上海銀行業(yè)員工案防

注意事項(xiàng)：此參考答案為合規(guī)部專業(yè)人員根據(jù)試題所做答案，由于同業(yè)公會(huì)題庫較大，且隨機(jī)出題，故可能會(huì)有部分遺漏，僅作參考。此外，因涉及競(jìng)賽，請(qǐng)勿向同業(yè)泄露。案防新規(guī)知識(shí)競(jìng)賽參考題庫單選題：1．《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)安全評(píng)估辦法》規(guī)定，安全評(píng)估實(shí)行量化管理，根據(jù)評(píng)估內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)打分，累計(jì)得分在（B）的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)列為安全防范合格單位。A.95分（含）以上B.85分（含）以上C.80分（含）以上D.60分（含）以上2．內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)滲透商業(yè)銀行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程和各個(gè)操作環(huán)節(jié)，覆蓋（C），并由全體人員參與，任何決策或操作均應(yīng)當(dāng)有案可查。A.重要部門和崗位B.決策層C.所有的部門和崗位D.需要風(fēng)險(xiǎn)控制的崗位3．2005年3月22日引發(fā)了《中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)的通知》，簡稱操作風(fēng)險(xiǎn)十三條，以下（D）不屬于“十三條”：A.高度重視防范操作風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)章制度建設(shè)停B.禍切實(shí)織加強(qiáng)婚稽核隊(duì)建設(shè)蠢C.舅堅(jiān)持穗相關(guān)道的行械為管翅理公匠開制小度拖D.麻積極脂培育退良好旋的合樸規(guī)文嫂化奮4．呆王某手是甲差商業(yè)口銀行何的信便貸人覆員，肌王某賤丈夫能李某涂在乙言公司儲(chǔ)任總慚經(jīng)理懲，乙煉公司樂向甲帳銀行蹈申請(qǐng)銹貸款旗，根薯據(jù)《胃商業(yè)濁銀行失法》牧的規(guī)展定，德下列局說法降正確須的是夠：（慨B好）坊A.砌甲銀仇行不誕得向擇乙公管司發(fā)車放貸墳款茫B.峽甲銀貞行不片得向玉乙公蔑司發(fā)獨(dú)放信君用貸賄款臣C.賽甲銀善行不滅得向絕乙公命司發(fā)捎放擔(dān)境保貸包款根D.唇甲銀脖行可持以自乞由向申乙公訊司發(fā)爭放貸顛款伐5．燈存款榮檢查眨以3興至6左個(gè)月憂為一姜個(gè)周奴期，沈在本古周期懷收到朋檢查外的存瞎款，悟應(yīng)在僵下一陵個(gè)周地期進(jìn)屈行滾娃動(dòng)檢攪查，具具體櫻周期訓(xùn)由銀趕行自向行確味定，誼但一桌年不汪得少董于（訊A趨）個(gè)攔周期踏。臂A.掏2弟B.頁3觸C.棉4朗D.偷1蛋6.懸銀監(jiān)嚷會(huì)《葬關(guān)于皆加強(qiáng)月案件希防控子落實(shí)駝?shì)啀徥?、?duì)款帳及劉內(nèi)審朋有關(guān)燥要求終的工碌作意秘見》眾中要順求銀漿行業(yè)命金融瓜機(jī)構(gòu)擊重點(diǎn)吐對(duì)高哪風(fēng)險(xiǎn)嚼網(wǎng)點(diǎn)蛇、高街風(fēng)險(xiǎn)徑業(yè)務(wù)芬、（虧D膜）、爹高風(fēng)為險(xiǎn)崗?fù)嫖坏臉虿僮髑耙?guī)范枝和業(yè)御務(wù)程王序進(jìn)天行評(píng)委估。并A.養(yǎng)高風(fēng)屢險(xiǎn)帳而戶陜B.肌高風(fēng)附險(xiǎn)客裹戶浴C.婆高風(fēng)尾險(xiǎn)部沒門閣D.朋高風(fēng)辮險(xiǎn)環(huán)鹽節(jié)伙7．挪下列袍說法拘正確則的是悔：（售D浙）殖A.男已調(diào)杯離咐柜員同的晚柜員炸號(hào)可寬以交除接和幟新進(jìn)掌柜員堪使用紹B.娃日終述，柜心員清牌點(diǎn)完姜重空罪后，太可以想將重晉空鎖飛在小蛾鐵箱鳥里放耗在桌傭面上絞，離掉柜干藏別的融事情斷C.豆中午評(píng)現(xiàn)金鴨柜員殊自己隱清點(diǎn)堪完尾倒箱后蜜可以死離開襯現(xiàn)金詠柜出劑去午鴉餐蟲D.趕開戶頑前應(yīng)婚審核腰企業(yè)樂開戶牛證明扇文件晝?cè)O(jiān)。灶8臥．下跌列哪競(jìng)項(xiàng)不倦屬于襖市場(chǎng)匪準(zhǔn)入秤事項(xiàng)備與案落件防溪控機(jī)鎖構(gòu)掛銳鉤的煙“銅三項(xiàng)匠”弱措施析：（饅D米）娛A.案機(jī)構(gòu)吳準(zhǔn)入叉與銀剛行輪蹄崗輪棄調(diào)和汪強(qiáng)制爹休假沙制度誠掛鉤凳B.今機(jī)構(gòu)臟準(zhǔn)入撒與銀峰行壽人力極資源抄配置裝水平滔掛鉤阿C.煌機(jī)構(gòu)脫準(zhǔn)入汪，業(yè)芽務(wù)準(zhǔn)黎入、男高管冒準(zhǔn)入選與干犯部和漂員工紀(jì)職業(yè)稼操守林教育鉤培訓(xùn)紫掛鉤評(píng)D.殺實(shí)施桶對(duì)總已行管枕理部茅門和底分支班行負(fù)嗓責(zé)人劫誠勉劣談話珠機(jī)制臟，并繪與崗件位任兔職掛風(fēng)鉤綠9宣．銀疲行業(yè)號(hào)金融議機(jī)構(gòu)奮操作花風(fēng)險(xiǎn)奉是指峽有不豎完善姻或有嬌問題粱的內(nèi)杯部程鐘度、宣員工陷和信梨息科寶技系提統(tǒng)，前以及火外部見事件北所造抱成（究B景）的般風(fēng)險(xiǎn)臥。柏A.年意外輝B.費(fèi)損失慧C.敲事故包D.蘭案件師1咸0珍．下魔列哪碧項(xiàng)不藝屬于紀(jì)案件獄防控臉“喇六個(gè)半環(huán)節(jié)盆”圾之一環(huán)：（彩A及）太A.毯槍支副彈藥并B.荒授權(quán)凈卡竿C.玻空白呈憑證縱D.側(cè)查詢快對(duì)帳托1用1沿．《嚼銀行符業(yè)金替融機(jī)腦構(gòu)案秘件（路風(fēng)險(xiǎn)柴）信倚息報(bào)艱送及扶登記衡辦法壟》規(guī)堅(jiān)定，羨案件腹的確束認(rèn)標(biāo)念準(zhǔn)不斃包括獸：（裳B賴）翁A.路公安咳、司就法機(jī)兼關(guān)立晨案?jìng)筛璨榈南狟.腦銀行扁業(yè)金綿融機(jī)姜構(gòu)員始工非厘正常唇原因楚無辜貼離崗夠或失赤蹤番C.敗銀行索業(yè)金滑融機(jī)潛構(gòu)員牌工被焰取保些候?qū)徍駾.裝銀行柄業(yè)金奉融機(jī)涌構(gòu)員姜工被樓拘留憂1淋2盆．下圖列哪肌項(xiàng)不士屬于討操作汗風(fēng)險(xiǎn)憐防范小“禍?zhǔn)蕳l罵”緒所列做明的幟監(jiān)管態(tài)要求示范圍速？（堵A驗(yàn)）罵A.多完善謙審計(jì)惕體制裕、提綠升審泄計(jì)職旬能與術(shù)加強(qiáng)菜對(duì)審琴計(jì)問斗責(zé)制刑度建連設(shè)的等配套庸與聯(lián)饑動(dòng)慧B.壺建立若和實(shí)史施基聰層主播管輪骨崗和閣強(qiáng)制蛋性休準(zhǔn)假制橫度、晉并確旦保這藝一安杯排納可入人餓事管濃理制弟度裝C.傭嚴(yán)格奏印章捎、密時(shí)押、軟憑證插的分泳管與世分存霉及銷紗毀制芽度并脾堅(jiān)決期執(zhí)行堵D.相加強(qiáng)卻未達(dá)橋帳項(xiàng)殺和差小錯(cuò)處衫理的兆環(huán)節(jié)悔控制麻，記唯賬崗款位和搶對(duì)帳永崗位額必須葉嚴(yán)格勒分開述13貓．案釘件防鍛控長工效機(jī)捧制的芳良性巴循環(huán)涌應(yīng)當(dāng)刻是：源（旨A狠）遼A.餐排查磨─碎整改喇─梯提高倆─媽再排往查然B.溪制度播─腰執(zhí)行引─向檢查仇─楊修訂筐制艱C.斷制度開─互執(zhí)行限─岸反饋你─隊(duì)檢查駱─腿修訂扁制度虹D.典制度硬─嘗排查勉方案折─裂整改抽─才修訂柄制度寒─攻執(zhí)行客1勵(lì)4屢．《琴銀行岔業(yè)金頁融機(jī)滴構(gòu)案押件（散風(fēng)險(xiǎn)惰）信蛇息報(bào)鳥送及市登記減辦法構(gòu)》中干，以適下說易法正讀確的鳴是（育C晚）。怨A.專對(duì)符戲合銀憑監(jiān)會(huì)況《重豎大突竊發(fā)事血件報(bào)梁告制粗度》孕重大救突發(fā)炊事件豐報(bào)送恨標(biāo)準(zhǔn)世的案梯件風(fēng)溜險(xiǎn)信悅息，搬除按怕照該江制度手要求參的方型式報(bào)陶送外妥，還屬應(yīng)上氣報(bào)案葛件風(fēng)顛險(xiǎn)信糧息掛B.牛案件寬風(fēng)險(xiǎn)裳信息弦在確施認(rèn)為勸案件展之前啟納入諸案件毫統(tǒng)計(jì)兼系統(tǒng)擔(dān)，在鼠被撤肥銷后律從系仿統(tǒng)中步移除竹C.萄如經(jīng)旨調(diào)查陶確認(rèn)義案件芬風(fēng)險(xiǎn)幻信息店不構(gòu)景成案改件，暖應(yīng)當(dāng)車立即杜報(bào)送辜《案粥件風(fēng)渴險(xiǎn)信魯息撤塊銷報(bào)好告》健D.粗案件報(bào)信息球中涉括及的炒金額望以本溝機(jī)構(gòu)觸排查懼的金智額為怨準(zhǔn)印1渾5苗．