基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題型附答案（考點(diǎn)題）

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題型附答案（考點(diǎn)題）

單選題（共50題）1、下列關(guān)于P／E和EV／EBITDA的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.在EV／EBITDA方法中，要最終得到對(duì)股票市值的估計(jì)，還必須減去債權(quán)的價(jià)值B.P／E和EV／EBITDA反映的都是市場(chǎng)價(jià)值和收益指標(biāo)之間的比例關(guān)系C.P／E是從全體投資人的角度出發(fā)，而EV／EBITDA是從股東的角度出發(fā)D.EV／EBITDA更適用于單一業(yè)務(wù)或子公司較少的公司估值【答案】C2、歐洲主要的證券交易所不包括（）。A.倫敦證券交易所B.法蘭克福證券交易所C.布魯塞爾證券交易所D.納斯達(dá)克證券交易所【答案】D3、下列不屬于貨幣市場(chǎng)工具的是（）。A.銀行回購(gòu)協(xié)議B.銀行承兌匯票C.短期國(guó)債D.股票【答案】D4、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為（）。A.成交金額的0.1%B.成交金額的0.05%C.成交金額的0.05%，不超過(guò)500美元D.成交金額的0.05%，不超過(guò)500港元【答案】B5、下列（）關(guān)于有效前沿的說(shuō)法是錯(cuò)誤的。A.如果一個(gè)投資組合在所有風(fēng)險(xiǎn)相同的投資組合中具有最高的預(yù)期收益率，或者在所有預(yù)期收益率相同的投資組合中具有最低的風(fēng)險(xiǎn)，那么這個(gè)投資組合就是有效的B.如果一個(gè)投資組合是有效的，那么投資者就無(wú)法找到另一個(gè)預(yù)期收益率更高且風(fēng)險(xiǎn)更低的投資組合C.有效前沿是由所有投資組合構(gòu)成的集合D.在一定的風(fēng)險(xiǎn)水平下，有效前沿上的投資組合期望收益率水平最高【答案】C6、下列不屬于債券結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.分銷業(yè)務(wù)B.期貨期權(quán)C.現(xiàn)券業(yè)務(wù)D.利率互換業(yè)務(wù)【答案】B7、關(guān)于預(yù)期損失（ES）指標(biāo)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.能衡量極端情況發(fā)生時(shí)損失的平均值B.不滿足次可加性C.預(yù)期損失也被稱為條件風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值度D.是指在給定時(shí)間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合損失的期望值【答案】B8、時(shí)間優(yōu)先原則是指（）A.同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)資格決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者B.同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價(jià)格相同的，后申報(bào)者優(yōu)先于先申報(bào)者C.同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)資格決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價(jià)格相同的，后申報(bào)者優(yōu)先于先申報(bào)者D.同價(jià)位申報(bào)，依照申報(bào)時(shí)序決定優(yōu)先順序，即買賣方向、價(jià)格相同的，先申報(bào)者優(yōu)先于后申報(bào)者【答案】D9、遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于（）。A.付息頻率不同B.計(jì)息期限不同C.計(jì)息方式不同D.計(jì)息日起點(diǎn)不同【答案】D10、業(yè)內(nèi)是常用的股票型基金相收益歸因分析模型是（）。A.Brinson模型B.特雷諾比率C.平均收益率D.夏普比率【答案】A11、投資者的最優(yōu)投資組合就是在投資者所要求的預(yù)期收益率水平上，（）的投資組合方式。A.方差最小B.方差最大C.方差為零D.相關(guān)系數(shù)最小【答案】A12、投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣出是指（）。A.遠(yuǎn)期交易B.清算交收C.除息除權(quán)D.回轉(zhuǎn)交易【答案】D13、如果投資者希望以即時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行證券交易，就會(huì)下達(dá)（）。A.限價(jià)指令B.止損指令C.市價(jià)指令D.觸價(jià)指令【答案】C14、封閉式基金一般采用（）方式分紅。A.轉(zhuǎn)股B.現(xiàn)金C.配股D.股票股利【答案】B15、股票型基金的投資者在辦理贖回業(yè)務(wù)時(shí)，贖回份數(shù)（）A.由基金管理人進(jìn)行計(jì)算的得出B.無(wú)需計(jì)算，由投資者直接提交得出C.由基金份額登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行計(jì)算得出D.