第5章制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

§5.美國的制度學(xué)派

§5.美國的制度學(xué)派

5-1.舊制度學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)：凡勃倫的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

5-2.制度學(xué)派的發(fā)展：康蒙斯等的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

5-3.新制度學(xué)派：加爾布雷斯、鮑爾丁的經(jīng)濟(jì)學(xué)說

5-4.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)派：科斯、諾斯、威廉姆森的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

§5.美國的制度學(xué)派

5-1.舊制度學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)—凡勃倫的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

一、產(chǎn)生的社會歷史條件它出現(xiàn)于19世紀(jì)末盛行于20世紀(jì)30年代。矛盾日益尖銳化，工農(nóng)業(yè)發(fā)展很快。

沒有自己的經(jīng)濟(jì)學(xué)。托爾斯坦·凡勃倫的“度學(xué)派”和克拉克的“理論學(xué)派”兩個主要流派。宣揚(yáng)進(jìn)化論的改良主義的主張，反對自由放任，主張國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活。

二、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點(diǎn)

對“制度趨勢”的研究，以“歷史起源方法”去研究與經(jīng)濟(jì)有關(guān)的各種制度的作用。凡勃倫從社會心理去研究制度演進(jìn)，康蒙斯從法律角度研究制度演進(jìn)。美國制度學(xué)派把方法具體化為制度演進(jìn)的研究，把歷史主義與社會達(dá)爾文主義，行為主義、“職能主義”心理學(xué)引進(jìn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)。三、凡勃倫的經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)

1.它既批評邊際效用經(jīng)濟(jì)學(xué)的局限性，又抨擊勞動價值論。他認(rèn)為，價值決定與工藝、人口和自然資源三個因素。他把獨(dú)創(chuàng)的“技術(shù)至上論”和和馬爾薩斯的地理決定論放到一起，他認(rèn)為，資本主義生產(chǎn)中的決定因素不是勞動，而是機(jī)器和技術(shù)。

“現(xiàn)代文明的物質(zhì)基礎(chǔ)是工業(yè)體系”，“現(xiàn)代工業(yè)”的規(guī)模和方法是機(jī)器所造成的”（凡勃倫：《企業(yè)論》紐約，1932年英文版，第一章引言。）

他說“今天是機(jī)器操作的時代，也是企業(yè)的時代”，理論工作者只能“循著企業(yè)家的觀點(diǎn)”去“探索現(xiàn)代社會的經(jīng)濟(jì)生活”。而這個現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)組織就是所謂‘資本主義體系’和現(xiàn)代工業(yè)體系”。（凡勃倫：《企業(yè)論》紐約，1932年英文版，第一章引言。）（王志偉主編《經(jīng)濟(jì)思想史》—中國財政經(jīng)濟(jì)出版社，1999年3月第1版）2.關(guān)于制度變革與社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展。（1）他認(rèn)為：制度實(shí)質(zhì)上就是個人和社會對有關(guān)的某些關(guān)系和某些作用的一般思想習(xí)慣。她從人類的本能來解釋工藝技術(shù)的演變和思想以至社會制度的形成。他認(rèn)為，制度由思想習(xí)慣形成，思想習(xí)慣從又人類本能產(chǎn)生（2）社會制度的產(chǎn)生。他認(rèn)為人有兩種經(jīng)濟(jì)本能：一是改進(jìn)工藝技術(shù)的本能，二是渴求獲取利益的本能。（王志偉主編《經(jīng)濟(jì)思想史》—中國財政經(jīng)濟(jì)出版社，1999年3月第1版）“”經(jīng)濟(jì)制度也有兩類：一是滿足人類物質(zhì)生活需要的生產(chǎn)技術(shù)制度，二是以獲取利益為目的的私有財產(chǎn)制度。（3）制度學(xué)派把達(dá)爾文主義引進(jìn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)，把人類社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展說成是進(jìn)化的歷史發(fā)展過程。凡勃侖認(rèn)為，社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展計劃經(jīng)歷了草莽、野蠻、手工業(yè)、機(jī)器工業(yè)四個時代。他的整個經(jīng)濟(jì)理論研究的核心內(nèi)容是：解剖和分析“機(jī)器操作”同“企業(yè)經(jīng)營”之間的矛盾。

（4）“機(jī)器操作，二是企業(yè)經(jīng)營”。他認(rèn)為，資本主義社會是由兩種主要制度構(gòu)成的一是機(jī)器操作，二是企業(yè)經(jīng)營。機(jī)械操作表示大機(jī)器生產(chǎn)在現(xiàn)代生產(chǎn)過程中起決定性作用。

它使現(xiàn)代工業(yè)成為一個復(fù)雜而又統(tǒng)一的整體，具有高度計劃性、組織性和相互關(guān)系，可以無限地擴(kuò)大商品生產(chǎn)。

