表》；?結(jié)算參與人選擇開立交收擔(dān)保品賬戶時，應(yīng)提交《交收擔(dān)保品證券賬戶開立申請表》；?營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）；?經(jīng)辦人身份證復(fù)印件。2．提交上述資料后，應(yīng)做好IST系統(tǒng)維護若首次申請使用資金交收操作終端（ISTv2.0），應(yīng)在完成與深圳證券通信公司的系統(tǒng)測試、并收到其寄送的USB-eKey以及《深圳證券綜合結(jié)算平臺（IST）eKey簽收表》、《深圳證券綜合結(jié)算平臺（IST）入網(wǎng)開通申請書》后，填妥上述兩份資料并送達資金交收部。同時，按照《深圳證券綜合結(jié)算通信平臺資金交收操作終端用戶手冊》和《深圳證券綜合結(jié)算通信平臺D-COM用戶手冊》（可在“→技術(shù)專區(qū)→深圳市場→IST操作手冊”或“→下載專區(qū)→深圳證券綜合結(jié)算通信平臺[D-COM、IST]”下載），進行系統(tǒng)安裝和維護。若已有資金交收操作終端的USB-eKey，則按照《深圳證券綜合結(jié)算通信平臺資金交收操作終端用戶手冊》操作和使用。擬建立D-COM（含IST終端）災(zāi)備系統(tǒng)的結(jié)算參與人，詳見附件“D-COM系統(tǒng)災(zāi)備方案指引”。3．本公司開立結(jié)算賬戶后，向證券公司發(fā)送《結(jié)算賬戶開立通知書》。（二）證券公司申請參與權(quán)證結(jié)算業(yè)務(wù)1．獲得權(quán)證結(jié)算資格的證券公司參與權(quán)證買入結(jié)算，應(yīng)繳納初始履約保證金二百萬元。證券公司可向資金交收部申請從其現(xiàn)有的結(jié)算備付金賬戶將該筆保證金直接劃至對應(yīng)的權(quán)證交收履約保證金賬戶。2．未取得權(quán)證結(jié)算資格但參與權(quán)證買入交易的證券公司可選擇擔(dān)保結(jié)算模式，由具有權(quán)證結(jié)算資格的證券公司擔(dān)保其權(quán)證交易和行權(quán)的結(jié)算業(yè)務(wù)。證券公司應(yīng)向資金交收部提交下列申請資料：①擔(dān)保方出具的、承擔(dān)被擔(dān)保方權(quán)證交易交收違約責(zé)任、并已報備雙方所在地證券監(jiān)管機構(gòu)的承諾書；②擔(dān)保雙方共同提交的擔(dān)保結(jié)算申請；③擔(dān)保雙方簽署的擔(dān)保協(xié)議。3．未取得權(quán)證結(jié)算資格但參與權(quán)證買入交易的證券公司可選擇代理結(jié)算模式，通過具有權(quán)證結(jié)算資格的證券公司代理權(quán)證交易和行權(quán)的結(jié)算業(yè)務(wù)。權(quán)證交易、資金結(jié)算、證券資金對賬以及相關(guān)的技術(shù)實施等由代理雙方自行協(xié)商確定。證券公司應(yīng)向資金交收部提交下列申請資料：①代理方出具的、承諾包括被代理方權(quán)證交易在內(nèi)的被代理交易單元的全部資金交收責(zé)任、并已報備雙方所在地證券監(jiān)管機構(gòu)的《代理結(jié)算承諾書》；②代理雙方共同出具的《代理結(jié)算申請表》；③代理雙方簽署的代理結(jié)算協(xié)議。（三）申請參與代辦證券公司（PD）ETF申購、贖回結(jié)算業(yè)務(wù)獲得PD資格的證券公司，在與發(fā)行ETF的基金管理公司簽署相關(guān)協(xié)議時，可向資金交收部申請開通ETF申購、贖回結(jié)算業(yè)務(wù)，開立ETF申購贖回履約保證金賬戶。1．提交《ETF申購贖回交收履約保證金賬戶申請表》；2．與本公司簽訂《交易型開放式指數(shù)基金申購贖回結(jié)算協(xié)議》；3．繳納初始履約保證金二百萬元。證券公司可向資金交收部申請從其現(xiàn)有的結(jié)算備付金賬戶將該筆保證金直接劃至對應(yīng)的ETF申購贖回交收履約保證金賬戶。4．基金管理公司出具的關(guān)于新增ETF申購贖回代辦證券公司的通知（四）證券公司申請參與融資融券結(jié)算業(yè)務(wù)經(jīng)證監(jiān)會批準，取得融資融券業(yè)務(wù)試點資格的證券公司，應(yīng)以自己的名義向本公司申請開立信用交易資金賬戶和信用交易證券賬戶。信用交易資金賬戶包括信用交易結(jié)算備付金賬戶、信用交易結(jié)算互保金賬戶，信用交易證券賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶及信用交易證券交收賬戶。信用交易結(jié)算備付金賬戶用于辦理結(jié)算參與人通過融資融券專用交易單元完成的交易的資金交收。信用交易結(jié)算互保金賬戶用于記錄與融資融券交易相關(guān)的結(jié)算互保金及其調(diào)整情況。證券公司申請開立信用交易相關(guān)資金賬戶和證券賬戶需向資金交收部提交以下材料：①《結(jié)算參與人融資融券業(yè)務(wù)資金賬戶及證券賬戶申請表》。其中信用交易結(jié)算備付金賬戶指定的收款銀行賬戶應(yīng)為結(jié)算參與人的融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶或中國證監(jiān)會認可的其他商業(yè)銀行存款賬戶，上述銀行賬戶應(yīng)已在中國證監(jiān)會備案；②證監(jiān)會批準其開展融資融券業(yè)務(wù)試點的《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件（加蓋單位公章）；③營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）；④企業(yè)組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件（加蓋公章）；⑤法定代表人證明書及法定代表人授權(quán)委托書。