基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識提分評估(附答案)

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識提分評估(附答案)

單選題（共50題）1、最近幾年，全球大宗商品和股票市場表現(xiàn)呈現(xiàn)（）關(guān)系。A.正相關(guān)B.負(fù)相關(guān)C.不確定D.無關(guān)【答案】A2、下列股票估值方法不屬于相對估值法的是（）。A.企業(yè)價值倍數(shù)B.經(jīng)濟(jì)附加值模型C.市銷率模型D.市盈率模型【答案】B3、可轉(zhuǎn)換債券的市場價值（）轉(zhuǎn)換價值。A.低于B.高于C.等于D.不相關(guān)于【答案】B4、2014年7月7日，中國證監(jiān)會頒布了《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，其中規(guī)定了基金的分類標(biāo)準(zhǔn)。以下說法不正確的是（）。A.60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金B(yǎng).80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金C.僅投資于貨幣市場工具的，為貨幣市場基金D.80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金【答案】A5、當(dāng)投資組合中包含的資產(chǎn)數(shù)量增加時，該組合的（）可以分散化。A.非系統(tǒng)性風(fēng)險B.系統(tǒng)性基金C.結(jié)構(gòu)型基金D.市場風(fēng)險【答案】A6、給定無風(fēng)險利率5%，關(guān)于投資組合A和B的單位風(fēng)險收益，下列表述正確的是（）。A.A和B投資組合業(yè)績表現(xiàn)不相上下B.按照貝塔系數(shù)作為標(biāo)準(zhǔn)比較，A投資組合業(yè)績表現(xiàn)更優(yōu)秀C.按照夏普比率作為標(biāo)準(zhǔn)比較，B投資組合業(yè)績表現(xiàn)更優(yōu)秀D.按照特雷諾比率作為標(biāo)準(zhǔn)比較，B投資組合業(yè)績表現(xiàn)更優(yōu)秀【答案】C7、下列不屬于股票的特征的是（）。A.收益性B.永久性C.風(fēng)險性D.真實(shí)性【答案】D8、根據(jù)（），投資收益是由投資風(fēng)險驅(qū)動的，風(fēng)險越大，所要求的報酬率就越高。A.風(fēng)險報酬理論B.風(fēng)險控制理論C.多米諾骨牌理論D.能量破壞性釋放理論【答案】A9、()同時考慮了基金經(jīng)理主動管理能力和市場波動情況。A.特雷諾指數(shù)B.詹森指數(shù)C.夏普指數(shù)D.資本資產(chǎn)定價模型【答案】C10、關(guān)于交易所的交易時間，說法錯誤的是()。A.期貨合約的交易時間是固定的B.一般每周營業(yè)4天，周五、周六、周日及國家法定節(jié)假日休息C.每個交易所對交易時間都有嚴(yán)格的規(guī)定D.各交易品種的交易時間也可以不同，由交易所安排【答案】B11、2010年4月，中國金融期貨交易所推出（），結(jié)束了我國股票現(xiàn)貨和股指期貨市場割裂的局面。A.股票指數(shù)期貨B.滬深300指數(shù)期貨C.5年期國債期貨D.10年期國債期貨【答案】B12、一個具有較高的投資技能卻只掌握較少投資機(jī)會的投資經(jīng)理，很可能與一個投資能力一般卻具有較多投資機(jī)會的投資經(jīng)理具有相同的投資業(yè)績。但是投資經(jīng)理經(jīng)常會面臨兩難的境地，即在擴(kuò)展投資機(jī)會的同時往往會導(dǎo)致對投資機(jī)會使用效率的降低，例如無法及時、有效地使用可得的信息。因此投資機(jī)會的多少與對投資機(jī)會的使用效率存在（）的關(guān)系。A.相互替代B.相互沖突C.不可替代D.嚴(yán)重沖突【答案】A13、所有的基金都需要選定一個業(yè)績比較基準(zhǔn)，業(yè)績比較基準(zhǔn)不僅是考核基金業(yè)績的工具，也是投資經(jīng)理進(jìn)行組合構(gòu)建的出發(fā)點(diǎn)。指數(shù)基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)就是其跟蹤的指數(shù)本身，其組合構(gòu)建的目標(biāo)就是將（）控制在一定范圍內(nèi)。A.投資風(fēng)險B.投資成本C.交易成本D.跟蹤誤差【答案】D14、下列關(guān)于夏普比率的說法，錯誤的是()。A.夏普比率數(shù)值越大，代表單位風(fēng)險超額回報率越高B.夏普比率是對絕對收益率的風(fēng)險調(diào)整分析指標(biāo)C.夏普比率是針對總波動性權(quán)衡后的回報率，即單位總風(fēng)險下的超額回報率D.夏普比率使用的是系統(tǒng)風(fēng)險【答案】D15、在有異常的情況下，中位數(shù)和均值哪個評價結(jié)果更合理和貼近實(shí)際（）A.中位數(shù)和均值無區(qū)別B.均值C.中位數(shù)D.