證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識押題練習(xí)A卷收藏附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識押題練習(xí)A卷收藏附答案

單選題（共50題）1、基金募集期限屆滿，基金不滿足有關(guān)募集要求的，基金募集失敗?；鹉技?，基金管理人應(yīng)當(dāng)以固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，并在基金募集期限屆滿后（）日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。A.15B.20C.25D.30【答案】D2、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》，下列說法正確的是（）。A.私募基金子公司從事P2P平臺網(wǎng)貸的業(yè)務(wù)B.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可以以任何合法目的管理閑置資金C.私募基金子公司管理的閑置資金只能投資于流動性較弱的證券D.私募基金子公司管理的閑置資金只能投資于風(fēng)險較低的證券【答案】D3、高油價可能對整個交通運(yùn)輸業(yè)以及相關(guān)制造行業(yè)產(chǎn)生非常大的不利影響，但對于替代能源生產(chǎn)行業(yè)則是有利的。這體現(xiàn)了不同行業(yè)（）的不同。A.行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)B.行業(yè)可持續(xù)性C.抗外部沖擊的能力D.政府關(guān)系【答案】C4、買方在交付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價格買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利，稱為（）。A.貨幣期權(quán)B.互換期權(quán)C.利率期權(quán)D.股票期權(quán)【答案】D5、（2021年真題）在委托受理的驗證和審單環(huán)節(jié)，證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)（??）的交易規(guī)則，審查客戶的證件和委托單。A.中國金融期貨價交易所B.中國登記結(jié)算公司C.證券交易所D.證券業(yè)協(xié)會【答案】C6、1914年北洋政府頒布的()推動了證券交易所的建立。A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》B.《證券交易所法》C.《證券法》D.《證券投資基金法》【答案】B7、關(guān)于基金資產(chǎn)估值因素中的估值頻率，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】A8、私募基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者披露的信息包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D9、下列關(guān)于普通股票與優(yōu)先股票的比較中，說法正確的是()。A.普通股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件B.優(yōu)先股票股東無表決權(quán)C.優(yōu)先股票股東和普通股票股東都具有基本權(quán)利D.優(yōu)先股票代表著對公司的所有權(quán)，而普通股票不是【答案】B10、證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給（）保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為，發(fā)生主體為證券公司與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券發(fā)行機(jī)構(gòu)【答案】C11、（）是股票價格的基石。A.投資者的預(yù)期B.股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展C.行業(yè)的發(fā)展前景D.宏觀經(jīng)濟(jì)狀況【答案】B12、我國股票市場參與主體日益成熟，投資者群體包括個人投資者、證券投資基金以及其他機(jī)構(gòu)投資者。其中，對股票市場形成長期價值投資的理念具有重要引導(dǎo)作用的是（）。A.個人投資者B.證券投資基金C.其他機(jī)構(gòu)投資者D.證券基金和其他機(jī)構(gòu)投資者【答案】B13、競爭力分析的側(cè)重點(diǎn)各不相同，但通常包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A14、權(quán)益類衍生品主要包括股票期權(quán)、股指期貨和（）。A.外匯遠(yuǎn)期B.貨幣掉期C.認(rèn)股權(quán)證D.期權(quán)組合【答案】C15、下列關(guān)于深圳證券交易所托管制度中“隨處通買”的說法，正確的()A.也在上海證券交易所市場實(shí)行B.指投資者可以利用同一證券賬戶，在國內(nèi)任意一家券商托管部買入證券C.指投資者可以利用同一證券賬戶，在其開戶券商的任意一家營業(yè)部買入證券D.指投資者可以利用同一證券賬戶，在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買入證券【答案】D16、信用傳導(dǎo)機(jī)制的企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債表渠道產(chǎn)生的原因在于（）。A.金融市場信息不對稱B.利率的影響C.托賓q值D.匯率的影響【答案】A17、在金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域中，()A.合法性B.適當(dāng)性C.合理性D.原則性【答案】B18、申請募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A.①③④B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D19、下列不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險特征的是（）。A.突發(fā)性B.潛在性C.隱藏性D.累積性【答案】A20、進(jìn)一步明確了金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營原則的是（）。A.1993年，全面整頓金融秩序B.2003年，中國銀行業(yè)監(jiān)管委員會成立C.1998年頒布《證券法》D.