授權(quán)內(nèi)容應(yīng)包括開立信用交易資金賬戶和信用交易證券賬戶，指定結(jié)算業(yè)務(wù)負責(zé)人和經(jīng)辦人，以及指定預(yù)留印鑒卡內(nèi)容等；⑥法定代表人身份證復(fù)印件；⑦經(jīng)辦人身份證復(fù)印件；⑧預(yù)留印鑒卡一式兩份；⑨《指定收款賬戶證明》；⑩《資金合并清算申請表》；?《深圳證券綜合結(jié)算平臺（IST）申請表》；?本公司要求提交的其他材料。本公司審核合格的，兩個交易日內(nèi)為該公司開立信用交易相關(guān)資金賬戶和證券賬戶。二、證券公司加入中國結(jié)算TA系統(tǒng)（一）證券公司申請開立開放式基金代銷資金結(jié)算賬戶證券公司獲準加入中國結(jié)算TA系統(tǒng)參與開放式基金代銷業(yè)務(wù)，可選擇在本公司申請開立開放式基金資金結(jié)算賬戶（中國結(jié)算TA系統(tǒng)資金結(jié)算賬戶包括結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算互保金賬戶），用于開放式基金代銷的資金交收。1．向資金交收部提交下列申請資料：①《證券資金結(jié)算申請表》（結(jié)算賬號應(yīng)與證券公司的客戶結(jié)算賬號相同）；②《法定代表人授權(quán)委托書》；③《預(yù)留印鑒卡》一式兩份；④《深圳證券綜合結(jié)算平臺（IST）申請表》（已開立客戶資金結(jié)算賬戶的證券公司不需提交）；⑤開戶銀行出具的《指定收款賬戶證明》。2．提交上述資料后，應(yīng)做好如下事項：（1）向本公司繳納初始結(jié)算備付金和結(jié)算互保金各三十萬元。證券公司可選擇下述兩種方式之一繳納：①從現(xiàn)有的客戶結(jié)算備付金賬戶直接內(nèi)轉(zhuǎn)；②匯款至本公司的銀行賬戶（銀行賬號詳見第三篇、第二章、結(jié)算銀行信息），匯款憑證備注欄應(yīng)注明資金結(jié)算賬號等信息。（2）IST系統(tǒng)維護，參見本章“第二節(jié)、一、（一）、2、（2）IST系統(tǒng)維護”。（二）證券公司申請開立集合資產(chǎn)管理計劃申購贖回資金結(jié)算賬戶證券公司獲準加入中國結(jié)算TA系統(tǒng)參與集合資產(chǎn)管理計劃的申購贖回業(yè)務(wù)，可向資金交收部申請開立資金結(jié)算賬戶，用于相關(guān)業(yè)務(wù)的資金交收。證券公司的每個集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)分別開立資金結(jié)算賬戶，證券公司屬首次加入中國結(jié)算TA系統(tǒng)參與集合資產(chǎn)管理計劃申購贖回結(jié)算業(yè)務(wù)時，須開立管理人費用賬戶。1．向資金交收部提交下列申請資料：①《證券資金結(jié)算申請表》；結(jié)算賬號由資金交收部向證券公司配號，結(jié)算賬戶名稱應(yīng)為集合資產(chǎn)管理計劃的全稱；證券公司應(yīng)以集合資產(chǎn)管理計劃的名義在銀行開立的存款賬戶，作為與本公司資金結(jié)算業(yè)務(wù)往來的指定收款賬戶；以證券公司自有資金銀行存款賬戶，作為管理人費用賬戶與本公司資金往來的指定收款賬戶。指定收款賬戶應(yīng)在結(jié)算賬戶開立時統(tǒng)一申請，如因托管銀行原因無法及時開出的，可申請延后處理。②《法定代表人授權(quán)委托書》；③《預(yù)留印鑒卡》一式兩份；④《深圳證券綜合結(jié)算平臺（IST）申請表》；⑤開戶銀行出具的《指定收款賬戶證明》。2．提交上述資料后，結(jié)算參與人應(yīng)做好如下事項：（1）向本公司繳納初始結(jié)算備付金和結(jié)算互保金各十五萬元。證券公司應(yīng)直接向本公司銀行賬戶（銀行賬號詳見第三篇、第二章、結(jié)算銀行信息）匯款，并在匯款憑證備注欄注明資金結(jié)算賬號等信息。（2）IST系統(tǒng)維護，參見本章“第二節(jié)、一、（一）、2、（2）IST系統(tǒng)維護”。第三節(jié)商業(yè)銀行申請參與結(jié)算業(yè)務(wù)一、商業(yè)銀行參與結(jié)算業(yè)務(wù)（一）商業(yè)銀行申請托管人（證券投資基金、社保基金、企業(yè)年金、集合資產(chǎn)管理計劃等的托管）結(jié)算業(yè)務(wù)銀行獲得本公司總部有關(guān)批文、準許其在本公司開立結(jié)算賬戶后，可向資金交收部申請開立托管人結(jié)算賬戶，用于其托管的證券投資基金、社?；稹⑵髽I(yè)年金、集合資產(chǎn)管理計劃等的結(jié)算業(yè)務(wù)。1．銀行向資金交收部提交下列申請資料：①中國證監(jiān)會關(guān)于核準托管人資格批復(fù)的復(fù)印件（加蓋公章）；②本公司總部關(guān)于結(jié)算參與人資格的批復(fù)（復(fù)印件）；③《證券資金結(jié)算申請表》：結(jié)算賬號由資金交收部向商業(yè)銀行配發(fā)，結(jié)算賬戶名稱應(yīng)為“XX銀行托管專用資金結(jié)算賬戶”；④《法定代表人授權(quán)委托書》；⑤《預(yù)留印鑒卡》一式兩份；⑥《深圳證券綜合結(jié)算平臺（IST）申請表》；⑦《指定收款賬戶信息申報》⑧開戶銀行出具的《指定收款賬戶證明》；⑨《權(quán)證交收履約保證金賬戶申請表》；⑩《證券交收賬戶開立申請表》；?《證券處置賬戶開立申請表》；?選擇開立交收擔(dān)保品賬戶時，應(yīng)提交《交收擔(dān)保品證券賬戶開立申請表》；?營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）；eq\o\ac(○,14)經(jīng)辦人身份證復(fù)印件。2．