證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)備考B卷附答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)備考B卷附答案

單選題（共50題）1、政策性銀行金融債券發(fā)行申請(qǐng)應(yīng)包括()等內(nèi)容，如需調(diào)整，應(yīng)及時(shí)報(bào)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D2、2005年5月，中國(guó)人民銀行發(fā)布（），允許符合條件的企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)向合格機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行短期融資券。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》的規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的，會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于（）人。A.200B.100C.50D.30【答案】A4、（2021年真題）在全球金融體系的主要參與者中，不屬于存款吸收機(jī)構(gòu)的是（??）。A.證券交易商B.信用合作社C.儲(chǔ)蓄銀行D.抵押貸款銀行【答案】A5、下列關(guān)于保薦制度的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C6、市場(chǎng)利率影響股票價(jià)格的途徑不包括（）。A.絕大部分公司都負(fù)有債務(wù)，利率提高，利息負(fù)擔(dān)加重，公司凈利潤(rùn)和股息相應(yīng)減少，股票價(jià)格下降B.在市場(chǎng)資金量一定的條件下，利率提高，其他投資工具收益相應(yīng)減少，一部分資金會(huì)流向儲(chǔ)蓄、債券等其他收益固定的金融工具，對(duì)股票需求減少，股價(jià)下降C.利率下降，投資者能以較低利率借到所需資金，增加融資和對(duì)股票的需求，股票價(jià)格上升D.利率提高，一部分投資者要負(fù)擔(dān)較高的利息才能借到所需資金進(jìn)行證券投資【答案】B7、儲(chǔ)蓄國(guó)債與記賬式國(guó)債的不同之處在于()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B8、在考慮影響公司股價(jià)變動(dòng)的因素時(shí)，進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素分析通常會(huì)考慮（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A9、財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格造成影響的途徑包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B10、（2018年真題）憑證式國(guó)債的特點(diǎn)有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C11、根據(jù)分類標(biāo)準(zhǔn)的不同，權(quán)證可分為（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①②③【答案】C12、以下（）不是我國(guó)企業(yè)債券的種類。A.普通企業(yè)債券B.中小企業(yè)集合債券C.可續(xù)期企業(yè)債券D.國(guó)際債券【答案】D13、以下關(guān)于獨(dú)立衍生工具的說法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A14、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A15、在QDII制度中，單只基金、集合管理計(jì)劃持有同一家銀行的存款不得超過基金、集合計(jì)劃凈值的（），在基金、集合計(jì)劃托管賬戶的存款可以不受上述限制。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C16、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。A.3個(gè)月10B.3個(gè)月7C.4個(gè)月10D.4個(gè)月7【答案】D17、我國(guó)金融監(jiān)管體制經(jīng)歷了一系列的變革，形成了“一委一行兩會(huì)”的金融監(jiān)管體制，我國(guó)金融監(jiān)管進(jìn)入“一委一行兩會(huì)”階段的時(shí)間是（）。A.2008年B.2009年C.2012年D.2017年【答案】D18、基金的主要當(dāng)事人有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D19、為其所在省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所指的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)B.券商柜臺(tái)市場(chǎng)C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)D.私募基金市場(chǎng)【答案】A20、()是資金需求者最基本的籌資手段。A.向銀行借款B.發(fā)行債券C.發(fā)行證券D.募集捐款【答案】C21、有關(guān)記名股票的特點(diǎn)，敘述正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、機(jī)構(gòu)投資者主要包括A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B23、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，債券基金應(yīng)有()以上的資產(chǎn)投資于債券。A.30％B.50％C.60％D.80％【答案】D24、（2018年真題）由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu),將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu),由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的證券為（）。A.財(cái)務(wù)公司債券B.商業(yè)銀行次級(jí)債C.資產(chǎn)支持證券D.中央銀行票據(jù)【答案】C25、（2020年真題）普通股股東行使剩余財(cái)產(chǎn)分配權(quán)有一定的先決條件，下列與先決條件有關(guān)說法正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C26、以下不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（）。