證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)過關(guān)檢測試卷B卷附答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)過關(guān)檢測試卷B卷附答案

單選題（共50題）1、中國證監(jiān)會按照()的授權(quán)和相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。A.全國人大B.國務(wù)院C.全國人大常務(wù)委員會D.中國人民銀行【答案】B2、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②③④【答案】B3、簽訂上市協(xié)議的公司應公告的事項不包括()。A.依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會計報告B.持有公司股份最多的前10名股東的名單C.公司的實際控制人D.高級管理人員持有本公司股票和債券的情況【答案】A4、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有()A.I、II、IVB.I、III、IVC.II、IIID.III、IV【答案】B5、公司公開發(fā)行股票的定價方式包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A6、根據(jù)管理細則等規(guī)定，證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應當向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司申請（），成為主辦券商。A.批準B.核準C.備案D.復核【答案】C7、（2020年真題）股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持有本公司股份（）不得傳讓A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B8、甲公司是一家有限責任公司，下列有關(guān)該公司董事會的說法錯誤的是（）。A.甲公司股東人數(shù)只有3人，規(guī)模較小，決定不設(shè)董事會B.甲公司決定不設(shè)副董事長C.董事李某任期內(nèi)辭職導致董事會成員低于法定人數(shù)，在改選出的董事就任前，李某仍應當按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)D.董事會中的職工代表由董事會民主選舉產(chǎn)生【答案】D9、下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C10、滬港通和深港通的基本規(guī)則包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D11、按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)、金融機構(gòu)發(fā)行的理財產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準設(shè)立的養(yǎng)老基金、社會公益基金、QFII、RQFII等。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】A12、經(jīng)營機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應當載明（）事項。A.具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明B.證券分析師姓名及其登記編碼C.發(fā)布證券研究報告的時間D.使用證券研究報告的風險提示【答案】D13、按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第六條規(guī)定，有關(guān)違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標準，選項涉嫌的情形中，應予立案追訴的是（）A.造成股東、債權(quán)人或其他人直接經(jīng)濟損失數(shù)額累計在20萬元的B.虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的資產(chǎn)總額的20%的C.虛增或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的利潤總額的40%的D.未按照規(guī)定披露的重大訴訟、仲裁、擔保、關(guān)聯(lián)交易或者其他重大事項所涉及的數(shù)額或者連續(xù)12個月的累計數(shù)額占凈資產(chǎn)30%【答案】C14、根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中客戶資產(chǎn)保護相關(guān)規(guī)定，以下說法正確的是（）。A.證券交易所對客戶異常交易行為進行調(diào)查時，為保護客戶資料，證券公司應該拒絕提供客戶資料B.證券公司基本確認盜買盜賣等異常交易行為的，無需采取措施控制資產(chǎn)C.證券監(jiān)管部門對客戶賬戶進行調(diào)查時，為保護客戶資料，證券公司應該拒絕提供客戶資料D.發(fā)現(xiàn)資買盜賣等異常交易行為疑點時，證券公司應當及時通知客戶并核實確認、留存證據(jù)【答案】D15、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得（）的業(yè)務(wù)許可。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會【答案】D16、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易所，主要為（）中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】D17、（2016年真題）有關(guān)誠信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力應為（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】B18、下列說法錯誤的是（）A.經(jīng)營機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應當建立客戶回訪機制，明確客戶回訪的程序、內(nèi)容和要求，并制定專門人員獨立實施B.經(jīng)營機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應當建立客戶投訴處理機制，及時、妥善處理客戶投訴事項C.經(jīng)營機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費用，也可以采用差別傭金等其他方式收取服務(wù)費用D.經(jīng)營機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，可以以公司賬戶向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用，也可以以個人名義向客戶收取服務(wù)費用【答案】D19、（2017年真題）基金份額持有人的權(quán)利不包括（）。A.參與分配清算后的剩余財產(chǎn)B.分享基金財產(chǎn)收益C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)D.查閱或復制公開披露的基金信息資料【答案】C20、按照《企業(yè)破產(chǎn)法》第一百三十四條的規(guī)定，證券公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)的，（）可以向人民法院提出對證券公司進行重整或者A.持有證券公司5%以上股權(quán)的股東B.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)D.債權(quán)人【答案】B21、期貨公司可以從事的業(yè)務(wù)包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】D22、對法人利用他人賬戶買賣證券的，不應采取的處罰措施是（）。