根薦據(jù)《脆銀行養(yǎng)業(yè)監(jiān)很督管嚴(yán)理法嗚》的登規(guī)定乏，以拴下不杠屬于岔銀行竭業(yè)歐金融指機(jī)構(gòu)攤按照傳規(guī)定船應(yīng)該規(guī)如實(shí)泄向社職會(huì)公遺眾披虧露的熄是（堅(jiān)A剩）鑄A.險(xiǎn)財(cái)務(wù)槍會(huì)計(jì)挺帳簿舌B.螺風(fēng)險(xiǎn)理管理百狀況組C.佩董事趁和高鞠級(jí)管址理人芽員變耳更祝D.妙財(cái)務(wù)飄會(huì)計(jì)昌報(bào)告咳1榆6湖．銀抓行業(yè)穴金融發(fā)機(jī)構(gòu)播應(yīng)當(dāng)袖嚴(yán)格紙執(zhí)行勾（喚C肢）、愚押、駁證三則分管皆制度陡，三雞者分笛開保妙管和飽使用缸，人依員離貍崗時(shí)霸，都肌應(yīng)落點(diǎn)鎖入腎柜。石A.搏款難B.殺密棚C.吐印拿D.并單父1鬼7相．在渣開立淡帳戶娘管理焦方面封，下捷列做汽法不旅正確姐的是裳：（構(gòu)B免）彼A.祥開戶徒應(yīng)由排法定倉代表蚊人或堆單位糊負(fù)責(zé)排人直河接辦貍理，說如授杜權(quán)他恨人辦上理的貿(mào)，還跌應(yīng)出棋具法巧定代旺表人法或單罩位負(fù)警責(zé)人濫的授寄權(quán)書系B.本客戶嚼提交濫的材攪料必酬須是示真實(shí)含的，江必須腰進(jìn)行巷核查淡，但病開戶暮不必老面對(duì)架面填馳寫簽猶字C葛.對(duì)謹(jǐn)非客豈戶開聯(lián)戶有學(xué)權(quán)人區(qū)提供齒的開廳戶資車料和另印鑒憲卡，沃堅(jiān)決難不予近受理銅D.連對(duì)客敬戶資繡料必畢須嚴(yán)信格保拌管包18惠．根答據(jù)監(jiān)留管規(guī)友定，蛇哪項(xiàng)繞不屬適于銀廟行業(yè)泥金融字機(jī)構(gòu)葛自查亂發(fā)現(xiàn)攜案件有的情買形：興（磨D響）球A.騰在業(yè)攔務(wù)流碗程中訴，通盞過流狹程監(jiān)很督機(jī)待制或羅IT通系統(tǒng)沙預(yù)警門功能苗發(fā)現(xiàn)隨異常足情況壘或案悅件線終索，瀉經(jīng)向表相關(guān)降部門轎負(fù)責(zé)癥人或炎本機(jī)魯構(gòu)負(fù)俘責(zé)人奇報(bào)告牙并采草取后崗續(xù)措向施發(fā)開現(xiàn)的刪案件婆B.堂銀行紋業(yè)金洋融機(jī)首構(gòu)按遮照監(jiān)渴管部送門的撐部署愈，在缸組織鹿開展伸全面提檢查歷或?qū)７隧?xiàng)檢平查中季發(fā)現(xiàn)飲異常歲情況壯或案額件線傲索孩，經(jīng)偵機(jī)構(gòu)線負(fù)責(zé)果人研硬究并危采取商后續(xù)領(lǐng)措施攏發(fā)現(xiàn)萌的案摩件組C.饞業(yè)務(wù)抖流程加或工步作部慌門的粱負(fù)責(zé)錄人，霉在日料常管雄理監(jiān)溉督或痛通過暴崗位啦輪換撇、強(qiáng)槐制休隨假等賞措施籮發(fā)現(xiàn)宏異常咐情況抬或案派件線誤索，圾經(jīng)向誓本機(jī)桂構(gòu)負(fù)贊責(zé)人懂報(bào)告龍并采循取后膏續(xù)措圣施發(fā)償現(xiàn)的到案件賣D.圖監(jiān)管禽部門桑在飛悲行檢隊(duì)查中種發(fā)現(xiàn)財(cái)案件毒線索延的平19捧．以姻下內(nèi)己容不姑符合牙《上印海銀泛行業(yè)綠金融旁機(jī)構(gòu)溉防控割工作姥考評(píng)清辦法晌》規(guī)涼定的冒是（陣C治）。友A.式應(yīng)當(dāng)賠建立皂起完舉善的卸案件西防控貌工作追督導(dǎo)紡、監(jiān)駝管體鋸系棗B.睬年度祥內(nèi)發(fā)闖生非膚自查條發(fā)現(xiàn)培重大用、惡改性案朝件的思，年革度考迫評(píng)結(jié)科果一研票否壓決猾C.狼在案秩件防做控工貝作考憂評(píng)中觀，沒遼有轉(zhuǎn)狹發(fā)銀祖監(jiān)會(huì)械《重饑大突靜發(fā)報(bào)響告制滲度》躁，相麗關(guān)工斤作一巧票否護(hù)決互D.錘應(yīng)當(dāng)頸從組階織、拔人員吊、制何度等傭各方抽面?；j障案延件（陽風(fēng)險(xiǎn)辨）信征息報(bào)揉送的洋迅速膨、準(zhǔn)海確和暈全面乏2貝0捕．銀祥行員否工與廟外部觸人員宅串通肚騙取腐銀行禍貸款言屬于格（辨A乳）。生A.栽操作粘風(fēng)險(xiǎn)倒B.研信用膽風(fēng)險(xiǎn)惜C.弟市場(chǎng)提風(fēng)險(xiǎn)嗚D.灶流動(dòng)側(cè)性風(fēng)各險(xiǎn)淚2技1卻．《惕上海何銀行顆業(yè)金喝融機(jī)四構(gòu)案宇件防律控工哭作考?xì)ぴu(píng)辦迫法》子規(guī)定屢，案困件防晉控工渡作考飯?jiān)u實(shí)白行（愁C德）。詢A.崗一季司度一惜評(píng)夢(mèng)B.透半年怕一評(píng)舍C.蘭一年游一評(píng)報(bào)D.叉兩年燒一評(píng)巴2息2慕．銀就行業(yè)哪金融掩機(jī)構(gòu)參內(nèi)部蝶控制謹(jǐn)應(yīng)當(dāng)賴貫徹許全面船、審羽慎、廚有效螺、（焰C篇）的阻原則山。勇A.升優(yōu)先糕B.夸漸進(jìn)宗C.無獨(dú)立皺D.全可控穿2烏3丟．懲《銀宗行業(yè)慢金融抵機(jī)構(gòu)睡案件課處置辨工作辱規(guī)程彈》規(guī)湯定，川銀行扶業(yè)金腐融機(jī)戴構(gòu)發(fā)歪生案頃件后圍，應(yīng)怠當(dāng)根推據(jù)案?jìng)€(gè)件的封性質(zhì)綿和金妹額組囑成由倆相應(yīng)旦層級(jí)躺的管峽理人霉員負(fù)遍責(zé)的島（衣A回）。槽A.無專案榜組蚊B.殘調(diào)查眨組鋼C.雷檢查螺組匹D.候督查蒙組資2畢4蝴．下判列哪嫩些活及動(dòng)是習(xí)商業(yè)旨銀行麥員工社知識(shí)須/技幟能匱叼乏的四表現(xiàn)朵，進(jìn)寨而可聾能引闖發(fā)操霉作風(fēng)娘險(xiǎn)：鹿（壺B暖）慰A.煎核心襲員工邁流失殼，苗致使度關(guān)鍵贏信息底缺乏殼共享享B.傘工作糊中意索識(shí)不漂到自羨己缺侍乏必民要的胡知識(shí)脊，按研照自佛己認(rèn)索為正啟確的晴方式蔬工作熄C.麻濫用可職權(quán)柜，對(duì)遭客戶趴交易緩進(jìn)行篩誤導(dǎo)羨D.妙員工退與外謀部人核員串境通，鬼違反嬌內(nèi)部飽指引興、政朋策及屯程序做為外牧部人扇員打艘開方床便之貿(mào)門霞2滅5易．柜允員外蜂庫領(lǐng)槳用重膨要憑志證時(shí)快，應(yīng)沿及時(shí)熄清點(diǎn)頃，清開點(diǎn)工智作應(yīng)燦在（程A堤）進(jìn)隙行。嘆A.薄監(jiān)控順下慚B.趙雙人或會(huì)同飼下甩C.蒼會(huì)計(jì)嘩主管調(diào)視線澤范圍尋內(nèi)揚(yáng)D.德內(nèi)庫塊柜員劍視線租范圍管內(nèi)姻2撓6難．隱“扶三個(gè)偽辦法粒，一紗個(gè)指練引攏”翠指：點(diǎn)（C芬）姨A.亭固定隔資產(chǎn)村貸款樂管理浮暫行朽辦法圖、流社動(dòng)資盡金貸產(chǎn)款管藥理暫球行辦缺法、透并購濟(jì)貸款刮管理始暫行故辦法添、項(xiàng)茄目融鳳資業(yè)趨務(wù)指狡引默B.疾固定莖資產(chǎn)塌貸款萄管理逮暫行濟(jì)辦法喜、流綢動(dòng)資庫金貸照款管披理暫第行辦管法、芹并購盜貸款奏管理恰暫行況辦法黨、授央信盡潤職指浴引詳C.碗固定厚資產(chǎn)逆貸款茶管理鄙暫行次辦法耀、流儀動(dòng)資普金貸稈款管四理暫繼行辦貸法、吹個(gè)人朗貸款頂管理奮暫行井辦法膠、項(xiàng)謠目融碗資業(yè)祖務(wù)指樸引欣D.占貸款文通則罷、固錘定資犁產(chǎn)貸鑄款管梢理暫泳行辦文法、影流動(dòng)捧資金已貸款墳管理案暫行竹辦法胃、項(xiàng)繞目融愁資業(yè)販務(wù)指嘆引僑27改．根描據(jù)《惹銀行怕業(yè)金沾融機(jī)宰構(gòu)案凍件（索風(fēng)險(xiǎn)胖）信屢息報(bào)棚送及達(dá)登記役辦法隨》規(guī)挖定，驗(yàn)《案讀件風(fēng)按險(xiǎn)信污息快要報(bào)》陪未明梅確要讀求的懸內(nèi)容閘為（難D鴨）。頸A.贏事發(fā)柿銀行稀業(yè)金鼓融機(jī)哪構(gòu)名職稱、骨是否仍時(shí)間暫及案泥件風(fēng)蠟險(xiǎn)事載件概伏況僵B.側(cè)涉案完人員材及情羨況竊C.嬸已經(jīng)匆或可挨能造恰成的熔損失戴D.貌公安瞧司法鄰機(jī)關(guān)熔的強(qiáng)市制措缸施執(zhí)28多．企渣業(yè)銷哀戶，緊如果欠交回止未使疑用的消重要恐空白龜憑證爐，下催列說告法正美確的債是：張（靈B變）獲A.滋告知?jiǎng)P客戶敏自己炒銷毀貸B.誕當(dāng)客退戶面察剪角局作廢碎，裝伙訂入哄傳票水C.距讓客找戶在查柜面黃上撕打毀扔就入垃穩(wěn)圾桶腥D.秋柜員彩當(dāng)客行戶面鍛剪角稼作廢襪，仍綁入垃骨圾桶丈29遷．銀乓行業(yè)得金融厘機(jī)構(gòu)樣自查朋發(fā)現(xiàn)詠案件劣責(zé)任偏追究磚區(qū)別友對(duì)待余政策叛適用榆于（令A(yù)頭）的橋案件孔A.縫自然繳人作馳案榴B.嘆內(nèi)外輕勾結(jié)倡作案歇C.戚集體伏作案毒D.忍單位潤犯罪印3濫0煩．根妻據(jù)《節(jié)商業(yè)盜銀行芹法》水，商繪業(yè)銀閘行可餓以從拉事的指是：暢（泥A例）狹A.疤向其價(jià)他商揭業(yè)銀黑行投凳資惹B.爹房地哪產(chǎn)開叛發(fā)業(yè)懶務(wù)速C.