“企業(yè)經(jīng)營”表示資本家通過投資而參與的種種活動，其目的在于獲取最大的利潤。工業(yè)巨頭、銀行家、大商人、財政專家等構(gòu)成了社會的“有閑階級”，而廠長、經(jīng)理、推銷員等因代理資本家的職能而成為“代理有閑階級”。整個資本主義社會就是由這兩種制度構(gòu)成，是“企業(yè)經(jīng)營”支配下的“機(jī)械操作”他認(rèn)為，“企業(yè)經(jīng)營”和“機(jī)械操作”是人類經(jīng)濟(jì)社會生活中普遍存在的私有財產(chǎn)制度和生產(chǎn)技術(shù)制度的具體形式，是從歷史上逐漸發(fā)展進(jìn)化來的。

“生產(chǎn)技術(shù)制度”經(jīng)歷了漁獵、階段、手工勞動階段、機(jī)械工業(yè)階段。他認(rèn)為，資本主義社會的矛盾和缺點(diǎn)的基礎(chǔ)，在于“機(jī)械操作”和“企業(yè)經(jīng)營”之間的矛盾。

“機(jī)械操作”與“企業(yè)經(jīng)營”在本質(zhì)上是不同的：目的和方式不同。前者追求的是生產(chǎn)效率及產(chǎn)品的實(shí)用性，要求經(jīng)濟(jì)活動的各個方面保持高度的聯(lián)系以及連續(xù)性和規(guī)律性，要求實(shí)行嚴(yán)格的管理和監(jiān)督。

但是對“機(jī)械操作”的支配權(quán)和管理權(quán)恰巧不在有關(guān)的科技人員手中，而是在代表“企業(yè)經(jīng)營”的資本家手里?！捌髽I(yè)經(jīng)營”的目的在于追求最大利潤，它迫使“機(jī)械操作”服從于該目的。他認(rèn)為：企業(yè)經(jīng)營造成了巨大的浪費(fèi)，為了追求利潤，大量的人力物力財力被放到了非生產(chǎn)活動，甚至開辦寄生的、腐朽的非生產(chǎn)行業(yè)。企業(yè)經(jīng)營也造成資本主義經(jīng)濟(jì)的波動和經(jīng)濟(jì)危機(jī)。破壞了“機(jī)械操作”所要求的平衡。（5）經(jīng)濟(jì)危機(jī)的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋。他對經(jīng)濟(jì)危機(jī)和蕭條做了大量表述，認(rèn)為其根源在于“企業(yè)經(jīng)營”，而不在于“機(jī)械操作”。他認(rèn)為，價格波動完全是企業(yè)家的病態(tài)心理引起的：預(yù)期售價大于成本就投資，造成生產(chǎn)增加，市場繁榮。其中信貸越來越發(fā)展，推動了這一過程。

一旦發(fā)現(xiàn)預(yù)期售價與實(shí)際售價相距很遠(yuǎn)，就不能取得利潤，就會發(fā)生破產(chǎn)，形成連鎖反映的債務(wù)清償。這時，信貸就會萎縮，經(jīng)濟(jì)危機(jī)就會發(fā)生。（6）凡勃侖的改良主義方案：主要是調(diào)整與優(yōu)化社會矛盾.他認(rèn)為，最好的辦法實(shí)行技術(shù)人員蘇維埃制度，將經(jīng)濟(jì)生活管理權(quán)、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)都轉(zhuǎn)入技術(shù)人員蘇維埃手中。

技術(shù)人員蘇維埃由工程師、科學(xué)家、技術(shù)專家構(gòu)成。這是代替企業(yè)經(jīng)營的最好的一種寡頭統(tǒng)治，因?yàn)樗匀藗兊男枰獮槟繕?biāo)，而不是以利潤的目標(biāo)。

§5.美國的制度學(xué)派

5-2.制度學(xué)派的發(fā)展：康蒙斯等的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

本節(jié)概要

一、康蒙斯等的經(jīng)濟(jì)學(xué)說—制度是“控制個體行動的集體行動”二、米契爾的經(jīng)濟(jì)學(xué)說—經(jīng)濟(jì)周期理論三、艾利斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)說—哲學(xué)基礎(chǔ)、工具價值四、貝利的經(jīng)濟(jì)學(xué)說—所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的劃分

一、康蒙斯等的經(jīng)濟(jì)學(xué)說—制度是“控制個體行動的集體行動”

1.把經(jīng)濟(jì)制度作為自己的研究對象，他把制度定義為集體行動控制個人行動，就是由集體去抑制，解放和擴(kuò)張個體行動。他認(rèn)為正統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)一直只注意個體行為而忽視研究集體行為。

他把集體行為解釋為從無組織的習(xí)俗到各種組織機(jī)構(gòu)的廣泛系列，包括家庭、公司、行會、工會、銀行、法院乃至國家等。他認(rèn)為集體行為之所以要控制個人行為，一是因?yàn)槔鏇_突，二是因?yàn)橘Y源稀缺性。

2.他認(rèn)為制度的基本功能便是利益協(xié)調(diào)。而另一些條的基本成分便是交易。他認(rèn)為交易而非商品應(yīng)當(dāng)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本范疇，經(jīng)濟(jì)研究的基本單位。

