吉利汽車干部外派管理制度

0002WAa110101浙江吉利控股集團(tuán)有限公司浙江吉利控股集團(tuán)干部外派管理制度浙江吉利控股集團(tuán)2011-01-25發(fā)布2011-01-25實(shí)施0002WAa110101目錄1 總則 總則1.1目的為適應(yīng)集團(tuán)長(zhǎng)期股權(quán)性投資管理的需要，加強(qiáng)對(duì)控股、參股企業(yè)的服務(wù)和監(jiān)督，明確外派人員的管理關(guān)系及其權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確保外派人員履行職責(zé)，維護(hù)集團(tuán)利益，根據(jù)《中華人員共和國(guó)公司法》等有關(guān)法規(guī)要求，結(jié)合集團(tuán)的實(shí)際，特制訂《吉利控股集團(tuán)干部外派管理制度》（以下稱“本制度”）。1.2適用范圍集團(tuán)向相對(duì)控股、參股企業(yè)委派的董、監(jiān)事和中、高層干部、財(cái)務(wù)管理人員等。對(duì)于其他外派人員可參照此制度制定相應(yīng)管理制度。1.3定義外派人員：根據(jù)集團(tuán)管理的需要，因公司對(duì)外投資法定要求或投資合同約定而形成的由公司以股東身份推薦到相對(duì)控股、參股企業(yè)工作的各類人員。2組織管理2.1組織構(gòu)成集團(tuán)外派干部的管理由集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理委員會(huì)/子公司總經(jīng)理辦公會(huì)、集團(tuán)/子公司人力資源部、外派干部、分管財(cái)務(wù)副總裁、主管副總裁等主體組成。2.2職責(zé)集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理委員會(huì)/子公司總經(jīng)理辦公會(huì)負(fù)責(zé)外派董事、監(jiān)事及管理人員；負(fù)責(zé)對(duì)外派董事、監(jiān)事及管理人員的增減換任提出建議；定期聽取外派干部的述職報(bào)告；針對(duì)控股、參股契約，制定重大決策，并通過派出干部行使權(quán)力。集團(tuán)/子公司人力資源部負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門從經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、法律等角度協(xié)助支持外派人員履行職責(zé)；協(xié)調(diào)外派干部與被投資企業(yè)和公司有關(guān)部門的聯(lián)系；負(fù)責(zé)對(duì)外派干部進(jìn)行管理，包括外派干部的調(diào)動(dòng)、日常管理、監(jiān)督、考核與薪酬福利的發(fā)放等。外派干部按照集團(tuán)的規(guī)定和領(lǐng)導(dǎo)的要求，代表集團(tuán)履行賦予的管理職責(zé)，代表股東權(quán)益；定期向集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理委員會(huì)/子公司總經(jīng)理辦公會(huì)或分管領(lǐng)導(dǎo)述職、匯報(bào)。分管財(cái)務(wù)副總裁提出外派財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人人選建議；培訓(xùn)外派財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；對(duì)外派財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的相關(guān)業(yè)務(wù)工作進(jìn)行管理和指導(dǎo)；定期參與外派財(cái)務(wù)干部述職、匯報(bào)；對(duì)外派財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核。主管副總裁提出外派管理干部人選建議；對(duì)外派管理人員的相關(guān)業(yè)務(wù)工作進(jìn)行管理和指導(dǎo)；定期參與外派干部述職、匯報(bào)；對(duì)外派管理人員進(jìn)行年度考核。3外派干部的職責(zé)3.1外派董事的職責(zé)代表集團(tuán)在任職企業(yè)董事會(huì)會(huì)議上議事、表決，行使董事權(quán)力，在其公司章程規(guī)定的權(quán)限內(nèi)參與決策并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；代表集團(tuán)對(duì)投資企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略性指導(dǎo)、對(duì)管理層進(jìn)行有效監(jiān)督，促使任職企業(yè)的財(cái)務(wù)目標(biāo)與經(jīng)營(yíng)行為和集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo)有效結(jié)合，對(duì)集團(tuán)所投資的資產(chǎn)承擔(dān)保值、增值的責(zé)任；按時(shí)出席任職企業(yè)的董事會(huì)（監(jiān)事列席）并行使表決權(quán)；本人因故不能出席會(huì)議時(shí)，應(yīng)書面委托集團(tuán)外派其他董事出席會(huì)議并代為行使表決權(quán)，或根據(jù)任職企業(yè)董事會(huì)議事規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行書面表決；負(fù)責(zé)對(duì)投資企業(yè)信息進(jìn)行收集、分析，對(duì)投資企業(yè)價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，并編制相應(yīng)文件作為決策的依據(jù)；在管理中，負(fù)責(zé)與投資企業(yè)溝通，進(jìn)行投資企業(yè)日常監(jiān)管，并將投資企業(yè)的相關(guān)信息及時(shí)向集團(tuán)歸口管理部門通報(bào)；定期查閱并分析企業(yè)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表，經(jīng)常了解企業(yè)財(cái)務(wù)活動(dòng)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)的狀況，每月度對(duì)投資企業(yè)進(jìn)行簡(jiǎn)要的評(píng)估，每季度對(duì)投資企業(yè)進(jìn)行深入的分析與評(píng)估，并將評(píng)估情況向集團(tuán)董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理委員會(huì)或子公司總經(jīng)理辦公會(huì)通報(bào)；根據(jù)集團(tuán)的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃以及派往公司的情況，可以提出追加投資、退出以及資本運(yùn)作等意見，為集團(tuán)決策提供參考。3.2外派監(jiān)事的職責(zé)代表集團(tuán)對(duì)資產(chǎn)的保值、增值狀況實(shí)施監(jiān)督，并以決策監(jiān)督和財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，對(duì)任職企業(yè)財(cái)務(wù)活動(dòng)及其董事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)的行為進(jìn)行監(jiān)督，確保其任職企業(yè)資產(chǎn)及集團(tuán)股東權(quán)益不受侵犯。發(fā)現(xiàn)侵害集團(tuán)作為股東的權(quán)益時(shí)，在職權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行處理，同時(shí)及時(shí)向集團(tuán)歸口管理部門通報(bào)；監(jiān)事根據(jù)監(jiān)督檢查工作的需要，列席董事會(huì)及有關(guān)會(huì)議；本人因故不能出席會(huì)議時(shí)，應(yīng)書面委托集團(tuán)外派其他監(jiān)事出席會(huì)議并代為行使表決權(quán)，或根據(jù)任職企業(yè)監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則的規(guī)定進(jìn)行書面表決；定期查閱并分析企業(yè)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表，經(jīng)常了解企業(yè)財(cái)務(wù)活動(dòng)、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)的狀況，每月度對(duì)投資企業(yè)進(jìn)行簡(jiǎn)要的評(píng)估，每季度對(duì)投資企業(yè)進(jìn)行深入的分析與評(píng)估，并將評(píng)估情況向集團(tuán)董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理委員會(huì)或子公司總經(jīng)理辦公會(huì)通報(bào)；根據(jù)集團(tuán)的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃以及派往公司的情況，可以提出追加投資、退出以及資本運(yùn)作等意見，為集團(tuán)決策提供參考。3.3外派財(cái)務(wù)人員的職責(zé)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人在財(cái)務(wù)管理上對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)，在公司資產(chǎn)上對(duì)股東負(fù)責(zé)，并向集團(tuán)分管財(cái)務(wù)副總裁匯報(bào)。