提交上述資料后，銀行應(yīng)做好IST系統(tǒng)維護，參見本章“第二節(jié)、一、（一）、2、（2）IST系統(tǒng)維護”。3．本公司開立結(jié)算賬戶后，向托管人發(fā)送《結(jié)算賬戶開立通知書》。（二）商業(yè)銀行申請QFII托管人結(jié)算業(yè)務(wù)銀行獲得本公司總部有關(guān)批文、準許其在本公司開立結(jié)算賬戶后，可向資金交收部申請開立QFII托管人結(jié)算賬戶，用于其托管的QFII的結(jié)算。1．向資金交收部提交下列申請資料：①中國人民銀行、中國證監(jiān)會關(guān)于核準開辦QFII托管業(yè)務(wù)批復(fù)的復(fù)印件（加蓋公章）；②本公司總部關(guān)于準許開立結(jié)算賬戶的批文復(fù)印件；③《合格境外機構(gòu)投資者托管人參與深圳結(jié)算業(yè)務(wù)申請表》一式兩份其余申請資料參見本節(jié)“一、（一）、1、④至eq\o\ac(○,14)”。2．提交上述資料后，應(yīng)做好如下事項：（1）向本公司繳納初始結(jié)算互保金一百萬元。銀行應(yīng)直接向本公司銀行賬戶（銀行賬號詳見第三篇、第二章、結(jié)算銀行信息）匯款，并在匯款憑證備注欄注明資金結(jié)算賬號等信息。（2）IST系統(tǒng)維護，參見本章“第二節(jié)、一、（一）、2、（2）IST系統(tǒng)維護”。3．本公司開立結(jié)算賬戶后，向QFII托管人發(fā)送《合格境外機構(gòu)投資者托管人參與深圳結(jié)算業(yè)務(wù)確認書》。（三）商業(yè)銀行申請證券質(zhì)押結(jié)算業(yè)務(wù)銀行獲得本公司總部有關(guān)批文、準許其在本公司開立結(jié)算賬戶、并取得深交所交易單元后，可向資金交收部申請開立結(jié)算賬戶，用于和證券質(zhì)押業(yè)務(wù)相關(guān)的結(jié)算業(yè)務(wù)。1．向資金交收部提交下列申請資料：①中國人民銀行、中國銀監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)批復(fù)的復(fù)印件（加蓋公章）；②本公司總部關(guān)于準許開立結(jié)算賬戶的批文復(fù)印件；③《證券資金結(jié)算申請表》；其余申請資料參見本節(jié)“一、（一）、1、④至eq\o\ac(○,14)”。2．提交上述資料后，應(yīng)做好如下事項：（1）向本公司繳納初始結(jié)算互保金十萬元。匯款時，應(yīng)在匯款憑證上注明資金結(jié)算賬號等信息。（2）IST系統(tǒng)維護，參見本章“第二節(jié)、一、（一）、2、（2）IST系統(tǒng)維護”。3．本公司開立結(jié)算賬戶后，向銀行發(fā)送《結(jié)算賬戶開立通知書》。（四）商業(yè)銀行申請ETF聯(lián)接基金申購、贖回托管結(jié)算業(yè)務(wù)獲得本公司總部有關(guān)聯(lián)接基金申購、贖回托管業(yè)務(wù)資格的銀行，可向資金交收部申請開通ETF申購、贖回結(jié)算業(yè)務(wù)，開立ETF申購贖回履約保證金賬戶。1．提交《ETF申購贖回交收履約保證金賬戶申請表》；2．繳納初始履約保證金二百萬元。銀行可向資金交收部申請從其現(xiàn)有的結(jié)算備付金賬戶將該筆保證金直接劃至對應(yīng)的ETF申購贖回交收履約保證金賬戶。二、商業(yè)銀行加入中國結(jié)算TA系統(tǒng)商業(yè)銀行獲準加入中國結(jié)算TA系統(tǒng)參與基金代銷業(yè)務(wù)后，可向資金交收部申請開立資金結(jié)算賬戶，用于代銷開放式基金的資金交收。具體申請手續(xù)參見“第二節(jié)、二、（一）證券公司申請開立開放式基金代銷資金結(jié)算賬戶”（除下列情況外，其他手續(xù)參照執(zhí)行：①結(jié)算賬號由資金交收部向商業(yè)銀行配發(fā)、②結(jié)算賬戶名稱為“XX銀行開放式基金銷售清算專戶”③只可采用直接向本公司銀行賬戶匯款的方式繳納結(jié)算資金）。第四節(jié)基金管理公司申請加入中國結(jié)算TA系統(tǒng)一、基金管理公司申請開立開放式基金申購贖回資金結(jié)算賬戶基金管理公司獲準加入中國結(jié)算TA系統(tǒng)時，須開立管理人費用賬戶?；鸸芾砉緫?yīng)為每只基金向資金交收部申請開立開放式基金資金結(jié)算賬戶，用于開放式基金認購、申購和贖回等業(yè)務(wù)的資金交收。1．向資金交收部提交下列申請資料：①《證券資金結(jié)算申請表》；結(jié)算賬號由基金管理公司向資金交收部申請配發(fā)，結(jié)算賬戶名稱應(yīng)為證券投資基金的全稱；基金管理公司應(yīng)以開放式基金的名義在銀行開立的存款賬戶，作為與本公司辦理開放式基金發(fā)行、申購和贖回資金結(jié)算業(yè)務(wù)往來的指定收款賬戶；以基金公司的名義在銀行開立的存款賬戶，作為管理人費用賬戶與本公司資金往來的指定收款賬戶。指定收款賬戶應(yīng)在結(jié)算賬戶開立時統(tǒng)一申請，如因托管銀行原因無法及時開出的，可申請延后處理。②《法定代表人授權(quán)委托書》；③《預(yù)留印鑒卡》一式兩份；④《深圳證券綜合結(jié)算平臺（IST）申請表》；⑤《指定收款賬戶信息申報》；eq\o\ac(○,6)開戶銀行出具的《指定收款賬戶證明》。2．提交上述資料后，應(yīng)做好如下事項：（1）向本公司繳納初始結(jié)算備付金和結(jié)算互保金各十五萬元。基金管理公司應(yīng)直接向本公司銀行賬戶（銀行賬號詳見第三篇、第二章、結(jié)算銀行信息）匯款，并在匯款憑證備注欄注明資金結(jié)算賬號等信息。（2）IST系統(tǒng)維護，參見本章“第二節(jié)、一、（一）、2、（2）IST系統(tǒng)維護”。