證券承諾書（共5篇）

證券承諾書（共5篇）篇：證券行業(yè)合規(guī)經(jīng)營承諾書

證券行業(yè)合規(guī)經(jīng)營承諾書

為維護(hù)投資者合法權(quán)益和證券市場交易秩序，促進(jìn)證券行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，向投資者提供滿意的服務(wù)，我們就證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)經(jīng)營和服務(wù)質(zhì)量公開鄭重承諾如下：

嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則，接受證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的監(jiān)督和管理，接受客戶的監(jiān)督和批評(píng)，誠實(shí)守信、規(guī)范自律、勤勉盡責(zé)、文明服務(wù)。一、依法合規(guī)開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

（一）市場營銷

1、遵守法律、法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，規(guī)范開展?fàn)I銷活動(dòng)。2、明示辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的范圍，公示傭金標(biāo)準(zhǔn)、工作人員基本信息。3、確保營銷宣傳的真實(shí)、客觀，不誤導(dǎo)客戶。4、嚴(yán)禁不正當(dāng)競爭行為，不詆毀同行或他人產(chǎn)品。（二）開戶受理

1、堅(jiān)持賬戶實(shí)名制和實(shí)現(xiàn)客戶資金的第三方存管。2、依法執(zhí)行現(xiàn)場開戶的有關(guān)規(guī)定。3、統(tǒng)一使用行業(yè)規(guī)范的開戶協(xié)議。4、積極落實(shí)投資者教育要求，做好了解客戶和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作。（三）賬戶管理

1、按統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)妥善保管客戶資料。2、確保合格賬戶已實(shí)現(xiàn)保證金的第三方存管。3、遵守保密原則，保障客戶信息安全。4、保護(hù)客戶資產(chǎn)，堅(jiān)決不挪用客戶證券和交易結(jié)算資金。5、不違規(guī)開展融資融券業(yè)務(wù)。（四）委托受理1、不受理《中華人民共和國證券法》所規(guī)定的禁止參與股票交易的人員直接或以化名或借他人名義委托買賣股票。2、不受理法人（自然人）非法利用他人賬戶從事證券交易。3、不在未經(jīng)依法設(shè)立的營業(yè)場所接受客戶委托買賣證券。4、不以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾。（五）投資咨詢

1、堅(jiān)持“獨(dú)立誠信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公正公平”的原則，向投資者提供客觀專業(yè)的投資咨詢服務(wù)。2、嚴(yán)格按照公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息為依據(jù)，科學(xué)分析證券價(jià)值、審慎發(fā)布市場觀點(diǎn)，不利用市場傳聞、虛假信息以及誤導(dǎo)性陳述來誘導(dǎo)投資者，防止內(nèi)幕交易。3、以保護(hù)客戶合法利益為前提提供預(yù)測和建議，并向投資者進(jìn)行客觀的風(fēng)險(xiǎn)揭示，不對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)作不恰當(dāng)?shù)谋硎龌蜃魈摷俪兄Z。（六）員工管理

1、加強(qiáng)員工法制教育，增強(qiáng)法制觀念，提高遵紀(jì)守法的自覺性。2、加強(qiáng)員工職業(yè)教育，恪守職業(yè)道德，提升職業(yè)操守。3、加強(qiáng)員工專業(yè)培訓(xùn)，提高員工證券專業(yè)服務(wù)的素養(yǎng)和水平。4、加強(qiáng)員工執(zhí)業(yè)行為考核，強(qiáng)化客戶服務(wù)意識(shí)。二、保障經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)質(zhì)量

（一）經(jīng)營服務(wù)

1、規(guī)范著裝、儀表得體、持證從業(yè)、佩卡上崗。2、服務(wù)熱情、禮貌待客、用語規(guī)范、解答耐心。3、堅(jiān)持“公平、公開、公正”的原則，嚴(yán)格按規(guī)定程序規(guī)范辦理業(yè)務(wù)。4、熟悉業(yè)務(wù)操作流程，高效、準(zhǔn)確、快捷辦理各類業(yè)務(wù)。5、營業(yè)場所顯著位置懸掛《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》和《營業(yè)執(zhí)照》。6、營業(yè)場所顯著位置張貼證券交易的風(fēng)險(xiǎn)提示以及各種非法證券活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)提示，并公示證券營業(yè)部和公司總部的投訴電話、傳真、電子信箱和其他相關(guān)信息。7、在營業(yè)大廳的醒目地帶進(jìn)行員工的信息公示，公示的信息包括：營業(yè)部所有在編員工的姓名、彩色照片、工號(hào)、職務(wù)、已獲得的證券從業(yè)資格等。8、為客戶在營業(yè)時(shí)間內(nèi)查詢本人賬戶信息提供必要的條件和方便。9、公告信息欄設(shè)置合理，確保發(fā)布的信息真實(shí)完整準(zhǔn)確。10、建立和完善投資者教育園地，宣傳證券法律法規(guī)、介紹證券投資知識(shí)、揭示證券投資風(fēng)險(xiǎn)。（二）營業(yè)環(huán)境

