期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)押題練習(xí)試題B卷附答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)押題練習(xí)試題B卷附答案

單選題（共50題）1、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨交易所C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】C2、通過期貨從業(yè)人員資格考試后，即可取得（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.商務(wù)部【答案】B3、下列（）情況下，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動。A.為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案B.研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進(jìn)行期貨投資交易D.提供風(fēng)險管理咨詢、專項培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)【答案】C4、客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對（）的確認(rèn)A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果B.該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果C.該日之前部分持倉D.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果【答案】A5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.所在期貨公司【答案】B6、下列行為中，可以構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（）。A.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券.期貨或者保險業(yè)務(wù)的B.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所.期貨經(jīng)紀(jì)公司的C.對所經(jīng)營的商品進(jìn)行虛假宣傳的D.捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的【答案】A7、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構(gòu)均是上海期貨交易所的會員。A.5000B.4000C.3000D.2000【答案】D8、期貨公司因（）提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。A.過失B.重大過失C.故意D.故意或者重大過失【答案】C9、操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”。下列說法錯誤的是（）A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的B.收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施的D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的【答案】D10、期貨公司為投資者向中國金融期貨交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。A.30萬元B.40萬元C.50萬元D.60萬元【答案】C11、王某于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患，于是王某依法對其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進(jìn)一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】C12、被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）。A.參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)B.參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)資格考試C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試【答案】A13、下列關(guān)于金融期貨投資者義務(wù)的說法中，錯誤的是（）。A.投資者應(yīng)當(dāng)如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當(dāng)性制度要求B.投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則。承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任C.投資者可以以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)金融期貨交易履約責(zé)任D.投資者應(yīng)當(dāng)通過正當(dāng)途徑維護(hù)自身合法權(quán)益【答案】C14、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官之間不得存在（）關(guān)系。A.親屬B.近親屬C.親戚D.朋友【答案】B15、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)時，經(jīng)營機構(gòu)在滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，（）向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。A.應(yīng)當(dāng)B.暫緩C.拒絕D.可以【答案】D16、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。A.《中華人民共和國證券法》B.《中華人民共和國民法通則》C.《期貨交易管理條例》D.《期貨公司管理辦法》【答案】C17、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.全面結(jié)算會員和交易結(jié)算會員B.交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員C.特別結(jié)算會員和交易會員D.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員【答案】D18、期貨交易所會員的保證金不足時，首先應(yīng)當(dāng)（）。A.取消會員資格B.強行平倉C.及時追加保證金或自行平倉D.由期貨交易所補足保證金【答案】C19、期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務(wù)費，則期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞（）的指令。A.王某B.李某C.同時傳遞D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令【答案】A20、劉某是A期貨公司的客戶。某日，劉某收到A期貨公司的通知，告訴劉某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時間內(nèi)追加保證金，劉某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。A.調(diào)減注冊資本B.增加凈資本C.調(diào)減凈資本D.增加流動負(fù)債【答案】C21、建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的目的不包括（）。A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度B.保障金融期貨市場平穩(wěn).規(guī)范和健康運行C.提高金融期貨交易量D.保護(hù)投資者合法權(quán)益【答案】C22、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實施統(tǒng)一管理B.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立【答案】B23、投資者申請開立交易編碼從事金融期貨交易，按照投資者適當(dāng)性制度有關(guān)要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者（）保證金賬戶可用資金余額不低于規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)。A.當(dāng)日結(jié)算前B.當(dāng)日收盤前C.前一交易日日終D.前一個交易日平均【答案】C24、期貨交易所章程無須載明的事項是（）.A.章程修改程序B.注冊資本及其構(gòu)成C.交易糾紛的處理方式D.風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度【答案】C25、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司進(jìn)入預(yù)警期后，進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時應(yīng)提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務(wù)”是指（）。A.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)B.可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)C.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生5％以上變化的業(yè)務(wù)D.可能導(dǎo)致期貨公司凈利潤發(fā)生10％以上變化的業(yè)務(wù)【答案】B26、有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機構(gòu)是()。A.股東大會B.董事會C.總經(jīng)理D.理事會【答案】A27、期貨公司設(shè)立營業(yè)部時，應(yīng)當(dāng)向()提交申請材料。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國人民銀行C.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.營業(yè)部擬設(shè)立地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】D28、期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請（）對期貨公司年度風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計。A.會計師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所【答案】D29、下列有關(guān)客戶對期貨公司的交易結(jié)算結(jié)果異議的提出時間的說法中，正確的是（）。A.在當(dāng)日收盤之前提出B.立即提出C.在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)提出D.在下一個交易日開盤前提出【答案】C30、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益B.保護(hù)投資者滿意C.維護(hù)投資者的合法權(quán)益D.最大限度維護(hù)投資者利益【答案】C31、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，（）。A.并處五萬元以上十萬元以下罰金B(yǎng).并處或者單處五萬元以上十萬元以下罰金C.并處一萬元以上十萬元以下罰金D.