二、基金管理公司申請開立基金直銷資金結(jié)算賬戶基金管理公司獲準加入中國結(jié)算TA系統(tǒng)參與基金直銷業(yè)務(wù)后，向資金交收部申請資金結(jié)算賬戶，用于開放式基金直銷的資金交收。具體申請手續(xù)參見本章“第二節(jié)、二、（一）證券公司申請開立開放式基金代銷資金結(jié)算賬戶”（除下列情況外，其他手續(xù)參照執(zhí)行：①結(jié)算賬號由資金交收部向基金公司配發(fā)②結(jié)算賬戶名稱為“XX基金管理公司開放式基金直銷專戶”③只可采用直接向本公司銀行賬戶匯款的方式繳納結(jié)算資金）。第五節(jié)其他機構(gòu)申請參與結(jié)算業(yè)務(wù)其他擬實施自行結(jié)算的保險公司、資產(chǎn)管理公司、財務(wù)公司等機構(gòu)，在取得深交所交易單元、并獲得本公司總部批準開立結(jié)算賬戶后，可向資金交收部申請開立結(jié)算賬戶。具體申請手續(xù)參見“第三節(jié)、一、（三）銀行申請證券質(zhì)押結(jié)算業(yè)務(wù)”（除“第三節(jié)、一、（三）、1、①”主管機關(guān)的批復(fù)文件因單位不同有所差別，其他手續(xù)參照執(zhí)行）。第二章結(jié)算參與人變更結(jié)算賬戶資料結(jié)算參與人變更結(jié)算賬戶資料（包括指定收款賬戶、結(jié)算參與人名稱、結(jié)算賬號、預(yù)留印鑒、以及其他基礎(chǔ)資料）時，必須通知資金交收部，并提交有關(guān)申請變更的資料，以保證日常結(jié)算業(yè)務(wù)的順利進行。銀行、基金管理公司等機構(gòu)變更結(jié)算賬戶資料可參照執(zhí)行。一、基礎(chǔ)資料變更（一）結(jié)算參與人變更（或新增、撤銷）指定收款賬戶1．向資金交收部提交申請資料（1）變更（或新增、減少）指定收款賬戶結(jié)算參與人的銀行指定收款賬戶中的“賬戶名稱”、“銀行賬號”、“開戶銀行”和“聯(lián)行行號（或銀行行號）”中任一項（或多項）發(fā)生變更時，須向資金交收部申請變更指定收款賬戶。結(jié)算參與人應(yīng)提交以下資料：①《新增/變更/撤銷指定收款賬戶申請書》；②《指定收款賬戶證明》。（2）開通結(jié)算備付金跨市場劃撥在上海分公司也開立了結(jié)算賬戶的結(jié)算參與人，需要將其在本公司的結(jié)算備付金直接劃付至該結(jié)算參與人在上海分公司的結(jié)算備付金賬戶時，可向資金交收部提交《結(jié)算備付金跨市場劃撥申請表》。（3）開通證券公司自有、客戶資金互劃證券公司需要開通自有結(jié)算備付金賬戶向客戶結(jié)算備付金賬戶劃撥資金的通道時，應(yīng)向資金交收部提交《結(jié)算備付金互劃申請表》。2．IST系統(tǒng)維護結(jié)算參與人接到資金交收部關(guān)于指定收款賬戶的變更（或新增、減少）、結(jié)算備付金跨市場劃撥、以及自有、客戶資金互劃業(yè)務(wù)的開通已完成的通知后，應(yīng)在其IST系統(tǒng)中維護相應(yīng)的參數(shù)。（二）結(jié)算參與人變更預(yù)留印鑒結(jié)算參與人變更單位公章、法定代表人、或預(yù)留印鑒樣本中業(yè)務(wù)專用章、人名章時，應(yīng)向資金交收部提交下列申請資料：①《法定代表人授權(quán)委托書》；②《預(yù)留印鑒卡》一式兩份：舊印鑒樣本欄內(nèi)應(yīng)加蓋舊印鑒樣本。（三）結(jié)算參與人變更結(jié)算賬戶名稱1．結(jié)算參與人單位名稱發(fā)生變更時，應(yīng)及時向深交所申請變更交易單元名稱，同時向本公司總部提交有關(guān)申請，并變更在本公司的結(jié)算賬戶名稱。結(jié)算參與人應(yīng)向資金交收部提交下列申請資料：①本公司總部關(guān)于結(jié)算參與人資格的批復(fù)（復(fù)印件）②《證券資金結(jié)算申請表》；③《法定代表人授權(quán)委托書》；④《預(yù)留印鑒卡》一式兩份：舊印鑒樣本欄內(nèi)加蓋舊印鑒樣本；⑤《新增/變更/撤銷指定收款賬戶》；⑥銀行出具的《指定收款賬戶證明》；⑦《結(jié)算參與人證券賬戶資料變更申請表》：原有證券賬戶編號不變，若結(jié)算參與人已開立交收擔(dān)保品賬戶時，還需要相應(yīng)變更交收擔(dān)保品證券賬戶；⑧營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）。2．加入中國結(jié)算TA系統(tǒng)的機構(gòu)發(fā)生名稱變更時，應(yīng)及時向本公司總部提交有關(guān)申請，并向資金交收部提交上述申請資料（除①與⑦項）。二、其他基礎(chǔ)資料變更結(jié)算參與人變更法定代表人、結(jié)算業(yè)務(wù)負責(zé)人、經(jīng)辦人、單位注冊地址、通信地址、聯(lián)系電話等其他基礎(chǔ)資料時，必須及時書面通知資金交收部，確保相關(guān)資料的準確性。變更法定代表人時，還需提交《法定代表人授權(quán)委托書》以及營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（加蓋公章）。第三章結(jié)算參與人申請撤銷結(jié)算賬戶結(jié)算參與人向本公司申請撤銷結(jié)算賬戶、劃回結(jié)算賬戶中余額款項前，必須中止與該結(jié)算賬戶相關(guān)的所有交易單元（擬申請撤銷中國結(jié)算TA系統(tǒng)資金結(jié)算賬戶的，應(yīng)向本公司總部提交有關(guān)申請），并按以下程序向資金交收部申請辦理（基金管理公司等機構(gòu)撤銷結(jié)算賬戶可參照執(zhí)行）：一、申請撤銷結(jié)算賬戶結(jié)算參與人向資金交收部申請撤銷結(jié)算賬戶，應(yīng)提交下列申請資料：①關(guān)于撤銷結(jié)算賬戶、結(jié)算資金劃撥的申請申請書內(nèi)容須包括：結(jié)算賬號、結(jié)算賬戶名稱、預(yù)留印鑒、對應(yīng)的指定收款賬戶信息，并加蓋單位公章；②法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書；③法定代表人身份證件復(fù)印件、經(jīng)辦人身份證件（出示原件，并提交復(fù)印件）；④關(guān)于代理清算交易單元解除資金合并清算的申請（有代理結(jié)算業(yè)務(wù)的申請人，應(yīng)妥善處理好代理結(jié)算交易單元的資金清算歸屬關(guān)系）⑤《深圳證券綜合結(jié)算平臺（IST）申請表》；⑥本公司要求的其他資料。