證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)自我檢測備考B卷附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)自我檢測備考B卷附答案

單選題（共50題）1、基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以（）為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。A.銀行儲蓄存款和持有的證券資產B.持有的證券資產C.出資D.銀行儲蓄存款【答案】C2、下列選項中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）。A.①②B.③④C.②③④D.①②③④【答案】D3、關于證券公司從事金融衍生產品交易的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C4、客戶只能與（）家證券公司簽訂融資融券合同。A.1B.3C.5D.7【答案】A5、以下情形不符合要求的是（）。A.有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進行交易，但是合伙協(xié)議另有約定的除外B.有限合伙人可以自營或者同他人合作經營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務，但合伙協(xié)議另有約定的除外C.有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產份額出質D.有限合伙人可以向合伙人以外的人轉讓其在有限合伙企業(yè)中的財產份額，但應當提前2個月通知其他合伙人【答案】D6、發(fā)生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全的重大事件的，證券公司應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送月度報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產生的后果和擬采取的相應措施。這樣做（）。A.正確B.不正確，應該為臨時報告C.不正確，應當為年度報告D.無相關規(guī)定【答案】B7、股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權已足以對（）的決議產生重大影響的股東。A.職工代表大會B.股東大會C.董事會D.監(jiān)事會【答案】B8、以下關于融資融券業(yè)務合同的說法，不正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C9、證券自營業(yè)務主要的投資對象，包括（）。A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③【答案】D10、（2018年真題）證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產管理融資融券等業(yè)務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，并將（）交由客戶簽字確認。A.賬戶信息表B.身份確認書C.業(yè)務合同書D.風險揭示書【答案】D11、（2017年真題）下列選項中．證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C12、證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內幕交易的責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）的罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上60萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】D13、下列有關設立期貨公司的具體條件表述正確的是（）。A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B.具備任職條件的高級管理人員不少于30人C.具有期貨從業(yè)資格的人員不少于3人D.有合格的經營場所和業(yè)務設施【答案】D14、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，下列證券公司自營業(yè)務的指標錯誤的是（）。A.自營權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本_100%B.自營非權益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%C.持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的20%D.持有一種非權益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%【答案】C15、向不特定對象發(fā)行證券聘請承銷團承銷的，承銷團應當由主承銷和參與承銷的（）組成A.證券公司B.會計師事務所C.律師事務所D.證券交易所【答案】A16、根據《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.20萬元以上200萬元以下C.30萬元以上60萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】D17、收購人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司發(fā)出收購要約等義務的，可采取的措施有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】A18、根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司控股或者實際控制的企業(yè)、資產托管機構、證券服務機構未按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構報送、提供有關信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】A19、證券公司、證券投資咨詢機構以軟件工具、終端設備等為載體提供建議，下列說法不符合要求的是（）。A.客觀說明軟件工具、終端設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳B.揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對軟件工具、終端設備所使用的數(shù)據信息來源要保密D.表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明其方法和局限【答案】C20、未經（）的允許，任何機構不得從事保薦業(yè)務。A.中國人民銀行B.財政部C.中國證監(jiān)會D.國務院【答案】C21、股份有限公司申請股票上市，公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為（）以上。A.10%；25%B.15%；10%C.25%；10%D.10%；15%【答案】C22、《期貨交易管理條例》第五十七條規(guī)定，期貨公司的股東有（）行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。A.虛假出資B.非貨幣出資C.以勞動出資D.延期出資【答案】A23、主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展經紀業(yè)務時，應當采取有效措施，妥善保存文件資料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D24、申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備的條件下列說法不正確的是（）。A.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信設備及其他信息傳遞設施B.有人民幣200萬元以上的注冊資本C.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有五名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員D.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員【答案】B25、證券公司證券自營業(yè)務中涉及自營規(guī)模、風險限額等方面的重大決策應當（），由相關人員簽字確認后存檔。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B26、違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以（）的罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.3萬元以上10萬元以下【答案】A27、客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務。應由客戶本人向()提出申請。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.證券登記結算公司D.證券公司營業(yè)部【答案】D28、下列關于傭金管理的表述，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C29、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】B30、下列選項中，不符合有限責任公司應當具備條件的是（）。A.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額B.股東符合法定人數(shù)。應當由2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內有住所C.股東共同制定公司章程D.有公司住所【答案】B31、充抵融資融券保證金的有價證券，在計算保證金金額時，應當以證券市值按一定折算率進行折算，其中國債折算率最高不超過（）。A.75％B.65％C.95％D.85％【答案】C32、對于證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶的交易結算資金和證券的行為，下列各項不屬于給予其處罰的措施的是()。A.責令改正，給予警告B.情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可C.處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款D.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款【答案】C33、向特定對象發(fā)行證券累計超過（）人（依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內）的為公開發(fā)行證券。A.100B.200C.300D.400【答案】B34、（2016年真題）下列關于證券交易的說法，不正確的是（）。A.非依法發(fā)行的證券，不得買賣B.證券交易所的從業(yè)人員在任期內，不得收受他人贈送的股票C.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式D.證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密【答案】C35、經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的證券公司，應當建立獨立董事制度。其中，證券公司有如下（）情形的，獨立董事不得少于董事人數(shù)的1/4。A.①②B.①②③C.①③④D.②③【答案】A36、股票采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他形式。股票應當載明的事項包括（）。A.①②④⑤B.①②③④⑤C.①②③⑤D.①②③④【答案】D37、證券公司湯某，與大學同學串通，以事先約定的時間、價格、方式進行證券交易，影響證券交易價格，他們的行為屬于（）。A.傳播虛假信息B.操縱證券市場C.內幕交易行為D.證券欺詐行為【答案】B38、證券投資咨詢人員，主要包括（）。A.①②B.②③C.②④D.①④【答案】C39、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于普通投資者享有的特別保護，體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、下列不屬于有限責任公司股東會職權的是（）。A.決定監(jiān)事的報酬事項B.公司章程的修改C.對發(fā)行公司債券作出決議D.制定公司的基本管理制度【答案】D41、債務融資工具在（）登記、托管、結算。A.中國人民銀行B.中國銀行間市場交易商協(xié)會C.全國銀行間同業(yè)拆借中心D.中央國債登記結算有限責任公司【答案】D42、法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，以募集設立作為公司設立的方式時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A.25%B.35%C.45%D.55%【答案】B43、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問或獨立財務顧問的情形包括（）。A.①③④B.②③④C.①②③D.②③【答案】C44、下列說法正確的是（）。A.①②④B.①②③④C.①②D.①②③【答案】D45、發(fā)行人在持續(xù)督導期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內累計（）以上的資產或者主營業(yè)務發(fā)生重組，中國證監(jiān)會可根據情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。A.20％B.30％C.50％D.80％【答案】C46、從事證券經紀業(yè)務的人員違反《關于加強證券經紀業(yè)務管理的規(guī)定》，中國證監(jiān)會及其派出機構可視情況采取的措施有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D47、某公司擅自公開發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對其處罰的金額可以是()。A.1萬元B.10萬元C.200萬元D.1000萬元【答案】C48、下列關于證券公司代銷金融產品的說法，錯誤的是（）。A.證券公司分支機構可以自行代銷金融產品B.證券公司在代銷金融產品中需避