1、營業(yè)部的對(duì)外招牌、標(biāo)識(shí)保持統(tǒng)

一、整潔、完好、醒目。消防通道暢通和有必要的消防設(shè)備。2、營業(yè)部門前的戶外環(huán)境落實(shí)專人負(fù)責(zé)管理，保持整潔有序。3、營業(yè)場所及辦公場所保持環(huán)境整潔。（三）服務(wù)設(shè)施

1、信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定、交易設(shè)備完整良好。2、營業(yè)部現(xiàn)場行情顯示及柜面與自助交易系統(tǒng)性能良好、運(yùn)行正常。3、非現(xiàn)場交易和服務(wù)系統(tǒng)（電話、網(wǎng)絡(luò)、客戶服務(wù)中心）性能良好、運(yùn)行正常。4、照明、空調(diào)、通風(fēng)、監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行情況正常。5、有服務(wù)設(shè)施發(fā)生故障的應(yīng)急預(yù)案及應(yīng)急措施。（四）投訴（信訪）處理

1、建立完善的客戶投訴（信訪）接待、處理制度。2、在營業(yè)場所公示接受客戶投訴（信訪）的必要渠道。3、指派專人認(rèn)真、耐心、細(xì)致地接受客戶投訴（信訪），妥善處理，及時(shí)化解矛盾。4、客戶投訴（信訪）反饋意見的回復(fù)，一般不超過3個(gè)工作日，最終處理結(jié)果及時(shí)告知客戶。年月日

承諾人：

第2篇：證券公司做市業(yè)務(wù)自律承諾書

證券公司從事做市業(yè)務(wù)自律承諾書

全國中小企業(yè)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)仸公司：

“公司”）就在全國中小企業(yè)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）開展做市業(yè)務(wù)承諾如下：

一、理解并遵守全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知等規(guī)定（以下統(tǒng)稱“全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定”），接受全國中小企業(yè)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)仸公司（以下簡稱“全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的自律管理。二、按照全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定要求，設(shè)置專門的做市業(yè)務(wù)部門，配備合栺業(yè)務(wù)人員。業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資栺并取得執(zhí)業(yè)證書，具備開展做市業(yè)務(wù)所需專業(yè)知識(shí)，熟悉全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定。按要求在做市轉(zhuǎn)讓時(shí)間內(nèi)，在全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買賣雙向報(bào)價(jià)，并在報(bào)價(jià)價(jià)位和數(shù)量范圍內(nèi)履行與投資者的成交義務(wù)。四、建立健全做市業(yè)務(wù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和業(yè)務(wù)操作流程，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，保障做市業(yè)務(wù)依法合規(guī)進(jìn)行，嚴(yán)栺防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。五、健全公司內(nèi)部業(yè)務(wù)隔離制度，確保做市業(yè)務(wù)與推薦業(yè)務(wù)、證券投資咨詢、證券自營、證券經(jīng)紀(jì)、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)在機(jī)

構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金上的嚴(yán)栺分離。六、遵守相關(guān)法律和行政法規(guī)，不利用信息優(yōu)勢和資金優(yōu)勢，單獨(dú)或者通過合謀，以串通報(bào)價(jià)或相互買賣等方式制造異常價(jià)栺波動(dòng)，不通過內(nèi)幕交易行為損害投資者利益。七、按要求建立開展做市業(yè)務(wù)所需的專用技術(shù)系統(tǒng)，制定相應(yīng)的安全運(yùn)行管理制度，保證專用技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。八、建立健全做市業(yè)務(wù)異常情況處理機(jī)制和突發(fā)事件處理預(yù)案制度，對(duì)發(fā)生的重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、重大技術(shù)故障等可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重影響市場穩(wěn)定的突發(fā)事件，按照預(yù)案妥善處理，并及時(shí)向全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告。九、按全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時(shí)報(bào)送相關(guān)文件，履行報(bào)告、公告義務(wù)。積極配合全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)本公司及其從業(yè)人員的檢查、核查，不進(jìn)行阻撓或人為制造障礙，認(rèn)真執(zhí)行全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的整改要求。十、在開展做市業(yè)務(wù)過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)報(bào)告全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司，并根據(jù)全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求進(jìn)行處理。本公司保證遵守以上承諾，嚴(yán)栺自律，誠實(shí)守信，依法合規(guī)開展做市業(yè)務(wù)，維護(hù)市場運(yùn)行秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，接受全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的自律管理，并對(duì)此承擔(dān)責(zé)仸。承諾人（簽章）：法定代表人（簽字）：