二、結(jié)算賬戶余額結(jié)轉(zhuǎn)資金交收部審核結(jié)算參與人申請材料合格，并確認其與本公司無債權(quán)債務(wù)關(guān)系后，將該申請人的結(jié)算賬戶資金余額劃轉(zhuǎn)至其指定收款賬戶。第四章交易單元相關(guān)業(yè)務(wù)本公司實行以交易單元為單位的資金合并清算模式，結(jié)算參與人向深交所申請交易單元相關(guān)業(yè)務(wù)時，應(yīng)同時向資金交收部申請辦理相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)。第一節(jié)普通交易單元相關(guān)業(yè)務(wù)一、交易單元開通（或新增）1．結(jié)算參與人自用的交易單元開通（或新增）（1）結(jié)算參與人自行結(jié)算的交易單元開通（或新增）證券公司等機構(gòu)向深交所申請開通交易單元時，應(yīng)通過會員系統(tǒng)向資金交收部提交《資金合并清算申請表》；證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓專用交易單元的開通，還須向資金交收部提交證券業(yè)協(xié)會關(guān)于從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)相關(guān)資格的文件（復(fù)印件）。證券公司辦理B類代辦股份轉(zhuǎn)讓結(jié)算業(yè)務(wù)程序請參見附件二“B類代辦股份轉(zhuǎn)讓結(jié)算業(yè)務(wù)申請程序”。（2）由托管人結(jié)算的交易單元開通（或新增）若擬開通的交易單元的業(yè)務(wù)由托管人進行結(jié)算的，則結(jié)算參與人向深交所申請開通該交易單元時，須同時通知托管人向資金交收部提交相關(guān)申請材料，托管人的具體申請手續(xù)詳見本章“第二節(jié)、一、托管人新增交易單元”。2．證券公司出租的交易單元開通（或新增）結(jié)算參與人向深交所申請開通該交易單元時，須同時通知托管人向資金交收部提交相關(guān)申請材料，托管人的具體申請手續(xù)詳見本章“第二節(jié)、一、托管人新增交易單元”。二、交易單元更名交易單元更名不涉及結(jié)算參與人主體的變更時，結(jié)算參與人向深交所申請辦理即可。若涉及結(jié)算參與人主體名稱的變更時，結(jié)算參與人向深交所申請交易單元更名的同時，應(yīng)按照“第二章、一、（三）結(jié)算參與人變更結(jié)算賬戶名稱”，向資金交收部申請辦理。三、交易單元中止結(jié)算參與人辦理交易單元中止業(yè)務(wù)后，該交易單元的股份轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入權(quán)限將同時取消；在結(jié)算互保金季度調(diào)整時，本公司將不再計算該交易單元的結(jié)算互保金基數(shù)。（一）結(jié)算參與人自用的交易單元中止1．結(jié)算參與人自行結(jié)算的交易單元中止結(jié)算參與人向深交所申請辦理即可。2．由托管人結(jié)算的交易單元中止由托管人結(jié)算的交易單元中止時，結(jié)算參與人應(yīng)通過會員系統(tǒng)提交《資金合并清算申請表》，并通知托管人向資金交收部提交《解除資金合并清算申請表》，。（二）結(jié)算參與人出租的交易單元中止由托管人結(jié)算的交易單元中止時，結(jié)算參與人應(yīng)通過會員系統(tǒng)提交《資金合并清算申請表》，并通知托管人向資金交收部提交《解除資金合并清算申請表》。四、交易單元轉(zhuǎn)讓向深交所提交申請時，交易單元轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)做好相關(guān)準備工作、確定轉(zhuǎn)讓的具體日期，并向資金交收部提交下列申請資料：①轉(zhuǎn)讓方出具的《解除資金合并清算申請表》；②受讓方出具的《資金合并清算申請表》。五、證券公司交易單元整體轉(zhuǎn)讓證券公司向深交所申請交易單元整體轉(zhuǎn)讓時，證券公司應(yīng)做好相關(guān)準備工作、確定轉(zhuǎn)讓的具體日期，并向資金交收部提交下列申請資料：①有關(guān)部門關(guān)于證券公司轉(zhuǎn)讓的文件；②受讓方證券公司出具的《資金合并清算申請表》：該表應(yīng)包含轉(zhuǎn)讓方的所有交易單元；③轉(zhuǎn)讓方出具關(guān)于撤銷原結(jié)算賬戶、結(jié)轉(zhuǎn)賬戶資金余額至受讓方證券公司相應(yīng)的結(jié)算賬戶的申請書，內(nèi)容應(yīng)包括：雙方結(jié)算賬號、結(jié)算賬戶名稱、確定的轉(zhuǎn)讓日期、轉(zhuǎn)讓方預(yù)留印鑒以及單位公章，并加蓋受讓方公章；④轉(zhuǎn)讓方的法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書；⑤法定代表人身份證件復(fù)印件、經(jīng)辦人身份證件（出示原件，并提交復(fù)印件）；⑥轉(zhuǎn)讓方出具的《深圳證券綜合結(jié)算平臺（IST）申請表》；⑦本公司要求的其他資料。