證券從業(yè)之金融市場基礎知識能力提升試題分享附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識能力提升試題分享附答案

單選題（共50題）1、2018年博鰲亞洲論壇明確了我國保險業(yè)對外開放的諸多措施，標志著我國保險業(yè)務將迎來全面開放時代。主要措施包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】A2、公司債券公開發(fā)行采用分期發(fā)行的，發(fā)行人應在每期發(fā)行完成后（）個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。A.3B.5C.6D.7【答案】B3、買方在交付了期權費后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價格買入或賣出一定數(shù)量相關股票的權利，稱為（）。A.貨幣期權B.互換期權C.利率期權D.股票期權【答案】D4、單個投資組合的企業(yè)年金基金財產(chǎn)，投資于經(jīng)備案的符合投資比例規(guī)定的單只養(yǎng)老金產(chǎn)品，不得超過該投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的（）。A.10%B.15%C.20%D.30%【答案】D5、可轉換公司債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，通常轉化為()。A.ETF基金份額B.普通股票C.公司債券D.優(yōu)先股票【答案】B6、市場因素是影響我國金融市場的主要因素之一，市場因素是金融市場本身的內(nèi)部條件，包括但不限于國內(nèi)、國際統(tǒng)一的市場組織、豐富的市場交易品種、（）等因素。A.利率水平B.金融體制或管理C.通貨膨脹D.市場交易機制或市場模式【答案】D7、以下關于基金資產(chǎn)估值的基本原則說法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A8、按是否記載股東姓名，股票可以分為()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D9、股票的票面價值在初次發(fā)行時有一定的參考意義。如果以面值作為發(fā)行價，稱為（），此時公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和，也等于面值總和。A.折價發(fā)行B.平價發(fā)行C.溢價發(fā)行D.正常發(fā)行【答案】B10、下面（）屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點。A.①④B.①③④C.②③D.②④【答案】A11、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：最近（）平均可分配利潤足以支付所發(fā)行金融債券1年的利息。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C12、國際債券的特征有（）。A.①③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D13、（2020年真題）發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據(jù)，應該披露（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、下列不屬于衍生品市場的是()A.期貨市場B.期權市場C.互換市場D.貨幣市場【答案】D15、下面屬于其他金融機構（不包括政策性銀行）發(fā)行金融債券應向中國人民銀A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D16、在上市公司配股的信息披露中，假設T日為股權登記日，則（）日，刊登配股說明書、發(fā)行公告及網(wǎng)上路演公告（如有）。?A.T－3B.T－2C.T－1D.T＋3【答案】B17、資產(chǎn)證券化自20世紀70年代在美國問世以后，短短幾十余年的時間里，獲得了迅猛發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠為參與各方帶來好處。從發(fā)起人的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處包括（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A18、下列關于目前創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板差異的說法，錯誤的是（）。A.在交易制度方面，改革后的創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，股票漲跌幅限制比例提高至20%B.創(chuàng)業(yè)板目前施行核準制，科創(chuàng)板則試點注冊制C.創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板在發(fā)行條件和發(fā)行承銷等具體方面存在差異D.創(chuàng)業(yè)板定位支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級，科創(chuàng)板則主要服務于科技創(chuàng)新企業(yè)【答案】B19、金融期貨交易與普通遠期交易存在的區(qū)別有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D20、（2021年真題）科創(chuàng)板上市公司可能退市的情況不包括（??）A.欺詐類強制退市B.交易類強制退市C.規(guī)范類強制退市D.重大違法強制退市【答案】A21、（）年8月，中國證券業(yè)協(xié)會成立。A.1990B.1991C.1992D.1993【答案】B22、按聯(lián)結的基礎產(chǎn)品分類，可將結構化金融衍生產(chǎn)品分為（）。A.股權聯(lián)結型產(chǎn)品、利率聯(lián)結型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結型產(chǎn)品、商品聯(lián)結型產(chǎn)品等B.收益保證型和非收益保證型產(chǎn)品C.