基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識模擬考試?？糂卷附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識模擬考試?？糂卷附答案

單選題（共50題）1、財務(wù)報表分析的對象是（）。A.企業(yè)的各項基本活動B.企業(yè)的經(jīng)營治動C.企業(yè)的投資活動D.企業(yè)的籌資治動【答案】A2、可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為（）年，最長為（）年，自發(fā)行結(jié)束之日起（）個月后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。A.0.5、6、3B.1、6、6C.0.5、3、3D.1、3、3【答案】B3、金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來日期按照（）買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。A.約定價格B.未來市場C.市場價格D.資產(chǎn)價值【答案】A4、基金管理人和基金托管人在計算的基金資產(chǎn)凈值存在分歧時，應(yīng)該采取的處理方式是（）A.按照基金估值工作小組的計算結(jié)果對外予以公布B.暫停公布凈值，直到相關(guān)各方達(dá)成一致C.按照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的計算結(jié)果對外予以公布D.托管人有義務(wù)要求管理人做出合理解釋，通過積極商討達(dá)成一致意見【答案】D5、新興的、快速成長的企業(yè)，由于需要不斷進(jìn)行資本投資，其經(jīng)營活動現(xiàn)金流量可能為()，而籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量可能為()。A.正;正B.負(fù);正C.正;負(fù)D.負(fù);負(fù)【答案】B6、下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)發(fā)行的說法錯誤的是（）。A.商業(yè)票據(jù)的發(fā)行包括直接發(fā)行和間接發(fā)行兩種B.大多數(shù)資信好的公司采用間接發(fā)行方式C.商業(yè)票據(jù)采用貼現(xiàn)發(fā)行的方式D.貨幣市場利率越高，貼現(xiàn)率越高；發(fā)行主體資信越好，貼現(xiàn)率越低【答案】B7、關(guān)于貨市市場工具，以表述正確是（）。A.一般是低流動性高風(fēng)險的證券B.剩余期限超過397天C.主要是個人投資者交易買賣D.包括銀行定期存款（一年以內(nèi)）【答案】D8、根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，以下關(guān)于可轉(zhuǎn)化債券表述錯誤的是()A.可轉(zhuǎn)換債券自發(fā)行結(jié)束之日起12個月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票B.可轉(zhuǎn)換債券持有人不轉(zhuǎn)換為股票的，公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換債券期滿后5個工作日償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息C.轉(zhuǎn)換期限最長為6年D.轉(zhuǎn)換期限最短為1年【答案】A9、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者，簡稱為()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】C10、關(guān)于風(fēng)險和收益關(guān)系的說法，錯誤的是（）。A.企業(yè)債價格低于同面值、同期限、同息票率的國債B.企業(yè)債與同期限、同息票率的國債相比存在信用風(fēng)險溢價C.企業(yè)債收益率高于同期限、同息票率的國債D.企業(yè)債的風(fēng)險高預(yù)期收益低【答案】D11、2014年7月7日，中國證監(jiān)會頒布了《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，其中規(guī)定了基金的分類標(biāo)準(zhǔn)。以下說法不正確的是（）。A.60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金B(yǎng).80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金C.僅投資于貨幣市場工具的，為貨幣市場基金D.80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金【答案】A12、關(guān)于貨幣市場工具的描述，最準(zhǔn)確的是()。A.1年以上、5年以內(nèi)的高流動性和低風(fēng)險證券B.1年以上、5年以內(nèi)的高流動性和高風(fēng)險證券C.1年以內(nèi)的高流動性和低風(fēng)險證券D.1年以內(nèi)的高流動性和高風(fēng)險證券【答案】C13、某投資者得到了100只QDII基金的單位凈值，從小到大排列為NAV1-NAV100，其中NAV1-NAV10的值依次是1.0007、1.0014、1.0030、1.0040、1.0080、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1.0309，則NAV的下2.5%分位數(shù)是（）A.1.0030B.1.0022C.1.0014D.1.0025【答案】B14、歐盟《另類投資基金管理人指令》的主要內(nèi)容不包括（）。A.私募股權(quán)投資基金的資產(chǎn)剝離規(guī)定B.資金分配C.初始資本金要求D.基金杠桿水平和流動性要求【答案】B15、開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的()。