第二節(jié)托管人交易單元相關(guān)結(jié)算業(yè)務(wù)托管人在本公司開立結(jié)算賬戶后，向資金交收部申請交易單元的合并清算，以便對其托管的證券投資基金、社?；?、企業(yè)年金、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃、證券公司定向資產(chǎn)管理、ETF聯(lián)接基金等進行結(jié)算。一、托管人新增交易單元托管人新增交易單元，應(yīng)通過深交所會員專區(qū)向資金交收部提交《資金合并清算申請表》；同一基金管理公司（或同一證券公司、或同一保險公司等）托管在同一托管人的基金等同類產(chǎn)品可以共用同一交易單元進行交易，基金管理公司（或同一證券公司、同一保險公司等）和托管人須自行做好共用交易單元的證券和資金結(jié)算。ETF聯(lián)接基金交易單元開通前，托管人須確認已取得本公司總部相關(guān)業(yè)務(wù)資格。二、托管人減少交易單元托管人通過深交所會員專區(qū)向資金交收部提交《解除資金合并清算申請表》，申請解除該交易單元與托管人結(jié)算賬戶的合并清算；同時，通知證券公司向資金交收部提交《資金合并清算申請表》，將上述交易單元與證券公司的結(jié)算賬戶合并清算。第五章詢證業(yè)務(wù)結(jié)算參與人接受會計師事務(wù)所審計，會計師事務(wù)所可以結(jié)算參與人的名義向本公司詢證其結(jié)算賬戶余額情況（基金管理公司等詢證可參照執(zhí)行），注意事項如下：一、詢證內(nèi)容資金交收部僅接受以結(jié)算參與人為審計對象的詢證函，具體詢證內(nèi)容如下：①結(jié)算參與人截止某日在本公司的資金結(jié)算賬戶余額，該余額不含當(dāng)日證券交易的應(yīng)收、應(yīng)付金額。②結(jié)算參與人的自營證券賬戶中某一日的持股余額。二、詢證函要求①注明被審計方結(jié)算參與人的資金結(jié)算賬號和需要核對的項目、截止日期、幣種以及資金余額；②列明會計師事務(wù)所的通訊地址和聯(lián)系方式；③加蓋被審計方結(jié)算參與人的公章。本公司收到詢證函原件，對詢證內(nèi)容核實后，將直接函復(fù)會計師事務(wù)所。第六章常見業(yè)務(wù)案例結(jié)算參與人在辦理結(jié)算業(yè)務(wù)時，可能會涉及到本篇上述有關(guān)業(yè)務(wù)的一項或多項，現(xiàn)將部分常見業(yè)務(wù)操作程序和申請表格例表，舉例如下。示例內(nèi)容僅為便于申請人了解業(yè)務(wù)操作流程、以及為填寫申請表格提供參考（其中藍色字體部分為申請人填寫部分），不作其他用途。[案例一]證券公司開立結(jié)算賬戶案例1．證券公司開立證券資金結(jié)算賬戶假設(shè)甲證券股份有限公司向深交所申請獲得了會員資格，同時也已獲得本公司總部的結(jié)算參與人資格，現(xiàn)準備申請開展深市的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)。甲證券公司已在銀行開立客戶資金指定收款賬號1111111111，開戶行為AA銀行aa分行；自有資金指定收款賬號2222222222，開戶行為BB銀行bb分行。該證券公司向深交所申請使用三個交易單元（編號分別為333333、444444以及555555），在申請上述交易單元開通業(yè)務(wù)的同時，該證券公司按照以下程序辦理：步驟一選擇交易單元編號作為結(jié)算賬號根據(jù)深交所的有關(guān)要求，甲證券公司選擇333333交易單元作為自營業(yè)務(wù)交易單元，則333333即為自營結(jié)算賬號；444444和555555作為非自營業(yè)務(wù)交易單元，甲證券公司可以指定444444作為客戶結(jié)算賬號。根據(jù)甲證券公司指定的結(jié)算賬號，其結(jié)算備付金賬號分別為B001333333和B001444444。甲證券公司指定的IST結(jié)算賬號為333333。步驟二向資金交收部申請開立結(jié)算賬戶甲證券公司按照“第一章、第二節(jié)、一、（一）證券公司申請參與自營及經(jīng)紀結(jié)算業(yè)務(wù)”的程序向資金交收部申請，開立333333和444444的結(jié)算賬戶。若甲證券公司已獲得權(quán)證結(jié)算資格以及代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格，有關(guān)申請程序參見：①“第一章、第二節(jié)、一、（二）證券公司申請參與權(quán)證結(jié)算業(yè)務(wù)”；②“第四章、第一節(jié)、一、交易單元開通（或新增）”。《證券資金結(jié)算申請表》、《指定收款銀行賬戶信息申報》、《法定代表人授權(quán)委托書》和《XX銀行轉(zhuǎn)賬憑證》的填寫參見例表一、二、三、四。步驟三確定已向深交所申請開通交易單元甲證券公司應(yīng)確定已按深交所的有關(guān)規(guī)定辦理開通交易單元333333、444444和555555的申請手續(xù)。2．證券公司開立中國結(jié)算TA系統(tǒng)資金結(jié)算賬戶步驟一開立開放式基金代銷資金結(jié)算賬戶甲證券公司獲準參與中國結(jié)算TA系統(tǒng)開放式基金代銷業(yè)務(wù)，其在本公司的資金結(jié)算賬號應(yīng)為上述客戶結(jié)算賬號444444，指定收款賬戶也應(yīng)為客戶性質(zhì)的銀行賬戶。資金結(jié)算賬戶開立程序參見“第一章、第二節(jié)、二、（一）證券公司申請開立開放式基金代銷資金結(jié)算賬戶”。步驟二開立證券公司集合資產(chǎn)管理計劃申購贖回資金結(jié)算賬戶甲證券公司獲批設(shè)立“AB集合資產(chǎn)管理計劃”，并在銀行開立了賬戶名稱為“AB集合資產(chǎn)管理計劃”的存款賬戶，賬號6666666666。