不符合處置及整改措施管理程序

**集團(tuán)**公司**集團(tuán)標(biāo)準(zhǔn)不符合處置及整改措施管理程序本標(biāo)準(zhǔn)起草人:本標(biāo)準(zhǔn)審查人:本標(biāo)準(zhǔn)會(huì)簽人:本標(biāo)準(zhǔn)批準(zhǔn)人:2014-發(fā)布2014-實(shí)施**集團(tuán)**公司**集團(tuán)發(fā)布不符合處置及整改措施管理程序范圍本程序規(guī)定了不符合的處置方法以及整改措施的實(shí)施、驗(yàn)證的要求。本程序適用于****（集團(tuán)）有限責(zé)任公司。定義不符合偏離應(yīng)遵守的工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法規(guī)要求等。注：本定義包含了《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》關(guān)于“事故隱患”的定義。嚴(yán)重不符合嚴(yán)重影響管理體系運(yùn)行或構(gòu)成不可接受風(fēng)險(xiǎn)的不符合。注：《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》關(guān)于“重大事故隱患”的定義在本定義的范圍之內(nèi)，即嚴(yán)重不符合包括“重大事故隱患”。附：《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》關(guān)于“重大事故隱患”的定義：指危害和整改難度較大，應(yīng)當(dāng)全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過(guò)一定時(shí)間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位自身難以排除的隱患?！八亩ā倍ㄘ?fù)責(zé)的機(jī)構(gòu)和人員、定采取的方法和措施、定經(jīng)費(fèi)和物資的保障、定治理的時(shí)間和期限?！八牟煌啤狈沧约耗芙鉀Q的，班組不推給區(qū)隊(duì)（作業(yè)區(qū)），區(qū)隊(duì)（作業(yè)區(qū)）不推給礦井（及動(dòng)力分廠等），礦井（及動(dòng)力分廠等）不推給集團(tuán)主管職能部門，集團(tuán)主管職能部門不推給集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)。職責(zé)集團(tuán)經(jīng)理組織制定并實(shí)施重大事故隱患的整改方案，批準(zhǔn)整改方案驗(yàn)證報(bào)告。不符合的發(fā)出者和責(zé)任單位的職責(zé)見表1。不符合的發(fā)出者負(fù)責(zé)整改措施的跟蹤和延誤處置。工作程序及要求不符合信息來(lái)源職能部門檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合。各單位自檢中發(fā)現(xiàn)的不符合。外部檢測(cè)機(jī)構(gòu)提供的報(bào)告中的不符合。員工或員工安全生產(chǎn)代表反映的不符合。合規(guī)性評(píng)價(jià)中發(fā)現(xiàn)的不符合。安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)或外評(píng)中發(fā)現(xiàn)的不符合。管理體系內(nèi)審及外審中發(fā)現(xiàn)的不符合。相關(guān)方的合理抱怨。不符合的處置不符合的發(fā)出者和責(zé)任單位主管職能部門——相關(guān)單位礦井（及動(dòng)力分廠等）——下屬單位（區(qū)隊(duì)、作業(yè)區(qū)等）區(qū)隊(duì)、作業(yè)區(qū)等——班組自評(píng)組/內(nèi)審組——責(zé)任單位不符合處置（表1）表1不符合處置不符合的性質(zhì)不符合的發(fā)出者發(fā)出的信息責(zé)任單位的責(zé)任誰(shuí)組織對(duì)原因和整改措施的評(píng)審誰(shuí)審批整改措施整改措施的驗(yàn)證者輕微且可立即整改的不符合 口頭通知立即現(xiàn)場(chǎng)整改完畢一般不符合整改通知單（平時(shí)）/不符合項(xiàng)報(bào)告（自評(píng)或內(nèi)審）按要求的時(shí)間制定出整改措施，“四定”、“四不推”責(zé)任單位領(lǐng)導(dǎo)或不符合發(fā)出者的領(lǐng)導(dǎo)不符合的發(fā)出者嚴(yán)重不符合整改措施報(bào)告（平時(shí)）/不符合項(xiàng)報(bào)告（自評(píng)或內(nèi)審） 分析不符合原因，制定整改方案，實(shí)行“四定” 主管職能部門或礦井（及動(dòng)力分廠等）領(lǐng)導(dǎo) 集團(tuán)安全生產(chǎn)管理者代表集團(tuán)安全生產(chǎn)管理者代表（組織驗(yàn)證，批準(zhǔn)驗(yàn)證報(bào)告） 注：（1）一般不符合指非系統(tǒng)性的或易于糾正的不符合。（2）嚴(yán)重不符合指：影響管理體系運(yùn)轉(zhuǎn)、性質(zhì)較嚴(yán)重的不符合，或多次整改無(wú)效的一般不符合。表1中的嚴(yán)重不符合未構(gòu)成重大事故隱患。（3）對(duì)原因和整改措施的評(píng)審的目的是：確認(rèn)整改措施與問(wèn)題的嚴(yán)重性和伴隨的風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)；對(duì)措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，避免出現(xiàn)新的不符合。如經(jīng)評(píng)審認(rèn)為原因不正確或措施不合理，責(zé)任單位重新分析原因、重新實(shí)行“四定”。（4）必要時(shí)，對(duì)嚴(yán)重不符合的整改措施由總經(jīng)理審批。責(zé)任單位無(wú)能力整改的不符合，由有關(guān)職能部門和責(zé)任單位共同編制糾正/預(yù)防措施，由公司統(tǒng)一協(xié)調(diào)，組織整改。必要時(shí)，在整改之前，責(zé)任部門采取有效的防范措施，防止事故發(fā)生。對(duì)于構(gòu)成重大事故隱患的嚴(yán)重不符合，集團(tuán)經(jīng)理組織制定并實(shí)施整改方案，批準(zhǔn)整改方案驗(yàn)證報(bào)告，并將有關(guān)信息報(bào)**公司及烏魯木齊市煤炭工業(yè)管理局或安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局。文件修改的需求如果整改措施涉及體系文件的修改，則應(yīng)進(jìn)行必要的修改。集團(tuán)安全監(jiān)察局及時(shí)發(fā)布修改的內(nèi)容。跟蹤和延誤處置不符合發(fā)出部門要對(duì)整改措施進(jìn)行跟蹤，并對(duì)延誤進(jìn)行處置。跟蹤過(guò)程中應(yīng)記錄：實(shí)施整改措施的風(fēng)險(xiǎn)；相關(guān)職責(zé)；進(jìn)度及延誤；細(xì)化的實(shí)施步驟。要溝通跟蹤得來(lái)的信息。延誤處置記錄措施延誤的原因；評(píng)估措施延誤所導(dǎo)致的影響；采取適當(dāng)?shù)难a(bǔ)救措施。相關(guān)文件安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定（國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管