不確定【答案】C16、如果一個隨機(jī)變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則X稱為（）。A.分布型隨機(jī)變量B.連續(xù)型隨機(jī)變量C.中斷型隨機(jī)變量D.離散型隨機(jī)變量【答案】D17、下列關(guān)于大宗商品的說法中,錯誤的是()A.大宗商品多是工業(yè)基礎(chǔ)原材料,反映其供需狀況的期貨及現(xiàn)貨價格變動會直接影響到整個經(jīng)濟(jì)體系B.大宗商品可以設(shè)計(jì)為期貨、期權(quán),作為金融工具來交易C.大宗商品價格變動大,供需量大,商品經(jīng)營者需要利用期貨交易等來規(guī)避價格風(fēng)險和鎖定成本D.大宗商品期貨在交易所交易,逐日盯市,一般進(jìn)行實(shí)物交割【答案】D18、下列關(guān)于合伙制與公司制私募股權(quán)投資基金組織形式，說法正確的是（）。A.公司制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司形式設(shè)立B.合伙型基金具有獨(dú)立的法人地位C.有限合伙人具備獨(dú)立的經(jīng)營管理權(quán)力D.公司制的基金管理人會受到股東的嚴(yán)格監(jiān)督管理【答案】D19、某投資組合在持有期為12個月，置信水平95%的情況下，若所計(jì)算的風(fēng)險價值為5%，則表明()。A.該資產(chǎn)組合在12個月中的損失有5%的可能不超過95%B.該資產(chǎn)組合在12個月中的損失有5%的可能不超過5%C.該資產(chǎn)組合在12個月中的最大損失為5%D.該資產(chǎn)組合在12個月中的損失有95%的可能不超過5%【答案】D20、關(guān)于最大回撤，以下表述錯誤的是（）A.最大回撤只能衡量基金損失的大小，不能衡量損失發(fā)生的頻率B.某基金2020年1月2日成立，成立時基金凈值為1元，凈值與2月28日達(dá)到最小值0.85元，則該基金成立兩個月以來的最大回撤為15%C.基金的最大回撤與指定的時間區(qū)間長短無關(guān)D.最大回撤用于衡量基金經(jīng)理對下行風(fēng)險的控制能力【答案】C21、杜邦分析法的核心指標(biāo)是（）。A.權(quán)益乘數(shù)B.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率C.凈資產(chǎn)收益率D.銷售利潤率【答案】C22、可轉(zhuǎn)換債券的市場價值（）轉(zhuǎn)換價值。A.低于B.高于C.等于D.不相關(guān)于【答案】B23、關(guān)于普通股和優(yōu)先股，以下表述錯誤的是()A.普通股的股東享有收益權(quán)、表決權(quán)B.公司在盈利不足時，也須按約定的股息率支付優(yōu)先股股息C.優(yōu)先股的股息率是固定的D.優(yōu)先股相比普通股有優(yōu)先分配股利和剩余資產(chǎn)的權(quán)利【答案】B24、（）是我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，該公司在上海和深圳兩地各設(shè)一家分公司。A.中央登記公司B.中國結(jié)算公司C.國債登記公司D.銀行同業(yè)中心【答案】B25、下列不屬于基金會計(jì)報表附注的內(nèi)容的是（）。A.會計(jì)期間基金經(jīng)營成果B.會計(jì)政策和會計(jì)估計(jì)變更以及差錯更正的說明C.報表重要項(xiàng)目的說明D.關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易【答案】A26、對某上市公司股票價格的估值,如估值日該股票停牌,最近交易日證券市場未發(fā)生重大漲跌,且該上市公司也未發(fā)生重大事件,則基金管理人應(yīng)()A.參考同行業(yè)其他上市公司股票的現(xiàn)行市價估值B.采取該股票的最近交易市價估值C.按該股票的成本價估值D.采取普遍認(rèn)同的估值技術(shù)確定該股票額公允價格【答案】B27、由于存在一系列同時影響多個資產(chǎn)收益的因素，大多數(shù)資產(chǎn)的收益之間都會存在（）。A.相關(guān)性B.一致性C.互斥性D.互補(bǔ)性【答案】A28、假設(shè)今天發(fā)行一年期債券，面值100元人民幣，票面利率為4.25%，每年付息一次，如果到期收益率為4%，則債券價格為（）。A.100.80元B.100.50元C.96.15元D.100.24元【答案】D29、投資者購買證券、基金等投資產(chǎn)品，關(guān)心的是在持有期間所獲得的收益率。持有區(qū)間所獲得的收益通常來源于（）。A.利息收益和價差收益B.股息和紅利C.投資收益和股息收益D.資產(chǎn)回報和收入回報【答案】D30、下列關(guān)于貝塔系數(shù)的說法中，正確的是（）。A.貝塔系數(shù)大于0時、該投資組合的價格變動方向與市場相反B.貝塔系數(shù)小于0時，該投資組合的價格變動方向與市場一致C.貝塔系數(shù)等于1時，該投資組合的價格變動方向與市場相反D.貝塔系數(shù)大于1時，該投資組合的價格變動幅度比市場更大【答案】D31、當(dāng)股份公司解散破產(chǎn)清算時，對公司財(cái)產(chǎn)的分配順序，下列表述正確的是（）。A.債券持有人，普通股股東，優(yōu)先股股東B.債券持有人，優(yōu)先股股東，普通股股東C.