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文檔簡介

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力提升提分卷帶答案

單選題(共50題)1、依法設(shè)立的公司,由公司登記機(jī)關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照。公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為()。A.公司成立日B.董事會(huì)報(bào)送登記申請日C.公司開始營業(yè)日D.發(fā)起人認(rèn)足股份日【答案】A2、企業(yè)的組織形態(tài)有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備的條件下列正確的有()A.①②④B.③④C.①②③④D.①②【答案】D4、(2016年真題)下列不屬于監(jiān)事會(huì)的職權(quán)的是()。A.檢查公司財(cái)務(wù)B.提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議C.向董事會(huì)會(huì)議提出提案D.監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為【答案】C5、(2016年真題)下列情形中,屬于股份有限公司可以收購本公司股份的有()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中,可以采取自律監(jiān)管措施的是A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.國家外匯管理局D.中國人民銀行【答案】B7、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》第三十九條的規(guī)定,涉嫌下列哪一情形時(shí),應(yīng)予操縱證券、期貨市場罪立案追訴()。A.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易,且在該證券或者期貨合約連續(xù)15個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量30%以上的B.單獨(dú)或者合謀,當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤銷申報(bào),撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量40%以上的C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,或者以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的D.單獨(dú)或者合謀,持有或?qū)嶋H控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量30%以上,且在該期貨合約連續(xù)30個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的【答案】C8、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人,應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由,并自解聘之日起()個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A.2B.3C.5D.7【答案】B9、按照《刑法》第一百八十二條規(guī)定,操縱證券、期貨市場,情節(jié)嚴(yán)重的,處()年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處()年以上10年以下有期徒刑,并處罰金。A.3;5B.1;3C.5;8D.5;5【答案】D10、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的()提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B11、科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)向()注冊,接受其管理。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國人民銀行D.財(cái)政部【答案】B12、下列()是集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為。A.①②③④B.①②C.③④D.①②③【答案】D13、下列選項(xiàng)中,不屬于秉承守正創(chuàng)新的內(nèi)涵的是()。A.專注主業(yè),更好服務(wù)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革,增強(qiáng)發(fā)展的適應(yīng)性,以創(chuàng)新促發(fā)展B.圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和滿足廣大投資者多元化的金融需求,開展產(chǎn)品、業(yè)務(wù)、管理、組織等方面創(chuàng)新,提升金融資源配置的效率,拓展市場的廣度和深度C.不斷提高專業(yè)化水平,培養(yǎng)專業(yè)精神和專業(yè)主義,提升專業(yè)附加值,形成學(xué)習(xí)專業(yè)、尊崇專業(yè)、按專業(yè)精神做事的文化氛圍D.堅(jiān)持合規(guī)風(fēng)控與創(chuàng)新發(fā)展并重,把合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制貫穿于創(chuàng)新發(fā)展全過程。強(qiáng)化員工審慎執(zhí)業(yè)與風(fēng)險(xiǎn)防范意識【答案】C14、金融產(chǎn)品代銷機(jī)構(gòu)向客戶推介的金融產(chǎn)品滿足下列()條件時(shí),需要對客戶做出有針對性的書面說明,同時(shí)詳細(xì)披露判斷該金融產(chǎn)品適合該客戶購買的依據(jù),并要求客戶簽字確認(rèn)。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③【答案】D15、有關(guān)證券的代銷、包銷說法,錯(cuò)誤的是()。A.證券包銷,是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,在承銷期結(jié)束時(shí),將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式B.證券代銷,是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,在承銷期結(jié)束時(shí),將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式C.證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完整性進(jìn)行核查D.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日【答案】A16、以下有資格由普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是()。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B17、下列哪一種情形,公司不能再次公開發(fā)行公司債券()。A.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)仍處于繼續(xù)狀態(tài)B.累計(jì)債券余額達(dá)到公司凈資產(chǎn)的30%C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足D.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息【答案】A18、除財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人之外,應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名的還有(),并加蓋財(cái)務(wù)顧問單位公章。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D19、證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人由()決定聘任、解聘。A.股東大會(huì)B.總經(jīng)理C.監(jiān)事會(huì)D.董事會(huì)【答案】D20、設(shè)立有限責(zé)任公司,應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括()。A.有公司住所,股東符合法定人數(shù)B.股東共同制定公司章程C.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額D.有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額【答案】D21、(2019年真題)下列關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法,正確的是()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B22、證券承銷機(jī)構(gòu)承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的公司債券,中國證監(jiān)會(huì)可以采取()個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件等監(jiān)管措施。?A.24至36B.12至36C.12至24D.6至12【答案】B23、證券公司違反證券法第一百二十二條的規(guī)定,未經(jīng)核準(zhǔn)變更證券業(yè)務(wù)范圍,變更主要股東或者公司的實(shí)際控制人,()的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的,處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,并處撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C24、分級私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級比例,權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過()。