第3篇：證券從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)承諾書

證券從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)承諾書

要點(diǎn)

證券公司員工或證券經(jīng)紀(jì)人向證券公司出具承諾，保證將遵守法律法規(guī)、合法合規(guī)展業(yè)，不得從事各類禁止性行為。合規(guī)執(zhí)業(yè)承諾書（年第季度）

本人姓名：

身份證號(hào)：本人作如下承諾：

一、自與

證券股份有限公司（以下簡稱“公司”，包括公司下屬各分支機(jī)構(gòu)，下同）簽署《勞動(dòng)合同書》或《證券經(jīng)紀(jì)人委托代理合同》之日起：能自愿遵守法律法規(guī)規(guī)章、證券監(jiān)管機(jī)關(guān)、行業(yè)自律組織規(guī)定及公司的各類管理制度、管理要求（以下簡稱法規(guī)及制度），依法合規(guī)展業(yè)，無隱瞞任何違法違規(guī)展業(yè)的行為；已根據(jù)法規(guī)及制度規(guī)定，如實(shí)進(jìn)行基本信息的報(bào)備且無任何隱瞞。本人聲明：此后的合同期內(nèi)，將繼續(xù)接受管理、合法合規(guī)積極展業(yè)。二、本人作為公司營銷人員，在執(zhí)業(yè)過程中，承諾不從事包括但不限限以下所列的各類禁止性行為：

1.超出授權(quán)（包括超出《證券經(jīng)紀(jì)人委托代理合同》委托授權(quán)范圍、委托授權(quán)期限、執(zhí)業(yè)地域范圍）以公司名義開展活動(dòng)或?qū)ν夂炇鹑魏魏贤f(xié)議、承諾等法律文件；作為公司的證券經(jīng)紀(jì)人，以公司員工身份對(duì)外開展業(yè)務(wù)。2.從事兼職活動(dòng)（包括與其他單位簽訂勞動(dòng)合同或委托代理合同）：違反規(guī)定直接或以化名、借他人名義持有、買賣股票，收受他們贈(zèng)送的股票。4.為獲取報(bào)酬，鼓勵(lì)或誘使客戶頻繁交易或進(jìn)行不必要的交易；向客戶提供投資建議，對(duì)證券價(jià)格的漲跌或市場走勢做出確定性判斷；向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或保證其取得最低收益的承諾。5.收取或接受客戶任何款項(xiàng)和財(cái)物：違反法規(guī)及制度關(guān)于客戶收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)定，私下或變相返還傭金或客戶交易手續(xù)費(fèi)、違反監(jiān)管規(guī)定向客戶贈(zèng)禮。6.截留公司自然增長客戶，通過誘使客戶轉(zhuǎn)出再轉(zhuǎn)入、換名轉(zhuǎn)入等方式增加自身客戶量；違反所服務(wù)證券營業(yè)部所在區(qū)域自律組織規(guī)則相關(guān)規(guī)定，以不正當(dāng)競爭手段爭搶客戶；采取貶低競爭對(duì)手、進(jìn)入競爭對(duì)手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶；在所服務(wù)證券營業(yè)部內(nèi)部惡意競爭獲取客戶、業(yè)務(wù)資源。7.私設(shè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，為客戶提供非法服務(wù)場所或者交易設(shè)施；違反業(yè)務(wù)規(guī)定通過互聯(lián)網(wǎng)、媒體等不當(dāng)渠道、手段從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。8.與客戶之間發(fā)生借貸、擔(dān)保、股權(quán)投資或其他投融資關(guān)系；從事公司業(yè)務(wù)范圍之外的資金中介業(yè)務(wù)；為客戶之間融資行為或?yàn)閭阈涡磐?、場外配資等提供融資中介服務(wù)；為客戶提供未經(jīng)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)估認(rèn)證的外接軟件、從事超出公司經(jīng)營范圍或本人未被授權(quán)開展的業(yè)務(wù)。9.招攬自己不了解的客戶；向客戶提供推薦未經(jīng)公司評(píng)審并代銷的理財(cái)產(chǎn)品：未取得基金銷售資格之前從事基金銷售相關(guān)活動(dòng)，未按適當(dāng)性管理要求向客戶推薦產(chǎn)品或服務(wù)。10.自身或聯(lián)合他人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者操縱證券市場：利用傳播媒介或者其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息，擾亂證券市場秩序：以公司或證券從業(yè)人員身份組建微信、QQ、微博等交流群，并提供薦股、市場行情評(píng)論等超授權(quán)行為；信謠、傳謠、編謠、臆測等破壞金融秩序、誤導(dǎo)投資者的信息的行為，發(fā)布不符合政策導(dǎo)向的消極言論行為。11.泄露公司或客戶商業(yè)秘密、泄露客戶個(gè)人隱私等保密信息。12.其它違反國家法律、行政法規(guī)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)規(guī)定、自律組織規(guī)則及公司規(guī)章制度，損害客戶利益、公司利證券行業(yè)聲譽(yù)、證券市場秩序的行為