甲證券公司獲準參與中國結(jié)算TA系統(tǒng)集合資產(chǎn)管理計劃申購贖回業(yè)務(wù)，向資金交收部申請開立集合資產(chǎn)管理計劃申購贖回資金結(jié)算賬戶時，資金交收部配發(fā)結(jié)算賬號777777。資金結(jié)算賬戶開立程序詳見“第一章、第二節(jié)、二、（二）證券公司申請開立集合資產(chǎn)管理計劃申購贖回資金結(jié)算賬戶”。申請人應(yīng)提交的資料中《證券資金結(jié)算申請表》、《指定收款銀行賬戶信息申報》和《深圳證券綜合結(jié)算平臺（IST）申請表》的填寫參見例表一、二、五。[案例二]結(jié)算參與人撤銷結(jié)算賬戶案例甲證券公司結(jié)算賬號888888，并有交易單元999999和000000，現(xiàn)該公司擬撤銷該結(jié)算賬戶，則應(yīng)按以下程序辦理：步驟一向深交所申請交易單元中止乙證券公司應(yīng)向深交所申請888888、999999以及000000三個交易單元中止。步驟二向資金交收部申請撤銷結(jié)算賬戶在向深交所提交申請時，乙證券公司應(yīng)按照“第三章、結(jié)算參與人申請撤銷結(jié)算賬戶”的有關(guān)要求，向資金交收部申請辦理結(jié)算賬戶888888的銷戶手續(xù)。[案例三]深交所會員向基金管理公司出租交易單元業(yè)務(wù)案例假設(shè)甲證券公司擬將其閑置的111222交易單元租給乙基金管理公司使用，乙基金管理公司的該只基金由丙托管人托管。則甲證券公司應(yīng)按下列程序辦理：步驟一向深交所辦理交易單元的中止以及更名甲證券公司應(yīng)向深交所申請辦理111222交易單元的中止以及更名。證券公司在辦理交易單元中止并更名為基金專用時應(yīng)注意以下兩點：——必須確認111222交易單元中無任何證券和資金余額?！龊糜嘘P(guān)對外宣傳等工作，防止股份轉(zhuǎn)入該基金專用交易單元。步驟二托管人向本公司申請辦理新增交易單元（交易單元合并清算）甲證券公司應(yīng)通知丙托管人，按照“第四章、第二節(jié)、一、托管人新增交易單元”的程序，丙托管人（結(jié)算賬號999000）向資金交收部申請新增111222交易單元，其中《資金合并清算申請表》填寫參見例表六。此外，證券公司還應(yīng)提醒基金管理公司，根據(jù)其業(yè)務(wù)操作情況，務(wù)必檢查是否需要申請辦理股份合并清算手續(xù)。步驟三向深交所申請交易單元開通甲證券公司按深交所的有關(guān)規(guī)定辦理111222交易單元的開通手續(xù)。[案例四]證券公司合并重組案例1．證券公司合并新設(shè)甲證券公司（結(jié)算賬號222333）和乙證券公司（結(jié)算賬號333444）合并重組，成立丙證券公司。丙證券公司向深交所申請獲得了會員資格，同時也獲得本公司總部的結(jié)算參與人資格。甲、乙、丙證券公司應(yīng)按下列程序辦理：步驟一丙證券公司申請開立結(jié)算賬戶丙證券有限責(zé)任公司向深交所申請新增了555666和666777交易單元，分別作為自營結(jié)算賬號和客戶結(jié)算賬號，丙證券公司向資金交收部申請開立結(jié)算賬戶，申請程序參見“第一章、第二節(jié)、一、（一）證券公司申請參與自營及經(jīng)紀結(jié)算業(yè)務(wù)”；步驟二丙證券公司申請交易單元開通丙證券公司向深交所申請開通555666和666777交易單元。步驟三甲、乙證券公司向深交所申請交易單元整體轉(zhuǎn)讓甲證券公司向深交所申請交易單元整體轉(zhuǎn)讓（包括交易單元222333和444555），乙證券公司的交易單元333444（假設(shè)乙證券公司僅有一個交易單元）也應(yīng)同時申請轉(zhuǎn)讓。步驟四向資金交收部申請辦理交易單元整體轉(zhuǎn)讓相關(guān)業(yè)務(wù)甲、乙、丙證券公司同時申請辦理交易單元整體轉(zhuǎn)讓，丙證券公司擬將甲證券公司的222333和444555交易單元、以及乙證券公司的333444交易單元均作為丙證券公司的非自營交易單元，并申請將甲、乙證券公司結(jié)算賬戶余額款項結(jié)轉(zhuǎn)至丙證券公司相應(yīng)的結(jié)算賬戶。有關(guān)申請程序參見“第四章、第一節(jié)、五、證券公司交易單元整體轉(zhuǎn)讓”?！顿Y金合并清算申請表》的填寫參見例表七。2．證券公司吸收合并甲證券公司吸收合并乙證券公司、乙證券公司同時撤銷時，相關(guān)證券公司應(yīng)按下列程序辦理：步驟一乙證券公司向深交所申請交易單元整體轉(zhuǎn)讓；步驟二甲、乙證券公司向資金交收部申請交易單元整體轉(zhuǎn)讓，辦理程序參見“第四章、第一節(jié)、五、證券公司交易單元整體轉(zhuǎn)讓”。例表一證券資金結(jié)算申請表中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司證券資金結(jié)算申請表結(jié)算參與人編號（本例表略）結(jié)算參與人名稱甲證券股份有限公司法定代表人張三法人營業(yè)執(zhí)照注冊號碼（本例表略）郵政編碼（本例表略）通信地址（本例表略）代表助理（本例表略）電話（本例表略）手機（本例表略）傳真（本例表略）經(jīng)辦人員（本例表略）電話（本例表略）手機（本例表略）傳真（本例表略）電子郵箱（本例表略）結(jié)算賬戶性質(zhì)結(jié)算賬戶名稱結(jié)算賬戶性質(zhì)結(jié)算賬戶名稱□客戶甲證券股份有限公司（客戶）□自有甲證券股份有限公司（自營）□銀行托管專用□銀行債券專用□TA開放式基金□TA基金銷售單位單位公章單位蓋章法定代表人（或授權(quán)代表）簽字：張三2010以下由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司資金交收部填寫結(jié)算賬號結(jié)算賬戶經(jīng)辦人意見：經(jīng)辦人簽字：年月日部門負責(zé)人意見：單位蓋章：負責(zé)人簽字：年月日說明：結(jié)算賬號由中國結(jié)算深圳分公司配號。