A.1:1B.2:1C.3:1D.4:1【答案】A25、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求,()的職責(zé)包括:謹(jǐn)慎處理工作中涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素;發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)主動(dòng)應(yīng)對并及時(shí)履行報(bào)告義務(wù)。A.員工B.經(jīng)理層C.各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門【答案】A26、公司章程中記載事項(xiàng)中不記載可導(dǎo)致章程無效的事項(xiàng)是()。A.不必要記載事項(xiàng)B.絕對必要記載事項(xiàng)C.相對必要記載事項(xiàng)D.任意記載事項(xiàng)【答案】B27、以下選項(xiàng)中屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為的是()。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C28、期貨公司可以從事的業(yè)務(wù)包括()。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】D29、在投資者準(zhǔn)入方面,針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)型中小企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較高的特征,全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行嚴(yán)格的投資者適當(dāng)性管理制度,并設(shè)定較高的投資者準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn),自然人投資者應(yīng)符合的準(zhǔn)入要求為()。A.①③④B.①②③④C.②③④D.①②④【答案】D30、最近36個(gè)月內(nèi)()的人不得申請財(cái)務(wù)顧問主辦人資格。A.因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰B.因執(zhí)業(yè)行為違反自律規(guī)范C.因執(zhí)業(yè)行為違反行為規(guī)范D.存在違反誠信的不良記錄【答案】A31、關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則,下列說法錯(cuò)誤的有()。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C32、下列有關(guān)證券承銷業(yè)務(wù)的聲項(xiàng)錯(cuò)誤的是()。A.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券,法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的B.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日C.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式D.公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)【答案】D33、(2018年真題)以下關(guān)于開放式證券投資基金的說法,不正確的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、我國的《期貨交易管理?xiàng)l例》在哪年進(jìn)行了()修訂。A.2016第四次B.2017第三次C.2017第四次D.2016第三次【答案】C35、下列()機(jī)構(gòu)之間應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B36、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》,非公開募集基金募集完畢,基金管理人應(yīng)當(dāng)向()備案。A.基金委托人B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.證券行業(yè)協(xié)會(huì)D.基金行業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D37、下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說法中,錯(cuò)誤的是()。A.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利B.公司發(fā)行新股,可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財(cái)務(wù)狀況,確定其作價(jià)方案C.任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購的股份,每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額D.同次發(fā)行的同種類股票,每股的發(fā)行條件和價(jià)格不相同【答案】D38、關(guān)于重大資產(chǎn)重組的說法中,錯(cuò)誤的是()。A.重大資產(chǎn)重組是指公眾公司及其控股或者控制的公司在日常經(jīng)營活動(dòng)之外購買、出售資產(chǎn)或者通過其他方式進(jìn)行資產(chǎn)交易,導(dǎo)致公眾公司的業(yè)務(wù)、資產(chǎn)發(fā)生重大變化的資產(chǎn)交易行為B.公眾公司及其控股或者控制的公司購買、出售的資產(chǎn)總額占公眾公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到30%以上C.購買、出售的資產(chǎn)凈額占公眾公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表期末凈資產(chǎn)額的比例達(dá)到50%以上,且購買、出售的資產(chǎn)總額占公眾公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的合并財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到30%以上D.公眾公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組,有關(guān)各方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、公平地披露或者提供信息,保證所披露或者提供信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏【答案】B39、證券公司應(yīng)建立有效的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu),明確()在流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)和報(bào)告路線A.董事會(huì)、經(jīng)理層、財(cái)務(wù)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官B.董事會(huì)、經(jīng)理層、首席風(fēng)險(xiǎn)官、合規(guī)總監(jiān)C.董事會(huì)、經(jīng)理層、首席風(fēng)險(xiǎn)管理、相關(guān)部門D.董事會(huì)、經(jīng)理層、財(cái)務(wù)總監(jiān)、合規(guī)總監(jiān)【答案】C40、(2017年真題)證券投資咨詢?nèi)藛T的一般禁止性行為包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B41、(2016年真題)下列選項(xiàng)中,屬于獎(jiǎng)勵(lì)信息應(yīng)包括的內(nèi)容的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、證券公司年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)報(bào)告以及國務(wù)院A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所C.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所D.律師事務(wù)所【答案】A43、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》,一般來說,證券公司自營業(yè)務(wù),持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的()。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】B44、參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)當(dāng)滿(),具有()學(xué)歷。A.16周歲高中以上B.16周歲大專以上C.18周歲高中以上D.18周歲大專以上【答案】C45、(2020年真題)根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定,下列關(guān)于證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)的說法,錯(cuò)誤的是()A.證券公司不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)B.證券公司不得侵犯客戶的選擇權(quán)C.證券公司不得侵犯客戶的榮譽(yù)權(quán)D.證券公司不得侵犯客戶的知情權(quán)【答案】C46、證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事,下列關(guān)于董事的說法正確的是()。A.證券公司薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人不應(yīng)由獨(dú)立董事?lián)蜝.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度C.證券公司的獨(dú)立董事,不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)D.證券公司獨(dú)立董事與公司其他董事任期相同,不得連任【答案】C47、封

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