招標(biāo)活動(dòng)監(jiān)督制度

招標(biāo)活動(dòng)監(jiān)察管理制度V1.0編號(hào)：LJTH-SJ-005-（V1.0）一、 目的為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)集團(tuán)公司招標(biāo)活動(dòng)的監(jiān)察管理，規(guī)范招標(biāo)行為，保障招標(biāo)人和投標(biāo)人的合法權(quán)益，促進(jìn)廉政建設(shè)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》和集團(tuán)公司招標(biāo)采購管理有關(guān)規(guī)定，制定本制度。二、 適用范圍1.本制度適用于集團(tuán)公司本部、所屬各子、分公司組織承辦和委托招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)承辦的工程建設(shè)項(xiàng)目、物資采購項(xiàng)目、資產(chǎn)處置項(xiàng)目等在內(nèi)的全部招標(biāo)活動(dòng)。2.本制度所稱工程建設(shè)項(xiàng)目，包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、咨詢以及與工程建設(shè)有關(guān)的設(shè)備、材料等的采購。3.本制度所稱物資采購項(xiàng)目，包括設(shè)備、勞保用品、辦公用品等的采購。4.本制度所稱資產(chǎn)處置項(xiàng)目，包括資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓、變賣、毀損報(bào)廢等經(jīng)濟(jì)行為。5.其它招標(biāo)項(xiàng)目的監(jiān)察工作參照本制度執(zhí)行。三、管理原則1.招標(biāo)活動(dòng)均應(yīng)遵守《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》以及國(guó)家和地方政府有關(guān)招標(biāo)的規(guī)定，執(zhí)行集團(tuán)公司招標(biāo)采購管理的有關(guān)規(guī)定，接受審計(jì)監(jiān)察中心的監(jiān)察。2.集團(tuán)公司審計(jì)監(jiān)察中心督查辦行使對(duì)招標(biāo)活動(dòng)的監(jiān)察職能。重點(diǎn)監(jiān)察招標(biāo)工作程序，受理對(duì)招標(biāo)活動(dòng)的投訴舉報(bào)，查處招標(biāo)活動(dòng)中的違紀(jì)違規(guī)行為，督促有關(guān)業(yè)務(wù)部門遵紀(jì)守法，認(rèn)真履行崗位職責(zé)。3.督查辦在行使監(jiān)察職能時(shí)應(yīng)秉承獨(dú)立原則、誠信原則、保密原則、客觀公正原則、勤勉盡責(zé)原則。四、工作職責(zé)1.集團(tuán)公司審計(jì)監(jiān)察中心督查辦是招標(biāo)活動(dòng)監(jiān)察部門，負(fù)責(zé)履行以下職責(zé)：（1）建立和完善招標(biāo)活動(dòng)監(jiān)察制度；（2）監(jiān)察招標(biāo)相關(guān)管理制度的執(zhí)行；（3）對(duì)違反招標(biāo)程序和招標(biāo)采購管理制度、明顯損害企業(yè)利益的行為，有權(quán)提請(qǐng)招標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行裁決，并建議重新組織招標(biāo)。（4）督促有關(guān)部門在招標(biāo)活動(dòng)中認(rèn)真履行工作職責(zé)；（5）組織查處招標(biāo)活動(dòng)中的違法違紀(jì)行為；（6）建立招標(biāo)監(jiān)督工作檔案；（7）集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)授權(quán)行使的其他監(jiān)察職責(zé)。若有需要，集團(tuán)公司監(jiān)察部門可以委托相關(guān)部門及相關(guān)人員執(zhí)行專項(xiàng)監(jiān)察任務(wù)。2.凡重大招標(biāo)項(xiàng)目，經(jīng)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)審批，可成立監(jiān)察小組。監(jiān)察小組由監(jiān)察、審計(jì)、財(cái)務(wù)及法律等有關(guān)人員組成，監(jiān)察小組人數(shù)不得少于三人。監(jiān)察小組人員不參與具體招標(biāo)業(yè)務(wù)工作。