公開募集的結構化產(chǎn)品和私募結構化產(chǎn)品D.基于互換的結構化產(chǎn)品、基于期權的結構化產(chǎn)品等?！敬鸢浮緼23、下列關于股票價格的說法，錯誤的是（）。A.根據(jù)現(xiàn)值理論，股票的價值取決于股票的賬面價值B.股票交易實際上是對未來收益權的轉讓買賣，股票價格就是對未來收益的評定C.股票之所以有價格，是因為它代表著收益的價值，即能給它的持有者帶來股息紅利D.理論上，股票不是在生產(chǎn)過程中發(fā)揮職能作用的現(xiàn)實資本，只是一張憑證【答案】A24、證券公司申請IB業(yè)務資格，應當符合的條件有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C25、金融的本質(zhì)要求是（）。A.服務于互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟B.更好地發(fā)展金融行業(yè)C.服務于實體經(jīng)濟D.服務于知識經(jīng)濟【答案】C26、（2018年真題）金融自由化的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C27、（2021年真題）按照發(fā)行和募集方式不同，資本市場可以分為（??）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、年利率為10%,5年后161.05元的現(xiàn)值為（）元。A.100B.110C.121D.95【答案】A29、QFII是在一定規(guī)定和限制下，（），通過嚴格監(jiān)管的專門賬戶投資（），其資本利得、股息等經(jīng)審核后可轉為外匯匯出的一種市場開放模式。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】A30、關于滬股通,下列說法正確的有（）A.①③④B.②③④C.①④D.①②③④【答案】A31、理論上說，回購交易是質(zhì)押貸款的一種方式，通常用在（）上。A.企業(yè)債券B.金融債券C.公司債券D.政府債券【答案】D32、（2018年真題）證券公司直接為投資者開立（）。A.清算賬戶B.銀行賬戶C.證券賬戶D.資金結算賬戶【答案】D33、將金融市場劃分為交易所市場和場外交易市場的標準是（）。A.交易工具B.組織形態(tài)C.交割方式D.輻射地域【答案】B34、證券公司為與特定交易對手在集中交易場所之外進行交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務的場所或平臺的是（）。A.區(qū)域性股權市場B.券商柜臺市場C.機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)D.私募基金市場【答案】B35、以下不屬于我國場外市場的是（）.A.區(qū)域性股權交易市場B.券商柜臺交易C.私募基金市場D.創(chuàng)業(yè)板市場【答案】D36、基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關規(guī)定向中國證監(jiān)會（）的行為。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】D37、保險公司計人附屬資本的次級債金額不得超過凈資產(chǎn)的（）A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C38、證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C39、地方政府一般債券的期限為（）。A.1年、2年、3年、5年B.1年、3年、5年、7年C.1年、3年、5年、7年、10年D.1年、2年、5年、7年、10年【答案】C40、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》明確了發(fā)行上市審核和注冊程序，規(guī)定深交所審核期限為（），中國證監(jiān)會注冊期限為（）。A.2個月，半個月B.2個月，15個工作日C.1個月，15個工作日D.1個月，半個月【答案】B41、（2020年真題）根據(jù)導致市場風險因素的不同，市場風險不包括（）。A.商品風險B.利率風險C.房地產(chǎn)價格風險D.外匯風險【答案】C42、（2020年真題）關于科創(chuàng)板制度設計的創(chuàng)新點，下列說法錯誤的是（）A.退市制度自由化B.發(fā)行定價市場化C.上市標準多元化D.發(fā)行審核注冊制【答案】A43、我國債券市場發(fā)行債券包括利率債和信用債，下面關于利率債和信用債的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B44、有關私募債券的發(fā)行對象，說法有誤的是（）。A.私募公司債的發(fā)行對象為合格投資者B.私募債券可以采取公開制度向合格投資者發(fā)行債券C.私募公司債每次發(fā)行對象不得超過200人D.私募債券募集對象為有限數(shù)量的專業(yè)投資機構【答案】B45、中國證監(jiān)會發(fā)布了（），明確允許外資控股合資證券公司，為外資“由參轉控”提供了法律法規(guī)依據(jù)A.《關于加強外商投資金融機構監(jiān)管的指導意見》B.《外商投資證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》C.《關于規(guī)范外商投資證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的指導意見》D.《外商投資證券公司管理辦法》【答案】D46、（）是指在交易中需要迅速而且大規(guī)模地買進或者賣出證券，不能按照預定價位成交而多支付的成本。A.買賣價差法B.有效價差C.沖擊成本D.資產(chǎn)流動性風險【答案】C47、關于我國證券經(jīng)紀業(yè)務的表述正確的是（）。A.不可以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務B.經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C.經(jīng)紀關系的建立形成實質(zhì)上的委托關系D.我國證券公司從事的證券經(jīng)紀業(yè)務以證券公司的柜臺代理買賣證券業(yè)務為主【答案】B48、（）是指債務人一旦違約將給債權人造成的損失數(shù)額，即損失的嚴重程度。A.違