3.他把交易分為三類：買賣交易、即物品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移；管理交易，即上級對下級的命令和下級對上級的服從；限額交易，即政府部門對公眾的管理，權(quán)力的分派。4.他認(rèn)為交易雙方存在三種關(guān)系：沖突，即利益的不一致；依存，即雙方的相互依賴；秩序，即雙方通過協(xié)商達(dá)成旨在消除沖突的一系列行為規(guī)定。

5.認(rèn)為現(xiàn)代社會中有三種利益協(xié)調(diào)方式：經(jīng)濟(jì)方式、法律方式和管理方式。他認(rèn)為法律方式具有決定性作用，他認(rèn)為資本主義制度的產(chǎn)生和發(fā)展都應(yīng)當(dāng)歸功于法制，資本主義的弊病也可以通過法律制度的調(diào)整而得以克服。

6.他關(guān)于交易概念的重要性的看法以及他對法律的重視，使他與現(xiàn)代的以科斯洛斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有了一定的淵源關(guān)系，這是他對經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要貢獻(xiàn)。二、米契爾的經(jīng)濟(jì)學(xué)說—經(jīng)濟(jì)周期理論

1.他的代表作是經(jīng)濟(jì)周期，在經(jīng)濟(jì)周期中，他對各種周期理論作了客觀地表述，論證了各周期階段的必然連續(xù)過程，采用大量的統(tǒng)計史料依據(jù)對經(jīng)濟(jì)周期的研究，放棄了一般經(jīng)濟(jì)學(xué)家所采用的均衡分析法，而是從整個經(jīng)濟(jì)活動的經(jīng)驗(yàn)探索中去尋找經(jīng)濟(jì)波動的內(nèi)在不穩(wěn)定性。

2.他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)周期的自行調(diào)節(jié)是近代資本主義貨幣經(jīng)濟(jì)的歷史運(yùn)動的同義詞，這種生產(chǎn)依存于現(xiàn)實(shí)和預(yù)期的利潤，而利潤又依存于成本、價格和其他因素之間的關(guān)系，對所有這些相互影響的關(guān)系的調(diào)整往往會出現(xiàn)失誤，于是形成周期的波動。

3.他認(rèn)為原材料價格迅速上漲，銀行貸款利率上升，勞動效率下降，開始使用舊設(shè)備，管理上浪費(fèi)的現(xiàn)象增加，所有這些因素都使成本上升。

另一方面由于契約的約束、習(xí)慣和政府管制等原因使得銷售價格的上漲受到限制；銀行準(zhǔn)備金減少也不愿進(jìn)一步增加貸款，因而造成資本與貨幣市場的緊縮，繁榮孕育著危機(jī)。

4.當(dāng)衰退仍在進(jìn)行時，復(fù)蘇的力量已逐漸形成。企業(yè)開始重新組織開工，呆帳已被沖銷，存貨也逐漸減少，借貸成本開始下調(diào)降，原材料價格也開始下跌，成本與銷售價格之間也恢復(fù)了合理的關(guān)系，商品需求也緩慢復(fù)蘇，投資機(jī)會逐漸增加，蕭條開始轉(zhuǎn)向復(fù)蘇，一個新的經(jīng)濟(jì)周期宣告誕生。

5.他認(rèn)為這種經(jīng)濟(jì)周期的普遍性與連續(xù)性主要是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)體系面對許多不可預(yù)測的變化時所產(chǎn)生的制度性反應(yīng)。擴(kuò)張與收縮而這兩組每期運(yùn)動的基本特征在于，支出通常落后于收入

。

6.他選出了一些特殊的要素，如銀行因素、氣候的周期變化、儲蓄過多、消費(fèi)不足投資過多或投資不足等，但他并未用這些理論中的任何一種為依據(jù)來進(jìn)行分析。

7.他作為一個制度主義者，除保持重視社會制度和流行的社會習(xí)慣這一傳統(tǒng)外，在理論上并沒有太大的建樹。三、艾利斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)說—哲學(xué)基礎(chǔ)、工具價值

1.他的主要經(jīng)濟(jì)學(xué)著作有：《經(jīng)濟(jì)進(jìn)步理論》、《工業(yè)經(jīng)濟(jì)》、《走向一個合理的社會：工業(yè)文明的價值》

2.他首先明確了制度主義的哲學(xué)基礎(chǔ)—實(shí)用主義和工具主義。

強(qiáng)調(diào)科學(xué)考察的問題解決本質(zhì)，強(qiáng)調(diào)考查過程的因果循環(huán)，認(rèn)為考察過程必然涉及價值判斷，而價值判斷的標(biāo)準(zhǔn)就是判斷對象的工具性。

3.他把全部社會行為劃分為技術(shù)體系和禮儀體系。

禮儀體系源于迷信、無知以及對于未知事物的恐懼，是保守的。

技術(shù)體系這是人類實(shí)用主義特征的體現(xiàn)，是指人類合理運(yùn)用手和腦等來解決問題，從而有益于人類進(jìn)步的各種活動。

技術(shù)體系是為了追求人類生命的延續(xù)和生活質(zhì)量的提高，是進(jìn)步的。

4.他認(rèn)為技術(shù)是至關(guān)重要的。技術(shù)的行為必然引起工具的使用，而各個時代的工具具有連續(xù)性，文明的連續(xù)性就在于工具的連續(xù)性，一切藝術(shù)和科學(xué)都是從工具的連續(xù)性中獲得存在的理由和發(fā)展的源泉。