三、本人特別聲明：已充分知曉《合規(guī)執(zhí)業(yè)承諾書》簽署的各項(xiàng)要求；知曉不按時(shí)或不按要求簽署將產(chǎn)生的一切后果；將按要求在年

月份完成年第季度《合規(guī)執(zhí)業(yè)承諾書》的簽署。如本人違反上述聲明、保證或承諾，自愿承擔(dān)因此產(chǎn)生的一切后果及法律責(zé)任，包括但不限于無條件解除《勞動(dòng)合同書》或《證券經(jīng)紀(jì)人委托代理合同》，承擔(dān)有關(guān)違約責(zé)任和賠償損失等。承諾人（簽名）：簽署見證人：

日期：

年月日

第4篇：《證券公司從事推薦業(yè)務(wù)自律承諾書》

證券公司從事推薦業(yè)務(wù)自律承諾書

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：

（以下簡稱“公司”）就在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）開展推薦業(yè)務(wù)承諾如下：

一、理解并遵守全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知等規(guī)定（以下統(tǒng)稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定”），接受全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的自律管理。二、按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定要求，設(shè)置專門的推薦業(yè)務(wù)部門，配備合格業(yè)務(wù)人員。業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證書，具備財(cái)務(wù)、法律或行業(yè)分析等方面的專業(yè)知識(shí)或工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定。三、建立健全推薦業(yè)務(wù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和業(yè)務(wù)操作流程，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，保障推薦業(yè)務(wù)依法合規(guī)進(jìn)行，嚴(yán)格防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。四、在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況、執(zhí)業(yè)情況等信息，并按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時(shí)更新。五、按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時(shí)報(bào)送相關(guān)文件，履行報(bào)告、公告義務(wù)。六、按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》）和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定（試行）》（以下簡稱《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》）的要求，嚴(yán)格執(zhí)行推薦標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)真履行推薦程序，推薦符合規(guī)定條件的股份公司股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，并對(duì)此承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。七、按照《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》的要求，為每家申請(qǐng)掛牌公司設(shè)立項(xiàng)目小組，根據(jù)《主辦券商盡職調(diào)查工作指引（試行）》對(duì)申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)行盡職調(diào)查，并在全面、真實(shí)、客觀調(diào)查的基礎(chǔ)上出具盡職調(diào)查報(bào)告。八、按照《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》的要求，設(shè)立推薦掛牌內(nèi)核機(jī)構(gòu)，制定內(nèi)核機(jī)構(gòu)工作制度。內(nèi)核機(jī)構(gòu)按照《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》的相關(guān)要求召開內(nèi)核會(huì)議，對(duì)申請(qǐng)掛牌公司進(jìn)行內(nèi)部審核并出具內(nèi)核意見；內(nèi)核會(huì)議成員獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行審核、出具審核意見及行使表決權(quán)。九、認(rèn)真編制推薦文件，并根據(jù)申請(qǐng)掛牌公司委托認(rèn)真組織編制掛牌申請(qǐng)文件，保證相關(guān)文件均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。十、依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《推薦業(yè)務(wù)規(guī)定》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則（試行）》等規(guī)定，為每家所推薦掛牌公司配備符合要求的專職督導(dǎo)人員，認(rèn)真履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，指導(dǎo)和督促所推薦掛牌公司誠實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機(jī)制。十一、按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司相關(guān)規(guī)定，為掛牌公司定向發(fā)行、并購重組等提供相關(guān)服務(wù)。十二、積極配合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)本公司及其從業(yè)人員的檢查、核查，不進(jìn)行阻撓或人為制造障礙，認(rèn)真執(zhí)行全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的整改要求。十三、根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)，并將調(diào)查結(jié)果及時(shí)報(bào)告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。十四、在開展推薦業(yè)務(wù)過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)報(bào)告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司，并根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求進(jìn)行處理。本公司保證遵守以上承諾，嚴(yán)格自律，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)地開展推薦業(yè)務(wù)，維護(hù)掛牌公司和投資者合法權(quán)益，接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的監(jiān)督管理，并對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。承諾人（簽章）：