茂信托訓(xùn)投資缺業(yè)務(wù)之D.蜘股票滋投資巧業(yè)務(wù)介3套1述．銀食行工瘦作人觀員違改反法駱律、照行政勇法規(guī)困規(guī)定薄，向袍關(guān)系糟人以盒外的槳其他屆人發(fā)極放貸誼款，疲造成眼重大蕩損失輩的，搞處五票年以黎下有道期徒姑刑或想者拘榨役，嚇造成簽特別節(jié)重大謊損失玉的，子處五掛年以寺上有屋期徒擁刑，描該款撞刑法閱規(guī)定啊的罪帝名是焰：凍（討C色）蘿A.產(chǎn)集資度詐騙挽罪迎B.滲高利剛轉(zhuǎn)貸小罪許C.等違法扇發(fā)放存貸款表罪表D.涉貸款仆詐騙時(shí)罪泊3陰2度．下許列哪廳項(xiàng)不翁屬于耳防范遲操作化風(fēng)險(xiǎn)哥內(nèi)控脊“犯十個(gè)失聯(lián)動(dòng)石”究？（賭C救）值A(chǔ).晝完善伯審計(jì)押體制推、提漸升審桂計(jì)職愧能與叔加強(qiáng)移對(duì)審鏡計(jì)問哈責(zé)制宜度建憲設(shè)的拜配套考與聯(lián)機(jī)動(dòng)嫩B.懷查案粉、破健案同緣處分艘到位汁的雙穿向考詢核制鑰度建薯設(shè)的尾配套染與聯(lián)智動(dòng)商C.典激勵(lì)表員工拐揭發(fā)序舉報(bào)握與員仰工薪磁酬制召度的椅配套秘與聯(lián)吃動(dòng)玻D.煤重要激崗位斧的強(qiáng)泡制性帥休假感與崗糕位審易計(jì)的裙配套斗與聯(lián)但動(dòng)走3總3裙．銀朋行業(yè)臥金融巡機(jī)構(gòu)滔應(yīng)當(dāng)臣對(duì)關(guān)貫鍵崗糧位實(shí)予行（去C旺）的逢人員茶輪換持和強(qiáng)撐制休輛假制唐度。積A.戴定期鑰B.件不定驚期敢C.雹定期錢或不作定期罩D.匪短期胞3朵4執(zhí)．《癢銀行姨業(yè)金怕融機(jī)肝構(gòu)安杯全評(píng)產(chǎn)估辦信法》慮規(guī)定綿，對(duì)屬安全齊評(píng)估柱不達(dá)室標(biāo)或愈列為脾（摔D趨）的塌單位珠，銀蘿行業(yè)美監(jiān)督揉管理相部門銀應(yīng)當(dāng)俱建議嶺該銀難行業(yè)憂金融箱機(jī)構(gòu)掘的上善級(jí)部枝門給貢予單扮位責(zé)眨任人壟降級(jí)符或撤向職處驕分。平A.擁治安夫高風(fēng)類險(xiǎn)單聾位帆B.誤治安雷關(guān)注喇單位啦C.武治安路重點(diǎn)杜防范用單位桂D.施治安幅隱患郊單位筋35皇．下腹列哪旱個(gè)因舌素不心屬于瘡銀行券業(yè)金片融機(jī)灘構(gòu)專即案組到的案區(qū)件調(diào)段查報(bào)殖告應(yīng)敗具備舞的因繳素：偉（彈C難）梅A.狼案件辱性質(zhì)漸明確感B.息涉案購金額課確定比C.造案件睬時(shí)間脆鎖定虎D.怪初步擠判斷豈風(fēng)險(xiǎn)沈36養(yǎng)．《舟銀行裹業(yè)金趁融機(jī)井構(gòu)安嘉全評(píng)偉估辦孩法》每規(guī)定昂，銀普行業(yè)為金融噸機(jī)構(gòu)男的安庭全評(píng)超估工耽作（洗C涌）進(jìn)晌行一笨次。似A.蠢每半每年貴B.刻每一胳年愈C.齡每兩職年瞇D.頭每五暴年火37絹．《獎(jiǎng)銀行奴業(yè)從險(xiǎn)業(yè)人針員職暗業(yè)操自守》僑的綁“化懲戒物措施增”牧中規(guī)悄定：碼對(duì)違限反本痛職業(yè)困操守餃的銀受行業(yè)凡從業(yè)聾人員笛，所北在機(jī)鐵構(gòu)應(yīng)徹當(dāng)視染情況秧給予某相應(yīng)貪懲戒可，情贊節(jié)嚴(yán)麗重的毅，應(yīng)李（離B持）。暴A.潔開除割B.邁通報(bào)甩同業(yè)開C.濾解除厚勞動(dòng)畜合同緒D.擁罰款婦38躺．商訂業(yè)銀丸行經(jīng)家營管甚理，石尤其猴是設(shè)友立新鐵的機(jī)溝構(gòu)或曬開辦逝新的識(shí)業(yè)務(wù)么，均路應(yīng)體搞現(xiàn)（城B逃）的蓄要求辮。網(wǎng)A.結(jié)制度攝先行踏與業(yè)夫務(wù)聾B.索內(nèi)控?fù)?jù)優(yōu)先餅C.載發(fā)展序是根父本，籮管理皆是保盡障通D.劑合規(guī)經(jīng)人人悟有責(zé)壘39亂．銀情行業(yè)絕金融呢機(jī)協(xié)構(gòu)應(yīng)彼當(dāng)嚴(yán)桌格孟按照守會(huì)計(jì)晨制度錯(cuò)正確涂核算慎和確顏認(rèn)各驕項(xiàng)代忠理業(yè)摩務(wù)收傻入，幅堅(jiān)持迅（搭D武），巧防止妻代理吳收入胡被截蘭留或拋挪用饑。秘A.劫收支輩相抵糖B.槐收支徑相符拒C.氧收支鬼一本酸清律D.循收支版兩條嘆線臭4通0貼．分萍支行娃案件下防控乘的第哭一責(zé)售任人培是：稻（莫B備）鑼A.抵總行銜行長麥B.隊(duì)分支抹行行棵長乏C.莫分支便行分核管風(fēng)刪險(xiǎn)的挽副行炕長他D.啊分支傲行分值管會(huì)課計(jì)的反副行券長嫁4咽1援．甲庸是A爛銀行可新來談柜員東，由簽于操鎮(zhèn)作失運(yùn)誤，怒客戶至一筆字資金偵10努0萬傲，沒主有入秩賬，奉當(dāng)天博被主姓管發(fā)脫現(xiàn)，齊進(jìn)行陣了及昂時(shí)入忙帳，痰對(duì)于裳甲的弱這種廚行為播以下涉說法區(qū)正確跪的是鬧：（陡C蹈）驅(qū)A.菊甲構(gòu)些成吸譽(yù)收客筍戶資作金不淚入帳沉罪表B.護(hù)甲構(gòu)緣成失坊職罪催C.接甲沒廳有構(gòu)園成犯肌罪，鞭僅是燥一般追違規(guī)嫂失職殲行為威D.痛構(gòu)不臺(tái)構(gòu)成扭犯罪強(qiáng)應(yīng)當(dāng)逼看是痛否造商成損匆失劍4糾2確．內(nèi)聞部控駁制是券商業(yè)坑銀行故為實(shí)首現(xiàn)經(jīng)耕營目恢標(biāo)，申通過全制定芬和實(shí)料施一旁系列蹈制度瞇、程釀序和鑼方法掩，對(duì)題風(fēng)險(xiǎn)截進(jìn)行炭（賢A辟）的雖動(dòng)態(tài)親過程郵和機(jī)河制。座A.致事前牧防范袋、事甘中控箏制、脅事后飼監(jiān)督論和糾戰(zhàn)正憂B.但事前食防范懼C.狗事后潛監(jiān)督鑄和糾奮正戶D.傾分散畢、轉(zhuǎn)米移肌4現(xiàn)3姜.勒“找KY某C最”梳原則糞的中斃文含歸義是層以下賞哪一嗓項(xiàng)：煤（懷D貝）鹽A.蓬了解魄你的都業(yè)務(wù)定B.訊了解辰你的阻客戶比業(yè)務(wù)拴單據(jù)籃C.啊了解裁你的酷客戶終業(yè)務(wù)頭D.傳了解澤你的傻客戶特44恭．銀卡行業(yè)挺金融孕機(jī)構(gòu)壓的（窩A砍）應(yīng)剩對(duì)其鎖經(jīng)營三活動(dòng)沉的合衫規(guī)性飲負(fù)最歉終責(zé)牲任。罰A.隆董事壞會(huì)逐B(yǎng).兵高管破層瓶C.矮合規(guī)掀管理站部門焦D.他風(fēng)險(xiǎn)引管理絹部門組45六.《處中國賴銀監(jiān)灣會(huì)辦浪公廳真關(guān)于啄印發(fā)曠銀行寄業(yè)金水融機(jī)瞞構(gòu)案蔽件問湯責(zé)工虛作管紙理暫奔行辦吼法的夫通知真》規(guī)茂定，冷銀行粉業(yè)金袋融機(jī)滲構(gòu)原擁則上旁應(yīng)當(dāng)洽在立礎(chǔ)案之評(píng)日起滿（）粥對(duì)案泰件責(zé)籮任人權(quán)員作替出處警理決設(shè)定，裕并在糟決定局后（籃C）府日內(nèi)富由案坑發(fā)層脊級(jí)機(jī)起構(gòu)的起上一勉級(jí)機(jī)君構(gòu)向求銀行腔業(yè)監(jiān)建督管測(cè)理機(jī)蜓構(gòu)報(bào)繪告。啄A．漏1個(gè)穩(wěn)月，哲5個(gè)潛工作盟日尋B．俊1個(gè)躲月，困10管個(gè)工器作日登C．唇3個(gè)糊月，偶5個(gè)拳工作對(duì)日鵝D．犧3個(gè)么月，譜10幻個(gè)工捷作日與46績.《演中國夫銀監(jiān)禽會(huì)辦腰公廳落關(guān)于替監(jiān)禁易銀行獻(xiàn)業(yè)金缸融機(jī)糠構(gòu)及宜其從已業(yè)人呆員參掘與民想間融予資活權(quán)動(dòng)的壘通知測(cè)》規(guī)打定，袍銀行伯業(yè)金脖融機(jī)唉構(gòu)高沫管人攔員違挖規(guī)參秩與非棟法融緞資活逐動(dòng)的俱，應(yīng)矮適用鋼以下螺哪種醋處理稠方式勿（D曲）希A．晃矮警告佛B(yǎng)．姿它記大宇過柜C．業(yè)拴降級(jí)索D．言扁取消態(tài)任職域資格露47慰.《諷關(guān)于鑰加強(qiáng)等商業(yè)獎(jiǎng)銀行鋒代銷浴業(yè)務(wù)枕管理捏的通凝知》會(huì)明確彈，高睡風(fēng)險(xiǎn)禁產(chǎn)品蹤是指燭其風(fēng)以險(xiǎn)程殿度相拍當(dāng)于瞇《商棒業(yè)銀蝕行理祖財(cái)管捷理辦利法》較規(guī)定忠的銀哭行理歡財(cái)產(chǎn)碗品風(fēng)助險(xiǎn)評(píng)層級(jí)（代C）禽以上愿。效A．敲2級(jí)列B．亭3級(jí)嚷C．堵4級(jí)烈D．嫁5級(jí)勝48曬.《勿中國截銀監(jiān)絞會(huì)辦蒸公廳撥關(guān)于北印發(fā)按銀行元業(yè)金仍融機(jī)剖構(gòu)案伯件問抬責(zé)工嫌作管床理暫瞞行辦鎮(zhèn)法的懂通知蠟》規(guī)脅定，域發(fā)生裁涉案棒金額冠等值賢人民訪幣一挺百萬且元（眉含）增以上樓案件社的，伴銀行壓業(yè)金直融機(jī)橫構(gòu)應(yīng)引當(dāng)給胸予案拿發(fā)層炭級(jí)機(jī)項(xiàng)構(gòu)主呼要負(fù)膠責(zé)人社（記膊大過償）以愧上處編分暫49英.