技術(shù)發(fā)展和文化進(jìn)步是一個統(tǒng)一的過程，科學(xué)和藝術(shù)的進(jìn)步與各種工具能進(jìn)行多種新形式的組合。

（技術(shù)—工具—文明與工具—藝術(shù)和科學(xué)的發(fā)展）

5.他拋棄了技術(shù)進(jìn)步中人的主導(dǎo)因素，并將技術(shù)進(jìn)步視為必然，是工具的“自發(fā)組合”，從而社會進(jìn)步也就是必然的，對禮儀體系的理解則可以通過教育來實(shí)現(xiàn)。

6.價值問題是艾爾斯理論中的另一個核心問題，他區(qū)分了價格經(jīng)濟(jì)和工業(yè)經(jīng)濟(jì)，他指出價格經(jīng)濟(jì)是價格價值的源泉，工業(yè)經(jīng)濟(jì)是工具價值的源泉。從而經(jīng)濟(jì)體系中的核心問題等價于價格問題。他認(rèn)為“工具價值”源于人類的生命過程，同時工具價值的實(shí)現(xiàn)又將有利于人類生命過程的延續(xù)。他把經(jīng)濟(jì)學(xué)視為追求實(shí)現(xiàn)工具價值的價值科學(xué)。

7.他對凡勃倫傳統(tǒng)的貢獻(xiàn)在于：（1）確定了制度主義的哲學(xué)基礎(chǔ)；（2）強(qiáng)調(diào)了技術(shù)是社會進(jìn)步的根本動力；（3）強(qiáng)調(diào)工具價值是制度主義根本的判斷標(biāo)準(zhǔn)。四、貝利的經(jīng)濟(jì)學(xué)說—所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的劃分

1.貝利對制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的最主要的貢獻(xiàn)是與米恩斯一起提出了所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離的觀點(diǎn)。

2.兩種權(quán)利完全分離導(dǎo)致了兩大對立集團(tuán)的形成，即所有者與管理者。管理者集團(tuán)的強(qiáng)大使他們不僅有可能支配國家，而且還侵犯了私有產(chǎn)權(quán)，即把部分收入轉(zhuǎn)歸自己。

他反對這種趨勢，但沒有提出可行的解決辦法。

3.他強(qiáng)調(diào)公司的管理應(yīng)成為一種純技術(shù)管理，政府應(yīng)平衡各種力量調(diào)節(jié)收入。

4.他對現(xiàn)代公司的分析是凡伯倫制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，這些分析尤其是公司結(jié)構(gòu)分析，對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有很大的影響?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)中的經(jīng)理廠商理論和行為廠商理論就是這種分析的延續(xù)。

5-3.新制度學(xué)派：加爾布雷斯、鮑爾丁的經(jīng)濟(jì)學(xué)說§5.美國的制度學(xué)派

本節(jié)概要一、新制度學(xué)派的理論淵源及其特點(diǎn)二、加爾布雷斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)說

1、抗衡力量論

2、豐裕社會論

3、新工業(yè)國論

4、二元體系論三、鮑爾丁的經(jīng)濟(jì)學(xué)說—經(jīng)濟(jì)行為分析（道德價值判斷、非市場行為、贈與經(jīng)濟(jì)學(xué)）

一、新制度學(xué)派的理論淵源及其特點(diǎn)

1.產(chǎn)生背景（1）第二次世界大戰(zhàn)以來，由于科學(xué)技術(shù)的巨大進(jìn)步，資本主義制度已經(jīng)發(fā)生了重大的變化。

一是由于大公司和工會等經(jīng)濟(jì)利益集團(tuán)的發(fā)展資本主義社會的權(quán)力結(jié)構(gòu)與過去相比已有很大的不同；

二是隨著技術(shù)的進(jìn)步和生產(chǎn)力的提高，資本主義工業(yè)已經(jīng)進(jìn)入后工業(yè)社會，公共部分越來越重要，價格制度即市場經(jīng)濟(jì)的作用正在不斷縮小。對社會經(jīng)濟(jì)進(jìn)行計劃管理是工業(yè)化過程的必然要求，因此，需要國家制定經(jīng)濟(jì)的發(fā)展的目標(biāo)和政策，協(xié)調(diào)各主要利益集團(tuán)的利益，特別是政府、大公司和工會之間的利益。（2）“滯脹”使凱恩斯主義的經(jīng)濟(jì)政策無法應(yīng)對。2.理論淵源：新制度學(xué)派繼承舊制度學(xué)派反對傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡論與和諧論，強(qiáng)調(diào)分析現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會制度的缺陷和弊端，主張依靠國家的管理和指導(dǎo)，從制度或結(jié)構(gòu)上去改革資本主義。雖然新制度學(xué)派秉承舊制度學(xué)派的傳統(tǒng)，但兩個學(xué)派之間還是存在重大差異。舊制度學(xué)派主要研究企業(yè)的權(quán)力結(jié)構(gòu)，討論所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離、所有者和管理者之間的矛盾等問題。