A.沒收法人財產(chǎn)B.處以違法所得3倍的罰款C.違法所得為2萬元的，處以5萬元的罰款D.對直接負責的主管人員，處以6萬元的罰款【答案】A23、托管機構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國人民銀行應對其采取的措施是（）。A.沒收違法所得B.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款C.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款D.處50萬元以上200萬元以下罰款【答案】C24、我國《公司法》規(guī)定的公司特征包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B25、（2016年真題）下列關(guān)于要約收購的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B26、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有的行為包括()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A27、下列屬于證券自營買賣的對象的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D28、經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機構(gòu)應該確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者，若是，業(yè)務(wù)人員應（）。A.進行書面風險示警后，向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)B.拒絕向其銷售或提供高于其風險承受能力的產(chǎn)品或服務(wù)C.直接向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)D.不予理睬【答案】B29、證券公司必須持續(xù)符合風險控制指標標準的要求，下列能夠符合要求的是（）?A.丙證券公司的流動性覆蓋率為80%B.丁證券公司的凈穩(wěn)定資金率為40%C.甲證券公司的風險覆蓋率為120%D.以證券公司的資本杠桿率為6%【答案】C30、下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯誤的是（）。A.應保守所在機構(gòu)的商業(yè)秘密B.離開所在機構(gòu)后，保密義務(wù)結(jié)束C.應保守客戶的個人隱私D.應保守客戶的商業(yè)秘密【答案】B31、甲公司是一家從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)的證券公司，8月接受乙客戶的委托，進行證券買賣。則下列說法正確的是（）。A.甲公司接受乙客戶的委托，以自己的資金進行證券買賣B.甲公司接受乙客戶的委托，與乙公司共享證券買賣收益C.甲公司認為乙客戶的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進行交易D.甲公司向乙公司提供服務(wù)，以收取傭金作為報酬【答案】D32、證券金融公司的資金，可以用于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評價指標及評價方法的說法，錯誤的是（）。A.證券公司持續(xù)合規(guī)狀況主要根據(jù)司法機關(guān)采取的刑事處罰措施、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取的行政處罰措施等情況進行評價B.證券公司業(yè)務(wù)發(fā)展狀況主要根據(jù)證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等方面的情況進行評價C.證券公司分類監(jiān)管評價首先設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準分為1〇〇分D.分類評價每年進行一次，評價期為上一年度5月1日至本年度2月28日【答案】D34、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C35、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C36、按照《證券法》第第一百四十七條的規(guī)定，證券賬戶的設(shè)立是（）的職能。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.證券交易所C.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)D.證券登記結(jié)算機構(gòu)【答案】D37、(2019年真題)下列不屬于公司高級管理人員的是（）。A.經(jīng)理B.副經(jīng)理C.財務(wù)負責人D.股東【答案】D38、中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每()年檢查一次。A.1B.2C.3D.4【答案】B39、根據(jù)規(guī)定，下列關(guān)于證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員的要求，正確的是（）。A.②④B.②③C.①③D.①④【答案】C40、（2016年真題）下列關(guān)于證券交易的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A41、下列屬于變相公開發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的情形有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B42、非法設(shè)立期貨公司或其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得小于20萬元的，應當處以（）罰款。A.20萬元以上100萬元以下B.15萬元以上120萬元以下C.25萬元以上120萬元以下D.20萬元以上120萬元以下【答案】A43、（2020年真題）股份有限公司董事不得從事的行為有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A44、以下行為中，認定為不予行政處罰考慮的情形有（）。A.當事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會、公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的B.當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的C.對公司信息披露違法行為不負有主要責任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機構(gòu)報告的D.以上都是【答案】D45、規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則有（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C46、按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系。下列說法中，錯誤的是（）。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A47、《證券公司監(jiān)督管理條例》以（）為出發(fā)點，重點規(guī)定了證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和融資融券等主要業(yè)務(wù)的規(guī)則和風險控制措施。A.①②③B.①③C.①②③④D.②④【答案】B48、以下關(guān)于監(jiān)事會的說法中正確的是（）。A.監(jiān)事會必須設(shè)立主席和副主席B.監(jiān)事會