A.申購與贖回情況B.轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況C.利息計算D.拆分【答案】C16、（）是一種以低于面值的貼現(xiàn)方式發(fā)行，不支付利息，到期按債券面值償還的債券。A.零息債券B.固定利率債券C.公債D.國債【答案】A17、私募股權(quán)投資基金的組織形式包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A18、關(guān)于不動產(chǎn)投資類型的敘述，錯誤的是（）。A.地產(chǎn)，亦指土地，是指未被開發(fā)的，可作為未來開發(fā)房地產(chǎn)基礎(chǔ)的商業(yè)地產(chǎn)之一B.商業(yè)房地產(chǎn)投資以出租而賺取收益為目的，其投資對象主要包括寫字樓、零售房地產(chǎn)等設(shè)施C.土地本身的不確定性非常高，因此土地投資可能具有較高的投機(jī)性D.零售房地產(chǎn)是指包括生產(chǎn)用設(shè)備、研究和開發(fā)用空地和倉庫等各種工業(yè)用資產(chǎn)的所在地【答案】D19、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約和期貨合約的說法錯誤的是（）。A.相對遠(yuǎn)期合約而言，期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約B.遠(yuǎn)期合約是指交易雙方約定在未來的某一確定的時間，按約定的價格買入或賣出一定數(shù)量的某種合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約。C.期貨合約是指交易雙方簽署的在未來某個確定的時間按確定的價格買入或賣出某項合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約D.遠(yuǎn)期合約也是標(biāo)準(zhǔn)化的合約，但不在交易所交易，而是交易雙方通過談判后簽署的【答案】D20、（）是指私募股權(quán)投資基金將其持有的項目在私募股權(quán)二級市場出售的行為。A.首次公開發(fā)行B.管理層回購C.二次出售D.借殼上市【答案】C21、投資者的投資境況和需求會隨著時間而變，因此有必要至少每()對投資者的需求作一次重新的評估。A.半年B.年C.兩年D.季度【答案】B22、()是指在一定程度上無法通過一定范圍內(nèi)的分散化投資來降低的風(fēng)險。A.系統(tǒng)性風(fēng)險B.市場風(fēng)險C.政策風(fēng)險D.非系統(tǒng)性風(fēng)險【答案】A23、上交所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前（）分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）。當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價。A.1B.6C.10D.20【答案】A24、以下關(guān)于β系數(shù)的局限性說法錯誤的是（）。A.通常β系數(shù)是用投資組合與基準(zhǔn)指數(shù)的歷史收益數(shù)據(jù)計算而來的，無法反映新的變化B.β系數(shù)在較短時間內(nèi)不會隨著計算所使用的歷史時間區(qū)間的變化而變化C.對于投資管理人來說，要在短期內(nèi)達(dá)到一個特定的β系數(shù)的目標(biāo)，是非常困難的D.在應(yīng)用β系數(shù)進(jìn)行投資組合對比時，需要注意所使用數(shù)據(jù)的時間區(qū)間【答案】B25、（）被認(rèn)為是私募股權(quán)投資退出的最佳渠道。A.首次公開上市B.二次出售C.借殼上市D.管理層回購【答案】A26、關(guān)于房地產(chǎn)有限合伙，以下表述錯誤的是（）。A.有限合伙人僅以出資份額為限對投資項目承擔(dān)有限責(zé)任B.普通合伙人負(fù)責(zé)日常管理，重大經(jīng)營決策須要經(jīng)過有限合伙人審批C.普通合伙人收取固定比例的管理費D.有限合伙人可能畫IS長達(dá)數(shù)年的負(fù)現(xiàn)金流【答案】B27、下列關(guān)于晨星公司基金評級的說法，錯誤的是()。A.以基金持有的股票市值為基礎(chǔ)進(jìn)行分類，把基金投資股票的規(guī)模風(fēng)格定義為大盤、中盤和小盤B.以基金持有的股票價值-成長特性為基礎(chǔ)，把基金投資股票的價值-成長風(fēng)格定義為價值型、平衡型和成長型C.一般根據(jù)基金在過去一定時期內(nèi)的業(yè)績計算其收益率以及風(fēng)險水平等因素，根據(jù)計算結(jié)果對基金給予星級評定D.通過投資收益率將某基金在同類基金中的排位情況簡單清晰地表示出來【答案】D28、下列關(guān)于衍生工具風(fēng)險的論述中，錯誤的是（）。A.因為交易對手無法按時付款或者按時交割會帶來結(jié)算風(fēng)險B.我國滬深300指數(shù)價格走勢會影響股指期貨滬深300指數(shù)合約的價格走勢C.期貨保證金為合約金額的5%,則可以控制20倍于所投資金額的合約資產(chǎn)D.衍生工具中交易雙方某方違約的風(fēng)險屬于流動性風(fēng)險【答案】D29、根據(jù)（），投資收益是由投資風(fēng)險驅(qū)動的，風(fēng)險越大，所要求的報酬率就越高。A.風(fēng)險報酬理論B.風(fēng)險控制理論C.多米諾骨牌理論D.能量破壞性釋放理論【答案】A30、以下關(guān)于市場風(fēng)險說法不正確的是（）。A.基金投資于股票市場時，上市公司的股價不但受其自身業(yè)績、所屬行業(yè)的影響，更會受到政府的經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)周期、利率水平等宏觀因素的影響，從而使股票的價格表現(xiàn)出一種不確定性B.基金投資于國債市場時，國債的價格也會隨著利率的變動而大幅波動，當(dāng)利率上升時，國債價格會上升C.即使基金具有分散風(fēng)險的功能，但由于股票、債券等市場存在固有的風(fēng)險，投資于股票、債券的基金也難免會面臨風(fēng)險D.