新制度學(xué)派在繼承研究企業(yè)權(quán)力結(jié)構(gòu)的同時，注重研究社會權(quán)力結(jié)構(gòu)，要探討這些利益集團(tuán)之間的關(guān)系并尋找協(xié)調(diào)它們之間利益關(guān)系的辦法，從而促進(jìn)整個社會健康、穩(wěn)定地發(fā)展。

3.研究對象和方法新制度學(xué)派認(rèn)為傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范圍過于狹小，從而使經(jīng)濟(jì)學(xué)成為稀缺資源如何配置的“抉擇科學(xué)”，或者說經(jīng)濟(jì)學(xué)只局限于研究某種合理行為效果的“效率科學(xué)”。

把經(jīng)濟(jì)學(xué)被分割為宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個部分更是一種不幸。新制度學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的對象是在經(jīng)濟(jì)中起主要作用的結(jié)構(gòu)因素和制度因素，而這些因素在很大程度上涉及政治、社會、文化、心理等非經(jīng)濟(jì)因素，實(shí)際上它包括了經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)、心理學(xué)以及法學(xué)的內(nèi)容。可見，這是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)至今沒有形成一個統(tǒng)一的系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論的原因之一。4.價值判斷標(biāo)準(zhǔn)。

新制度學(xué)派認(rèn)為傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)以國民生產(chǎn)總值的大小和增長得快慢作為判斷標(biāo)準(zhǔn)是不合適的。國民生產(chǎn)總值只是一種經(jīng)濟(jì)價值，不是社會價值。一個社會，除了經(jīng)濟(jì)價值外，還應(yīng)該包括社會的平等、生態(tài)的平衡、都市的整潔、以及美與尊嚴(yán)、生活的樂趣等等。

一個健全的社會不能以犧牲其他價值為代價而去追求經(jīng)濟(jì)價值。加爾布雷思把經(jīng)濟(jì)價值以外的其他價值稱為“文化的價值”，把文化的價值和經(jīng)濟(jì)的價值綜合起來用一個指標(biāo)來表示就是“生活質(zhì)量”。二、加爾布雷斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)說

1.抗衡力量論。工會與寡頭之間的制衡，自發(fā)調(diào)節(jié)。他否定市場機(jī)制能自動趨于穩(wěn)定和均衡的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)。

2.豐裕社會論由于產(chǎn)量增加和低收入者的就業(yè)情況大大改善，因此，人們依然被建立在貧困假設(shè)上的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)思想及傳統(tǒng)智慧所束縛，造成理論和實(shí)際的脫節(jié)。出現(xiàn)很多問題：

（1）經(jīng)濟(jì)周期波動加劇。傳統(tǒng)智慧認(rèn)為，生產(chǎn)越多就越能滿足欲望和增進(jìn)福利，事實(shí)上，消費(fèi)者的迫切需要已經(jīng)得到滿足。消費(fèi)者的許多欲望是生產(chǎn)者的廣告和推銷術(shù)創(chuàng)造出來的。推銷術(shù)和分期付款的發(fā)展使許多人債臺高筑，當(dāng)相當(dāng)多的人不能按期付款，廣告令人麻木時，投資者失去信心，蕭條和失業(yè)就會接踵而來，加上爭取顧客的手段又使消費(fèi)不穩(wěn)定，這就加劇了經(jīng)濟(jì)波動的幅度。（2）通貨膨脹。廣告導(dǎo)致需求在投資增產(chǎn)之前產(chǎn)生。（3）的生產(chǎn)和消費(fèi)的結(jié)構(gòu)性失調(diào)。傳統(tǒng)智慧之研究生產(chǎn)和消費(fèi)在數(shù)量上的均衡，而不考慮或很少考慮在結(jié)構(gòu)方面也有均衡的需要，從生產(chǎn)結(jié)構(gòu)方面看，公共部門提供的服務(wù)短缺，如學(xué)校和醫(yī)院不足、治安欠佳、交通不暢、環(huán)境污染等。而私人部門卻大量生產(chǎn)毒品、黃色書刊及害社會的產(chǎn)品。（4）投資的結(jié)構(gòu)性失調(diào)。經(jīng)濟(jì)增長包括資本形成和技術(shù)進(jìn)步，而傳統(tǒng)智慧只專注于資本的形成，誤認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是偶然的，從而導(dǎo)致對后者的投資不足。因此他提出因改變經(jīng)濟(jì)增長和福利的舊觀念，福利的增進(jìn)不是生產(chǎn)水平的提高，而是減輕社會沖突和不均衡。第一，通過可征收數(shù)數(shù)來克服市場和消費(fèi)的結(jié)構(gòu)性失衡。

