影響檔案價(jià)值鑒定的主觀方面因素探討

影響檔案價(jià)值鑒定的主觀方面因素探討【內(nèi)容提要】本文對(duì)影響檔案價(jià)值鑒定的主觀因素，包括“對(duì)鑒定地位的認(rèn)可不足”、“‘館藏豐富’與‘收藏優(yōu)化’的兩難選擇”、“對(duì)于檔案‘精華說’、‘財(cái)富說’、銷毀‘風(fēng)險(xiǎn)說’與檔案管理‘效率觀’的理解”、“缺乏現(xiàn)有聯(lián)系支持”以及“理論研究的脫節(jié)”等，作了闡述。

【摘

要

題】檔案鑒定

【關(guān)

鍵

詞】檔案價(jià)值鑒定/主觀因素/影響探討

【

正

文】

從特征上考察，檔案價(jià)值鑒定就是一項(xiàng)深受主觀因素影響的、以價(jià)值評(píng)價(jià)為核心的鑒別工作。因而，分析我國(guó)影響檔案價(jià)值鑒定工作本身有效開展的因素，首先應(yīng)該從主觀因素分析著手，就顯得非常自然了。主觀因素的影響是無形的，然而它的影響結(jié)果卻是實(shí)在的、可以顯示的。在主觀方面對(duì)于檔案價(jià)值鑒定起障礙性影響的因素也是多方面的。

一、對(duì)于鑒定地位的認(rèn)可不足

歐美國(guó)家檔案管理的核心，以20世紀(jì)50年代為界，有一個(gè)變遷的過程。在此前，來源原則指導(dǎo)下的檔案整理是檔案管理的重點(diǎn)與核心。而此后，檔案價(jià)值鑒定逐漸代替了檔案整理，占據(jù)了核心地位，與此同時(shí)，檔案學(xué)研究也逐漸把重心放在檔案價(jià)值鑒定，以及有關(guān)的檔案優(yōu)化問題研究上了。如原美國(guó)史密森研究院檔案館館長(zhǎng)威廉·莫斯1992年來華，在中國(guó)人民大學(xué)檔案學(xué)院講演時(shí)就曾指出，鑒定是檔案工作整個(gè)系統(tǒng)中第一個(gè)關(guān)鍵性決定，是隨后所有決定得以產(chǎn)生的基礎(chǔ)，因而是檔案工作的首要職能，鑒定的重要性居第一。（注：陳兆：《必須狠抓檔案保存價(jià)值的鑒定工作》，《蘭臺(tái)世界》1999年第2期。）這種工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)移，是檔案理論與實(shí)踐的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移，也是檔案工作本身發(fā)展的客觀需要。

相對(duì)于歐美國(guó)家這種觀念的變化，以及對(duì)檔案管理核心地位的重新認(rèn)定，我國(guó)檔案界在這一方面的反映，有著相當(dāng)?shù)臏笮浴?/p>

在我國(guó)，以往的檔案管理學(xué)教材中，鑒定環(huán)節(jié)跟其他環(huán)節(jié)一樣，被割裂了流程性、連續(xù)性，而跟其他相對(duì)獨(dú)立的工作環(huán)節(jié)一起，被視為檔案工作的八個(gè)環(huán)節(jié)之一。只是到了鄧紹興、陳智為主編的《檔案管理學(xué)》中，將“檔案價(jià)值的鑒定”挪到了第一章，而且在教材的“導(dǎo)論”中，強(qiáng)調(diào)了鑒定環(huán)節(jié)的重要性，指出：“這項(xiàng)工作存在于文書立卷、收集、整理和保管等環(huán)節(jié)之中，是檔案管理中最具決定性意義（決定檔案存毀）且難度最大的工作?！保ㄗⅲ亨嚱B興、陳智為主編：《檔案管理學(xué)》（第2版），中國(guó)人民大學(xué)出版社1999年版。）另外，也有人指出：“鑒定工作不僅決定了檔案的起點(diǎn)和終點(diǎn)，而且存在于檔案業(yè)務(wù)的其他環(huán)節(jié)之中。”（注：葛荷英編著：《檔案鑒定理論與方法》，中國(guó)檔案出版社20XX年版，第154頁(yè)。）這種變動(dòng)是一種理論進(jìn)步，也體現(xiàn)出認(rèn)識(shí)上的進(jìn)步。