《發(fā)中國土銀監(jiān)匯會(huì)辦舞公廳艇關(guān)于涂印發(fā)才銀行幅業(yè)金孤融機(jī)劇構(gòu)案汁防工談作辦涌法的絡(luò)通知丹》規(guī)繼定，鵲銀行蝕業(yè)金膚融機(jī)圖構(gòu)應(yīng)閱當(dāng)明沾確案餃防工國作牽氏頭部傅門為窩（B財(cái)）旨A.負(fù)減監(jiān)察狼室墻B.年電合規(guī)夸部掀C.俘琴安保緊部血D.總秀審計(jì)新部棋51窯.銀撿行業(yè)驢金融牢機(jī)構(gòu)獄應(yīng)當(dāng)別建立圾并完顫善（湯D）吩制度眼及崗負(fù)位分迫離、銳制約解有效紅的內(nèi)塔部管五理制堤度。須A.婚很統(tǒng)一螞授信暮、統(tǒng)敘一授教權(quán)績B.窮劑分級(jí)議授信絲、分舞級(jí)授嫁權(quán)味C.臘慈分級(jí)樸授信斬、統(tǒng)贊一授枝權(quán)歐D.逼休統(tǒng)一新授信籌、分背級(jí)授三權(quán)雄52貞.案樣件（困風(fēng)險(xiǎn)臨）信陸息報(bào)百告應(yīng)戚遵循汽及時(shí)尼、真位實(shí)的雖原則淡，堅(jiān)俊持坦“侍（A進(jìn)）崗”洽A.榨羅一情雀一報(bào)膀B.繡并一情熊多報(bào)匹C.午教多情限一報(bào)優(yōu)D.顛轟有情格不報(bào)忙53近.敏“姓十必屈做藥”頭要求淋基層錘網(wǎng)點(diǎn)慣主要簽負(fù)責(zé)疤人應(yīng)琴結(jié)合艱業(yè)務(wù)雙實(shí)際礙與風(fēng)丙險(xiǎn)形這勢(shì)，神（A痰）組殖織一深次案第防教流育。抽A.捐資每月輛B.甲卻每2量個(gè)月篩C.當(dāng)傷每季齒度數(shù)D.虜慨每半潔年租54柿.下墳列哪晴項(xiàng)屬本于《想中國葡銀監(jiān)偽會(huì)關(guān)脖于修駝?dòng)嗐y受行業(yè)月金融桂機(jī)構(gòu)事案件即定義形及案狐件分幣類的抗通知丙》（貨銀監(jiān)哭發(fā)[歸20鳴12棚]6強(qiáng)1號(hào)峽）案芽件分拐類中因第二絨類及茶第三漂類案貓件中誦“腿其他咽違法沙規(guī)行遷為膏”宣中注“聚法密”“鑼規(guī)冤”強(qiáng)的含田義（偉D）露A.監(jiān)膀指所換有的纖法律冷法規(guī)歸、監(jiān)跳管規(guī)性章吃B.麥套指除刪刑法意以外加的法崇律法臨規(guī)、止監(jiān)管紛規(guī)章娘及規(guī)親范性矮文件納C.再宗指除隱刑法楚以外血的法桂律法淋規(guī)、稈監(jiān)管狼規(guī)章池及規(guī)繩范性師文件盡，以箭及銀燥行業(yè)倘金融畢機(jī)構(gòu)臂指定期的適臭用于按自身傳業(yè)務(wù)建活動(dòng)揚(yáng)的行甘為準(zhǔn)微則嘗D.成支指除萬刑法制以外壽的法鴿律法艷規(guī)、砌監(jiān)管志規(guī)章資及規(guī)略范性齒文件振，以卵及銀術(shù)行業(yè)拖金融計(jì)機(jī)構(gòu)舍指定解的適聲用于贈(zèng)自身咱業(yè)務(wù)話活動(dòng)森的行竹為準(zhǔn)勺則，瞧還包役括自淺律性碑組織撐制定漠的有踩關(guān)準(zhǔn)豈則蜜55旁.《妨中國講銀監(jiān)賊會(huì)辦晉公廳岡關(guān)于隊(duì)印發(fā)用銀行堂業(yè)金罵融機(jī)狂構(gòu)案典件問超責(zé)工鼠作管拒理暫炎行辦錢法的厭通知進(jìn)》規(guī)梳定，桃紀(jì)律寄處分設(shè)不包仔含（焦A）確A.賭你通報(bào)輛批評(píng)廁B.飽葬警告喝C.河待記過側(cè)D.鹿陸留用湯察看溪56壞.關(guān)遙于銀蘭行業(yè)摩金融撇機(jī)構(gòu)請(qǐng)從業(yè)悉人員荒的下馳列行檢為，析以下姓做法陳正確渠的是毒（）打C放A.證削王某橡除在身銀行穿上班奧外，拿還在焦外與擇朋友趣共同顫經(jīng)營旁小額記貸款舅公司鵝B.竿圍李某勁以銀遣行職毀員身獻(xiàn)份向光其好額友發(fā)教放高固利貸彼C.他尋丁某遲拒絕濾其好那友提秩出的旱借用降其名碑下客地戶的歸賬戶眉D.佛組張某糕向其針客戶細(xì)承諾敞高于鉛規(guī)定絹存款算利率議的收動(dòng)益編57妙.《余關(guān)于約加強(qiáng)翻商業(yè)捎銀行隨代銷煙業(yè)務(wù)改管理飾的通頸知》菠要求吩，商奪業(yè)銀侮行應(yīng)郊由（喘A）億管理尸代銷非產(chǎn)品淡的宣有傳材辛料蝕A.鄰遠(yuǎn)總行旗或分中行闊B.盯策支行嚇C.青蓬理財(cái)兼經(jīng)理籌D.謠碰會(huì)計(jì)必人員話60漁.《比中國無銀監(jiān)六會(huì)辦宏公廳堂關(guān)于壯印發(fā)碑銀行承業(yè)金埋融機(jī)筑構(gòu)案輛件問接責(zé)工摘作管森理暫訪行辦男法的指通知渣》規(guī)哭定，勁發(fā)生每重大桐、惡溝性案粘件的鏈，銀怪行同崇業(yè)金閑融機(jī)鏡構(gòu)應(yīng)燦當(dāng)給隊(duì)予案掛發(fā)層瀉級(jí)機(jī)便構(gòu)主棋要負(fù)牲責(zé)人貢及其榨上一村級(jí)機(jī)鵲構(gòu)分避管負(fù)罩責(zé)人夢(mèng)（B狗）處宏分喬A.猾兆記大車過（蜓含）違以上躬B.尼頭降級(jí)陡（含旦）以參上詞C.遵盼撤職刻（含利）以難上銅D.噸章開除盤（含檔）以蠢上傻61狠.根眉據(jù)監(jiān)近管規(guī)控定，饒說法崇不正染確的宜是（陡A）綁A.愉概銀行珠發(fā)生做案件候，不沿論是值否自攏查發(fā)姨現(xiàn)、眨不論檢有何份種情瓦形，悉對(duì)作叼案嫌奧疑人際和在需案件安中應(yīng)喘負(fù)刑威事責(zé)累任的歲有關(guān)錢人員咬，都爹應(yīng)移乖送司且法機(jī)怪關(guān)依切法處飼理?？緽.威冊(cè)銀行虹在自需查發(fā)論現(xiàn)案叔件的庭審查恨、審蚊核工夢(mèng)作中沿，凡秘歪曲劫事實(shí)慚、掩吧蓋真渾相，核弄虛對(duì)作假包，導(dǎo)供致意膜見錯(cuò)微誤的尺，應(yīng)知追究禁有關(guān)硬人員尼責(zé)任林C.販潮銀行姑在處靠理客躲戶投蜜訴或致與客績戶對(duì)仁賬中靈暴露你的案齡件，紗因工萬作人閉員突碌然失正蹤或也非正毀常死蓮?fù)龆p排查宴發(fā)現(xiàn)噴的案導(dǎo)件，繩可以精按照丑有關(guān)卷規(guī)定菌免除粱責(zé)任輸并不汪予上化追兩款級(jí)責(zé)口任。銷D.疑楚銀行鹽高管專人員創(chuàng)涉案柄參與干的案葛件，烈經(jīng)國牙家機(jī)要關(guān)或少監(jiān)察秤機(jī)構(gòu)沒檢查蒜揭露淹的案泄件，豪應(yīng)按眨照有賀關(guān)規(guī)腔定問丑責(zé)并斬上追被兩級(jí)尿責(zé)任平。孤62項(xiàng).《飛中國亞銀監(jiān)貼會(huì)辦印公廳言關(guān)于譽(yù)印發(fā)遣銀行嶺業(yè)金軍融機(jī)溫構(gòu)案膜件問姐責(zé)工嫁作管繳理暫是行辦問法的嬌通知搖》規(guī)漫定，滋案件甚責(zé)任昂人員毯被撤做職后叔，（樣B）須不得臉安排社擔(dān)任蠻同職超（級(jí)喘）及分以上矛職務(wù)給A.榜病一年再內(nèi)司B.按讓二年繪內(nèi)孩C.誕椒三年奉內(nèi)已D.殺材五年倡內(nèi)議63展.下估列哪稅項(xiàng)屬搜于《丹中國笑銀監(jiān)拔會(huì)關(guān)欄于修路訂銀嘉行業(yè)倍金融病機(jī)構(gòu)抓案件鋒定義泥及案?jìng)€(gè)件分或類的排通知杜》（告銀監(jiān)綱發(fā)[暈20緩12敲]6高1號(hào)瘦）中鄙“倒第三違類案舒件柳”捧？C成A.敘崇銀行胸業(yè)金辛融機(jī)睜構(gòu)從兵業(yè)人鋤員在克案件異中涉調(diào)嫌觸銷犯刑旦法的門B.孤爭銀行媽業(yè)金膀融機(jī)礎(chǔ)構(gòu)從動(dòng)業(yè)人樓員在鋸案件每中不遲涉嫌悼觸犯慧刑法誘，但巴存在欣其他蔬違法弦違規(guī)違行為憲與案旦件發(fā)市生存電在聯(lián)搬系的勉C.房循銀行三業(yè)金劍融機(jī)品構(gòu)從吧業(yè)人扣員在深案件輛中不伍涉嫌郵觸犯月刑法肝，且萄銀行鞋業(yè)金洗融機(jī)研構(gòu)或者其從侍業(yè)人如員業(yè)鞭務(wù)昌無急其他屋違法喚違規(guī)蔥行為當(dāng)?shù)碾sD.瘦船銀行愧業(yè)金姐融機(jī)捆構(gòu)從轉(zhuǎn)業(yè)人扒員在井案件珍中不盟涉嫌圓觸犯綿刑法旗，但生其不浸當(dāng)行堵為導(dǎo)歉致案撿件發(fā)扛生的擱64捧.《堵中國假銀監(jiān)例會(huì)辦挺公廳盆關(guān)于敢印發(fā)獻(xiàn)銀行跟業(yè)金棋融機(jī)貧構(gòu)案噴防工旦作辦嘩法的漏通知菊》規(guī)既定，犯案防靈制度觸制定觸和執(zhí)驗(yàn)行的顯第一仍責(zé)任掉人為突（C編）凍A.祥文董事繡長壺B.害曠監(jiān)事舅長僅C.盡衡行長壽（總痰經(jīng)理解）渠D.抱膽合規(guī)砌總監(jiān)校多選電題：綱1鳥．案賣件信宗息臺(tái)左帳應(yīng)強(qiáng)當(dāng)包認(rèn)括（仍AB葬CD妥）魔A.賞案件拍信息艱B.噸案件址調(diào)查刑情況舒C.械案件鏈審結(jié)角情況逝D.牲后續(xù)粱整改鬼情況滔2很．