第二，實(shí)施“商業(yè)循環(huán)分等補(bǔ)償”制度和人力投資政策來解決失業(yè)和貧困問題第三，削減軍費(fèi)，發(fā)展科技。盡量以自動化代替單調(diào)的工作，使人們獲得更多的閑暇和接受教育與訓(xùn)練的時間，以取得非物質(zhì)消費(fèi)所能提供的幸福，在“豐裕社會”里，經(jīng)理、科技人員、教師以及詩人的地位特別重要，因此，應(yīng)加速新階級的擴(kuò)展

3.新工業(yè)國論。他認(rèn)為新興工業(yè)國具有如下特征：第一，權(quán)利從資本家手中轉(zhuǎn)移到技術(shù)結(jié)構(gòu)階層，所謂的技術(shù)結(jié)構(gòu)階層是指現(xiàn)代大工業(yè)中，受到高度訓(xùn)練的專家階層，包括工程師、科學(xué)家、管理人員、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、律師、外勤人員和廣告人員以及其他專業(yè)人員。在不同的歷史時期，“最難獲得或最難替代”的生產(chǎn)要素是不同的，誰擁有這種生產(chǎn)要素誰就可以控制其他生產(chǎn)要素，誰就擁有權(quán)力。

第二，公司目標(biāo)發(fā)生了變化。因?yàn)闄?quán)力轉(zhuǎn)移到技術(shù)結(jié)構(gòu)階層手中的公司都是成熟的公司，他們不再以追求利潤最大化為公司目標(biāo)，因?yàn)橐坏┕蓶|追求到最大利潤就會將股票賣掉，技術(shù)結(jié)構(gòu)階層就要為此承擔(dān)風(fēng)險，因此，技術(shù)結(jié)構(gòu)階層把企業(yè)的“穩(wěn)定”和“增長”作為自己的也是公司的主要目標(biāo)。第三，“生產(chǎn)者主權(quán)”取代“消費(fèi)者主權(quán)”。消費(fèi)者主權(quán)主要只存在于工業(yè)發(fā)展的早期階段。在豐裕.社會里，由于收入很高，人們已經(jīng)不滿足于基本的生活消費(fèi)需求，心理的需求變得越來越重要，邊際效用遞減原理將不再適用。因此，生產(chǎn)者就可能通過廣告推銷術(shù)等手段對消費(fèi)者進(jìn)行勸說和干預(yù)，改變消費(fèi)者個人的偏好，同時避免激烈的價格競爭，所以大公司可以按照自己制定的計劃來進(jìn)行生產(chǎn)，制定價格，使生產(chǎn)和銷售實(shí)現(xiàn)計劃化。

4.二元體系論。即計劃體系和市場體系。他反對“二元體系”，他認(rèn)為：第一，“二元體系”造成了社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡。

第二，他造成了兩個體系之間人們收入上的不平等。在計劃體系中，大公司能規(guī)定其產(chǎn)品的價格，即使在通貨膨脹情況下他們也有條件隨著工資的上升而提高產(chǎn)品的價格，使自己不受損失。相反市場體系中的小工商企業(yè)則只能聽命于市場價格，一旦發(fā)生通貨膨脹，他們必然蒙受損失，加劇了兩者的不平等。

關(guān)于“新社會主義”或“社會改良”，國會應(yīng)解放政府，政府應(yīng)從計劃體系的控制下解放出來。改良的起點(diǎn)是信念的解放，訓(xùn)練的鐵法是指人們的思想觀念要從傳統(tǒng)觀念中解放出來具體地說就是要從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的束縛下解放出來，他說傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)教導(dǎo)人們不是為自己謀利益，而是為計劃體系效勞。具體地說就是要進(jìn)行結(jié)構(gòu)改良和權(quán)利均等化：第一，計劃體系和市場體系之間的關(guān)系實(shí)現(xiàn)權(quán)利均等化。第二，整個二元體系的改革必須以公共目標(biāo)作為國家目標(biāo)的先決條件。第三，的功能也應(yīng)采取收入均等化的措施。第四，提高市場體系的權(quán)利減少兩個體系在收入上的不平等。“我是個改革論者，不是革命論者”

三、鮑爾丁的經(jīng)濟(jì)學(xué)說—經(jīng)濟(jì)行為分析.

1.經(jīng)濟(jì)學(xué)必須走新的道路。在融會各門學(xué)科的情況下重建經(jīng)濟(jì)學(xué)。新的經(jīng)濟(jì)學(xué)必須超越傳統(tǒng)的范圍。成為能在總體上研究人的一般科學(xué)。他不僅要實(shí)現(xiàn)自然科學(xué)和社會科學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的統(tǒng)一，而且要吸收和運(yùn)用宗教精神。要實(shí)現(xiàn)高尚的道德目的，只有善良的意志是不夠的。必須有科學(xué)知識。而宗教對于完善人類的品質(zhì)和行為，對于人們合乎道德的利用知識是大有裨益的。

2.經(jīng)濟(jì)學(xué)家不應(yīng)該在人們?nèi)绾潍@取所需的問題上止步。不能單純地利用經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)判斷經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)政策。而必須進(jìn)行價值判斷。