但是，總體相比于歐美國(guó)家從20世紀(jì)50年代以來就運(yùn)用的文件管理、文件中心、文件生命周期等有關(guān)精簡(jiǎn)文件的概念與方法，以及謝倫伯格雙重價(jià)值鑒定理論、漢斯·布姆斯的社會(huì)分析與職能鑒定論、加拿大國(guó)家檔案館的“新宏觀接收戰(zhàn)略”等檔案價(jià)值鑒定理論與檔案優(yōu)化措施，我們的認(rèn)識(shí)與研究顯然是比較滯后的。

二、“館藏豐富”與“館藏優(yōu)化”的兩難選擇

（一）關(guān)于“豐富館藏”。

在20世紀(jì)80年代中期以前，我國(guó)檔案部門關(guān)于館藏建設(shè)的聲音，幾乎只有一個(gè)聲音、一個(gè)口號(hào)，那就是——“豐富館藏”。我國(guó)以“豐富館藏”為原則指導(dǎo)檔案館藏建設(shè)是有其深刻的客觀原因的。其一是我國(guó)的館藏總量少，與我國(guó)作為一個(gè)歷史悠久的文明古國(guó)的地位十分不相稱。其二是檔案館新建庫(kù)房有一定的空余度。我國(guó)的檔案館庫(kù)房建設(shè)有兩個(gè)階段：60年代各級(jí)檔案館建立之初，檔案數(shù)量少，庫(kù)房相對(duì)空閑。90年代，檔案館興起第二個(gè)擴(kuò)建高潮，許多檔案館紛紛建立起新館，如上海市檔案館、北京市檔案館、江蘇省檔案館、浙江省檔案館等，都另建新館，大量地（市）、縣（區(qū)）級(jí)檔案館也舊貌換新顏，大大擴(kuò)展了庫(kù)房。舊館加新館，檔案庫(kù)房也相對(duì)空余。因而，庫(kù)房的相對(duì)空閑，給檔案部門一些同志帶來一定的影響，對(duì)于鑒定的認(rèn)識(shí)不足，主張慎行存毀鑒定，這種情緒近年來還有表現(xiàn)。

因而，豐富館藏的影響，在我國(guó)說不上根深蒂固，但甚至是一個(gè)短時(shí)期難以揮去的檔案情結(jié)。

（二）優(yōu)化館藏在我國(guó)的艱難操作。

20世紀(jì)80年代后期，我國(guó)檔案界把優(yōu)化館藏作為檔案館室建設(shè)的指導(dǎo)思想。這是一個(gè)重大的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移。然而，跟國(guó)外的檔案優(yōu)化政策相比，我國(guó)的這一戰(zhàn)略實(shí)施存在著諸多困難。

首先，從時(shí)間觀念上看，我國(guó)的優(yōu)化思想，整整落后于國(guó)外30年，優(yōu)化觀念意識(shí)是需要時(shí)間建立和培養(yǎng)的，因而，這一點(diǎn)我國(guó)尚有待時(shí)日。對(duì)于現(xiàn)在館藏進(jìn)行檔案優(yōu)化的直接方法是加快銷毀鑒定。顯然，這與我國(guó)檔案部門長(zhǎng)期以來的“重于收藏輕于鑒定”，尤其是輕于存毀鑒定的習(xí)慣不符。

其次，對(duì)于優(yōu)化，我國(guó)沒有相應(yīng)的方法與標(biāo)準(zhǔn)。檔案優(yōu)化，在國(guó)際檔案界研究由來已久，為此也形成了一些有效的方法與標(biāo)準(zhǔn)。如比例鑒定法、選樣保存法、限制檔案移交機(jī)關(guān)和控制進(jìn)館文件范圍等方法，普遍運(yùn)用在歐美國(guó)家的文件與檔案鑒定實(shí)踐，而且取得了相當(dāng)大的效益，積累了許多經(jīng)驗(yàn)，制定了行之有效的程序。這些方法與標(biāo)準(zhǔn)，尤其是量化的方法與標(biāo)準(zhǔn)，在我國(guó)尚在探索之中。

第三，我國(guó)缺乏相應(yīng)的文件管理機(jī)制。文件管理機(jī)制，如果用一句話來概括，那就是文件的精簡(jiǎn)機(jī)制，文件管理的效率機(jī)制。而這種精簡(jiǎn)、這種效率，就是通過及時(shí)、有效的鑒定措施實(shí)現(xiàn)的。