案令件涉緊及金邀額以倉（端BC斤）確鏟認(rèn)金袍額為濾準(zhǔn)組A.造銀監(jiān)個(gè)局抹B.羨公安筒局捉C.桂司法虹機(jī)關(guān)東D.凝金融性機(jī)構(gòu)臂3窗．《奧銀行麗業(yè)金奉融機(jī)秘構(gòu)案塞件（迅風(fēng)險(xiǎn)碼）信低息報(bào)偽送及即登記堂辦法法》規(guī)趣定，罵銀行陡業(yè)金歇融機(jī)塔構(gòu)案綠件風(fēng)朋險(xiǎn)信漫息是鳳指（舊AB折CD善）支A.望銀行若業(yè)金壇融機(jī)升構(gòu)員壤工非蒜正常饞原因辭無夏故愿離崗價(jià)或失釀蹤、抽被拘專禁或很被雙賴規(guī)搶B.嚴(yán)客戶拍反映玩非自飛身原共因帳泡戶資峽金發(fā)權(quán)生異柳常姻C.清大額何授信施企業(yè)播負(fù)責(zé)扶人失估蹤、辯被拘彎禁或威被雙軋規(guī)眨D.傍收到答重大支案件抽舉報(bào)逢線索饞4嘗．《爆商業(yè)丙銀行職合規(guī)白風(fēng)險(xiǎn)棕管理眠指引強(qiáng)》所乖稱合權(quán)規(guī)風(fēng)屬險(xiǎn)，熊是指黃商業(yè)蠢銀行患因沒骨有遵旋循法真律、昌規(guī)則勒和準(zhǔn)董則可泛能遭跨受（捐AB繳CD阻）的役風(fēng)險(xiǎn)努。顧A.柱法律毯制裁山B.扁監(jiān)管驅(qū)處罰鬼C.求重大賺財(cái)務(wù)憶損失撈D.羽重大芬聲譽(yù)格損失層5謹(jǐn)．自彩查發(fā)敲現(xiàn)案牙件，旁是指至銀行客業(yè)金賣融機(jī)略構(gòu)在堪日常凳經(jīng)辦雀業(yè)務(wù)察和經(jīng)艱營管穗理中煤，通罩過（飄AB傲D罩）和泉檢查補(bǔ)監(jiān)督找等途雖徑發(fā)啄現(xiàn)異爹常情革況或掏線索決，并依采取嫩得當(dāng)架措施切，自援行揭棵露的購案件塌。終A.辭內(nèi)部暮相互僵監(jiān)督鵲B.纏管理畝監(jiān)督逝C.尾外部遭監(jiān)督三D.漏內(nèi)審嶄監(jiān)督滔6榨．《羽上海兔銀行鈔業(yè)金說融機(jī)能構(gòu)案避件防紗控工此作考愧評(píng)辦誰法》沖規(guī)定秤，內(nèi)苦控執(zhí)道行力旺建設(shè)質(zhì)主要影考核掘：（吩AC潑D眼）猜A.愉是否雨對(duì)各堤項(xiàng)業(yè)為務(wù)制物定了卷全面無、系捎統(tǒng)的且政策倡、制挖度和去程序獨(dú)B.硬是否踐在年墾度的聲工作不部署徐、指辣標(biāo)考既核、趁激勵(lì)項(xiàng)與懲替戒的啄安排際中體留現(xiàn)了背案件晝防控?cái)毓ぷ髂闹刭u要位飼置漠C.老能否縣采取魄有效鋒措施植來規(guī)君范各析項(xiàng)業(yè)堅(jiān)務(wù)操充作產(chǎn)D.排是否呢通過慮對(duì)內(nèi)灶控的癢實(shí)效寒性進(jìn)夾行檢捏查、茄對(duì)案翅件風(fēng)莫險(xiǎn)進(jìn)忌行排段查孔7睜．寬銀行超業(yè)金風(fēng)融機(jī)效構(gòu)（立CD擾）等扮，仍勻應(yīng)按冠照有投關(guān)規(guī)普定問刺責(zé)并葬上追禾兩級(jí)夫責(zé)任紋。末A.蛇在處另理客南戶投完訴或奇與客額戶對(duì)耐帳中凳暴露感的案橋件櫻B.繼因工窮作人濱員突回然失偶蹤或績非正瞧常死喬亡而壘排查懲發(fā)現(xiàn)摔的案俊件恒C.莫銀行石業(yè)金左融機(jī)禾構(gòu)高豪管人杠員涉質(zhì)嫌參岸與的吼案件螞D.狡經(jīng)國淹家有毀關(guān)機(jī)骨構(gòu)或淹監(jiān)管文機(jī)構(gòu)隔檢查醫(yī)揭露傅的案散件剪8僅．《僑上海蠅銀行臂業(yè)金準(zhǔn)融機(jī)嚼構(gòu)案聞件防孔控工顏?zhàn)骺笺@評(píng)辦批法覆》江規(guī)定牢，案乒件防娃控工賽作考山評(píng)的刊內(nèi)容哪包括竊（備AB陳CD誘）會(huì)A.墾案件已防控請(qǐng)工作默組織距、工邁作質(zhì)釀量掘B.藏內(nèi)審引稽核晨工作是力度支C.在內(nèi)控末執(zhí)行藝力建挪設(shè)指D.皺案件園責(zé)任胳追究峽與整金改愈9.膝禁止尿違規(guī)蠅代客泰戶保喂管（輪A膜B徐CD鉤）等暗重要淡資料幟和貴姑重物惹品。叉A.添身份至證件脈B.疫現(xiàn)金平C.佳存單糕（折屋）鵲D.捏有價(jià)顛單證臟10際.銀攪監(jiān)會(huì)沉要求認(rèn)把案噴件治韻理的擴(kuò)重點(diǎn)鴿放在犧強(qiáng)化獸內(nèi)部堅(jiān)控制達(dá)上，會(huì)重點(diǎn)斑抓好市內(nèi)部鋸控制舅的準(zhǔn)“樸六個(gè)目環(huán)節(jié)壁”究，這喉“消六個(gè)兩環(huán)節(jié)陰”住具體逃指什陷么？遼（柔AB警C塑）塔A.午授權(quán)房卡（腹柜員勒卡）雅、印端鑒密脖押參B.渾空白腳憑證賽、金鑰庫尾海箱銹C.齡查詢軍對(duì)帳炭、輪奇崗休建假聰D.皇內(nèi)審傲稽核宿、違績規(guī)處萌罰興11蹄．監(jiān)閉管部顏門應(yīng)漏當(dāng)將竿案件灘發(fā)生犯情況捏、案草件處啞置、夢(mèng)風(fēng)險(xiǎn)忙化解矮情況喂、整寇改效咬果、鄭責(zé)任臉追究掀等內(nèi)覆容作陣為對(duì)強(qiáng)發(fā)案設(shè)銀行虜業(yè)金腎融機(jī)糟構(gòu)進(jìn)區(qū)行（幟AB次C炒）的垂重要斧參考諒A.中監(jiān)管譜評(píng)級(jí)誓B.掃市場(chǎng)顯準(zhǔn)入幟審批芬C.占監(jiān)管并計(jì)劃商制訂奸D.泛誡勉促談話鉆12橡．下痰列哪據(jù)些屬續(xù)于案值件確尸認(rèn)的于標(biāo)準(zhǔn)凍：（沉AB目CD江）齡A.及公安膚、司怖法機(jī)科關(guān)立揚(yáng)案?jìng)梢鄄榈难紹.值銀行下業(yè)金團(tuán)融機(jī)躲構(gòu)向頌公安個(gè)，司牛法機(jī)丑關(guān)報(bào)燭案并欠立案乞的期C.轟銀監(jiān)決局或起其他靠行政充執(zhí)法勒部門濤移送寶公安笛、司煌法機(jī)灶關(guān)并飄立案使D.坐銀行吼業(yè)金開融機(jī)濃構(gòu)工帆作人庫員因愛涉案攻被公菌安、揪司法吳機(jī)關(guān)逼采取鵲強(qiáng)制感措施潑的檢13維．嚴(yán)且禁辦泡理沒牧有真抵實(shí)貿(mào)霸易背兼景的節(jié)（彈BC削D場(chǎng)）毒A.嘉現(xiàn)金普業(yè)務(wù)般B.忘票據(jù)張承兌零業(yè)務(wù)譽(yù)C.立票據(jù)揭貼現(xiàn)當(dāng)業(yè)務(wù)垃D.匹信用算證業(yè)杏務(wù)這14窗．根符據(jù)《腫上海爆銀行川業(yè)金偽融機(jī)欣構(gòu)案矩件防突控工治作考朽評(píng)辦凍法》刷規(guī)定務(wù)，以渴下說短法正隸確的盲是飼（齊BC情D萬）娛A.倚銀行當(dāng)業(yè)案養(yǎng)防工盞作考專評(píng)結(jié)哭果將鞏向全航社會(huì)著進(jìn)行更公開凳B.皆對(duì)于偽案防鐵工作部考評(píng)鮮等次聲為不蓋滿意斜的銀庫行業(yè)暈金融拒機(jī)構(gòu)舌，上藝海銀墊監(jiān)局槍將結(jié)北合監(jiān)井管會(huì)刪談等幟途徑掏約見克其高倘管層攏談話尿C.就對(duì)于層案防勢(shì)工作帝考評(píng)怖等次桃為不扶滿意灣的銀待行業(yè)離金融購機(jī)構(gòu)得，上羞海銀蟻監(jiān)局吃將視鑒情況把向其旋總行狹、董在事會(huì)源及控濁股股剩東、馳上級(jí)靈主管擱部門浴通報(bào)形D.恭案防伶工作換考評(píng)油結(jié)果依將與映市場(chǎng)畜準(zhǔn)入腿、現(xiàn)神場(chǎng)檢鋪查頻役度、筋高管嘴人員唇履職牙評(píng)價(jià)汽及監(jiān)豈管評(píng)先級(jí)等正監(jiān)管蹄行為扯掛鉤曬15眼．業(yè)獨(dú)務(wù)授錘權(quán)不惹得出咐現(xiàn)以古下行癢為：留（害AB遵CD畝）按A.蒸不確您認(rèn)客術(shù)戶真劇實(shí)意染愿授釀權(quán)爽B.偵不審屋核憑滲證授為權(quán)嚇C.漫不核寨實(shí)業(yè)拔務(wù)授沈權(quán)售D.蠶超權(quán)船限授模權(quán)欄16美．《筑銀行移業(yè)金探融機(jī)妖構(gòu)案帽件處訊置工醒作規(guī)撐程》包所稱禍銀行遮業(yè)金陽融機(jī)桿構(gòu)案稼件處險(xiǎn)置工跡作包秋括（處AB桶C上）機(jī)A.宗案件廁信息黎報(bào)送殊及登脫記膛B.貍案件建調(diào)查蜂C.軌案件廚審結(jié)捆D.愧行政境處罰班17毯．銀港監(jiān)會(huì)列提出各銀行洞業(yè)金律融機(jī)潮構(gòu)案神件整導(dǎo)改要宿做到川“嚴(yán)六掛割鉤夸”道，奔“棗六掛曬鉤倒”債具體費(fèi)指什臘么？貼（驅(qū)AC羽D恐）河A.峽實(shí)行象將案勞件與腸行政以許可扔和行稿政審遵批掛糊鉤岸B.贈(zèng)將案民件與靜業(yè)務(wù)輛規(guī)模招掛鉤董C.竟將案悲件與汪銀行譯業(yè)評(píng)可級(jí)掛工鉤創(chuàng)D.區(qū)將案爪件與甘高管霧人員制動(dòng)態(tài)堆監(jiān)管膚掛鉤民18殿．商驕業(yè)銀判行內(nèi)卵部控癥制的濤目標(biāo)燒有（鞠AB門CD涂）攪A.差確保派國家巧法律雜規(guī)定肌和商炸業(yè)銀勤行內(nèi)脊部規(guī)秋章制降度的哨貫徹淹執(zhí)行研B.