基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識押題練習試題A卷附答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識押題練習試題A卷附答案

單選題（共50題）1、（）是通過發(fā)行股票或置換所有權(quán)籌集的資本。A.債券資本B.權(quán)益資本C.證券資本D.股票資本【答案】B2、關(guān)于混合型基金的風險管理，以下表述錯誤的是（）。A.偏股型混合基金需要重點對組合久期、信用評級等指標進行監(jiān)控B.混合型基金根據(jù)投資比例，可以劃分為偏股型基金、偏債型基金、平衡型基金等C.偏債型混合基金需要重點對期限結(jié)構(gòu)、杠桿率、流動性等指標進行監(jiān)控D.混合型基金的風險和預期收益低于股票型基金，高于債券型基金【答案】A3、以下關(guān)于零息債券的描述正確的是（）A.溢價方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息B.貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息C.貼現(xiàn)方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金D.溢價方式發(fā)行，到期按債券面值償還本金【答案】C4、SWIFT是（）的縮寫。A.環(huán)球市場間通信協(xié)會B.環(huán)球銀行間通信協(xié)會C.環(huán)球銀行間金融通信協(xié)會D.環(huán)球銀行間金融協(xié)會【答案】C5、()可以準確地衡量基金表現(xiàn)的實際收益情況，因此常用于對基金過去收益率的衡量上A.簡單(凈值)收益率B.時間加權(quán)收益率C.算術(shù)平均收益率D.幾何平均收益率【答案】D6、20世紀70年代，美國芝加哥大學的教授尤金法瑪決定為市場有效性建立一套標準，法瑪把信息劃分為（）。Ⅰ.歷史信息Ⅱ.公開可得信息Ⅲ.內(nèi)部信息Ⅳ.投資者信息A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C7、()是債券價格與到期收益率之間用彎曲程度的表達方式。A.凹性B.久期C.凸性D.收益性【答案】C8、()在報價驅(qū)動市場中處于關(guān)鍵性地位。A.保薦人B.托管人C.做市商D.經(jīng)紀人【答案】C9、（）是指違反法律、法規(guī)、交易所規(guī)則、公司內(nèi)部制度、基金合同等導致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、公開譴責等的風險。A.利率風險B.財產(chǎn)風險C.經(jīng)營風險D.投資交易過程中的合規(guī)風險【答案】D10、流動比率大于2，意味著企業(yè)可以運用流動資產(chǎn)的變現(xiàn)來足額償付其短期債務(wù)。對于短期債權(quán)人來說，流動比率越（）越好，因為越（）意味著他們收回債款的風險越低；但對于企業(yè)來說并不是這樣。A.高，高B.高，低C.低，高D.低，低【答案】A11、（）又稱差額清算，指在一個清算期中，對每個結(jié)算參與人價款的清算只計其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。A.凈額結(jié)算B.全額結(jié)算方式C.雙邊凈額結(jié)算D.多邊凈額結(jié)算【答案】A12、某基金2013年度收益為58%，假設(shè)當年無風險收益率為3%，滬深300指數(shù)年度收益率為30%,該基金年化波動率為35%,貝塔系數(shù)為1.1,則該基金的夏普比率為（）。A.1.1B.0.5C.1.57D.0.8【答案】C13、（）指股票發(fā)行方通過協(xié)議價格向一個或幾個大股東回購股票。A.場外協(xié)議回購B.場內(nèi)公開市場回購C.要約回購D.