跟歐美國(guó)家相比，我們?cè)谖募芾韱栴}上，顯然存在著以下不足：一是文件管理觀念不強(qiáng)。長(zhǎng)期以來，我國(guó)檔案界只論文書工作，檔案學(xué)研究與教育中，也只有文書學(xué)。顯然，文書工作與文書學(xué)，與文件管理與文件管理理論，兩者之間有著目的性上的差異。我國(guó)文書工作和文書學(xué)，關(guān)注的是文件擬寫、運(yùn)轉(zhuǎn)、辦理、積累、立卷與歸檔。研究重點(diǎn)是如何正確運(yùn)用文種、擬寫文件、遵循行文規(guī)則，而文件的立卷、歸檔視作為介于文書工作與檔案管理之間的共同環(huán)節(jié)。因而，文書工作和文書學(xué)并不特別注重研究如何通過鑒定、處置，達(dá)到精簡(jiǎn)文件目的的問題。

二是文件生命周期理論尚不能深入人心。文件生命周期理論在國(guó)外檔案學(xué)家眼中，具有標(biāo)志“現(xiàn)代檔案學(xué)成熟的里程碑”（注：（阿根廷）曼努埃爾·巴斯克斯：《文件生命周期研究》，科爾多瓦大學(xué)1987年出版。）意義。從20世紀(jì)80年代開始，陳兆＠①開始把這一理論介紹到我國(guó)檔案界，其后有不少學(xué)者對(duì)其加以進(jìn)一步研究。然而，從文件生命周期理論在我國(guó)研究的情況看，雖然有許多研究者表示贊同，但它遠(yuǎn)不是一種被檔案界普遍接受的理論，認(rèn)為無意義的有之，認(rèn)為我國(guó)已有相同理論的有之?？傊募芷诶碚?，在我國(guó)成了一種頗有爭(zhēng)議的理論，自然就談不上對(duì)實(shí)際的指導(dǎo)作用了。

三是文件中心尚在成長(zhǎng)之中。進(jìn)行文件管理的主體是文件中心，歐美國(guó)家普遍建立了文件中心，以承擔(dān)文件的中間性、過渡性保管。而我國(guó)對(duì)于文件中心歷經(jīng)長(zhǎng)時(shí)間卻未得普遍認(rèn)可。從我國(guó)第一個(gè)文件中心——甘肅省永靖縣文件中心1988年建立以來，相

當(dāng)時(shí)間內(nèi)出不了第二家，而且檔案界還不斷有建立文件中心的質(zhì)疑之聲，一直到2000年印發(fā)的《全國(guó)檔案事業(yè)“十五”計(jì)劃》，提出在條件成熟的地方，推廣建立文件中心，才把關(guān)于是否需要建立文件中心的爭(zhēng)議劃上句號(hào)。但總體看來，我國(guó)要普及文件中心，還有待時(shí)日。

當(dāng)然，應(yīng)該指出的是，文件中心中對(duì)于文件的管理，還需要采取相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)、方法和程序，否則檔案室和檔案館出現(xiàn)的問題，也將會(huì)蔓延到文件中心。

三、幾種觀念——對(duì)于檔案“精華說”、“財(cái)富說”、銷毀“風(fēng)險(xiǎn)說”與檔案管理“效率觀”的理解

（一）關(guān)于“精華說”、“財(cái)富說”。

對(duì)于檔案價(jià)值鑒定，尤其是存毀鑒定缺乏足夠的認(rèn)識(shí)，也出于“精華說”、“財(cái)富說”的影響。

我國(guó)檔案學(xué)有關(guān)教材中，一直灌輸有這種觀念，對(duì)日后實(shí)際工作和科學(xué)研究具有查考利用價(jià)值的文件，才能成為檔案，因而，從這個(gè)意義上說，“檔案是文件的精華”。有人指出這種整體認(rèn)識(shí)存在缺陷，（注：姜之茂：《關(guān)于檔案價(jià)值鑒定的理論與實(shí)踐（四）——制約因素分析》，《檔案學(xué)通訊》20XX年第4期。）我們長(zhǎng)期以來注重檔案的安全保管，是這種“精華說”、“財(cái)富說”影響的結(jié)果。正確的觀念應(yīng)該是：有些文件是精華，而有些文件則不是。為此我們就會(huì)研究何種文件有永久保存價(jià)值，何種文件只有一定價(jià)值。

（二）關(guān)于檔案價(jià)值鑒定的“風(fēng)險(xiǎn)性”。

躲避風(fēng)險(xiǎn)，是人之常情；但人有時(shí)甘冒風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)樵诔惺茱L(fēng)險(xiǎn)之后，具有獲得利益的可能。而檔案價(jià)值鑒定，跟其他風(fēng)險(xiǎn)中獲取利益的行動(dòng)相比，行動(dòng)者不存在可回報(bào)的利益和報(bào)酬。

檔案價(jià)值鑒定的風(fēng)險(xiǎn)存在兩個(gè)方面：一是出差