例表二指定收款賬戶信息申報中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司：我單位已取得中國結(jié)算結(jié)算參與人資格，并完成實施證券資金結(jié)算的組織、技術(shù)等準備工作，特指定以下銀行賬戶為我單位（資金結(jié)算賬戶）指定收款賬戶。開戶名稱銀行賬號聯(lián)行行號賬戶性質(zhì)開戶銀行名稱甲證券股份有限公司2222222222（本例表略）自有BB銀行bb分行甲證券股份有限公司（客戶）1111111111（本例表略）單位公章單位公章AA銀行aa分行單位蓋章法定代表人（或授權(quán)代表）簽字：張三2010例表三法定代表人授權(quán)委托書法定代表人授權(quán)委托書單位名稱： 甲證券股份有限公司 法定代表人：張三單位地址： （本例表略） 郵編：（本例表略）聯(lián)系電話： （本例表略） 有效期：（本例表略）授權(quán)辦理結(jié)算賬戶相關(guān)事項：結(jié)算賬號： 證券公司自營證券公司客戶銀行托管專用銀行債券專用TA基金TA銷售融資融券其它2、結(jié)算業(yè)務(wù)負責(zé)人：（本例表略）結(jié)算業(yè)務(wù)經(jīng)辦人：（本例表略）預(yù)留業(yè)務(wù)專用章預(yù)留人名章3、預(yù)留印鑒樣本：預(yù)留業(yè)務(wù)專用章預(yù)留人名章我單位將定于年月日啟用新印鑒卡，舊印鑒同日無效，特此通知。單位公章單位公章法定代表人簽字（或印章）：張三20注：1、“其他”包括B股資金結(jié)算賬戶等。例表四銀行轉(zhuǎn)賬憑證XX銀行轉(zhuǎn)賬憑證日期20業(yè)務(wù)類型（本例表略）匯款人全稱甲證券股份有限公司（客戶）收款人全稱中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（備付金）賬號1111111111賬號（本例表略）開戶銀行AA銀行aa分行開戶銀行（本例表略）金額（大寫）貳拾伍萬元整億千百十萬千百十元角分25000000（本例表略）（本例表略）備注444444結(jié)算互保金例表五深圳證券綜合結(jié)算平臺（IST）申請表深圳證券綜合結(jié)算平臺（IST）申請表申請日期：申請單位甲證券股份有限公司IST結(jié)算賬號333333單位地址（本例表略）郵政編碼（本例表略）聯(lián)系電話辦公：（本例表略）手機：（本例表略）聯(lián)系人（本例表略）傳真（本例表略）Email（本例表略）申請事由

新申請電子證書√

新增（其它）結(jié)算賬號777777IST變更結(jié)算賬號IST原結(jié)算賬號IST新結(jié)算賬號刪除（其它）結(jié)算賬號原證書失效原證書遺失撤銷電子證書單位公章

情況說明：單位公章經(jīng)辦人：（本例表略）日期：201單位蓋章：系統(tǒng)配置模式（本例表略）合并模式□分離模式□IST使用方式（本例表略）□提款、查詢資金交收部業(yè)務(wù)確認IST

結(jié)算賬號：其它結(jié)算賬號：負責(zé)人：日期：通信公司處理情況

D-COM小站號：IST小站號：市場部：經(jīng)辦人：日期：運行部：操作人：日期：注：1、“結(jié)算賬號”：填寫本公司配發(fā)的結(jié)算賬號。2、“合并模式”指D-COM和IST安裝在同一臺計算機上；“分離模式”指D-COM和IST安裝在不同的計算機上。3、“DOM小站號”：通信公司為申請單位分配的D-COM小站編號；“IST小站號”：通信公司為申請單位分配的IST小站編號。例表六資金合并清算申請表中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司資金合并清算申請表結(jié)算賬號999000結(jié)算賬戶名稱丙銀行托管結(jié)算專戶交易單元編碼交易單元名稱聯(lián)系電話擬實施時間111222甲證券公司XX基金專用交易單元（本例表略）（本例表略）單位公章單位公章單位公章：2010年以下由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司資金交收部填寫經(jīng)研究，同意上述交易單元在（時間）實施資金合并結(jié)算。經(jīng)辦人簽字：單位蓋章負責(zé)人簽字：例表七資金合并清算申請表中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司資金合并清算申請表結(jié)算賬號666777結(jié)算賬戶名稱丙證券有限責(zé)任公司（客戶）交易單元編碼交易單元名稱聯(lián)系電話擬實施時間222333丙證券公司a交易單元（本例表略）（本例表略）444555丙證券公司b交易單元（本例表略）（本例表略）333444丙證券公司c交易單元（本例表略）（本例表略）單位單位公章我單位承諾對上述合并清算的交易單元承擔(dān)全部交收責(zé)任。單位公章：2010以下由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司資金交收部填寫經(jīng)研究，同意上述交易單元在（時間）實施資金合并結(jié)算。經(jīng)辦人簽字：單位蓋章負責(zé)人簽字：第二篇資金結(jié)算第一章結(jié)算基本要點一、法人結(jié)算本公司以結(jié)算參與人為單位辦理證券資金的清算與交收。二、分級結(jié)算本公司負責(zé)辦理與結(jié)算參與人之間的證券和資金的集中清算交收；結(jié)算參與人負責(zé)辦理結(jié)算參與人與客戶之間的證券和資金的清算交收。三、資金交收賬戶結(jié)算參與人通過其在本公司開立的結(jié)算備付金賬戶辦理所有深交所場內(nèi)業(yè)務(wù)清算資金的交收。四、結(jié)算方式本公司對二級市場業(yè)務(wù)，主要采取以下三種結(jié)算方式：1．一般的多邊凈額清