3.他認(rèn)為傳統(tǒng)的邊際分析方法已不符合實(shí)際，利潤最大化也不是廠商的唯一目標(biāo)。在批判傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上，他主張建立一門應(yīng)用各門科學(xué)知識和宗教進(jìn)行經(jīng)濟(jì)行為分析，實(shí)現(xiàn)理性分析和價值判斷相結(jié)合的新型經(jīng)濟(jì)學(xué)。

4.他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)理論還要關(guān)心非市場行為，并提出了研究不進(jìn)行交換的那一部分經(jīng)濟(jì)的贈予經(jīng)濟(jì)學(xué)。

5.他提出了社會演進(jìn)論。用來反對馬克思的階級斗爭理論和社會發(fā)展階段論。他認(rèn)為人類社會的發(fā)展是起因于知識增長的演進(jìn)過程，分為三個階段：（1）文明前的時期。其特征是人們都靠打獵和采集野果維持生活（2）文明時期。其特征表現(xiàn)為農(nóng)業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)的支柱。（3）后文明時期。它處在技術(shù)高度發(fā)展的狀態(tài)，是一個繁榮、正義和自我實(shí)現(xiàn)的時期?！?.美國的制度學(xué)派5-4.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)派：

科斯、諾斯、威廉姆森的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的概述

1.既不同于19世紀(jì)的美國制度學(xué)派，也不同于后期的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。

2.對古典和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判：只關(guān)注社會量的關(guān)系，沒有進(jìn)行社會經(jīng)濟(jì)“質(zhì)”的方面的研究。

3.亞、馬的著重研究私有制前提下的財富的生產(chǎn)、分配、交換和消費(fèi)。

4.二戰(zhàn)后，兩權(quán)分離、信用體系、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境的矛盾，使人們特別關(guān)注復(fù)雜、模糊的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，從而對“制度”的重視。5.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派也稱為現(xiàn)代制度主義。

二、科斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)說—廠商理論和社會成本問題

1.廠商理論?！稄S商的性質(zhì)》（1937年）。兩個極有價值的思想（1）企業(yè)是如何生產(chǎn)的？即企業(yè)的起源。（2）限制企業(yè)擴(kuò)張的因素是什么？即企業(yè)如何確定自己的邊界。

2.《社會成本問題》。提出解決外部性問題的一種新思路，即科斯定理。

法定權(quán)利的最初分配從效率的角度是無關(guān)要緊的，資源就可以達(dá)到怕累托最優(yōu)。當(dāng)市場正常發(fā)生作用時，法定權(quán)利的均衡分配是有效率的。（理解：即可產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)。當(dāng)市場不能正常發(fā)生作用時，法定權(quán)利必將成為一種壟斷，這時法定權(quán)利的分配是無效率的。即可能產(chǎn)生外部不經(jīng)濟(jì)）。從收入的角度來看，權(quán)利的最初分配一直是舉足輕重的。3.科斯與庇古?？扑共煌獗庸诺膿p害法和征稅。4.對科斯定理的評價：謬誤、同一反復(fù)。斯蒂格利茨認(rèn)為科斯有三個定理：

科斯第一定理：山洞的發(fā)現(xiàn)者、土地所有者。存放銀行帳簿、蘑菇、天然氣。付費(fèi)最高者既可獲得使用權(quán)?！皺?quán)利的界定是市場交易的基本前提”

科在1960年的《社會成本問題》中清楚地表述：“沒有權(quán)利的初始界定，就不存在權(quán)利轉(zhuǎn)讓和重新組合的市場交易。但是，如果定價制度的運(yùn)行毫無成本，最終的結(jié)果（產(chǎn)值最大化）是不受法律約束的?！边@就是被斯蒂格利茨稱為的“科斯第一定理”

第二定理:“一旦考慮到進(jìn)行市場交易的成本….合法權(quán)利的初始界定會對經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行的效率產(chǎn)生影響”,即在交易成本大于零的現(xiàn)實(shí)世界里,產(chǎn)權(quán)初始分配狀態(tài)不能通過無成本的交易向最優(yōu)狀態(tài)變化.

第三定理:“在交易成本大于零的情況下,產(chǎn)權(quán)的清晰有助于降低人們交易過程中的成本,改進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率。

三、諾思的經(jīng)濟(jì)學(xué)說—新經(jīng)濟(jì)史學(xué)（國家悖論）

1.對制度的詮釋：包括正式規(guī)則和非正式規(guī)則。

2.個人信念與制度

3.國家悖論：《經(jīng)濟(jì)史結(jié)構(gòu)與變遷》放棄制度是有效率的，并解釋為何“無效率”的統(tǒng)治會產(chǎn)生甚至長久存在。無效率：競爭限制和交易成本限制。沒有國家辦不成事有了國家又有很多麻煩。

國家是一種“制度”結(jié)構(gòu)，在職能上生產(chǎn)出售一種確定的社會產(chǎn)品，安全和公正。人們把所有權(quán)的壟斷交給國家，實(shí)現(xiàn)國家職能需要錢，必然征稅。國家的存在是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，但國家又是人為的經(jīng)濟(jì)衰退的根源。（從橫向、縱向看），因此他把“國家”放在人類歷史和世界格局中來分析。

