建筑工程安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理監(jiān)督檢查用表

安全生產(chǎn)基礎(chǔ)管理監(jiān)督檢查用表,,,,,

一級要素,二級要素,要素描述,參考依據(jù),監(jiān)督要點,監(jiān)督檢查情況

資質(zhì)證件,營業(yè)執(zhí)照,依法設(shè)立的公司，由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照,《公司法》第七條,施工單位營業(yè)執(zhí)照是否有效,

,經(jīng)營范圍,公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準的項目，應(yīng)當依法經(jīng)過批準。,《公司法》第十二條,施工合同是否超營業(yè)執(zhí)照所規(guī)定的范圍,

,安全生產(chǎn)許可證,國家對礦山企業(yè)、建筑施工企業(yè)和危險化學品、煙花爆竹、民用爆炸物品生產(chǎn)企業(yè)（以下統(tǒng)稱企業(yè)）實行安全生產(chǎn)許可制度。,《安全生產(chǎn)許可證條例》第二條,施工單位安全生產(chǎn)許可證是否有效,

組織機構(gòu)及人員證照,安全生產(chǎn)管理機構(gòu),礦山、金屬冶煉、建筑施工、道路運輸單位和危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存單位，應(yīng)當設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員。,《安全生產(chǎn)法》第二十一條,是否設(shè)置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)；是否成立安全生產(chǎn)領(lǐng)導小組,

,專職安全生產(chǎn)管理人員,,,是否配備安全生產(chǎn)管理人員,

,三類人員證書,施工單位應(yīng)當取得安全生產(chǎn)許可證，施工單位的主要負責人、項目負責人、專職安全生產(chǎn)管理人員（以下簡稱安全生產(chǎn)三類人員）必須取得考核合格證書，方可參加公路水運工程投標及施工,《公路水運工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》第八條,三類人員證書是否有效,

,專職安全生產(chǎn)管理人員數(shù)量,施工現(xiàn)場應(yīng)當按照每5000萬元施工合同額配備一名的比例配備專職安全生產(chǎn)管理人員，不足5000萬元的至少配備一名。,《公路水運工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》第二十一條,安全生產(chǎn)管理人員數(shù)量是否滿足要求,

目標方案,目標,組織應(yīng)在其內(nèi)部相關(guān)職能和層次建立、實施和保持形成文件的職業(yè)健康安全目標,《職業(yè)健康安全管理體系要求》GBT28001-2011第4.3.3條,是否制定了職業(yè)健康安全目標，并分解到各部門、崗位,

,方案,組織應(yīng)建立、實施和保持實現(xiàn)其目標的方案。,,是否制定了職業(yè)健康安全方案或工作計劃；是否對方案或計劃完成情況進行了監(jiān)測。,

安全生產(chǎn)責任制,,生產(chǎn)經(jīng)營單位必須加強安全生產(chǎn)管理，建立、健全安全生產(chǎn)責任制和安全生產(chǎn)規(guī)章制度,《安全生產(chǎn)法》第四條,是否建立健全安全生產(chǎn)責任制,

,,生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)責任制應(yīng)當明確各崗位的責任人員、責任范圍和考核標準等內(nèi)容。安全生產(chǎn)責任制必須覆蓋全員，構(gòu)成安全生產(chǎn)責任體系。主要包括：主要負責人責任制、其他負責人責任制、各部門負責人及工作人員責任制、班組長責任制等。,《安全生產(chǎn)法》第十九條,是否層層簽訂安全生產(chǎn)責任書,

,,應(yīng)滿足以下要求：1、符合國家法規(guī)規(guī)定；2、必須體現(xiàn)“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針；3、必須與單位的組織結(jié)構(gòu)、管理體制和生產(chǎn)經(jīng)營實際相適應(yīng)；4、體系清晰，落實“層層有專責、人人管安全”原則；5、明確上下左右之間的權(quán)限；6、落實“管生產(chǎn)必須管安全、管業(yè)務(wù)必須管安全”原則；7、各部門負責人對該部門安全生產(chǎn)負責；8、要貫穿“計劃、布置、檢查、總結(jié)、評比”全過程；9、發(fā)揮工會、職工的參與、監(jiān)督作用。,,安全生產(chǎn)責任制內(nèi)容是否符合有關(guān)要求,

,,,,領(lǐng)導現(xiàn)場值班帶班記錄是否完整、規(guī)范,

,,生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當建立相應(yīng)的機制，加強對安全生產(chǎn)責任制落實情況的監(jiān)督考核，保證安全生產(chǎn)責任制的落實,《安全生產(chǎn)法》第十九條,是否定期對安全生產(chǎn)責任制落實情況進行了考核,

安全生產(chǎn)規(guī)章制度,,組織應(yīng)建立、實施并保持程序，以識別和獲取適用于本組織的法律法規(guī)和其他職業(yè)健康安全要求。,《職業(yè)健康安全管理體系要求》GBT28001-2011第4.3.2條,是否建立法律法規(guī)清單,

,,企業(yè)應(yīng)每年至少一次對安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程的執(zhí)行情況進行檢查評估,《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》GB/T33000-2016第5.2.4.2條,是否進行合規(guī)性評價,

,,施工單位應(yīng)當建立健全安全生產(chǎn)責任制度和安全生產(chǎn)教育培訓制度，制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程,《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第二十一條,是否建立安全生產(chǎn)規(guī)章制度,