并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金【答案】D32、期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行（）的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依據(jù)相關(guān)規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動。A.會員統(tǒng)一結(jié)算制度B.會員分級結(jié)算制度C.保證金結(jié)算制度D.每日無負(fù)債結(jié)算制度【答案】B33、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的（）。A.重大投資計劃B.風(fēng)險事項資料C.工作資料D.商業(yè)秘密和客戶信息【答案】D34、動用期貨投資者保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補償后，（）依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C35、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，暫停交易的時間不得超過()交易日。A.1個B.2個C.3個D.5個【答案】C36、下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)關(guān)系的表述，錯誤的是（）。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)對期貨公司經(jīng)營活動實行定期監(jiān)督檢查B.期貨公司開立期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案C.期貨公司變更期貨保證金賬戶的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)備案D.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送信息【答案】A37、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照（）確定違約方承擔(dān)的責(zé)任。A.違約的影響程度B.當(dāng)事人在合同中的約定C.違約的時間長短D.當(dāng)事人與違約方事后商討的結(jié)果【答案】B38、在我國，負(fù)責(zé)保障基金財務(wù)監(jiān)管的是()。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國銀監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】B39、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查。A.風(fēng)險管理B.技術(shù)風(fēng)險C.協(xié)助開戶D.全權(quán)開戶【答案】C40、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A.7B.10C.15D.30【答案】D41、期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損失由（）承擔(dān)。A.客戶B.期貨公司C.中國證監(jiān)會D.客戶和期貨公司【答案】A42、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和財政部D.期貨交易所【答案】A43、期貨交易所會員的保證金不足時，首先應(yīng)當(dāng)（）。A.取消會員資格B.強行平倉C.及時追加保證金或自行平倉D.由期貨交易所補足保證金【答案】C44、證券公司接受期貨公司委托．為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動稱為（）。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C.中間介紹業(yè)務(wù)D.融資融券業(yè)務(wù)【答案】C45、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.3年內(nèi)B.6個月至12個月C.3年內(nèi)或永久性D.永久性【答案】A46、期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。A.客戶代理人B.期貨公司經(jīng)紀(jì)人C.期貨公司D.客戶【答案】C47、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列（）服務(wù)。A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)B.代理客戶進(jìn)行期貨交易C.為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金【答案】A48、會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會有（）以上會員參加方為有效。會員大會結(jié)束之日起（）日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。A.2／3；5B.1／3；5C.2／3；10D.1／2；10【答案】C49、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。A.事前B.事后C.逐步D.無需【答案】A50、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是（）。A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律B.專業(yè)勝任能力C.職業(yè)品德D.職業(yè)創(chuàng)新能力【答案】D多選題（共20題）1、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不得從事的行為有（）A.劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng).存取期貨保證金C.代理客戶從事期貨交易D.收付期貨保證金【答案】ABCD2、我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的目的在于()。A.維護(hù)期貨市場秩序B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為C.促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理【答案】ABC3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金C.期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息D.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易E【答案】ABCD4、首席風(fēng)險官不得有下列行為中的()。A.利用職務(wù)之便牟取私利B.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營C.保守期貨公司的商業(yè)秘密D.做出獨立、及時、審慎的判斷【答案】AB5、期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行B.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定C.具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機構(gòu)設(shè)立方案D.申請日前2個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)【答案】ABC6、下列行為中，可能構(gòu)成操縱證券交易價格罪的有（）。A.黃某與何某合謀，以優(yōu)勢資金操縱某一證券交易價格B.黎某與他人惡意串通，以事先約定好的時間.價格和方式相互進(jìn)行證券交易，嚴(yán)重影響了證券交易量C.馬某以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，嚴(yán)重影響了證券價格D.田某以持股優(yōu)勢連續(xù)買賣某一證券，使該證券價格大起大落【答案】ABCD7、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有（）。A.申請書B.任職資格申請表C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料【答案】ABCD8、某期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某，為完成期貨公司下達(dá)給該營業(yè)部的交易傭金任務(wù)。指使該營業(yè)部運營總監(jiān)盜用客戶王某的賬戶和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其虧損100萬元。下列關(guān)于盜用王某賬戶和密碼進(jìn)行交易的法律責(zé)任的表述，正確的是（）。A.擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨立承擔(dān)B.監(jiān)管機構(gòu)可以處罰期貨公司C.監(jiān)管機構(gòu)可以撤銷陳某的任職資格D.期貨公司應(yīng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任【答案】BCD9、研究分析報告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明（）等內(nèi)容。A.期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格B.研究分析人員姓名C.研究分析人員從業(yè)證號D.制作日期【答案】ABCD10、下列關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)的說法，正確的是（）。A.買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)B.買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)C.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議D.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議【答案】AC11、王某是一名外企工作人員，近期對期貨投資比較感興趣，隨機準(zhǔn)備去甲期貨公司開立期貨保證金賬戶，申請交易編碼。王某在辦理開戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)實時采集并保存（）的影像資料。A.王某的頭部正面照B.王某身份證反面掃描件C.王某和其客戶經(jīng)理的合影D.王某的開戶錄音【答案】AB12、某投資者賣出一張9月到期，執(zhí)行價格為875美分／蒲式耳的大豆期貨看漲期權(quán)，該投資者了結(jié)該期權(quán)的可能的方式有()。A.接受買方行使權(quán)利，買入期權(quán)標(biāo)的物B.接受買方行使權(quán)利，賣出期權(quán)標(biāo)的物C.賣出相同期限、相同合約月份且執(zhí)行價格相同的大豆期貨看漲期權(quán)平倉D.買入相同期限、相同合約月份且執(zhí)行價格相同的大豆期貨看漲期權(quán)平倉【答案】BD13、期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將（）的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。A.高于客戶指令價格賣出B.高于客戶指令價格買入C.低于客戶指令價格賣出D.低于客戶指令價格買入【答案】AD14、期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)出現(xiàn)下列情形時，進(jìn)入風(fēng)險預(yù)警期的有（）A.凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例為15