4、制度變遷理論。制度是規(guī)則，組織是參與競賽者?，F(xiàn)代生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)衍生的非個人化市場，并不會自動形成低交易成本的條件。最重要的是營造能改變成本效益的制度，鼓勵大家采取合作的方式。由于政治市場先天缺乏效率，而政治制度又在經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)上扮演著關(guān)鍵的角色，因此，長期以來經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)不能盡如人意就不足為奇了。四、威廉姆森的經(jīng)濟(jì)學(xué)說—

1.著作

《市場與等級組織》《資本主義經(jīng)濟(jì)制度》《反托拉斯經(jīng)濟(jì)學(xué)》《治理機(jī)制》

2.在《市場與等級組織》中，發(fā)展馬克思對企業(yè)市場的經(jīng)典認(rèn)識，指出市場和包括企業(yè)在內(nèi)的等級組織都可以納入微觀經(jīng)濟(jì)組織的研究范圍。

等級組織：新古典主義沒有認(rèn)識到縱向一體化、企業(yè)聯(lián)合體、優(yōu)勢企業(yè)、賣方寡頭壟斷以及其他等級組織在是以有限理性、機(jī)會主義、不確定性、小數(shù)目交易、信息問題以及交易環(huán)境方面的優(yōu)勢。

3.在《資本主義經(jīng)濟(jì)制度》中，利用交易費(fèi)用研究反托拉斯、契約問題以及其他組織問題。對交易費(fèi)用的定義、契約人的行為假設(shè)和契約關(guān)系的治理進(jìn)行深入系統(tǒng)地分析，進(jìn)一步發(fā)展和系統(tǒng)化了他的交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)。（1）它突出強(qiáng)調(diào)了資產(chǎn)專用性的一局的治理結(jié)構(gòu)的重要作用。認(rèn)為有限理性、機(jī)會主義以及信息的不對稱，各種契約無法完備，會導(dǎo)致專用型資產(chǎn)的投資不足，從而導(dǎo)致資源配置效率的損失。（2）繼承和發(fā)展科斯的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，堅(jiān)持把交易作為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析單位，把多樣性的契約模式視為不同的治理結(jié)構(gòu)，不同的治理模式在不同環(huán)境中的效率是不同的。

4.威廉姆森集中研究了以下問題：縱向一體、契約關(guān)系、企業(yè)治理結(jié)構(gòu)模式、其他等級組織（科層組織）。

(1)在縱向一體化問題上，威姆森指出60年代以來美國司法界所認(rèn)為的“壟斷即罪惡”的思想是沒有理論基礎(chǔ)的，壟斷以及縱向一體化是否合理取決于縱向一體化和兼并的收益與代價的權(quán)衡。他認(rèn)為建立在新古典基礎(chǔ)的各種理論忽略了產(chǎn)生交易費(fèi)用的重要因素?？v向一體化和兼并。產(chǎn)生交易費(fèi)用最為重要的因素是資產(chǎn)專用性、契約的不完全性以及機(jī)會主義的存在所導(dǎo)致的專用型投資的不足。

這種投資的不足帶來的效率損失遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其它因素導(dǎo)致的成本增加。

(2)在契約關(guān)系問題上,他援引美國法學(xué)家麥克雷爾教授對契約關(guān)系著的三種區(qū)分：古典契約關(guān)系—理想的、無成本的契約關(guān)系；新古典契約關(guān)系—不完全性、長期的、日后需要調(diào)整的契約關(guān)系；關(guān)系性契約關(guān)系—用規(guī)制結(jié)構(gòu)對于契約關(guān)系進(jìn)行適應(yīng)性、相機(jī)性調(diào)整的契約關(guān)系。5.對交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)（1）突破了科斯理論的局限性，提出了以交易費(fèi)用差異為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)組織決定理論，使交易費(fèi)用分析不僅可以用于處理市場與企業(yè)的關(guān)系，而且可以處理其他一系列的組織問題。（2）提出了資產(chǎn)專用性概念，將專用型投資不足、效率損失與交易費(fèi)用聯(lián)系起來，使交易費(fèi)用的內(nèi)涵得到了巨大擴(kuò)展。并將早期的靜態(tài)制度分析推向比較靜態(tài)分析方法，從而使交易費(fèi)用分析方法更好地處理新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)能夠解決和不能解決的問題。（3）威廉姆森從交易的內(nèi)涵、交易的維度、交易的頻率、資產(chǎn)的性質(zhì)、契約關(guān)系的內(nèi)涵以及程序分析等方面將交易費(fèi)用分析方法進(jìn)行了全面的細(xì)化，使他進(jìn)一步規(guī)范化和體系化。五、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的新發(fā)展

1.重新確定了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一系列核心范疇，使之分析方法規(guī)范化、表達(dá)形式主流化、研究內(nèi)容前沿化。第一，哈特、格羅斯曼、莫爾等為代表人物的不完全契約理論，通過批判傳統(tǒng)的交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)委托代理經(jīng)濟(jì)學(xué)以及產(chǎn)權(quán)理論，發(fā)展的傳統(tǒng)信息經(jīng)