A.短期流動(dòng)性調(diào)節(jié)工具B.常用借貸便利C.抵押補(bǔ)充貸款D.利率最高配額【答案】D27、下列關(guān)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)的說法中，正確的是()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B28、政府債券的特征包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A29、保薦機(jī)構(gòu)跟投方面，創(chuàng)業(yè)板同樣設(shè)立了四檔跟投比例，但不同于科創(chuàng)板的是，創(chuàng)業(yè)板僅對(duì)特定類型的企業(yè)試行保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司跟投制度。特定類型的企業(yè)不包括()A.紅籌企業(yè)B.高價(jià)發(fā)行企業(yè)C.持續(xù)盈利企業(yè)D.特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)企業(yè)【答案】C30、下列關(guān)于我國(guó)股票價(jià)格指數(shù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.中證指數(shù)有限公司由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立，是一家從事指數(shù)編制、運(yùn)營(yíng)和服務(wù)的專業(yè)性公司B.滬深300指數(shù)由滬深A(yù)股中規(guī)模大、流動(dòng)性好、最具代表性的300只股票組成，以綜合反映滬深A(yù)股市場(chǎng)整體表現(xiàn)C.滬深300指數(shù)由滬、深證券交易所于2005年4月8日正式發(fā)布，是滬、深證券交易所聯(lián)合發(fā)布的第一只跨市場(chǎng)指數(shù)D.滬深300指數(shù)以“點(diǎn)”為單位，精確到小數(shù)點(diǎn)后2位【答案】D31、銀行間債券市場(chǎng)中長(zhǎng)期債券信用評(píng)級(jí)等級(jí)劃分為（）；銀行間債券市場(chǎng)短期債券信用評(píng)級(jí)等級(jí)劃分為（）。A.三等六級(jí)四等九級(jí)B.三等九級(jí)四等六級(jí)C.四等九級(jí)三等六級(jí)D.四等六級(jí)三等九級(jí)【答案】B32、基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件。基金合同的主要披露事項(xiàng)包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D33、現(xiàn)代信用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方法不包括（）。A.TRPB.辛迪加貸款C.信用關(guān)聯(lián)票據(jù)D.信用遠(yuǎn)期協(xié)議【答案】B34、由姜洋在中國(guó)金融衍生品論壇上提出的（）路徑的形成，本質(zhì)上是因?yàn)楫?dāng)商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段，隨著總量的擴(kuò)大，不確定性和風(fēng)險(xiǎn)因素都在增多，必然產(chǎn)生衍生品的客觀需求。A.“商品”到“商品衍生品”B.“商品衍生品”到“商品”C.“商品”到“商品衍生品”再到“金融衍生品”D.“商品”到“金融衍生品”再到“商品衍生品”【答案】C35、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的英文縮寫是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】A36、（2020年真題）下列關(guān)于開立證券賬戶的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)限于境內(nèi)投資，投資范圍包括（），以及信用等級(jí)在投資級(jí)以上的金融債、企業(yè)（公司）債、可轉(zhuǎn)換債（含分離交易可轉(zhuǎn)換債）、短期融資券和中期票據(jù)等金融產(chǎn)品。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C38、場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的特點(diǎn)包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C39、私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對(duì)單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的（）。A.50％B.30％C.20％D.10％【答案】C40、下列屬于巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)進(jìn)一步明確的操作風(fēng)險(xiǎn)的類型的是（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D41、我國(guó)證券公司的組織形式可以是()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D42、2018年4月28日，中國(guó)證券會(huì)正式發(fā)布《外商投資證券公司管理辦法》，辦法修訂內(nèi)容包括（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B43、按照《證券投資基金法》和其他相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于的投資或者活動(dòng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A44、道·瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括（）等指標(biāo)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B45、（）負(fù)責(zé)對(duì)人民幣債券發(fā)行和償還有關(guān)的外匯專用賬戶及相關(guān)購(gòu)匯、結(jié)匯進(jìn)行管理。A.財(cái)政部B.國(guó)務(wù)院C.國(guó)家外匯管理局D.中國(guó)人民銀行【答案】C46、基金的運(yùn)作包括（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、間接融資的特點(diǎn)有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】