21.商業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理程序

序號(hào)修訂前內(nèi)容修訂后內(nèi)容修訂日期修訂者備注擬稿審核核準(zhǔn)日期鄧春芳潘東升袁偉東2016-01-04修訂覽表1.0目的規(guī)范勞工和道德的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理，建立誠(chéng)信管理是本公司的核心價(jià)值，各員工在處理公司事務(wù)時(shí)，應(yīng)恪守有關(guān)的商業(yè)道德政策。通過(guò)控制策劃，降低或消除各類勞工和道德的風(fēng)險(xiǎn)。2.0應(yīng)用范圍公司內(nèi)所有員工及與公司業(yè)務(wù)往來(lái)的相關(guān)利益方。3.0職責(zé)商業(yè)道德高級(jí)經(jīng)理負(fù)責(zé)編制本程序；公司內(nèi)各部門負(fù)責(zé)實(shí)施和監(jiān)督本程序的執(zhí)行。4.0定義無(wú)5.0程序內(nèi)容商業(yè)道德評(píng)估1）由商業(yè)道德高級(jí)經(jīng)理組織業(yè)務(wù)部門、采購(gòu)部門、人事行政部門等相關(guān)部門對(duì)與公司來(lái)往的商業(yè)活動(dòng)，如業(yè)務(wù)活動(dòng)、采購(gòu)活動(dòng)、勞務(wù)輸送活動(dòng)等商業(yè)道德行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。2）商業(yè)道德評(píng)估內(nèi)容包括：商業(yè)活動(dòng)內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)影響后果'風(fēng)險(xiǎn)控制措施及是否為關(guān)鍵的控制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。詳細(xì)請(qǐng)依據(jù)《商業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》所做的評(píng)估。3）商業(yè)道德是否為重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定的標(biāo)：（如下表）2商業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)控制1）弄虛作假的控制，需要從員工教育開(kāi)始實(shí)施教導(dǎo)，對(duì)違返的人員要給予相應(yīng)的行政處罰，決不手下留情；對(duì)造成嚴(yán)重影響和危害者，要依法進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰，并保留追究刑事責(zé)任之權(quán)力；風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生可能性（P）風(fēng)險(xiǎn)后果嚴(yán)重性（S）是否為重大風(fēng)險(xiǎn)（M）發(fā)生可能性很小1風(fēng)險(xiǎn)后果嚴(yán)重性很小1M=P*S,MN9評(píng)定為重大風(fēng)險(xiǎn)，需加以防患和杜絕問(wèn)題的發(fā)生，并采取有效控制措施發(fā)生可能性一般2風(fēng)險(xiǎn)后果嚴(yán)重性一般2發(fā)生可能性很大3風(fēng)險(xiǎn)后果嚴(yán)重性很大3發(fā)生可能性極大4風(fēng)險(xiǎn)后果嚴(yán)重性極大42）傷害他人身體的控制，需要加強(qiáng)員工的法律法規(guī)意識(shí)的訓(xùn)練，讓每個(gè)員工都能懂法、知法、守法;對(duì)造成傷害他人身體的人員，除進(jìn)行行政處罰之外，要進(jìn)行民事責(zé)任的賠償，對(duì)后果較為嚴(yán)重的,要依法追究法律的責(zé)任；3）對(duì)貪污、受賄的控制，要加強(qiáng)對(duì)員工的思想教育和法制教育，告之那些可以為之，那些不可以為之，讓他們樹(shù)立正確的人生觀，時(shí)時(shí)保持思想的品質(zhì)；貪污、受賄行為一經(jīng)查實(shí)，公司決不輕視,一定會(huì)從重從嚴(yán)處理，一律開(kāi)除處分，對(duì)造成嚴(yán)重后果者，依法向人民法院提起公訴；4）對(duì)泄露商業(yè)機(jī)密、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的控制，要對(duì)每位入職的員工，簽署《保密合同》，界定相互的責(zé)任和權(quán)力，一旦問(wèn)題發(fā)生之時(shí)，可依法進(jìn)行責(zé)任的追究，避免公司的損失最小化，并保障公司的權(quán)益不受到損害；5）以上道德危害因素一旦發(fā)生，應(yīng)馬上組織人員進(jìn)行搶救和補(bǔ)救，一邊進(jìn)行救助，一邊防止危害和損失的繼續(xù)擴(kuò)大，同時(shí)向上級(jí)主管和主管單位負(fù)責(zé)人報(bào)告危害發(fā)生的狀況和受損程度，力求減少其中的損失；6）一旦以道德危害因素發(fā)生之時(shí)，應(yīng)馬上成立事故調(diào)查小組，對(duì)事故產(chǎn)生的原因進(jìn)行全面的調(diào)查,并找到防范的措施，防止今后再發(fā)生類似問(wèn)題；同時(shí)在調(diào)查問(wèn)題的同時(shí)，注意收集證據(jù)和證詞,以便將來(lái)做為上訴的依據(jù)，力爭(zhēng)為公司追回更多的損失；7）對(duì)以上違道德危害因素造成后果的