監(jiān)察小組主要職責(zé)是：（1）檢查資質(zhì)預(yù)審（后審）人員、評(píng)標(biāo)人員的組成情況；（1）招標(biāo)工作小組或招標(biāo)承辦部門在開標(biāo)前按規(guī)定提供材料的，監(jiān)察部門派人參加開標(biāo)會(huì)議，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督；（2）招標(biāo)工作小組或招標(biāo)承辦部門在開標(biāo)會(huì)議上關(guān)于招標(biāo)工作的情況介紹內(nèi)容是否客觀、全面；（3）是否在開標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)當(dāng)眾宣布招標(biāo)投標(biāo)工作程序、工作紀(jì)律等；（4）招標(biāo)工作小組或承辦招標(biāo)部門是否嚴(yán)格按照招標(biāo)文件確定的時(shí)間、地點(diǎn)開標(biāo)；（5）實(shí)際投標(biāo)人是否達(dá)到規(guī)定的最低人數(shù)要求；（6）開標(biāo)前是否當(dāng)眾檢查了投標(biāo)文件的密封情況；當(dāng)眾拆封、宣讀投標(biāo)文件等開標(biāo)程序是否符合要求；3.評(píng)標(biāo)監(jiān)督（1）評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員是否按時(shí)全部到會(huì)，組成是否符合要求；（2）評(píng)標(biāo)環(huán)境是否符合保密要求，招標(biāo)承辦部門是否采取必要的防止泄密的措施；（3）評(píng)標(biāo)委員會(huì)是否嚴(yán)格遵守招標(biāo)文件確定的評(píng)標(biāo)程序和辦法進(jìn)行評(píng)標(biāo)，評(píng)委有無異常評(píng)價(jià)的情況；（4）是否發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)工作人員違反評(píng)標(biāo)紀(jì)律的情況；（5）評(píng)標(biāo)匯總表是否客觀、全面反映評(píng)委的意見，是否經(jīng)全體評(píng)委簽名確認(rèn)。4.定標(biāo)監(jiān)督（1）招標(biāo)承辦部門是否全面完整地匯總評(píng)標(biāo)過程和評(píng)標(biāo)意見；（2）定標(biāo)過程是否符合招標(biāo)文件及相關(guān)程序規(guī)定；（3）是否依據(jù)評(píng)標(biāo)委員會(huì)推薦的中標(biāo)候選人順序定標(biāo)；（4）定標(biāo)依據(jù)和結(jié)論是否明確記錄在案。（5）定標(biāo)后是否按規(guī)定時(shí)間通知中標(biāo)人和未中標(biāo)的投標(biāo)人。5.競(jìng)爭(zhēng)性談判監(jiān)督（1）是否對(duì)中標(biāo)候選人按排名次序分別針對(duì)技術(shù)標(biāo)與經(jīng)濟(jì)標(biāo)進(jìn)行比選，進(jìn)行優(yōu)化競(jìng)爭(zhēng)談判；（2）是否按要求選出價(jià)優(yōu)、質(zhì)優(yōu)的廠商，保證本單位的最大效益。6.簽約過程監(jiān)督（1）是否按照集團(tuán)公司招標(biāo)管理制度及招標(biāo)文件要求按時(shí)發(fā)出中標(biāo)通知書及未中標(biāo)感謝函。（2）合同簽署是否履行了相應(yīng)的審批程序；7.履約過程監(jiān)督（1）合同履行過程中是否進(jìn)行變更，合同的變更是否履行了必要的審批程序，變更部分是否遵循了招標(biāo)投標(biāo)文件及有關(guān)合同條款規(guī)定的原則；（2）是否存在違約情形，違約責(zé)任的承擔(dān)是否符合合同約定和法律規(guī)定；（3）物資設(shè)備采購合同中采購承辦部門是否按照要求履行檢查、驗(yàn)收職責(zé)；（4）建設(shè)工程合同中業(yè)務(wù)承辦部門是否嚴(yán)格履行材料、設(shè)備以及隱蔽工程質(zhì)量驗(yàn)收制度，督促監(jiān)理人員認(rèn)真履行職責(zé)；（5）對(duì)乙方的履約評(píng)價(jià)是否按集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定客觀公正的進(jìn)行。8.對(duì)其他違法違規(guī)行為的監(jiān)督（1）是否存在強(qiáng)制指定招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，或者以其他方式干涉招標(biāo)活動(dòng)的行為；（2）與投標(biāo)人有利害關(guān)系的招標(biāo)工作人員是否嚴(yán)格執(zhí)行了回避制度；（3）是否存在與投標(biāo)人串通，搞虛假招標(biāo)，影響招標(biāo)活動(dòng)“公開、公平、公正”原則的行為；（4）是否存在泄露招標(biāo)工作秘密（包括評(píng)標(biāo)、定標(biāo)人員的組成、標(biāo)底、投標(biāo)單位組成、投標(biāo)文件的評(píng)審、中標(biāo)候選人推薦順序、中標(biāo)人等）的行為；（5）參與招標(biāo)活動(dòng)的人員是否存在索賄受賄的情況；（6）是否存在其他違反法律、法規(guī)的行為。七、獎(jiǎng)罰原則 對(duì)招標(biāo)過程中出現(xiàn)的違規(guī)行為，對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行考核，視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰。八、附件附件一：招標(biāo)