由基金托管進(jìn)行計(jì)算得出【答案】B16、證券A與證券B的收益率相關(guān)系數(shù)為0.4,證券A與證券C的收益率相關(guān)系數(shù)為-0.7則以下說(shuō)法正確的是（）A.當(dāng)證券A上漲時(shí)，證券C下跌的可能性比較大B.當(dāng)證券B上漲時(shí)，證券C上漲的可能性比較大C.當(dāng)證券A上漲時(shí)，證券B下跌的可能性比較大D.當(dāng)證券B上漲時(shí)，證券C下跌的可能性比較大【答案】A17、（）是指?jìng)l(fā)行人未按照契約的規(guī)定支付債券的本金和利息，給債券投資者帶來(lái)?yè)p失的可能性。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.再投資風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)【答案】A18、（）是目前證券投資基金監(jiān)管領(lǐng)域最重要的國(guó)際組織。A.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織（IOSCO）B.歐盟（EU）C.經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）D.世貿(mào)組織(WTO)【答案】A19、市場(chǎng)組合的貝塔值是標(biāo)準(zhǔn)值()。A.1B.2C.5D.10【答案】A20、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》，下列不屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（）。A.為證券交易提供集中登記服務(wù)B.為證券交易提供存管服務(wù)C.為證券交易提供投資咨詢服務(wù)D.為證券交易提供結(jié)算服務(wù)【答案】C21、根據(jù)（）的要求，基金合同應(yīng)列明基金資產(chǎn)估值事項(xiàng)。A.《基金合同的內(nèi)容與格式》B.《證券投資基金法》C.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券投資基金估值業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》D.《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》【答案】A22、下列表述中，不是反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是（）。A.組合平均剩余期限B.融資比例C.浮動(dòng)利率債券投資情況D.日每萬(wàn)份基金凈收益【答案】D23、國(guó)際上知名的獨(dú)立信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A24、顯示的期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較低，長(zhǎng)期債券收益率較高，屬于收益率曲線中的（）A.反轉(zhuǎn)收益曲線B.水平收益曲線C.下降收益曲線D.正收益曲線【答案】D25、下列證券的持有者，對(duì)公司事務(wù)有表決權(quán)的是（）A.政府債券B.公司債券C.普通股D.優(yōu)先股【答案】C26、()反映了基金投資組合所有股票的總體情況。A.基金分類B.基金業(yè)績(jī)計(jì)算C.基金風(fēng)格D.基金星級(jí)評(píng)價(jià)【答案】C27、不動(dòng)產(chǎn)投資是指土地以及建筑物等土地定著物，相對(duì)動(dòng)產(chǎn)而言，強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對(duì)固定性。不動(dòng)產(chǎn)投資的特點(diǎn)不包括()。A.低流動(dòng)性B.不可分性C.異質(zhì)性D.不可返還性【答案】D28、以下說(shuō)法中，正確的是（）。A.投資決策委員會(huì)是基金公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，必須設(shè)立B.投資部根據(jù)研究部制定的投資原則和計(jì)劃制定投資組合的具體方案C.研究部是基金投資運(yùn)作的基礎(chǔ)部門，通過(guò)研究和分析向投資決策部門提供研究報(bào)告和投資計(jì)劃建議D.交易部根據(jù)研究部制定的投資組合具體執(zhí)行交易【答案】C29、()又稱為選擇權(quán)合約。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.外匯期貨【答案】C30、關(guān)于回購(gòu)協(xié)議，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.國(guó)債回購(gòu)可以分為質(zhì)押式回購(gòu)和買斷式回購(gòu)B.中國(guó)人民銀行可將回購(gòu)協(xié)議作為工具進(jìn)行公開(kāi)市場(chǎng)操作C.國(guó)債回購(gòu)市場(chǎng)存在場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)D.正回購(gòu)方存在信用風(fēng)險(xiǎn)，逆回購(gòu)方不存在信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】D31、影響期權(quán)價(jià)格的因素不包括()。