證券分析師之發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)能力提升精華B卷附答案

證券分析師之發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)能力提升精華B卷附答案

單選題（共50題）1、實(shí)踐中，在證券研究報(bào)告發(fā)布前，證券公司可以由（）對(duì)研究報(bào)告進(jìn)行合規(guī)審查。A.①④B.③④C.①②D.②③④【答案】C2、下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告的說(shuō)法中，不正確的是()。A.應(yīng)當(dāng)審慎使用信息B.不得將無(wú)法確認(rèn)來(lái)源合法性的信息寫(xiě)入證券研究報(bào)告C.對(duì)于市場(chǎng)傳言，不可以根據(jù)自己的分析作為研究結(jié)論的依據(jù)D.可將無(wú)法確認(rèn)來(lái)源合規(guī)性的信息寫(xiě)入證券研究報(bào)告【答案】D3、假設(shè)某國(guó)國(guó)債期貨合約的名義標(biāo)準(zhǔn)券利率是6%，但目前市場(chǎng)上相近期限國(guó)債的利率通常在2%左右。若該國(guó)債期貨合約的可交割券范圍為15-25年，那么按照經(jīng)驗(yàn)法則，此時(shí)最便宜可交割券應(yīng)該為剩余期限接近（）年的債券。A.25B.15C.20D.5【答案】B4、行業(yè)分析方法包括（）。A.①②③B.①②③④C.②③④D.③④【答案】B5、公司調(diào)研的對(duì)象包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B6、在無(wú)套利基礎(chǔ)下，基差和持有期收益之間的差值衡量了（）選擇權(quán)的價(jià)值。A.國(guó)債期貨空頭B.國(guó)債期貨多頭C.現(xiàn)券多頭D.現(xiàn)券空頭【答案】A7、統(tǒng)計(jì)假設(shè)檢驗(yàn)決策結(jié)果可能包括的情形有（）。A.①②B.①④C.②③D.③④【答案】A8、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時(shí)報(bào)告（）。A.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.證券交易所C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)結(jié)算公司【答案】A9、消除自相關(guān)影響的方法包括（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B10、按照邁克爾-波特的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)理論，作為煤炭行業(yè)的需方競(jìng)爭(zhēng)者包括()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B11、根據(jù)《公司法》，我國(guó)公司合并的形式包括（）。A.①④B.①②③C.②④D.①②③④【答案】A12、下列屬于可轉(zhuǎn)換債券的回售條款情形的是（）。A.公司股獲價(jià)格在一段時(shí)期內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)股價(jià)格達(dá)到某一幅度B.公司股票價(jià)格在一段時(shí)期內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)股價(jià)格達(dá)到某一幅度C.可轉(zhuǎn)換債券的票面利率大于市場(chǎng)利率D.可轉(zhuǎn)換債券的票面利率大小于市場(chǎng)利率【答案】B13、大陰線實(shí)體和十字星形態(tài)的K線分別是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D14、己知某公司2011年?duì)I業(yè)收入是4000萬(wàn)元，獲利1000萬(wàn)元，平均資產(chǎn)總額為2000萬(wàn)元，所得稅按25%計(jì)算。根據(jù)這些數(shù)據(jù)可以計(jì)算（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B15、關(guān)于EV／EBITDA，下列說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A16、財(cái)務(wù)報(bào)表的比較分析方法包括（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D17、貨幣市場(chǎng)利率包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C18、Black-Scholes定價(jià)模型中有幾個(gè)參數(shù)（）A.2B.3C.4D.5【答案】D19、以下關(guān)于美式期權(quán)和歐式期權(quán)的說(shuō)法，正確的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B20、影響應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率正確計(jì)算的主要因素包括下列各項(xiàng)中的（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C21、下列指標(biāo)中，不屬于相對(duì)估值指標(biāo)的是（）。A.市值回報(bào)增長(zhǎng)比B.市凈率C.自由現(xiàn)金流D.市盈率【答案】C22、債券的利率期限結(jié)構(gòu)主要包括（）收益率曲線。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A23、證券分析師從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)學(xué)時(shí)（）學(xué)時(shí)。A.10B.15C.20D.25【答案】C24、研究報(bào)告撰寫(xiě)完成后，研究部門(mén)的質(zhì)量審核人員對(duì)()等進(jìn)行審核，控制質(zhì)量報(bào)告。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)度是通過(guò)（）進(jìn)行的。A.阿爾法系數(shù)B.貝塔系數(shù)C.VaR方法D.ARMA模型【答案】B26、關(guān)于股票內(nèi)在價(jià)值計(jì)算模型的問(wèn)題，下列說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B27、我國(guó)將貨幣供應(yīng)量劃分M0，M1，M2，M3其中M2包括M0和（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D28、證券公司，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告時(shí)，關(guān)于信息的審慎使用，下列說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B29、如果貨幣供給減少，對(duì)利率、收入、消費(fèi)和投資產(chǎn)生的影響可能是（）。A.利率上升，收入和消費(fèi)減少，投資減少B.利率下降，收入和消費(fèi)增加，投資增加C.利率上升，收入和消費(fèi)增加，投資減少D.利率下降，收入和消費(fèi)減少，投資增加【答案】A30、所有者權(quán)益變動(dòng)表應(yīng)當(dāng)全面反映一定時(shí)期所有者權(quán)益變動(dòng)的情況，包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D31、行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)可以分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B32、下列屬于行業(yè)分析的主要任務(wù)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A33、套期保值與期現(xiàn)套利的區(qū)別包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C34、下列指標(biāo)中，不屬于相對(duì)估值指標(biāo)的是（）。A.市值回報(bào)增長(zhǎng)比B.市凈率C.自由現(xiàn)金流D.市盈率【答案】C35、根據(jù)股價(jià)移動(dòng)規(guī)律，股價(jià)曲線形態(tài)可以分為（）。A.②③B.①④C.①③D.②④【答案】C36、下列關(guān)于t檢驗(yàn)與F檢驗(yàn)的說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C37、關(guān)于股指期貨的套期保值交易，下列說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C38、“三元悖論”中的“三元”是指（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、下列關(guān)于Ⅴ形反轉(zhuǎn)的說(shuō)法中，正確的是（）.A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D40、根據(jù)NYSE的定義，程序化交易指任何含有（）只股票以上或單值為（）萬(wàn)美元以上的交易。A.15；100B.20；100C.15；50D.20；50【答案】A41、企業(yè)自由現(xiàn)金流（FCFF）的表達(dá)公式是（）。A.FCFF=利潤(rùn)總額（1-稅率）＋折舊B.FCFF=利潤(rùn)總額＋折舊－資本性支出－追加營(yíng)運(yùn)資本C.FCFF=利潤(rùn)總額（1－稅率）－資本性支出－追加營(yíng)運(yùn)資本D.FCFF=利潤(rùn)總額（1-稅率）＋折舊－資本性支出－追加營(yíng)運(yùn)資本【答案】D42、下列屬于宏觀經(jīng)濟(jì)分析中數(shù)據(jù)資料來(lái)源的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、基本面選股的流程包括（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A44、宏觀經(jīng)濟(jì)分析的資料來(lái)源包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D45、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率提高意味著（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D46、PP①向CP①的傳導(dǎo)途徑有（）。A.①②④B.①③C.②③④D.①④【答案】B47、使用財(cái)務(wù)報(bào)表的主體包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C48、（）揭示了有效組合的收益和風(fēng)險(xiǎn)之間的均衡