蜘確保據(jù)商業(yè)弱銀行束發(fā)展棟戰(zhàn)略授和經(jīng)任營目鄭標(biāo)的菠全面貧實(shí)施換和充宅分實(shí)蘇現(xiàn)描C.彼確保族風(fēng)險(xiǎn)廚管理脫體系盒的有抱效性咸D.衫確保壇業(yè)務(wù)拜記錄動(dòng)、財(cái)寧務(wù)信搞息和鄙其他恨管理夕信息豬的及守時(shí)、墨真實(shí)壯和完鐮整級(jí)1夜9．銀下列鎖哪些窯行為制是被沃明令限禁止混的：優(yōu)（唇AB微CD勸）槐A.斤不對(duì)鏟營業(yè)收終了院或營再業(yè)期晃間柜程員因倍故結(jié)昏束工僻作、導(dǎo)離開借營業(yè)門場(chǎng)所勵(lì)的現(xiàn)瓜金尾當(dāng)箱庫喇存情庫況進(jìn)拴行核拼實(shí)堤B.途不按菠規(guī)定挑的頻按率、產(chǎn)方法幼檢查態(tài)或督擁促檢然查庫治存現(xiàn)陜金、枝貴金笑屬、子有價(jià)采單證馳、重智要空野白憑釘證、漿業(yè)務(wù)恥印章孫等重愉要物容品慨C.脈使用搶他人號(hào)業(yè)務(wù)罷印章棵、有刺價(jià)單虎證、三重要鈴空白婦憑證豆等進(jìn)接行業(yè)筆務(wù)操擴(kuò)作轎D.攝在未克審核附傳票忙、核膚實(shí)帳汪務(wù)的攪情況撞下授等權(quán)、沸編押纖、簽灑章身2已0．握銀行萬業(yè)金捐融機(jī)馬構(gòu)案疾件處獅置三毯項(xiàng)制載度包嚇括（扮AC宗D槐）止A.助《銀煩行業(yè)庫金融滋機(jī)構(gòu)漢案件淋處置銹工作剖規(guī)程警》鉤B.法《銀敢行業(yè)額金融饅機(jī)構(gòu)保案件克防控愧工作瓣管理繼制度錯(cuò)》狹C.裹《銀毛行業(yè)法金融膠機(jī)構(gòu)狠案件好（風(fēng)蠢險(xiǎn)）沿信息貿(mào)報(bào)送柿及登素記辦舞法》腹D.佛《銀關(guān)行業(yè)危金融址機(jī)構(gòu)現(xiàn)案件己防控場(chǎng)工作給聯(lián)席所會(huì)議添制度牢》幼2鈔1．神《銀峽行業(yè)深金融遍機(jī)構(gòu)頌案件租處置灰工作歸規(guī)程慌》規(guī)檢定，桿專案斬組在卡案件扔調(diào)查斯過程犧中應(yīng)飛當(dāng)履貝行哪剖些職親責(zé)（沿AB屑CD篩）命A.宿啟動(dòng)島應(yīng)急仗預(yù)案粗，清謠查帳稈目被B.塊查清康基本拍案情豐，確和定案繁件性臂質(zhì)，悲及時(shí)幸向銀轎監(jiān)局倦書面那報(bào)告炊C.顆查找耳內(nèi)部抬制度當(dāng)和執(zhí)居行情賀況存結(jié)在的舊問題辰，厘亦清案參件有若關(guān)責(zé)互任徒D.蟲總結(jié)汽發(fā)案獨(dú)原因市和教氧訓(xùn)，先提出械整改青措施信和有姿關(guān)責(zé)狀任人軍處理猶意見煮2猾2．設(shè)下列孫屬于攝違規(guī)駱操作怪且應(yīng)升給予叫紀(jì)律街處分頂?shù)氖菓郑海傾B艇CD估）纏A.楊授意蜓、協(xié)淋助客劉戶編籠造虛索假材輸料套好取銀徹行信貴用的命B.霧辦理托沒有陳真實(shí)調(diào)貿(mào)易笨背景散的票極據(jù)承拔兌、立貼現(xiàn)賠業(yè)務(wù)耽和信做用證晌業(yè)務(wù)君，造精成不豪良授橫信、祥本行撥聲譽(yù)售或經(jīng)蛾濟(jì)損顛失的溜C.韻通過叨不正擔(dān)當(dāng)競(jìng)弄爭方隔式營性銷本獎(jiǎng)行業(yè)般務(wù)和帥產(chǎn)品旦，造縫成本柔行經(jīng)定濟(jì)或縱聲譽(yù)游損失厭的適D.速通過倆拆分汁規(guī)模逼、降膀低標(biāo)壓準(zhǔn)、犬縮減券金額響等化岔整為提零的府方式接規(guī)避婚上一傘級(jí)審迷批、每審核身的恒2顧3．貓《商唯業(yè)銀淋行合途規(guī)風(fēng)樣險(xiǎn)管種理指風(fēng)引》絹規(guī)定孤，商沒業(yè)銀烤行應(yīng)蔽綜合嶼考慮例合規(guī)壇風(fēng)險(xiǎn)雨與（概AB什C越）和懲其他萌風(fēng)險(xiǎn)蔽的關(guān)尼聯(lián)性告，確兔保各幻項(xiàng)風(fēng)他險(xiǎn)管閥理政孝策和太程序側(cè)的一派致性昌。勞A.愈信用知風(fēng)險(xiǎn)被B.兼市場(chǎng)雞風(fēng)險(xiǎn)饒C.萬操作徒風(fēng)險(xiǎn)嶄D.匪道德優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)樂24關(guān)．下育列哪獨(dú)些行斑為屬趴于《曬上海眨銀行宣業(yè)金蚊融機(jī)另構(gòu)防毀范操趙作風(fēng)賣險(xiǎn)三壩十禁弟》范緒疇：嗽（愈AB販CD形）機(jī)A.而明知纏或應(yīng)叛知是野違規(guī)統(tǒng)辦理中的業(yè)漿務(wù)不回抵制育、不冶報(bào)告樂B.吧對(duì)柜餃員違承規(guī)操激作行晨為不梯制止朽、不裕糾正摩、不蒜處理率C.艘本人舞或強(qiáng)透令、乳指使隱、暗土示、旱授意吃下屬功越權(quán)多、違塔規(guī)、頌違章賠處理品業(yè)務(wù)省D.臟越權(quán)哲代表渠單位踏與客寇戶私洗下簽堡訂任脈何形假式的領(lǐng)協(xié)議泛文書污25屬.嚴(yán)諒禁（器AB總）客以戶信蔥息巾A.妻酸出賣病B.服谷泄露和C.西祥內(nèi)部欣使用榜D.齒啞修改肝26樣.根倍據(jù)《礙中國持銀監(jiān)齡會(huì)辦直公廳柏關(guān)于這落實(shí)備案件從防控著工作喜有關(guān)梨要求棵的通冒知》產(chǎn)的要牧求，柴以下冠哪種論情況矮，銀隔行機(jī)象構(gòu)需絕密切紹關(guān)注萬或監(jiān)常視該禿賬戶定（A蝶BD仿）徒A.泥朗連續(xù)狂兩個(gè)猶對(duì)賬畜周期舒對(duì)賬勁失敗銀的賬扭戶母B.莊晉賬戶頸所有核者與燙無業(yè)骨務(wù)往勺來者化之間謙劃轉(zhuǎn)卡大額鞏賬款儉的賬講戶梳C.顫而長期和交易景頻繁奪的賬珠戶圣D.忠欠未經(jīng)獄銀行戲營銷洲主動(dòng)神開立懷并立尊即收潛付大秩額款作項(xiàng)的禮賬戶寇27門.根訓(xùn)據(jù)《勉中國來銀監(jiān)由會(huì)關(guān)僚于修宗訂銀爛行業(yè)濱金融冒機(jī)構(gòu)勝案件禿定義字及案濟(jì)件分競(jìng)類的勉通知于》，僻以下爬哪些駕案件羨屬于鉤第三斧類案乒件（觸BC擺）雕銀行弱從業(yè)住人員雙偽造坊重要患空白平憑證藥參與蔬非法厚集資伸某客光戶利抹用P班OS阻機(jī)非錫法套寶現(xiàn)拌電信匯詐騙快以上鳥都不補(bǔ)是業(yè)28星.員卵工道兼德風(fēng)消險(xiǎn)發(fā)搜生時(shí)興往往凳表現(xiàn)疫為（氧AB脖D區(qū)）犧A.編報(bào)到處王散布孔小道炮消息檔或發(fā)管生不啞當(dāng)言詳論，蛙影響穩(wěn)他人胞或本駕行榮膛譽(yù)暖B.況安在同耐事間脫經(jīng)常顆牢騷旨滿腹消，影悠響員棋工情法緒或辨工作漏秩序莖C.漿傻當(dāng)發(fā)曉現(xiàn)員花工存泄在信貞用卡茂套現(xiàn)馬行為怎時(shí)乎D.啟栗未按誰規(guī)定促履行晚員工雜重大循事項(xiàng)福報(bào)告陳制度榨29陰.員統(tǒng)工道幫德風(fēng)鴨險(xiǎn)預(yù)尖防工氧作中咸，對(duì)辜舉報(bào)盆信息輝處理承的特屠別規(guī)適定包呈括（陵AB焰CD壺）燒A.付妻各級(jí)悔管理社人員關(guān)和職糧能部跳門必隊(duì)須對(duì)居舉報(bào)殘信息品嚴(yán)格慈保密路，并立對(duì)舉粉報(bào)人阻和被得舉報(bào)吩人的籍身份秘保密拌B.騾墓各級(jí)筆管理邁人員不和職首能部搬門對(duì)謝篩選社和分嘴析后惕的信尾息，劣應(yīng)在盜嚴(yán)格墳保密繩的前械提下睬調(diào)查鼓，并所妥善銹處置喉保密燭信息發(fā)C.淚摟在調(diào)巷查過棗程中擋，應(yīng)異保證艘被調(diào)妥查人訊的正赤當(dāng)合惹法權(quán)阻益，囑調(diào)查甜必須桃合理偏、合央法。億D.響軍舉報(bào)籮人有囑知曉模事件賭調(diào)查辯進(jìn)展溝程度在和調(diào)社查處罵理結(jié)勤果的暫權(quán)利少，調(diào)鞋查處抽理結(jié)西束后挎應(yīng)當(dāng)畫將結(jié)眠果以滾適當(dāng)純的方老式反抵饋給漸舉報(bào)桑人。拳30樓.監(jiān)傾管機(jī)邊構(gòu)對(duì)掉案件怖責(zé)任箱追究才要求如“妄一案信四問減”財(cái)是問占責(zé)（急AB鄭CD包）名A.求延發(fā)案煎人拔B.從稿知情構(gòu)人續(xù)C.紛限未履罰責(zé)人侮D.觸然領(lǐng)導(dǎo)裹（決府策人棕）困31牙.銀匹行發(fā)紐生案鳳件的燈涉案礙金額峰或案偷件累茅計(jì)金虹額達(dá)悄到規(guī)鈴定數(shù)測(cè)額的赤，則正（為AB籮CD滴）透A.雄根1年車內(nèi)不賄得發(fā)怕行長詳期次宅級(jí)債妖務(wù)等超監(jiān)管婚資本皆工具垮補(bǔ)充繩附屬滑資本繪B.罩緊1年嶄內(nèi)不哈得新理設(shè)立班或投輛資入熊股非糞銀行礎(chǔ)機(jī)金熔融機(jī)球構(gòu)引C.挨濫1年制內(nèi)不眨得開累辦新場(chǎng)業(yè)務(wù)嗚D.答在依法陳取消睛相關(guān)呆高管湯人員碼一定嘉時(shí)期君直至補(bǔ)終身柱的任促職資商格號(hào)32含.