基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范能力測試提分A卷帶答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范能力測試提分A卷帶答案

單選題（共50題）1、關(guān)于基金交易業(yè)務控制，下列說法錯誤的是（）。A.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易B.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設施C.公司應當執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管【答案】A2、公司管理層對有效的風險管理承擔直接責任，履行的風險管理職責是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.ⅥB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.ⅥC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ【答案】C3、開放式基金由基金管理人在每個開放日后的第（）天進行基金資產(chǎn)凈值公告。A.4B.3C.2D.1【答案】D4、（）是指通過受教育者自身以外的力量，對其進行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務和責任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動。A.職業(yè)道德B.道德C.職業(yè)道德教育D.職業(yè)道德修養(yǎng)【答案】C5、在設置業(yè)務體系和組織架構(gòu)時，—定要體現(xiàn)以下幾個原則（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D6、（）是正當競爭的基礎。A.公平競爭B.合法競爭C.有序競爭D.公開競爭【答案】B7、(2016年)公司型基金以（）的投資公司為代表。A.美國B.英國C.中國D.西歐【答案】A8、保本基金提供的保證類型一般不包括（）。A.本金保證B.收益保證C.紅利保證D.風險保證【答案】D9、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人在管理、運用基金財產(chǎn)，從事證券投資基金活動，應當遵循（）的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。A.合法、合理、合規(guī)B.自愿、公正、平等C.公平、公正、公開D.自愿、公平、誠實信用【答案】D10、下列不屬于基金重大事件的是（）。A.開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付B.基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的0.25%C.延長基金合同期限D(zhuǎn).基金經(jīng)理和基金托管人的基金托管部門負責人發(fā)生變動【答案】B11、(2017年)需要披露上市交易公告書的基金品種主要有（）。A.股票基金、債券基金、貨幣市場基金B(yǎng).股票基金、QDII基金、貨幣基金C.封閉式基金、LOF、ETF、分級基金子份額D.封閉式基金、混合基金、保本基金【答案】C12、（）是聯(lián)系政府監(jiān)管機構(gòu)與會員的紐帶。A.中國證監(jiān)會B.中國銀監(jiān)會C.基金管理公司D.基金業(yè)協(xié)會【答案】D13、基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報（）備案。A.工商注冊登記所在地中國證券投資基金業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)B.工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.主要經(jīng)營活動所在地中國證券投資基金業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)D.主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】D14、以下不屬于基金客戶個性化服務內(nèi)容的是()。A.接受客戶委托，代理客戶進行投資決策B.提供市場行情分析資迅，揭示市場風險C.做好客戶動態(tài)分析D.加強客戶溝通，了解客戶深度需求【答案】A15、關(guān)于基金銷售人員基本行為規(guī)范，下列說法中錯誤的是（）。A.基金銷售人員在向投資者進行基金宣傳推介和銷售服務時，應公平對待投資者B.基金銷售人員在向投資者推介基金時應征得投資者的同意C.基金銷售人員應根據(jù)投資者的目標和風險承受能力推薦基金品種D.基金銷售人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應為各自精細制作的材料【答案】D16、當影子定價與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值負偏離度絕對值超過（）時，基金管理人應當在2個交易日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A.0.5％B.0.7％C.1％D.以上都不是【答案】D17、（2016年真題）基金銷售渠道審慎調(diào)查的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B18、基金信息披露原則不包括（）。A.及時性原則B.完整性原則C.效率原則D.真實性原則【答案】C19、開放式基金信息披露每日公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每（）個月公布變更的招募說明書A.1B.2C.3D.6【答案】D20、下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是（）。A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息B.不得同意或默許他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務C.接受投資者全權(quán)委托，代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易D.挪用投資者的交易資金或基金份額【答案】B21、關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制要求，以下表述錯誤的是（）。A.基金管理人提升投入產(chǎn)出效應B.公司嚴格控制基金財產(chǎn)的財務風險C.部門設置體現(xiàn)權(quán)責明確、相互制約的原則D.建立完善的崗位責任制度和科學、嚴格的崗位分離制度【答案】A22、基金管理人所有員工在從事業(yè)務時必須做到（），并以最高水準要求自己。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C23、關(guān)于基金臨時報告，下列表述錯誤的是（）A.基金份額持有人大會的召開需要披露基金臨時報告B.基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的0.25%需要披露基金臨時報告C.基金管理人的董事長發(fā)生變動，需要披露基金臨時報告D.開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時報告【答案】B24、我國基金監(jiān)管的首要目標是（）。