完善派往公司會(huì)計(jì)監(jiān)督機(jī)制，依法組織開展會(huì)計(jì)核算和會(huì)計(jì)監(jiān)督，提高基礎(chǔ)管理水平，支持派往公司其他會(huì)計(jì)人員依法行使職權(quán)；監(jiān)督派往公司執(zhí)行國(guó)家財(cái)經(jīng)法律、法規(guī)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，監(jiān)督派往公司遵守集團(tuán)制定的財(cái)務(wù)制度情況，對(duì)派往公司對(duì)外報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、完整性以及集團(tuán)資產(chǎn)保值情況承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；按照權(quán)限對(duì)投資、融資、資金、資產(chǎn)、收益分配、重大擔(dān)保等重大事項(xiàng)向集團(tuán)報(bào)批；定期向集團(tuán)報(bào)告派往公司管理及重大經(jīng)營(yíng)管理情況；及時(shí)報(bào)告派往公司經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)人違反國(guó)家財(cái)經(jīng)法律、法規(guī)、財(cái)經(jīng)紀(jì)律和集團(tuán)財(cái)務(wù)制度事項(xiàng)；每月至少一次向集團(tuán)財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人及主管副總裁報(bào)告當(dāng)月的主要財(cái)務(wù)工作；參與對(duì)派往公司財(cái)務(wù)管理活動(dòng)，負(fù)責(zé)組織擬訂財(cái)務(wù)計(jì)劃、資金預(yù)算方案、對(duì)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行分析決策、組織各項(xiàng)財(cái)務(wù)報(bào)表和管理報(bào)表的編制和及時(shí)報(bào)送；負(fù)責(zé)對(duì)派往公司的稅務(wù)進(jìn)行籌劃等財(cái)務(wù)管理職責(zé)；接受并組織配合集團(tuán)總部的內(nèi)部審計(jì)和外部審計(jì)。3.4外派管理人員的職責(zé)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使公司章程界定的權(quán)力；遵守公司管理制度，樹立為所有股東盡責(zé)的思想；董事會(huì)賦予的決策權(quán)力，但應(yīng)按經(jīng)營(yíng)層決策程序?qū)嵤Q策，決策失誤應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，超越權(quán)限決策失誤應(yīng)追究法律責(zé)任；根據(jù)控股、參股企業(yè)的崗位要求，完成本職工作；按規(guī)定履行對(duì)集團(tuán)信息報(bào)告職責(zé)。4外派干部基本行為準(zhǔn)則集團(tuán)外派干部必須以忠誠(chéng)、勤勉和謹(jǐn)慎的態(tài)度認(rèn)真履行集團(tuán)賦予的職責(zé)，一切以集團(tuán)利益出發(fā)，聽取集團(tuán)相關(guān)部門合理的咨詢意見和建議。凡外派干部有下列行為之一的，其他外派干部可直接報(bào)告集團(tuán)有關(guān)部門：對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)重大問題隱匿不報(bào)；連續(xù)三次或以上無故缺席集團(tuán)召開會(huì)議；不履行集團(tuán)對(duì)投資公司的相關(guān)管理決策；挪用公司資金；將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)；違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與派往公司訂立合同或者進(jìn)行交易；未經(jīng)公司股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類的業(yè)務(wù)；將他人與公司交易的傭金歸為己有；執(zhí)行職責(zé)時(shí)違反法律、法規(guī)或公司章程，造成重大決策失誤或資產(chǎn)流失，應(yīng)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償或行政法律責(zé)任；泄露集團(tuán)商業(yè)秘密；其他違反集團(tuán)利益的相關(guān)行為。外派干部違反本制度的有關(guān)規(guī)定，致使集團(tuán)或任職企業(yè)遭受損失的，外派干部應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。