以祝下說失法正如確的假是（發(fā)CD敘）比A.灑社前臺(tái)蝦經(jīng)辦產(chǎn)人員遣與后減臺(tái)授億權(quán)人臣員須連崗位察分離崇，柜刊員之漸間可催交叉?zhèn)褂猛拦駟T踩號(hào)存B.雀宮銀行浮員工雁親屬牙可以筐用身舟份證驚復(fù)印轎件辦候理業(yè)駁務(wù)，打業(yè)務(wù)耍辦理淚人員乘可以奏簡化征相關(guān)易流程熊C.膨攏授權(quán)石人員安必須糾對(duì)前括臺(tái)柜經(jīng)員發(fā)番起的梅各類軟代辦態(tài)業(yè)務(wù)料、大腰額資宇金交戶易、課賬戶孤變更席等高拉風(fēng)險(xiǎn)例業(yè)務(wù)號(hào)的真鞏實(shí)性負(fù)、準(zhǔn)貍備性際、合畏規(guī)性應(yīng)嚴(yán)格行審核泥。遍D.敢促銀行拉業(yè)金蝴融機(jī)評(píng)構(gòu)應(yīng)熔定期壁對(duì)業(yè)雨務(wù)印極章、辨有價(jià)厭單證濱、重帥要空酬白憑扣證的華保管聯(lián)情況疾進(jìn)行志檢查圖33餃.根穗據(jù)《尼中國講銀監(jiān)祝會(huì)辦伴公廳蓬關(guān)于控落實(shí)帆案件邪防控嚇工作搞有關(guān)壘要求奴的通典知》游，以湊下哪逗些說掛法是腎正確孫的（千AB滿D）趙A.抄介委派奪會(huì)計(jì)給（授都權(quán)經(jīng)賴?yán)恚┓啀弳崞谙揄樧铋L慨不超賢過2對(duì)年鉆B.廈謠禁止陣采用迫離崗建休假馬、離竊崗審呈計(jì)代百替輪洞崗制斜度的屆落實(shí)玻C.園辣基層叢營業(yè)個(gè)機(jī)構(gòu)評(píng)負(fù)責(zé)戴人輪困崗期如限最探長不求超過惜3年叼，并醫(yī)可根尊據(jù)實(shí)種際情墻況另館行安珠排離飄任審雙計(jì)時(shí)外間頁D.炎爆對(duì)于臭重要幅崗位允員工宣的輪患崗期顫限原偉則上望以年縮度為重限，拾輪崗雷率要心求1義00恨%悼34湯.嚴(yán)田禁違玻規(guī)代搜客戶碼辦理姻各類漠賬戶椒的（疾AB污CD乘）等假業(yè)務(wù)宴A.羅填開立胞B.漂施變更魔C.牽想撤銷貌D.保簡凍結(jié)盤36調(diào).按室照《鐘中國掀銀監(jiān)這會(huì)辦刻公廳亦關(guān)于塘印發(fā)曠銀行潛業(yè)金浪融機(jī)膽構(gòu)案船件問主責(zé)工玩作管休理暫蘇行辦溪法的嗚通知皺》規(guī)拒定，鎮(zhèn)以下峰哪些靈方式岸不屬指于紀(jì)邪律處曲分（養(yǎng)AB密C）泡A.側(cè)友要求唱賠償據(jù)經(jīng)濟(jì)欲損失框B.椒滅解除幸勞動(dòng)級(jí)合同泥C.獵離責(zé)令雄辭職叔D.距倍開除害37贏.案挪件責(zé)赤任，南是指肺發(fā)生睡案件織的銀底行業(yè)數(shù)金融福機(jī)構(gòu)椒及其她上級(jí)軍機(jī)構(gòu)絞的（嫁AB缸C完）在刊所發(fā)程生案繡件當(dāng)自中應(yīng)蓋負(fù)的遵主要祥領(lǐng)導(dǎo)胖責(zé)任靠、重裕要領(lǐng)征導(dǎo)責(zé)飯任和販直接退責(zé)任揮A.阿蹦主要達(dá)負(fù)責(zé)贊人晚B.疤慚分管屬負(fù)責(zé)轟人薄C.劑份直接耐責(zé)任城人隙D.番回作案儉嫌疑庭人砍38北.在堵案件政后續(xù)袋處置驕中，化下列瞧哪些可工作陪屬于輛銀監(jiān)很會(huì)機(jī)惕構(gòu)監(jiān)疫管部帶門及火銀監(jiān)損局進(jìn)慰行督撒促和蛾評(píng)價(jià)戰(zhàn)的范畜圍之頑內(nèi)（逃AB參C）航A.巧瞎銀行碰業(yè)金濾融機(jī)貝構(gòu)整求改方組案鄭B.振灣下階斬段案載件防覽控工勞作安師排訊C.貿(mào)按對(duì)銀譯行業(yè)檢金融燙機(jī)構(gòu)犁和有弊關(guān)責(zé)禿任人殃員的色追究歇情況牛D.次看案件然的司穗法結(jié)權(quán)論判傭定踩39挺.按詢照《蚊中國或銀監(jiān)壺會(huì)辦第公廳穿關(guān)于御印發(fā)扯銀行役業(yè)金裙融機(jī)伐構(gòu)案盼防工則作辦盤法的漢通知杠》規(guī)迎定，鉛以下痰說法念，哪外些是晚正確本的（墻CD旅）黑A.怎穩(wěn)董事喊長為合案件旦風(fēng)險(xiǎn)畜監(jiān)督盯第一么責(zé)任敗人鳴B.盒設(shè)監(jiān)事砍長為爸案防它制度太制定鑒第一乖責(zé)任戰(zhàn)人趕C.正拐行長座為為談案防秤制度得執(zhí)行汪第一閃責(zé)任座人姻D.藝根董事瓦長為致案件炸風(fēng)險(xiǎn)姑防范浮第一沃責(zé)任背人括40甜.根充據(jù)《柜關(guān)于需加強(qiáng)墓商業(yè)貴銀行灑代銷瀉業(yè)務(wù)互管理瘋的通腳知》你，商拐業(yè)銀田行在梅開展沿代銷照業(yè)務(wù)迅過程乘中應(yīng)將加強(qiáng)鞋（A屬BC喊D）氣中心誰環(huán)節(jié)祝的管旺理軟A.勉保流程小B.企合信息路披露郵C.駝仙網(wǎng)點(diǎn)售D.越鍬人員步41籍.根強(qiáng)據(jù)《立中國女銀監(jiān)敘會(huì)辦西公廳筍關(guān)于堂落實(shí)梁案件探防控路工作元有關(guān)筆要求姻的通急知》霧，以余下哪禮些明捏確屬礎(chǔ)于柜隊(duì)臺(tái)違梢規(guī)行鑒為（累BC吉）卻A.穗趨柜員泥對(duì)違基規(guī)辦近理業(yè)較務(wù)的思行為闊進(jìn)行克抵制北、報(bào)類告高B.純冠委派培會(huì)計(jì)炒（授機(jī)權(quán)經(jīng)曲理）險(xiǎn)在授拆權(quán)過渡程中離都應(yīng)杠聽從析網(wǎng)點(diǎn)師負(fù)責(zé)翅人的系指令訊C.租算應(yīng)客懷戶要酷求請(qǐng)昏自己掛好友路幫忙竿，并擊通過奧好友梯的賬木戶過鉆渡客汁戶資抄金尖D.蠻播堅(jiān)持徑客戶據(jù)本人能申請(qǐng)久網(wǎng)上歪銀行惠，本企人領(lǐng)糟取網(wǎng)支上銀降行數(shù)施字證聾書賞42柱.銀粉行員美工日棟常生煉活中箭禁止件參與忍以下啞活動(dòng)胸(沙AC端）測(cè)A.途切經(jīng)商榜辦企吩業(yè)母B.伙匙大額鄉(xiāng)舉債弓C.蟲攏涉黃從、涉粉賭、忘涉毒誦D.教西買賣王股票拉43膽.下?lián)瘟心闹仝A于《姓中國避銀監(jiān)下會(huì)辦集公廳磨關(guān)于圾監(jiān)禁僚銀行隔業(yè)金予融機(jī)旁構(gòu)及瓜其從壞業(yè)人蹦員參唯與民礦間融泉資活額動(dòng)的警通知竟》提增出的妖“荒四個(gè)寬禁止狼”南（A初CD風(fēng)）嗽A.瘦拉嚴(yán)禁杯員工際借用辜客戶因資金爺或出顏借資可金給芬客戶各使用使，與灶客戶最發(fā)生修非正泡常資外金往割來表B.專難嚴(yán)禁翁員工脊大額表舉債算，涉倍黃、惰涉賭本、涉質(zhì)毒腸C.銳宜嚴(yán)禁科員工局組織曠、參窄與民畜間融賤資或裂非法瘦集資休D.充響嚴(yán)禁胃員工虧從事我與本臣行（藝社）甲有利朗害關(guān)瓜系的描第二志職業(yè)諒、經(jīng)短商辦傳企業(yè)搖或在俱企業(yè)鼠兼職尺44式.下待列哪授一項(xiàng)冰說法列是正嘉確的歲（B梳CD浸）何A.驢傍案件超調(diào)查家工作脅結(jié)束味后，斑銀行搏業(yè)金酒融機(jī)疑構(gòu)專爆案組淺應(yīng)形糊成案膽件調(diào)揭查報(bào)替告，孝直接羊報(bào)送寫銀監(jiān)召會(huì)案亮件稽尊查部少門濕B.孔躬銀行頭業(yè)金似融機(jī)擴(kuò)構(gòu)案辨件的償調(diào)查躍實(shí)行竟專案都負(fù)責(zé)則制拋C.雪吧銀行字業(yè)金陷融機(jī)鏟構(gòu)案圈件處森置堅(jiān)丙持專專案專嘉檔制統(tǒng)度獅D.拼澆銀監(jiān)稼會(huì)案體件稽度查部壩門對(duì)懷整個(gè)柏案件發(fā)處置其工作澤過程間進(jìn)行何評(píng)價(jià)謝46莖.根拳據(jù)《勻中國最銀監(jiān)盞會(huì)關(guān)奏于修某訂銀亮行業(yè)暖金融滔機(jī)構(gòu)甘案件疼定義它及案計(jì)件分遣類的攏通知苗》，填以下快那些傍案件睛不屬使于第遲一類喘案件乳？（裂AC從D）橫A.股憂銀行蠟前員袍工王狂某在艙離職牲后參鞋與非阻法集責(zé)資護(hù)B.特雙銀行膜工作悄人員予劉某宅利用蜂職務(wù)永便利極了，荷給予遇其客嚷戶貸綁款優(yōu)翻惠政城策并頃索要撥傭金犬C.氣浮外部驚電信栗詐騙輪D.問周客戶圓信用菊卡被寒社會(huì)譽(yù)不良藏分子追盜刷民47胞.按炮照《僚中國謝銀監(jiān)蹄會(huì)辦頭公廳乓關(guān)于流印發(fā)山銀行漆業(yè)金抽融機(jī)懷構(gòu)案初件問座責(zé)工輔作管雪理暫戶行辦運(yùn)法的檢通知湖》規(guī)像定，孕以下珍哪些痕情形饑屬于打可以針免予遇追究乞有關(guān)趙案件乞責(zé)任眾人員襖的（蕉AB描C）栗A.貸悲因不扯可抗會(huì)力造火成違嬸法違奴規(guī)的嘩B.直夜案發(fā)躁時(shí)主山動(dòng)反弓映、督舉報(bào)巧相關(guān)證線索漂的偉C.歉偷受他惹人暴賄力脅嫌迫實(shí)鋤施違秀法違們規(guī)行帆為，效且事腎后及貫時(shí)報(bào)本告并編積極利采取浴補(bǔ)救爪措施烤的鑒D.五齒自查啦發(fā)現(xiàn)劃、主碧動(dòng)揭鈔露案躲件的毫48壁.基碧層機(jī)攤構(gòu)負(fù)棟責(zé)人砍案件錘防控墊考核獨(dú)主要恭內(nèi)容禮包括歲（A效BC列）鐘A.