A.降低系統(tǒng)風險B.保證市場的公平、效率、透明C.保護投資者利益D.推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展【答案】C25、下列關(guān)于ETF份額申購和贖回原則，說法錯誤的是（）。A.場內(nèi)申購和贖回均以份額申請B.場外申購和贖回ETF時，申購對價和贖回對價均為現(xiàn)金C.申購和贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂ND.場外申購和贖回均以金額申請【答案】D26、我國基金職業(yè)道德的內(nèi)容不包括()。A.守法合規(guī)B.誠實守信C.專業(yè)審慎D.利益至上【答案】D27、同時符合下列條件的法人或者其他組織：①最近1年末凈資產(chǎn)不低于（）萬元；②最近1年末金融資產(chǎn)不低于（）萬元；③具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷；是專業(yè)投資者A.3000、1000、3B.3000、2000、15C.2000、2000、10D.2000、1000、2【答案】D28、投資部按照投資標的可以細分為（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D29、基金信息披露內(nèi)容上的特點不包括（）。A.及時性B.全面性C.易得性D.準確性【答案】C30、(2017年)某投資者在閱讀一份公募證券投資基金信息披露報告，其中披露了近3年基金每年收益分配情況，則該投資者正在閱讀的信息披露報告是（）。A.年度報告B.半年度報告C.季度報告D.凈值公告【答案】A31、基金從業(yè)人員應遵守保密義務，以下不屬于保密內(nèi)容的是()。A.對某一行業(yè)的研究報告B.客戶的身份證件和聯(lián)系方式C.某基金的招募說明書D.執(zhí)業(yè)過程中獲知的客戶商業(yè)秘密【答案】C32、（2018年真題）關(guān)于投資者教育的基本原則，以下表述錯誤的是（）。A.證券經(jīng)營機構(gòu)應當將投資者教育納入各項業(yè)務環(huán)節(jié)B.投資者教育是投資咨詢活動的一種表現(xiàn)形式C.投資者教育沒有固定模式D.不存在廣泛適用的投資者教育計劃【答案】B33、（2017年真題）下列關(guān)于基金財產(chǎn)的運用中，合規(guī)的是（）。A.用于承銷公開發(fā)行的股票和債券B.購買基金托管人的股權(quán)C.購買上市公司定向增發(fā)的股票D.用于發(fā)起設立有限合伙企業(yè)并成為普通合伙人【答案】C34、投資于房地產(chǎn)的基金類別屬于（）。A.證券投資基金B(yǎng).私募股權(quán)基金C.風險投資基金D.另類投資基金【答案】D35、(2016年)根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在（）日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù)，投資人通常在（）日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。A.T+3，T+7B.T+2，T+3C.T+1，T+2D.T，T+1【答案】C36、基金管理人辦理基金備案手續(xù)時，需要報送的資料，不包括（）A.基金主要投資方向和類別B.基金合同、招募說明書C.基金代銷協(xié)議D.公司章程或者合伙協(xié)議【答案】C37、下列不屬于證券投資基金的作用的是（）。A.為中小投資者拓寬了投資渠道B.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進經(jīng)濟増長C.促進證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展D.促進了金融行業(yè)交易成本的降低【答案】D38、金融資產(chǎn)是代表（）的憑證。A.收益權(quán)B.過去收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)C.現(xiàn)在收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)D.未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)【答案】D39、投資者簽署基金合同之前，募集機構(gòu)需要與投資者簽署風險揭示書。下列選項中，屬于風險揭示書中私募基金的一般風險的是（）。A.外包事項所涉風險B.基金委托募集所涉風險C.資金損失風險D.基金未托管所涉風險【答案】C40、關(guān)于ETF的申購，下列說法正確的是（）A.申購贖回基金份額需為最小申購贖回單位的整數(shù)倍B.ETF的申購分為場內(nèi)申購和場外申購兩種C.在基金份額析算日之前可以辦理申購D.申購贖回申請?zhí)峤缓罂梢匀鲣N【答案】A41、（2020年真題）關(guān)于設立公募基金管理公司，以下符合設立要求的是（）。A.I、IIIB.II、IVC.II、IIID.I、IV【答案】A42、(2017年)根據(jù)證券投資基金法關(guān)于中國證監(jiān)會行政許可事項的規(guī)定，下列事項中需要中國證監(jiān)會核準的是（）。A.非公開募集基金的募集B.從事非公開募集基金管理業(yè)務的基金管理人從事公開募集基金管理業(yè)務C.非公開募集基金的基金財產(chǎn)清算D.非公開募集基金的基金管理人資格【答案】B43、估值委員會所議事項包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D44、兩只證券投資基金，其中基金A高度重視流動性，必須保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn)；基金B(yǎng)的基金份額固定，投資管理人以根據(jù)預先設定的投資計劃進行長期投資和全額投資。關(guān)于上述兩只基金的類型，以下正確的是（）A.基金A是封閉式基金，基金B(yǎng)是開放式基金B(yǎng).基金A和基金B(yǎng)都是封閉式基金C.基金A和基金B(yǎng)都是開放式基金D.基金A是開放式基金，基金B(yǎng)是閉式基金【答案】D45、QDII基金在其放開申購、贖回前，凈值披露頻度要求是（）。A.一般至少每日披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值B.一般至少兩周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值C.一般至少每月披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值D.一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值【答案】D46、基金投資者教育活動的內(nèi)容不包括（）A.風險教育B.投資者維權(quán)C.風險提示D.投資咨詢【答案】D47、（2017年真題）下列屬于基金行業(yè)應該鼓勵和倡導的投資者教育工作的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C48、(2016年)基金份額持有人大會行使的職權(quán)不包括（）。A.提請更換基金管理人、基金托管人B.決定基金擴募或者延長基金合同期限C.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同D.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標準【答案】A49、開放式基金份額申購與贖回