憑證回購【答案】A14、關(guān)于資本結(jié)構(gòu)，下列說法中，不正確的是（）。A.最基本的資本結(jié)構(gòu)是債權(quán)資本和權(quán)益資本的比例B.債權(quán)資本是通過借債方式籌集的資本C.權(quán)益資本是通過發(fā)行股票或置換所有權(quán)籌集的資本，普通股和優(yōu)先股是兩種最主要的權(quán)益證券D.公司解散或破產(chǎn)清算時，公司的資產(chǎn)在不同證券持有者中的清償順序先后依次為：優(yōu)先股股東，普通股股東，債券持有者【答案】D15、所有種類的債券都面臨通脹風險，對通脹風險特別敏感的投資者可購買通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券，其（）。A.本金隨通脹水平的高低進行變化，利息不隨通脹水平的高低進行變化B.本金不隨通脹水平的高低進行變化，利息隨通脹水平的高低進行變化C.本金和利息都不隨通脹水平的高低進行變化D.本金和利息都隨通脹水平的高低進行變化【答案】D16、（）是指期權(quán)合約所規(guī)定的，期權(quán)買方在行使權(quán)利時所實際執(zhí)行的價格。A.市場價格B.協(xié)議價格C.理論價格D.供求價格【答案】B17、按照會計恒等式，資產(chǎn)負債表的基本邏輯關(guān)系表述為()。A.資產(chǎn)=負債+所有者權(quán)益+收入-費用B.資產(chǎn)=負債+資本公積+盈余公積C.資產(chǎn)=負債+收入-費用D.資產(chǎn)=負債+所有者權(quán)益【答案】D18、（）又稱差額清算，指在一個清算期中，對每個結(jié)算參與人價款的清算只計其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。A.凈額結(jié)算B.全額結(jié)算方式C.雙邊凈額結(jié)算D.多邊凈額結(jié)算【答案】A19、（）是指在證券市場上首次發(fā)行對象企業(yè)普通股票的行為A.首次公開發(fā)行B.買殼上市C.二次出售D.管理層回購【答案】A20、（）的特點是快捷、簡便，其實質(zhì)是資金清算風險由交易雙方承擔。A.純?nèi)^戶B.見券付款C.見款付券D.券款對付【答案】A21、主動比重是一個相對于業(yè)績比較基準的風險指標，用來衡量投資組合相對于基準的（）。A.偏離程度B.風險高度C.比重率D.期望收益【答案】A22、（）指在市場利率下行的環(huán)境中，附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產(chǎn)生的風險。A.流動性風險B.再投資風險C.信用風險D.系統(tǒng)性風險【答案】B23、保證物為發(fā)行人持有的債權(quán)或股權(quán)而非實物資產(chǎn)的債權(quán)是（）。A.擔保債券B.質(zhì)押債券C.無保證證券D.抵押債券【答案】B24、關(guān)于基金的業(yè)績評價，下面四個指標中涉及業(yè)績比較基準的風險調(diào)整分析指標是（）。A.詹森阿爾發(fā)B.特雷諾比率C.夏普比率D.信息比率【答案】D25、按回購期限劃分，以下屬于回購協(xié)議的主要類型的是（）。A.168B.21C.91D.84【答案】C26、以下不屬于債券基金主要的投資風險是（）。A.利率風險B.信用風險C.提前贖回風險D.匯率風險【答案】D27、下列不屬于基礎(chǔ)原材料類大宗商品的是（）。A.動力煤B.鋼鐵C.銅D.橡膠【答案】A28、衡量整體經(jīng)濟活動的總量指標是（）。A.利率B.匯率C.國內(nèi)生產(chǎn)總值D.財政預算【答案】C29、關(guān)于經(jīng)紀人和做市商的特點,以下表述正確的是（）A.經(jīng)紀人是指令驅(qū)動市場上的流動性提供者，做市商是報價驅(qū)動市場上的流動性提供者B.經(jīng)紀人可以充當做市商的角色,但做市商不能充當經(jīng)紀人的角色C.經(jīng)紀人的利潤主要來自于證券買賣差價,做市商的利潤主要來自于做市商的傭金D.