集團(tuán)證券投資管理制度

集團(tuán)證券投資管理制度1.引言本文檔是集團(tuán)證券投資管理制度的編制指南，旨在規(guī)范該集團(tuán)公司在證券投資方面的行為和管理，保證證券投資的安全性和穩(wěn)健性，促進(jìn)集團(tuán)公司經(jīng)濟(jì)利益的增長和可持續(xù)發(fā)展。2.適用范圍本制度適用于集團(tuán)公司內(nèi)所有從事證券投資活動的人員、部門，包括股票、債券、基金、期貨等證券投資形式。3.投資目標(biāo)與策略投資目標(biāo)集團(tuán)公司的證券投資目標(biāo)是以風(fēng)險(xiǎn)適度、投資回報(bào)合理為前提，優(yōu)化證券投資資產(chǎn)配置，實(shí)現(xiàn)資本增值，提高公司整體經(jīng)濟(jì)利益。投資策略公司的證券投資策略應(yīng)根據(jù)市場形勢、證券市場及公司自身情況進(jìn)行調(diào)整，以下是本公司的投資策略：以價(jià)值投資理念為指導(dǎo)，尋找具有較高潛在價(jià)值的公司進(jìn)行投資；重點(diǎn)關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景良好、行業(yè)領(lǐng)先、公司管理水平高的企業(yè)；以公司的貨幣資金余額和同業(yè)存款利息作為最優(yōu)先的資金來源，提高投資回報(bào)率；根據(jù)市場狀況動態(tài)調(diào)整倉位，積極防范風(fēng)險(xiǎn)。4.投資管理機(jī)構(gòu)為實(shí)現(xiàn)證券投資管理的專業(yè)化、規(guī)范化和科學(xué)化，集團(tuán)公司應(yīng)設(shè)立投資管理機(jī)構(gòu)，以下是該機(jī)構(gòu)的職責(zé)：制定證券投資策略和具體的投資方案，管理和控制證券投資風(fēng)險(xiǎn)；負(fù)責(zé)開戶、交易、清算和賬戶管理等日常業(yè)務(wù)工作；監(jiān)督證券投資過程中的收益情況；對上市公司情況、信用狀況等進(jìn)行研究、分析并作出投資決策；及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)層匯報(bào)證券投資的情況。5.投資決策與授權(quán)投資決策原則投資決策必須遵循嚴(yán)格的程序和原則，具體如下：投資決策要立足于對市場和公司的基本分析，遵守證券市場基本規(guī)律；對于研究和分析的結(jié)果不確定、風(fēng)險(xiǎn)較大的投資機(jī)會，必須進(jìn)行充分討論和風(fēng)險(xiǎn)評估后才可進(jìn)一步?jīng)Q策；投資決策必須遵循法律法規(guī)、證監(jiān)會的規(guī)定。投資授權(quán)確定投資方案的具體內(nèi)容，需由投資管理機(jī)構(gòu)提供以后，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)層討論批準(zhǔn)；投資管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)具體實(shí)施投資方案，并承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)和收益；如果情況發(fā)生重大變化，需用最快的速度反映到領(lǐng)導(dǎo)層，進(jìn)行討論決定。6.投資風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識和評估集團(tuán)公司的證券投資應(yīng)以獲取合理投資回報(bào)和控制風(fēng)險(xiǎn)為前提，根據(jù)不同的證券投資形式，開展風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估工作。風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)偏好匹配：根據(jù)公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和實(shí)際情況，制定合理的風(fēng)險(xiǎn)投資策略；優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)：合理配置資產(chǎn)，減少單一證券投資風(fēng)險(xiǎn)；設(shè)置止損線：當(dāng)證券市場價(jià)格大幅下跌或者達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)提醒的水平時(shí)進(jìn)行必要的止損操作；制定千分之五原則：個股投資不得超過證券投資總資產(chǎn)的5%。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和測量監(jiān)測風(fēng)險(xiǎn)部位：及時(shí)掌握各種證券投資品種的數(shù)量、市值、收益率等情況；多維度分析風(fēng)險(xiǎn)：采用多種分析方法，重點(diǎn)分析市場風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)；定期報(bào)告監(jiān)管部門。7.投資管理制度執(zhí)行管理層要提高對制度的認(rèn)識，嚴(yán)格按照該制度要求，執(zhí)行規(guī)程；實(shí)現(xiàn)制度的剛性執(zhí)行；對于違反該制度的行為，公司將根據(jù)相關(guān)規(guī)定予以糾正，并根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)處理。8.附錄本制度的修訂和解釋權(quán)屬于公司領(lǐng)導(dǎo)層，根據(jù)實(shí)際情況、法律法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行修訂和解釋。其他本文檔詳細(xì)說明了集團(tuán)證券投資管理的制度及相應(yīng)