基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識押題練習B卷帶答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識押題練習B卷帶答案

單選題（共50題）1、已知通貨膨脹率為3%，實際利率為4%，則名義利率為()。A.7%B.4%C.1%D.3%【答案】A2、實際收益率在名義收益率的基礎上扣除了()的影響。A.匯率波動B.稅收C.流動性D.通貨膨脹率【答案】D3、短期融資券的交易品種不包括（）。A.3個月B.9個月C.2年D.6個月【答案】C4、私募股權二級市場投資通常以（）形式進行組織。A.合伙人B.有限制C.股份制D.個體【答案】A5、（）是由發(fā)行公司委托存券銀行發(fā)行的。A.全球存托憑證B.美國存托憑證C.無擔保的存托憑證D.有擔保的存托憑證【答案】D6、如果證券市場為半強有效市場，則證券價格能夠充分反映以下信息中的（）A.I、III、VB.II、IIIC.I、IV、VD.II、III、IV、V【答案】D7、關于個人投資者買賣基金的印花稅，以下說法正確的是（）。A.買入時暫不征收印花稅，賣出時才征收印花稅B.賣出時暫不征收印花稅，買入時才征收印花稅C.雙邊征收印花稅D.暫免征收印花稅【答案】D8、()是歐洲第一個推行UCITS指令的國家。A.愛爾蘭B.盧森堡C.英國D.俄羅斯【答案】B9、下列關于設立境外分支機構的基本條件說法錯誤的是（）。A.公司最近3年內沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰B.公司治理健全，內部監(jiān)控完善，經營穩(wěn)定有較強的持續(xù)經營能力C.擬設立的子公司、分支機構有符合規(guī)定的名稱、辦公場所、業(yè)務人員、安全防范設施和與業(yè)務有關的其他設施D.擬設立的子公司、分支機構有明確的職責和完善的管理制度【答案】A10、CFA提出了最佳執(zhí)行的實施框架，不屬于的一項是（）。A.披露B.過程C.備注D.記錄【答案】C11、絕對收益歸因提供了考察（）的直觀方式。A.基金資產配置效果B.證券和行業(yè)收益C.基金投資組合分類選擇D.不同投資策略收益【答案】B12、信用風險指的是基金投資面臨的基金交易對象無力履約而給基金帶來的風險；信用風險管理的主要措施包括（）。A.建立交易對手信用評級制度，根據交易對手的資質、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進行信用評級，并定期更新B.建立針對債券發(fā)行人的內部信用評級制度，結合外部信用評級，進行發(fā)行人信用風險管理C.建立嚴格的信用風險監(jiān)控體系，對信用風險及時發(fā)現(xiàn)、匯報和處理D.以上選項都對【答案】D13、中證全債指數(shù)的樣本，包括銀行間市場和滬深交易所市場的（）。A.國債、金融債券、可轉債B.國債、企業(yè)債券、金融債券C.國債、企業(yè)債券、可轉債、金融債券D.國債、企業(yè)債券、可轉債【答案】B14、市場提供給A公司借款的固定利率為5.6%，浮動利率為LIBOR＋0.2%，B公司固定利率為6.6%，浮動利率為LIBOR＋0.5%，相同幣種下，兩個公司通過銀行進行利率互換，假設銀行總的收費不高于0.2%，以下表述正確的是（）。A.A公司用固定利率融資與B公司的浮動利率融資進行互換，可以降低A公司的融資成本B.A公司的浮動利率融資成本不可能降低到LIBOR＋0.2%以下C.A公司和B公司總的融資成本可以節(jié)約1%以上D.A公司和B公司的利率互換采用全額支付方式【答案】A15、關于計價錯誤的處理及責任承擔，以下表述錯誤的是（）。A.當估值或資產計價錯誤達到或超過基金資產凈值的0.5%時，公募基金管理人應及時向中國證監(jiān)會報告B.基金管理公司應當制定估值及份額凈值計價錯誤的識別及應急方案C.基金管理公司在基金估值過程中未能遵循相關法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定給基金財產造成損失的，對其行為依法承擔賠償責任D.基金托管人在基金估值復核過程中未能遵循相關法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定給基金財產造成損失的，對其行為依法承擔賠償責任【答案】A16、跟蹤偏離度的計算公式是()。A.跟蹤偏離度=證券組合的真實收益率+基準組合的收益率B.跟蹤偏離度=證券組合的真實收益率-基準組合的收益率C.跟蹤偏離度=證券組合的真實收益率÷基準組合的收益率D.跟蹤偏離度=證券組合的真實收益率×基準組合的收益率【答案】B17、（）是基金管理公司最核心的一項業(yè)務。A.投資管理業(yè)務B.基金行政業(yè)務C.基金募集與銷售業(yè)務D.受托資產管理業(yè)務【答案】A18、一個擁有100%權益資本的公司被稱為（）。A.杠桿公司B.無杠桿公司C.全資公司D.無負債公司【答案】B19、回購一般分為（）。A.正回購和逆回購B.買入回購和賣出回購C.一次性回購和永久性回購D.質押式回購和買斷式回購【答案】D20、以下不屬于貨幣市場工具特點的是（）。A.期限在1年以內（含1年）B.流動性低C.本金安全性高，風險較低D.均是債務契約【答案】B21、()是在盡量不造成大的市場沖擊的情況下，盡快以接近客戶委托時的市場成交價格來完成交易的最優(yōu)化算法。A.成交量加權平均價格算法B.時間加權平均價格算法C.跟量算法D.執(zhí)行偏差算法【答案】D22、關于遠期合約，以下表述錯誤的是（）。A.遠期合約是一種最簡單的衍生品合約B.遠期合約流動性通常較差C.遠期合約是一種標準化合約D.遠期合約不能形成統(tǒng)一的市場價格【答案】C23、下列關于到期收益率影響因素的說法，錯誤的是()。A.