市場風(fēng)險是投資風(fēng)險中的一種【答案】B31、下列關(guān)于期末可供分配利潤的說法正確的是（）。A.指期末可供基金進(jìn)行利潤分配的金額B.為期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)部分的孰高孰C.如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤（已實現(xiàn)部分扣減未實現(xiàn)部分）D.如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為負(fù)數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實現(xiàn)部分【答案】A32、（）是公司的最高投資決策機(jī)構(gòu)。A.研究發(fā)展部B.投資決策委員會C.風(fēng)險控制委員會D.基金投資部【答案】B33、下列關(guān)于指數(shù)基金與ETF的風(fēng)險管理的說法中，錯誤的是（）。A.指數(shù)基金通過投資指數(shù)成分股分散投資，個別股票的波動對指數(shù)基金的整體影響很大B.跟蹤誤差揭示基金收益率圍繞標(biāo)的指數(shù)收益率的波動情況C.作為衡量基金風(fēng)險的指標(biāo)，跟蹤誤差越大，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大，風(fēng)險越高D.作為衡量基金風(fēng)險的指標(biāo)，跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越小，風(fēng)險越低【答案】A34、某投資者A預(yù)測股票市場將上漲，于是買入當(dāng)月滬深300股指期貨合約，準(zhǔn)備指數(shù)上漲后賣出股指獲利，A的操作屬于（）。A.多頭套保B.多頭投機(jī)C.空頭套保D.空頭投機(jī)【答案】B35、下列屬于標(biāo)準(zhǔn)普爾評級機(jī)構(gòu)給出的中高級別評級是的（）。A.AAB.A+C.AA—D.AA+【答案】B36、目前，托管資產(chǎn)產(chǎn)場內(nèi)資金清算主要采用結(jié)算模式有（）。A.托管人結(jié)算模式和券商結(jié)算模式B.托管人結(jié)算模式和管理人結(jié)算模式C.托管人結(jié)算模式和對手結(jié)算模式D.托管人結(jié)算模式和分級結(jié)算模式【答案】A37、下列指標(biāo)中可以對基金持倉結(jié)構(gòu)作出有效分析的是（）。A.下行風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)差B.基金股票換手率C.貝塔系數(shù)D.股票投資、債券投資和銀行存款等現(xiàn)金類資產(chǎn)分別占基金資產(chǎn)凈值的比例【答案】D38、下列不符合暫停估值條件的是（）。A.不可抗力致使基金管理人無法評估基金資產(chǎn)價值B.基金中某個小比例投資品種的估值出現(xiàn)了轉(zhuǎn)變C.基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日而暫停營業(yè)D.發(fā)生緊急事故，導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)【答案】B39、以下常見的股票市場指數(shù)中，包含成份股數(shù)量最少的是（）。A.滬深300指數(shù)B.道瓊斯股票價格平均指數(shù)C.上證綜指D.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)【答案】B40、關(guān)于貝塔系數(shù)的說法中，以下錯誤的是（）。A.貝塔系數(shù)是評估證券或投資組合非系統(tǒng)性風(fēng)險的指標(biāo)B.貝塔系數(shù)反映的是投資對象對市場變化的敏感程度C.貝塔系數(shù)大于1時，表明投資組合價格變動方向與市場一致，且變動幅度比市場大D.貝塔系數(shù)等于1時，表明投資者的變動幅度與市場一致【答案】A41、假設(shè)某封閉式基金3月10日的基金凈資產(chǎn)為55000萬元人民幣，3月11日的基金凈資產(chǎn)為55157萬元人民幣，該股票基金的托管費率為0.2%，該年實際天數(shù)為366天，則3月11日應(yīng)計提的托管費為（）。A.0.3005萬元B.0.3013萬元C.0.3022萬元D.0.3014萬元【答案】A42、遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限（含成交日不含結(jié)算日）由交易雙方確定，但最長不得超過（）天。A.60B.90C.365D.730【答案】C43、某投資者自有資金100000元，投資者向該證券公司融資100000元，以10元每股的價格買入20000股A公司的股票。如果A公司的股票價格下降至8元每股，如不考慮考慮融資利息和交易成本，此時維持擔(dān)保比例為（）%。A.100B.110C.130D.150【答案】C44、（）是債券交易實現(xiàn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。A.債券發(fā)行B.債券流通C.債券詢價D.債券結(jié)算【答案】D45、以下不屬于基金業(yè)績必須考慮的因素是（）A.綜合考慮風(fēng)險和收益B.基金管理規(guī)模C.時間區(qū)間D.基金的價格【答案】D46、按計息方式分類，債券可以分為（）A.固定利率債券、浮動利率債券、零息債券B.固定利率債券、浮動利率債券、通脹聯(lián)結(jié)債券C.息票債券、貼現(xiàn)債券D.息票債券、零息債券【答案】A47、市場上期限較長的債券收益率通常比期限較短的債券收益率更高，這個高出的收益率稱為()。A.期望收益率B.資金回報C.必要收益率D.流動性溢價【答案】D48、投資交易中的操作風(fēng)險主要指由于人員、流程、系統(tǒng)或外部因素造成的（）。A.交易量大能波動B.交易未實現(xiàn)C.交易失誤D.交易價格大幅波動【答案】