“分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)監(jiān)管”的金融體系的確立【答案】C21、（2021年真題）下列關(guān)于債券報價與結(jié)算的說法，正確的有（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、鑒于傳統(tǒng)風(fēng)險管理存在的缺陷，現(xiàn)代風(fēng)險管理強(qiáng)調(diào)采用以VaR為核心，其主要優(yōu)勢有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、2018年3月30日，國務(wù)院批準(zhǔn)了中國證監(jiān)會《關(guān)于開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行股票或存托憑證試點(diǎn)的若干意見》。根據(jù)該若干意見，我國將開展創(chuàng)新企業(yè)境內(nèi)發(fā)行存托憑證試點(diǎn)工作。試點(diǎn)企業(yè)在境內(nèi)發(fā)行的存托憑證均應(yīng)在境內(nèi)證券交易所上市交易，并在（）集中登記存管、結(jié)算^A.中國人民銀行清算中心B.中國證監(jiān)會C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.證券交易所【答案】C24、下列關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，正確的是（）。A.②③④B.①②③C.①②③④D.①④【答案】B25、以下不屬于中央銀行負(fù)債業(yè)務(wù)的是（）。A.儲備貨幣B.發(fā)行債券C.自有資金D.對政府債權(quán)【答案】D26、改革開放后，為了更好地利用國債調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)，中央政府于（）年恢復(fù)發(fā)行國債。A.1980B.1981C.1982D.1983【答案】B27、（）是指基金經(jīng)理在資產(chǎn)組合管理過程中所采用的某一特定方式或投資目標(biāo)，是嚴(yán)格按照承諾對資產(chǎn)進(jìn)行配置以獲取預(yù)期收益的投資戰(zhàn)略或計劃。A.基金投資風(fēng)格B.基金投資理念C.基金投資管理D.基金投資流程【答案】A28、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》，下列說法錯誤的是（）A.私募基金子公司不得從事與私募基金無關(guān)的業(yè)務(wù)B.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可以以盈利為目的管理閑置資金C.私募基金子公司管理的閑置資金只能投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)等風(fēng)險較低的證券D.私募基金子公司管理閑置資金應(yīng)當(dāng)堅持有效控制風(fēng)險、保證流動性的原則【答案】B29、政策性銀行金融債券發(fā)行申請應(yīng)包括()等內(nèi)容，如需調(diào)整，應(yīng)及時報中國人民銀行核準(zhǔn)。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D30、金融市場的首要功能是（）。A.價格發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險管理C.資金融通D.提供流動性【答案】C31、曾在上海證券交易所、深圳證券交易所上市交易的權(quán)證，存續(xù)時間至少為（）。A.1個月B.3個月C.6個月D.12個月【答案】C32、在美國，基金設(shè)立的兩個重要法律文件包括（）。A.I、ⅡB.I、ⅣC.I、IIID.II、III【答案】C33、證券投資基金是一種集合投資方式，它與股票、債券的區(qū)別在于（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A34、按（）的不同，金融市場可以分為貨幣市場、資本市場、外匯市場、黃金市場和保險市場。A.標(biāo)的物B.發(fā)行范圍C.發(fā)行時間D.市場規(guī)?！敬鸢浮緼35、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自公開募集基金的募集注冊申請之日起（）內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，作出注冊或者不予注冊的決定。A.3個月B.6個月C.9個月D.1年【答案】B36、中國證券業(yè)協(xié)會的章程由（）制定。A.董事會B.會員大會C.中國證監(jiān)會D.監(jiān)察委員會【答案】B37、每個經(jīng)濟(jì)周期一般都要經(jīng)過（）階段。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、證券市場監(jiān)管的原則包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D39、（2020年真題）下列關(guān)于外資股的說法，錯誤的是（）A.外資股可分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股B.境內(nèi)上市外資股也被稱為B股C.境外上市外資股主要由H股、N股、S股等構(gòu)成D.紅籌股屬于外資股，是內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的重要渠道【答案】D40、我國交易所債券市場的托管方式實(shí)行（）制度。A.交易所登記、一級托管B.中央登記、二級托管C.交易所登記、二級托管D.中央登記、一級托管【答案】B41、（2019年真題）下列關(guān)于信用增級機(jī)構(gòu)的說法,正確的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A42、若商業(yè)銀行的法定存款準(zhǔn)備率為6％，客戶提取現(xiàn)金比率為10％，超額準(zhǔn)備率為9％，則可求出貨幣乘數(shù)為()。A.4.4B.4.7C.5.3D.5.9【答案】A43、注冊會計師申請證券許可證應(yīng)當(dāng)取得注冊會計師證書（）年以上。A.1B.2C.3D.5【答案】A44、證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行相關(guān)職能，說法正確的是(??)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.I、Ⅱ、ⅢC.I、Ⅱ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、股價指數(shù)是指將計算期的()與某一基期對應(yīng)值相比較的相對變化值，用以反映市場股票價格的相對水平。A.每股收益B.市盈率C.股本總額D.股價或市值【答案】D46、上證綜合指數(shù)以股票（）為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計算。A.市值B.流通股本C.成交量D.發(fā)行量【答案】D47、（2018年真題）影響股票未來的收益、引起股票內(nèi)在價值變化的因素包