在其他因素相同的情況下，債券市場價格與到期收益率呈反方向增減B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減D.在市場利率波動的情況下，再投資收益率變動會影響投資者實際的到期收益率【答案】B24、下列對不動產投資描述錯誤的是（）A.指土地以及建筑物等土地定著物B.強調財產和權利載體在地理位置上的相對固定性C.商業(yè)是不動產中的主要類別D.國內習慣上不區(qū)分不動產和房地產，二者常?；Q使用【答案】C25、下列不屬于QDII基金的投資范圍的是（）。A.房地產抵押按掲B.遠期合約C.住房按揭支持證券D.可轉換債券【答案】A26、在發(fā)達國家，貨幣市場工具主要有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C27、在基金收入中，股利收入屬于（）A.其他收入B.投資收益C.公允價值變動損益D.利息收入【答案】B28、對于滬港通及深港通的重要意義，以下說法錯誤的是()。A.刺激人民幣資產需求，加大人民幣交投量B.完善國內資本市場C.構建良好的人民幣外流機制D.推動人民幣跨境資本流動【答案】C29、私募股權投資基金在完成投資項目之后，主要采取的退出機制包括（）等。A.Ⅰ，Ⅱ，ⅢB.Ⅱ，Ⅲ，ⅣC.Ⅰ，Ⅲ，ⅣD.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ【答案】D30、期貨的平倉方式不包括（）。A.對沖B.實物交割C.現(xiàn)金結算D.同城結算【答案】D31、()是指由風險資產構成，并且其成員資產的投資比例與整個市場上風險資產的相對市值比例一致的投資組合。A.市場投資組合B.切點投資組合C.風險投資組合D.有效投資組合【答案】A32、關于做市商與經紀人的相同點和區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。A.做市商的利潤主要來自于證券買賣差價，經紀人的利潤主要來自于交易傭金B(yǎng).經紀人能為市場提供流動性，做市商不能C.經紀人可以為做市商服務D.一般情況下，做市商參與交易，經紀人不參與交易【答案】B33、一般票據的貼現(xiàn)不超過（），貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計算至票據到期日。A.5個月B.6個月C.1年D.2年【答案】B34、按照規(guī)定，發(fā)生巨額贖回，當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B35、下列關于零息債券的說法完全正確的是（）。A.零息債券和固定利率債券一樣有一定的償還期限，但在期間不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值為債券面值B.零息債券以低于面值的價格發(fā)行，到期日支付的面值和發(fā)行時價格的差額即為投資者的收益C.許多償還期是1年或1年以下的債券以零息債券的方式發(fā)行，償還期在1年以上的零息企業(yè)債券風險較大，投資者通常不愿意購買，發(fā)行人的借款成本也會上升D.以上選項都對【答案】D36、（）期限結構特征是短期債券收益率較高，而長期債券收益率較低。A.上升收益率曲線B.反轉收益率曲線C.水平收益率曲線D.拱形收益率曲線【答案】B37、我國國債期限結構以中期為主，3～5年的國債占比超過（）。A.95%B.90%C.85%D.80%【答案】D38、一家上市公司，上市以來盈利情況一直良好，2015年由于行業(yè)形勢發(fā)生變化，公司發(fā)生小幅度虧損，下列說法正確的是()。A.不宜用市凈率法估值B.不宜用市盈率法估值C.不宜用市銷率法估值D.公司價值為負數(shù)【答案】B39、關于滬深300指數(shù)，以下表述錯誤的是()A.滬深300價格指數(shù)實時發(fā)布，全收益指數(shù)每日收盤后發(fā)布B.以2004年12月31日為基期，基點為1000點C.以總股本為權重，采用幾何平均法計算D.由中證指數(shù)有限公司編制【答案】C40、根據《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應（）。A.收益分配比例不得低于年度可供分配利潤的90%B.每年不得多于一次C.收益分配比例不得低于年度已實現(xiàn)收益的30%D.每年不得少于二次【答案】A41、信息比率是單位跟蹤誤差所對應的（）。A.超額收益B.絕對收益C.相對收益D.部分收益【答案】A42、會導致指數(shù)復制時出現(xiàn)跟蹤誤差的因素包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B43、債權人獲得的年利率為2．8％，若實際利率為1．4％，則通貨膨脹率為（）。A.-1.4％B.2％C.1.4％D.4.2％【答案】C44、QDII基金產品起點僅為（）元人民幣，適合更為廣泛的投資者參與。A.1B.10C.100D.1000【答案】D45、以下（）不屬于投資債券的風險。A.利率風險B.流動性風險C.管理風險D.通脹風險【答案】C46、關于房地產有限合伙，以下表述錯誤的是（）。A.有限合伙人僅以出資份額為限對投資項目承擔有限責任B.普通合伙人收取固定比例的管理費C.有限合伙人可能面臨長達數(shù)年的負現(xiàn)金流D.普通合伙人負責日常管理，重大經營決策需要經過有限合伙人審批【答案】D47、以下關于私募股權投資基金組織形式的說法中正確的是（）。A.公司型基金不具有獨立的法人地位B.公司型基金的基金管理人會受到股東的嚴格監(jiān)督管理C.合伙型基金具有獨立的法人地位D.信托型基金具有法律實體地位【答案】B48、每一項不動產在地理位置、產權類型、用途和使用率等方面而言都是獨特的，這體現(xiàn)了不動產投資的（）特點。A.異質性B.不可分性C.可分性D.低流動性【答案】A