集團(tuán)應(yīng)視情節(jié)輕重給予相應(yīng)處分：責(zé)令限期改正；內(nèi)部批評(píng)；通報(bào)批評(píng)；調(diào)回處理；辭退；情節(jié)嚴(yán)重的交由司法機(jī)關(guān)處理。5外派干部的管理5.1外派干部的選拔選拔范圍集團(tuán)外派管理干部從集團(tuán)內(nèi)外部進(jìn)行選拔，優(yōu)先考慮集團(tuán)內(nèi)部干部。操作步驟由直線經(jīng)理提名，集團(tuán)/子公司人力資源部組織考察，集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理委員會(huì)/子公司總經(jīng)理辦公會(huì)審議決策。具體招聘選拔權(quán)限和操作步驟，參照《吉利控股集團(tuán)干部招聘選拔管理制度》執(zhí)行。5.2外派干部的任用外派干部的任用堅(jiān)持“內(nèi)部程序”加“法定程序”的原則，即先由集團(tuán)公司通過內(nèi)部程序形成決策意見，再由外派董事和監(jiān)事通過法定程序使集團(tuán)公司的意志成為投資企業(yè)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的相應(yīng)決議；外派干部每屆任期根據(jù)聘任文件的規(guī)定執(zhí)行；外派干部任職期滿后可以連任，但須重新辦理有關(guān)委任手續(xù)；外派干部任職期滿后，調(diào)回公司本部或調(diào)往其他子公司，應(yīng)參照離職審計(jì)等有關(guān)規(guī)定，辦理相關(guān)手續(xù)。5.3外派干部的績(jī)效考核半年述職外派干部每半年向集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理委員會(huì)/子公司總經(jīng)理辦公會(huì)/派出干部主管部門述職一次，述職內(nèi)容包括但不限于任職企業(yè)的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況及本人履行職責(zé)的工作情況。向集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理委員會(huì)/子公司總經(jīng)理辦公會(huì)述職會(huì)議由集團(tuán)/子公司人力資源部會(huì)同派出干部主管部門組織進(jìn)行。相關(guān)職能部門有關(guān)人員列席該會(huì)議。年底考核外派干部的考核納入集團(tuán)員工績(jī)效（CPV）考核體系，考核每年進(jìn)行一次。集團(tuán)/子公司人力資源部組織相關(guān)部門對(duì)派出人員進(jìn)行年度績(jī)效評(píng)估。外派管理人員績(jī)效考核參照《吉利控股集團(tuán)績(jī)效管理制度》執(zhí)行。評(píng)估內(nèi)容主要從任職公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)完成情況和職責(zé)履行情況進(jìn)行?？己藱?quán)重分配如下：被考核者業(yè)績(jī)類指標(biāo)占權(quán)重職責(zé)履行類指標(biāo)權(quán)重董事40%60%監(jiān)事30%70%管理人員50%50%集團(tuán)/子公司人力資源部負(fù)責(zé)匯總考核結(jié)果，考核結(jié)果報(bào)送集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理委員會(huì)/子公司總經(jīng)理辦公會(huì)/分管副總裁審批，經(jīng)審批后，集團(tuán)/子公司人力資源部負(fù)責(zé)將考核結(jié)果存檔。評(píng)估結(jié)果作為是否繼續(xù)派出、調(diào)整派出及回原公司后工作安排的依據(jù)，評(píng)估結(jié)果同時(shí)也作為對(duì)外派干部薪酬、崗位調(diào)整、培養(yǎng)的依據(jù)。對(duì)于同時(shí)兼任多個(gè)企業(yè)的董、監(jiān)事，考核按企業(yè)單獨(dú)進(jìn)行，個(gè)人最終考核得分按算術(shù)平均計(jì)算。5.4薪酬福利管理外派干部人事關(guān)系隸屬派出公司，其薪酬福利待遇按照派往公司的薪酬福利待遇政策執(zhí)行。若集團(tuán)薪酬水平明顯高于外派崗位的薪酬水平，可給予外派干部適當(dāng)?shù)难a(bǔ)貼。補(bǔ)貼數(shù)額由集團(tuán)人力資源部決定。外派干部的養(yǎng)老保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)等社會(huì)統(tǒng)籌，由集團(tuán)委托派往公司按其規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)辦理，并計(jì)入派往公司成本。集團(tuán)在合法范圍內(nèi)要求外派干部派往公司將外派干部享有的工資現(xiàn)金收入及需要用現(xiàn)金支付的福利保險(xiǎn)等匯到集團(tuán)指定賬戶上，由集團(tuán)人力資源部