優(yōu)先股股東，普通股股東，債券持有人D.優(yōu)先股股東，債券持有人，普通股股東【答案】B32、一般來說，對股票型基金及混合型基金的財(cái)務(wù)會計(jì)報告的分析不包括（）。A.基金持倉結(jié)構(gòu)分析B.基金盈利能力和分紅能力分析C.基金信息搜集分析D.基金費(fèi)用情況分析【答案】C33、（）對固定利率債券和零息債券特別重要。A.信用風(fēng)險B.利率風(fēng)險C.通脹風(fēng)險D.流動性風(fēng)險【答案】B34、下列不屬于權(quán)益類證券種類的是（）。A.公司債券B.可轉(zhuǎn)換債券C.存托憑證D.股票【答案】A35、申請QDII資格的基金管理公司，應(yīng)該財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，關(guān)于此項(xiàng)規(guī)定，以下表述正確的是（）。A.基金管理公司凈資產(chǎn)不少于8億元人民幣，經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)1年以上，最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)B.基金管理公司凈資產(chǎn)不少于8億元人民幣，經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)1年以上，最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)C.基金管理公司凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)2年以上，最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)D.基金管理公司凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)【答案】D36、某公司目前的流動比率大于1,速動比率小于1,公司用現(xiàn)金支付了應(yīng)付賬款后，流動比率與速動比率的變化是（）。A.流動比率變小，速動比率變大B.兩者均變大C.流動比率變大，速動比率變小D.兩者均變小【答案】C37、某公司2015年末負(fù)債總計(jì)為1300億元，所有者權(quán)益合計(jì)為1000億元，流動資產(chǎn)為1200億元，則非流動資產(chǎn)為（）A.1100億元B.700億元C.800億元D.100億元【答案】A38、上海證券交易所規(guī)定融資融券業(yè)務(wù)最長時限為()個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B39、（）就是股票的市場價格反映影響股票價格信息的充分程度。A.市場靈敏度B.市場有效性C.市場長期性D.市場有機(jī)性【答案】B40、（）是指存券銀行不通過基礎(chǔ)證券發(fā)行公司，直接根據(jù)市場需求和自有基礎(chǔ)證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證。A.全球存托憑證B.美國存托憑證C.無擔(dān)保的存托憑證D.有擔(dān)保的存托憑證【答案】C41、（）的基本假設(shè)是投資者是厭惡風(fēng)險的。A.馬可維茨的證券組合理論B.法瑪?shù)挠行袌黾僬fC.夏普的單一指數(shù)模型D.套利定價理論【答案】A42、某公司目前的流動比率大于1，速動比率小于1，公司用現(xiàn)金支付了應(yīng)付賬款后，流動比率與速動比率的變化是（）。A.兩者均變小B.流動比率變大，速動比率變小C.流動比率變小，速動比率變大D.兩者均變大【答案】B43、關(guān)于UCITS基金的申購與贖回價格，如不損害持有人利益，監(jiān)管機(jī)關(guān)可以允許（）公布一次。A.一周B.一個月C.兩個月D.一季度【答案】B44、下列關(guān)于混合基金的風(fēng)險管理，說法正確的是（）。A.偏股型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險較高，但預(yù)期收益率也較高B.偏股型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險較高，但預(yù)期收益率較低C.偏債型基金的風(fēng)險較低，預(yù)期收益率較高D.偏債型基金的風(fēng)險較高，預(yù)期收益率較低【答案】A45、關(guān)于期貨市場的風(fēng)險管理功能，以下表述正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A46、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法，錯誤的是()。A.可轉(zhuǎn)換債券賦予了投資人在股票上漲到一定價格的條件下轉(zhuǎn)換為發(fā)行人普通股票的權(quán)益B.可轉(zhuǎn)換債券賦予投資人一個保底收入C.可轉(zhuǎn)換債券是混合債券D.在一段時間后，持有者必須按約定的轉(zhuǎn)換價格將公司債券轉(zhuǎn)換為普通股股票【答案】D47、投資者買入某股票10000股，需繳納的稅費(fèi)不包括（）。A.過戶費(fèi)B.經(jīng)手費(fèi)C.證券交易監(jiān)管費(fèi)D