經(jīng)紀人是指令驅(qū)動市場上的買賣指令執(zhí)行者，做市商是報價驅(qū)動市場上的流動性維持者【答案】D30、銀行間債券市場的主管部門是（）。A.中國人民銀行B.財政部C.中國證監(jiān)會D.銀行間市場交易商協(xié)會【答案】A31、優(yōu)先股股東權(quán)利是受限制的，最主要的是（）限制。A.表決權(quán)B.查閱權(quán)C.轉(zhuǎn)讓權(quán)D.分配權(quán)【答案】A32、（），又稱為存續(xù)期，指的是債券的平均到期時間，它是從現(xiàn)值角度度量了債券現(xiàn)金流的加權(quán)平均年限，即債券投資者收回其全部本金和利息的平均時間。A.修正久期B.有效久期C.麥考利久期D.債券組合久期【答案】C33、有關(guān)債券當期收益率與到期收益率之間的關(guān)系，以下表述正確的是（）。A.當期收益率的變動將預示著到期收益率的同方向變動B.給定其它條件不變，債券期限越短，當期收益率就越接近到期收益率C.當期收益率等于債券每年應(yīng)付的息票利息除以到期收益率D.給定其它條件不變，當期收益率和到期收益率的偏高程度與債券市場價格和債券面值的偏高程度呈負相關(guān)關(guān)系【答案】A34、基金產(chǎn)品托管費的計提標準為（）。A.按資產(chǎn)規(guī)模的一定比例B.按投資收益的一定比例C.投資產(chǎn)總值的一定比例D.資產(chǎn)凈值一定比例【答案】D35、關(guān)于收益率曲線的說法正確的是（）。A.收益率曲線以收益率為橫坐標，以期限為縱坐標B.短期收益率一般比長期收益率更富有變化性C.收益率曲線一般向下傾斜。D.當利率整體水平較高時，收益率曲線會呈現(xiàn)向上傾斜形狀?！敬鸢浮緽36、一旦保證金賬戶中的余額低于維持保證金水平，交易所應(yīng)通知客戶追加一筆資金，即追加保證金。追加后的保證金水平應(yīng)達到（）標準。A.最低保證金B(yǎng).初始保證金C.維持保證金D.結(jié)算保證金【答案】B37、和財險公司相比，壽險公司通過人壽保險業(yè)務(wù)吸納的保費具有（）的投資期限，通常可以投資于風險較（）的資產(chǎn)。A.較短，低B.較短，高C.較長，高D.較長，低【答案】C38、（）是指上市公司為達到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票的行為。A.再融資B.股票回購C.股票拆分D.首次公開發(fā)行【答案】A39、基金管理費率通常與基金投資風險成()。A.反比B.正比C.無關(guān)D.以上都不對【答案】B40、衡量整體經(jīng)濟活動的總量指標是()。A.利率B.匯率C.國內(nèi)生產(chǎn)總值D.財政預算【答案】C41、投資本金20萬元，在年復利5.5%情況下，大約需要()年可使本金達到40萬元A.14.4B.13.09C.13.5D.14.21【答案】B42、目前我國開放式基金的估值頻率為（）A.每個交易日估值，次日披露份額凈值B.每個自然日估值，當日披露份額凈值C.每個交易日估值，每周披露一次份額凈值D.每個自然日估值，次日披露份額凈值【答案】A43、下列屬于指令驅(qū)動市場交易原則的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B44、為度量違約風險與投資收益率之間的關(guān)系，將某一風險債券的預期到期收益率與某一具有相同期限和票面利率的無風險債券的到期收益率之間的差額，稱為（）。A.債券收益率B.風險溢價C.收益率差額D.有效邊界【答案】B45、為防范債券回購風險可以采取的措施有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D46、下列不是常見的反映股票基金風險的指標是（）。A.標準差B.A系數(shù)C.持股集中度D.久期【答案】D47、資產(chǎn)配置的目標在于()。A.消除投資的風險B.協(xié)調(diào)提高收益與降低風險之間的關(guān)系C.增強資金的流動性D.吸引