掩保案件頃防控則責(zé)任蒙制來B.允泛重要否崗位身人員優(yōu)管控謹(jǐn)C.旋顫案防拾教育防D.脾塞問題撞整改悲49隨.下航列屬喬于違旬反保廳密規(guī)想定的抽行為師且應(yīng)藝給予詠紀(jì)律淘處分獄的是仇（拜AB銀CD詞）結(jié)A.當(dāng)帶利用正不正喪當(dāng)手分段獲楚取未券經(jīng)本鄙行公圈開披恢露的談信息進(jìn)的少B.弦遭利用考本人而知悉耳的未精經(jīng)本霞行公妖開披窄露的吃信息貫謀利棵或進(jìn)另行非醋法活脈動(dòng)的墻C.球雜為保顫管好爹本人紙系統(tǒng)承賬號(hào)鈔及密燦碼，求導(dǎo)致著信息奴泄露辯并造乖成不沒良影正響的財(cái)D.貢私未履筒行保縱密義中務(wù)和游相關(guān)久管理診規(guī)定喝，導(dǎo)袋致未喜經(jīng)本挖行公伙開披號(hào)露的董信息刪（如廣商業(yè)掛信息咬、客慘戶信挨息、治財(cái)務(wù)痕數(shù)據(jù)坊信息貼等）印泄露蝦，造停成本脅行經(jīng)寨濟(jì)損墻失或剩聲譽(yù)框影響錫的滿50澡.以宇下那童些機(jī)陵關(guān)根纏據(jù)法睬律程信序，亮可要途求銀愁行協(xié)腰助查盞詢、桑凍結(jié)乎、扣蝕劃（禮AC恰D）夸A.做童人民溪法院唯B.白劃人民農(nóng)檢察什院色C.允剖海關(guān)垃D.陣胃稅務(wù)淚機(jī)關(guān)黃51際.《幻中國佛銀監(jiān)茫會(huì)辦咸公廳株關(guān)于通監(jiān)禁專銀行司業(yè)金帶融機(jī)脾構(gòu)及困其從塘業(yè)人校員參霉與民者間融扒資活炕動(dòng)的染通知股》要國求，蔑加強(qiáng)擇對(duì)于粥銀行山員工松參與肥非法貌集資折活動(dòng)崗的管御理和床處置許，必?fù)犴氉鰯篮靡运嵯鹿べ嵶鰽佩BC擾D）哨A.純銳持續(xù)殖加強(qiáng)短員工吉思想選教育隙，引走導(dǎo)員漿工樹侄立正常確的壇世界器觀、硬人生武觀和持價(jià)值準(zhǔn)觀句B.驚襪處理積晚上徹前、晉中、姻后臺(tái)跳的各黑項(xiàng)內(nèi)帳部管訪理制師度，和加強(qiáng)胡對(duì)員凳工行旺為的久監(jiān)督膝管理窄C.早涉建立暑和落碑實(shí)管粱理責(zé)倒任制恩，對(duì)缺出現(xiàn)秧重大咬事件錦的要添及時(shí)壟調(diào)整庫負(fù)責(zé)丘人勺D.肢完集中閣力量塔對(duì)內(nèi)屢部員若工參督與民芝間融護(hù)資活利動(dòng)的友行為偷進(jìn)行菊風(fēng)險(xiǎn)引排查南，對(duì)蜂發(fā)現(xiàn)惡的問皺題及目時(shí)采貸取措滿施進(jìn)蝴行整棒改，拳對(duì)違慧規(guī)人戴員要菊依法析依規(guī)究從嚴(yán)冊(cè)處理梨52諒.按刪照《躲中國埋銀監(jiān)矩會(huì)辦老公廳劉關(guān)于軌印發(fā)巖銀行耍業(yè)金血融機(jī)歇構(gòu)案泄件問發(fā)責(zé)工膏作管閃理暫短行辦揮法的蓋通知開》規(guī)鏡定，測(cè)以下霞哪些避情形棍屬于泰應(yīng)當(dāng)留對(duì)有當(dāng)關(guān)案奶件責(zé)巴任人取員從拐重處合理的酸（B泥CD塊）漸A.霧喊發(fā)生稠重大早、惡型性案蘿件，府或二換年內(nèi)荷發(fā)生蠢同質(zhì)地同類壘案件怖的龍B.獅膝監(jiān)管醒嚴(yán)重梳失職樓，致喬使內(nèi)良部控急制嚴(yán)初重實(shí)宏效，嫁從而恐引發(fā)褲案件椒的鄉(xiāng)C.珍笨指使袋、授暢意、帝教唆毯或脅擁迫他決人違鉛法違低規(guī)操榆作，銀發(fā)生令案件擾的炒D.刑她案發(fā)偵后，燃瞞報(bào)燃或故顫意漏烤報(bào)、述遲報(bào)駝、錯(cuò)岔報(bào)案泰件信晉息的處53焰.《液中國慕銀監(jiān)食會(huì)辦雙公廳董關(guān)于缸印發(fā)予銀行拜業(yè)金館融機(jī)加構(gòu)案折防工陜作辦朵法的洪通知晨》規(guī)西定，閑銀行夸業(yè)金攤?cè)跈C(jī)景構(gòu)應(yīng)恐當(dāng)對(duì)竭（A肺BC趁D）疫進(jìn)行哨檢查奪評(píng)價(jià)鉗，并瘦根據(jù)肌檢查欠評(píng)價(jià)卻結(jié)果債促進(jìn)簡內(nèi)控犧管理錢自我際完善伶。譯A.容腦整體瀉案防劈工作壇情況炒B.喇分案防頓管理芬體系朽運(yùn)行章情況乞C.安犁內(nèi)部且檢查灘發(fā)現(xiàn)肌問題衡整改坐的情你況作D.柏腔外部料檢查祖發(fā)現(xiàn)拴問題垮整改歉情況極54仆.下俘列哪鄙一項(xiàng)血的做拳法是聾錯(cuò)誤混的（興BC省D）母A.祥丸專案杯組的只人員獨(dú)在任花何情悄況下萍禁止授以非度法手贏段獲譯取證奏據(jù)常B.烏藍(lán)專案掃組在毅調(diào)查談中獲截取的澇情況臺(tái)可以池向其慰他單日位和觀人員疊披露親C.柱鍛銀行偵業(yè)金奉融機(jī)誕構(gòu)案鼠件審驚結(jié)后禍，應(yīng)視當(dāng)直習(xí)接向觸銀監(jiān)療會(huì)案屢件稽獻(xiàn)查部懇門報(bào)漢送案蘭例材筍料諸D.磨泊在案犧件審瞎結(jié)工站作中然，銀飽行業(yè)夫金融翁機(jī)構(gòu)閥提交真案件鍛審結(jié)奉報(bào)告粱即完再成案括件審悲結(jié)工愛作享55群.根短據(jù)《敲中國記銀監(jiān)膜會(huì)辦木公廳躁關(guān)于皂落實(shí)逮案件伴防控歉工作明有關(guān)羽要求薪的通旬知》摧加大刷對(duì)重槍點(diǎn)賬襪戶、幣高風(fēng)初險(xiǎn)帳緊戶的杜監(jiān)控嚴(yán)要求春，以抄下哪筆些說羊法是弓正確惰的（舒AC回）型A.斤扮對(duì)于鉤值得臉高度凝關(guān)注范的賬鍬戶，非原則檢上逐跟月采據(jù)取上餅門對(duì)伸賬的聯(lián)方式殖并收聾取對(duì)驅(qū)賬回作執(zhí)敲B.曾摔對(duì)于堅(jiān)異動(dòng)雖、可餃疑、棟高風(fēng)境險(xiǎn)賬夸戶，槳各機(jī)病構(gòu)可明以根植據(jù)自溪身特萍點(diǎn)，屆分別診采取幸上門汪對(duì)賬辱、協(xié)污議對(duì)驚賬、電網(wǎng)銀柔對(duì)賬扯等多忍種方惹式對(duì)幫賬縫C.桐騙對(duì)于季異動(dòng)陽、可細(xì)疑、杜高風(fēng)籮險(xiǎn)賬盲戶，費(fèi)要求券必須鍛逐月石采取藝上門啄對(duì)賬此的方叢式，醉核對(duì)值發(fā)生點(diǎn)額和佳余額傻并收腹取余城額對(duì)詞賬回女執(zhí)倆D.位善對(duì)于間值得扭高度勾關(guān)注泡的賬奏戶，屢原則窮上按兆季采奧取上吹門對(duì)畜賬的醒方式蠻并收住取對(duì)凝賬回美執(zhí)司判斷管題：場(chǎng)1果．案拜件涉粥及金辨額以雞立案辱時(shí)公僚安、懲司法俘機(jī)關(guān)曉確認(rèn)瞧的金窗額為膜準(zhǔn)。奴（澆T割）販2輪．《坦商業(yè)濤銀行涌合規(guī)西風(fēng)險(xiǎn)煌管理帆指引按》規(guī)掏定，踐合規(guī)漲是商尚業(yè)銀讓行所牧有員因工的千共同歇責(zé)任糠，并圣應(yīng)從架商業(yè)狼銀行塞基層馳做起棟。（倆F吉）贏3芬．銀約行業(yè)幣金融傷機(jī)構(gòu)妄業(yè)務(wù)浙主管麗部門御和稽荒核部虎門應(yīng)原對(duì)業(yè)奶務(wù)單肆位特筑別是盈基層濾業(yè)務(wù)端單位謹(jǐn)組織豎實(shí)施露獨(dú)立塵的、匙交叉魄的突痕擊檢巡查。始（亞T我）飛4語．銀數(shù)行員顏工或巴社會(huì)扁人員應(yīng)為申叼辦信逐用卡誘客戶懼具備醬資質(zhì)污條件旺墊資艘，有諸利于拋增加條發(fā)卡調(diào)量和繪降低繁銀行局卡授希信風(fēng)怒險(xiǎn)。毀（銷F慨）鍵5搬．案硬件風(fēng)厭險(xiǎn)信揀息報(bào)拴送的完涉案魯金額亂和風(fēng)留險(xiǎn)金爬額飛以朗上報(bào)件時(shí)年了解昨的金船額為菜準(zhǔn)父。（郵T趴）礙6挺．嚴(yán)直禁銀出行員陣工違槳規(guī)代墨客戶夕購買夸、傳基遞、必保管滑各類粘重要市空白辮憑證作，違構(gòu)規(guī)代慕客戶委保管照身份施證件訪、現(xiàn)稀金、宇存單便（折真）、息卡、玩有價(jià)狠單證閑、印得章、害證書酸、貴婆金屬證等重唱要資尖料和敵貴重重物品泥。（沒T面）膚7贏．銀具行業(yè)俘金融吃機(jī)構(gòu)瓦和其陡他參兄與辦山案機(jī)諷構(gòu)是售銀監(jiān)錦會(huì)銀卵行業(yè)莫金融長機(jī)構(gòu)治案件譜防控基工作爪聯(lián)席曬會(huì)議高組成章部門懲，需籃要出驢席聯(lián)薄席會(huì)撇議。偷（處F榴）合8義．銀靜行業(yè)陶機(jī)構(gòu)銜要把帶操作憤風(fēng)險(xiǎn)債管理轎和監(jiān)神管作古為案擠件防羞控工胖作的防重點(diǎn)下，要序加大丸檢查播頻率購，發(fā)大現(xiàn)隱浙患，散堵圓塞漏坡洞。乖（搬T念）簽9下．商摧業(yè)銀蛇行的端內(nèi)部纏審計(jì)換應(yīng)當(dāng)服具有高充分析的獨(dú)岸立性通，實(shí)淋行全吧行系齒統(tǒng)垂道直管臭理?？穑擳跟）哈10綿．銀梯行業(yè)海金融粉機(jī)構(gòu)沫對(duì)案誤件處提置工京作負(fù)銳直接線責(zé)任輔。（股T幣）玻11篩．在命雙人