上海下半年證券從業(yè)資格考試證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露考試試卷

上海下半年證券從業(yè)資格考試證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露考試試卷資料僅供參考上海下半年證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露考試試卷本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是__。

A．內(nèi)置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具

C．OTC交易的衍生工具

D．結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

2.根據(jù)中國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起__后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

A．3個(gè)月

B．6個(gè)月

C．9個(gè)月

D．1年

3.如果上市公司同時(shí)既有重大購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)行為，又有重大出售資產(chǎn)行為，且購(gòu)買(mǎi)和出售的資產(chǎn)總額同時(shí)達(dá)到或超過(guò)上市公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的（）交易行為，應(yīng)當(dāng)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)審核。

A．總資產(chǎn)的70%

B．總資產(chǎn)的50%

C．凈資產(chǎn)的70%

D．凈資產(chǎn)的50%

4.境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股資金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)賬戶(hù)的最低余額為_(kāi)_。

A．100美元

B．1000美元

C．100人民幣

D．1000人民幣

5.認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價(jià)格應(yīng)不低于公告募集說(shuō)明書(shū)日前（）個(gè)交易日的公司股票均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)。

A．7

B．10

C．15

D．20

6.__屬于資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告正文的內(nèi)容。

A．評(píng)估資產(chǎn)的匯總表

B．評(píng)估方法和計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

C．評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估人員資格證明文件的復(fù)印件

D．評(píng)估資產(chǎn)的明細(xì)表

7.以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是__。

A．收益豐厚，風(fēng)險(xiǎn)較大

B．獨(dú)立托管，保障安全

C．利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

D．組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)

8.證券由賣(mài)方向買(mǎi)方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)的資金由買(mǎi)方向賣(mài)方轉(zhuǎn)移的過(guò)程屬于__。

A．清算

B．交收

C．成交

D．競(jìng)價(jià)

9.QDII基金的凈值在__披露。

A．估值日

B．估值日后1個(gè)工作日內(nèi)

C．估值日后2個(gè)工作日內(nèi)

D．估值日后3個(gè)工作日內(nèi)

10.證券公司在特殊情況下__她人名義設(shè)立的賬戶(hù)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。

A．能夠使用

B．能夠借用

C．能夠租用

D．也不能使用

11.下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是__。

A．向她人泄露內(nèi)幕信息，使她人利用該信息進(jìn)行交易

B．出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場(chǎng)秩序

C．單獨(dú)或者經(jīng)過(guò)合謀集中資金操縱證券交易價(jià)格

D．以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

12.關(guān)于證券公司融資融券證點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)則敘述錯(cuò)誤的是__。

A．證券公司以客戶(hù)的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)

B．客戶(hù)融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前1交易日

C．客戶(hù)融資買(mǎi)入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣(mài)券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金；客戶(hù)融券賣(mài)出的，應(yīng)當(dāng)以買(mǎi)券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券

D．證券公司向客戶(hù)融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的資金；向客戶(hù)融券，只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券

13.__是客戶(hù)招攬的保證。

A．目標(biāo)市場(chǎng)選擇

B．營(yíng)銷(xiāo)渠道選擇

C．客戶(hù)促成

D．客戶(hù)關(guān)系建立

14.根據(jù)席位的報(bào)盤(pán)方式不同，交易席位能夠分為_(kāi)_。

A．有形席位和無(wú)形席位

B．普通席位和專(zhuān)用席位

C．代理席位和自營(yíng)席位

D．購(gòu)入席位和售出席位

15.有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申請(qǐng)報(bào)賣(mài)出X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣(mài)出價(jià)為10.70元，時(shí)間是13：35；乙的賣(mài)出價(jià)為10.65元，時(shí)間是13：40；丙的賣(mài)出價(jià)為10.75元，時(shí)間是13：25；丁的賣(mài)出價(jià)為10.65元，時(shí)間是13：39。則四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋ǎ?/p>

A．丙、甲、乙、丁 

B．丙、甲、丁、乙 

C．丁、乙、丙、甲 

D．丁、乙、甲、丙

16.英國(guó)的第一家證券交易所于18獲得英國(guó)政府的正式批準(zhǔn)，最初主要交易為_(kāi)_。

A．政府債券

B．公司債券

C．公司股票

D．鐵路股票

17.下列交易品種中，當(dāng)前已實(shí)行貨銀對(duì)付制度的是__。

A．A股

B．投資基金

C．國(guó)債

D．權(quán)證

18.在證券交易中，漲跌幅的計(jì)算公式是__。

A．漲跌幅價(jià)格=當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)×(1+-漲跌幅比例)

B．漲跌幅價(jià)格=前日收盤(pán)價(jià)×(1+-漲跌幅比例)

C．漲跌幅價(jià)格=前日開(kāi)盤(pán)價(jià)×(1+-漲跌幅比例)

D．漲跌幅價(jià)格=前日平均價(jià)×(1+-漲跌幅比例)

19.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶(hù)資金不足而接受其買(mǎi)入委托，或者客戶(hù)證券不足而接受其賣(mài)出委托的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其它直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以__的罰款。

A．1倍以上5倍以下

B．3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C．3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

D．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

20.預(yù)期理論暗含的假定之一是__。

A．不同期限的債券是能夠互相替代的

B．長(zhǎng)期借貸活動(dòng)決定長(zhǎng)期債券的利率，而短期交易決定了短期債券的利率

C．利率期限結(jié)構(gòu)和債券收益率曲線是由不同市場(chǎng)的供求關(guān)系決定的

D．長(zhǎng)、中、短期債券被分割在不同的市場(chǎng)上，各自有獨(dú)立的市場(chǎng)均衡狀態(tài)

21.__是指投資者經(jīng)過(guò)基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購(gòu)。

A．網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

B．網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

C．網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)

D．網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)

22.以下屬于境內(nèi)上市的外資股的股票是__。

A．S股

B．B股

C．N股

D．L股

23.反映企業(yè)變現(xiàn)能力的財(cái)務(wù)指標(biāo)有__。

A．或有負(fù)債和擔(dān)保負(fù)債

B．流動(dòng)資產(chǎn)和獲利能力

C．固定資產(chǎn)和流動(dòng)比率

D．流動(dòng)比率和速動(dòng)比率

24.對(duì)個(gè)別基金績(jī)效的衡量屬于__。

A．內(nèi)部衡量

B．絕對(duì)衡量

C．外部衡量

D．微觀衡量

25.有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申請(qǐng)報(bào)賣(mài)出X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的賣(mài)出價(jià)為10.70元，時(shí)間是13：35；乙的賣(mài)出價(jià)為10.65元，時(shí)間是13：40；丙的賣(mài)出價(jià)為10.75元，時(shí)間是13：25；丁的賣(mài)出價(jià)為10.65元，時(shí)間是13：39。則四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋ǎ?/p>

A．丙、甲、乙、丁 

B．丙、甲、丁、乙 

C．丁、乙、丙、甲 

D．丁、乙、甲、丙

26.不采取公示制度，向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是__。

A．上市證券

B．非上市證券

C．公募證券

D．私募證券

27.關(guān)于證券投資者，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是__。

A．投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑之一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券

B．投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑之一是委托經(jīng)紀(jì)人代理買(mǎi)賣(mài)證券

C．投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的主體

D．投資者是買(mǎi)賣(mài)證券的客體

28.業(yè)務(wù)出錯(cuò)按導(dǎo)致出錯(cuò)的直接原因劃分，不包括__。

A．責(zé)任性差錯(cuò)

B．事故性差錯(cuò)

C．出納差錯(cuò)

D．技術(shù)性差錯(cuò)

29.__不是品牌所具有的功能。

A．創(chuàng)造市場(chǎng)

B．聯(lián)合市場(chǎng)

C．鞏固市場(chǎng)

D．規(guī)范市場(chǎng)

30.發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券到期延期支付本金和利息時(shí)，應(yīng)經(jīng)過(guò)__、中國(guó)債券信息網(wǎng)公開(kāi)披露；同時(shí)，作為重大會(huì)計(jì)事項(xiàng)在年度財(cái)務(wù)報(bào)告中披露。