法定代表人（簽字）：

第5篇：證券公司從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)自律承諾書

證券公司從事報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

自律承諾書

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)：證券公司（以下簡稱“本公司”）就開展報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)承諾如下：第一條內(nèi)部管理：

（一）按照《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》（以下簡稱《試點(diǎn)辦法》）規(guī)定，設(shè)置專門的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)，配備專職業(yè)務(wù)人員；由本公司副總經(jīng)理以上高管人員負(fù)責(zé)日常的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理。（二）報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專職人員均具有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證書，熟悉相關(guān)法律、法規(guī)及報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則。報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專職人員均應(yīng)按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“協(xié)會(huì)”）要求參加專門的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。（三）建立健全本公司的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，并嚴(yán)格執(zhí)行。（四）具備符合報(bào)價(jià)系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)。（五）由專職信息披露人員負(fù)責(zé)本公司及所推薦掛牌公司的信息披露工作,保證與協(xié)會(huì)、掛牌公司之間聯(lián)系通暢。（六）不買賣所推薦掛牌公司的股份，不利用所推薦掛牌公司內(nèi)幕信息直接或間接謀取利益。（七）按照《試點(diǎn)辦法》規(guī)定及協(xié)會(huì)要求，分別與所推薦掛牌公司、投資者及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂相關(guān)協(xié)議，明確各方權(quán)利與義務(wù)。（八）在開展報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)報(bào)告協(xié)會(huì)，并根據(jù)協(xié)會(huì)要求進(jìn)行處理。（九）嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定收取報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)相關(guān)費(fèi)用。第二條推薦掛牌：（一）按照《試點(diǎn)辦法》和《主辦報(bào)價(jià)券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》（以下簡稱《推薦掛牌規(guī)則》）的規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行推薦標(biāo)準(zhǔn),認(rèn)真履行推薦程序，向協(xié)會(huì)推薦符合規(guī)定的公司掛牌報(bào)價(jià)，并對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。（二）按照《推薦掛牌規(guī)則》規(guī)定為每一家擬推薦掛牌公司設(shè)立1項(xiàng)目小組，配備符合要求的項(xiàng)目人員。（三）按照《主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查工作指引》的規(guī)定對(duì)擬推薦掛牌公司進(jìn)行盡職調(diào)查，并在全面、真實(shí)、客觀調(diào)查的基礎(chǔ)上出具盡職調(diào)查報(bào)告。（四）對(duì)擬推薦掛牌公司全體高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則和協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利與義務(wù)。（五）按照《推薦掛牌規(guī)則》的規(guī)定設(shè)立推薦掛牌內(nèi)核機(jī)構(gòu)，制定內(nèi)核機(jī)構(gòu)工作制度。內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員名單、簡歷及變動(dòng)情況及時(shí)向協(xié)會(huì)備案并進(jìn)行披露。（六）嚴(yán)格要求內(nèi)核機(jī)構(gòu)按照《推薦掛牌規(guī)則》的規(guī)定對(duì)擬推薦掛牌公司進(jìn)行內(nèi)部審核并出具內(nèi)核意見；嚴(yán)格要求并保障內(nèi)核會(huì)議成員獨(dú)立、客觀、公正地進(jìn)行審核、出具審核意見及行使表決權(quán)。（七）認(rèn)真編制推薦掛牌備案文件，保證全部備案文件均真實(shí)、合法、有效，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。（八）按照規(guī)定與所推薦掛牌公司簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并嚴(yán)格履行協(xié)議。第