A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格與期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格B.期權(quán)的有效期C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率水平D.權(quán)利金的波動(dòng)率【答案】D32、我國(guó)證券市場(chǎng)已經(jīng)實(shí)行了貨銀對(duì)付制度的交易品種是（）。A.債券B.A股C.基金D.權(quán)證【答案】D33、()在交易中執(zhí)行投資者的指令。A.保薦人B.托管人C.做市商D.經(jīng)紀(jì)人【答案】D34、隨機(jī)變量它是對(duì)X所有可能取值按照其發(fā)生概率大小加權(quán)后得到的（）。A.平均值B.最大值C.最小值D.中間值【答案】A35、按照標(biāo)的資產(chǎn)分類，權(quán)證的分類不包括（）。A.股權(quán)類權(quán)證B.債權(quán)類權(quán)證C.其他權(quán)證D.認(rèn)股權(quán)證【答案】D36、（）屬于基金公司的核心保密區(qū)域，執(zhí)行最嚴(yán)格的保密要求。A.研究部B.投資部C.交易部D.投資決策委員會(huì)【答案】C37、投資管理過(guò)程是一相態(tài)循環(huán)過(guò)程，整個(gè)流程包含三個(gè)步驟，但不包括（）。A.反饋B.執(zhí)行C.檢驗(yàn)D.規(guī)劃【答案】C38、混合基金是指同時(shí)投資于（）和貨幣市場(chǎng)等工具，且不屬于股票基金、債券基金和基金中基金中任何一類的基金。A.股票、貨幣B.貨幣、債券C.股票、債券D.股票、基金【答案】C39、從2001年7月2日起，銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易采用的交易模式是（）。A.凈價(jià)交易B.全價(jià)交易C.溢價(jià)交易D.競(jìng)價(jià)交易【答案】A40、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行發(fā)行的債券14國(guó)開(kāi)26的條款規(guī)定：本期債券設(shè)定一次發(fā)行人選擇提前贖回的權(quán)利，發(fā)行人可以選擇在本次債券第5個(gè)計(jì)息年度最后一日，按照面值一次性全部贖回本次債券。票面利率：5.3%;起息日期：2014-11-03;到期日期：2024-11-03。以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.此債券含有贖回條款B.如果2019年11月市場(chǎng)利率比2014年11月大幅下跌，那么此債券可能變?yōu)?年期債券C.此條款保護(hù)債務(wù)人D.如果沒(méi)有此條款，那么票面利率應(yīng)當(dāng)大于5.3%【答案】D41、目前，我國(guó)的基金會(huì)計(jì)核算均已細(xì)化到（）。A.年B.季度C.月D.日【答案】D42、（）是指當(dāng)某個(gè)股票的價(jià)格變化突破實(shí)現(xiàn)設(shè)置的百分比時(shí)，投資者就交易這種股票。A.道氏理論B.過(guò)濾法則C.止損指令D."相對(duì)強(qiáng)度"理論【答案】B43、中國(guó)外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。A.上海銀行間同業(yè)拆放利率B.3年期定期存款利率C.1年期定期存款利率D.國(guó)債回購(gòu)利率【答案】B44、（）根據(jù)總體投資策略和研究報(bào)告，構(gòu)建投資組合方案，對(duì)方案進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)收益分析。A.投資決策委員會(huì)B.交易部C.投資部D.研究部【答案】C45、（），中國(guó)金融期貨交易所正式成立。A.2005年B.2006年C.2007年D.2008年【答案】B46、下列關(guān)于短期融資券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.短期融資券的投資者為銀行間債券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者B.短期融資券通過(guò)市場(chǎng)招標(biāo)確定利率C.短期融資券發(fā)行者必須為具有法人資格的企業(yè)D.短期融資券由商業(yè)銀行承銷并采用擔(dān)保方式發(fā)行【答案】D47、（）是根據(jù)基金招募說(shuō)明書中投資目標(biāo)和投資策略來(lái)確定基金的投資風(fēng)格。A.事前分析B.事中分析C.事后分析D.全局分析【答案】A48、股票基金在2013年12月31日，其凈值為1億元，2014年4月15日基金凈值為9500萬(wàn)元;有投資者在2014年4月15日客戶申購(gòu)2000萬(wàn)元，2014年9月1日基金凈值為1.4億元;2014年9月1日，基金分紅1000萬(wàn)元，2014年12月31日基金份額凈值為1.2億元。計(jì)算該基金的時(shí)間加權(quán)收益率是()%。A.5.6B.6.7C.7.8D.8.9【答案】B49、（）的核心就是買方下達(dá)購(gòu)買指令，包括購(gòu)買數(shù)量和相應(yīng)價(jià)格，賣方下達(dá)包含同樣內(nèi)容的賣出指令，滿足成交條件的即可成功交易。A.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)B.指令驅(qū)動(dòng)