A．證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)

B．中國(guó)貨幣網(wǎng)

C．中國(guó)資本網(wǎng)

D．中國(guó)貨幣信息網(wǎng)

31.上市公司的年度報(bào)告延期最長(zhǎng)不得超過(guò)__。

A．50日

B．60日

C．40日

D．70日

32.（），中國(guó)開(kāi)始啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。

A．5月底

B．4月底

C．5月底

D．1月底

33.證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以__罰款。

A．1倍以上5倍以下

B．3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C．30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

D．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

34.開(kāi)放式基金的交易價(jià)格取決于__。

A．基金總資產(chǎn)值

B．供求關(guān)系

C．基金凈資產(chǎn)

D．基金單位凈資產(chǎn)值

35.__缺口一般發(fā)生在行情趨勢(shì)的末端，表明股價(jià)變動(dòng)的結(jié)束。判斷其最簡(jiǎn)單的方法就是考察缺口是否會(huì)在短期內(nèi)封閉，并伴隨著大的成交量。

A．普通

B．突破

C．持續(xù)性

D．消耗性

36.關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列表述正確的是__。

A．證券公司是以資產(chǎn)管理人的身份出現(xiàn)的

B．進(jìn)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的依據(jù)僅僅是法律、法規(guī)

C．只為投資者提供證券的投資管理服務(wù)

D．目的是實(shí)現(xiàn)證券市場(chǎng)的秩序化

37.證券公司在從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)時(shí)發(fā)生違反法律法規(guī)的行為可能使公司遭受法律制裁導(dǎo)致的損失是證券公司營(yíng)銷(xiāo)的__。

A．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B．營(yíng)銷(xiāo)人員風(fēng)險(xiǎn)

C．營(yíng)銷(xiāo)渠道風(fēng)險(xiǎn)

D．營(yíng)銷(xiāo)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

38.以未來(lái)價(jià)格上升帶來(lái)的價(jià)差收益為投資目標(biāo)的證券組合屬于__

A．收入型證券組合

B．平衡型證券組合

C．避稅型證券組合

D．增長(zhǎng)型證券組合

39.在中國(guó)，具有證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)投資者是__。

A．商業(yè)銀行

B．信托投資公司

C．保險(xiǎn)公司

D．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

40.馬柯威茨的《證券組合選擇》發(fā)表于__年。

A．1948

B．1950

C．1952

D．1955

41.當(dāng)前，中國(guó)證券投資基金管理費(fèi)按__計(jì)提。

A．日

B．周

C．月

D．季

42.對(duì)上市證券認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的一項(xiàng)是__。

A．開(kāi)放式基金屬于上市證券

B．上市須由公司提出申請(qǐng)，經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及證券交易所依法審核同意

C．上市證券又稱(chēng)掛牌證券

D．具有在交易所內(nèi)公開(kāi)買(mǎi)賣(mài)的資格

43.發(fā)行人和主承商必須在__情況之前將確定的發(fā)行價(jià)格進(jìn)行公告。

A．股票配售

B．資金入賬

C．網(wǎng)上發(fā)行

D．資金解凍

44.證券組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而__。

A．上升

B．降低

C．不變

D．無(wú)規(guī)律變動(dòng)

45.基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的__負(fù)責(zé)。

A．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

B．基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

C．基金評(píng)級(jí)公司

D．基金托管人

46.主要投資于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單、銀行承兌匯票、商業(yè)本票等貨幣市場(chǎng)工具的證券投資基金是（）。

A．股票基金

B．債券基金

C．債權(quán)基金

D．貨幣市場(chǎng)基金

47.證券化率是反映證券市場(chǎng)容量的主要指標(biāo)，它是__。

A．證券市值/GDP

B．證券市值/GNP

C．CDP/證券市值

D．GNP/證券市值

48.假設(shè)某基金1月某估值日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額為18000萬(wàn)元，負(fù)債總額為3000萬(wàn)元，托管費(fèi)率為0.2%，則該月應(yīng)提取的托管費(fèi)為_(kāi)_萬(wàn)元。

A．42

B．36

C．30

D．25

49.編制股票價(jià)格指