,,,,規(guī)章制度內(nèi)容是否符合法規(guī)及公司制度要求,

安全操作規(guī)程,,施工單位應(yīng)當建立健全安全生產(chǎn)責任制度和安全生產(chǎn)教育培訓制度，制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程,《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第二十一條,是否根據(jù)實際情況制定安全操作規(guī)程，并掛設(shè)在作業(yè)場所顯著位置,

,,施工單位應(yīng)當向作業(yè)人員提供必需的安全防護用具和安全防護服裝，書面告知危險崗位的操作規(guī)程并確保其熟悉和掌握有關(guān)內(nèi)容和違章操作的危害。,《公路水運工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》第二十七條,是否書面告知危險崗位的操作規(guī)程并確保其熟悉和掌握有關(guān)內(nèi)容和違章操作的危害。,

安全生產(chǎn)教育培訓,三級安全教育,"生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當對從業(yè)人員進行安全生產(chǎn)教育和培訓，保證從業(yè)人員具備必要的安全生產(chǎn)知識，熟悉有關(guān)的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，掌握本崗位的安全操作技能，了解事故應(yīng)急處理措施，知悉自身在安全生產(chǎn)方面的權(quán)利和義務(wù)。未經(jīng)安全生產(chǎn)教育和培訓合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。

生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當建立安全生產(chǎn)教育和培訓檔案，如實記錄安全生產(chǎn)教育和培訓的時間、內(nèi)容、參加人員以及考核結(jié)果等情況。

",《安全生產(chǎn)法》第二十五條,全員三級安全教育培訓是否全覆蓋,

,,,,是否建立安全生產(chǎn)教育和培訓檔案。,

,,,,安全生產(chǎn)教育和培訓后，是否組織進行考核，是否存在考核不合格人員上崗現(xiàn)象。,

,教育培訓,"從業(yè)人員在本生產(chǎn)經(jīng)營單位內(nèi)調(diào)整工作崗位或離崗一年以上重新上崗時，應(yīng)當重新接受車間（工段、區(qū)、隊）和班組級的安全培訓。

生產(chǎn)經(jīng)營單位采用新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設(shè)備時，應(yīng)當對有關(guān)從業(yè)人員重新進行有針對性的安全培訓。",《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓規(guī)定》（安監(jiān)總局2015年第80號令）第十七條,是否對轉(zhuǎn)崗、離崗一年以上及使用“四新”技術(shù)的從業(yè)人員重新進行安全培訓。,

安全生產(chǎn)教育培訓,,"應(yīng)當將安全培訓工作納入本單位年度工作計劃。保證本單位安全培訓工作所需資金。

生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人負責組織制定并實施本單位安全培訓計劃。",《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓規(guī)定》（安監(jiān)總局2015年第80號令）第二十一條,是否制定安全培訓計劃,

,,"生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員初次安全培訓時間不得少于32學時。每年再培訓時間不得少于12學時。

煤礦、非煤礦山、危險化學品、煙花爆竹、金屬冶煉等生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員初次安全培訓時間不得少于48學時，每年再培訓時間不得少于16學時。",《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓規(guī)定》（安監(jiān)總局2015年第80號令）第九條,主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員教育課時是否滿足法規(guī)要求,

,,"生產(chǎn)經(jīng)營單位新上崗的從業(yè)人員，崗前安全培訓時間不得少于24學時。

煤礦、非煤礦山、危險化學品、煙花爆竹、金屬冶煉等生產(chǎn)經(jīng)營單位新上崗的從業(yè)人員安全培訓時間不得少于72學時，每年再培訓的時間不得少于20學時。",《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓規(guī)定》（安監(jiān)總局2015年第80號令）第十三條,從業(yè)人員教育課時是否滿足法規(guī)要求，有無代簽字現(xiàn)象,

,,嚴格落實企業(yè)職工先培訓后上崗制度。礦山、危險物品等高危企業(yè)要對新職工進行至少72學時的安全培訓，建筑企業(yè)要對新職工進行至少32學時的安全培訓，每年進行至少20學時的再培訓；,《國務(wù)院安委會關(guān)于進一步加強安全培訓工作的決定》（安委﹝2012﹞10號）第九條,,

,特種作業(yè)人員,生產(chǎn)經(jīng)營單位的特種作業(yè)人員必須按照國家有關(guān)規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓，取得相應(yīng)資格，方可上崗作業(yè)。,《安全生產(chǎn)法》第二十七條,特種作業(yè)人員是否持證上崗,

,,用人單位對于首次取得資格證書的人員，應(yīng)當在其正式上崗前安排不少于3個月的實習操作。,《建筑施工特種作業(yè)人員管理規(guī)定》第十六條,是否對首次取得資格證書的人員安排了不少于3個月的實習操作期。,

安全技術(shù),危險源辨識,組織應(yīng)建立、實施并保持程序，以便持續(xù)進行危險源辨識、風險評價和必要控制措施的確定,《職業(yè)健康安全管理體系要求》GBT28001-2011第4.3.1條,是否按規(guī)定開展危害因素辨識評價,

,風險評估,公司所屬公路橋梁和隧道工程投資項目在建設(shè)項目設(shè)計階段應(yīng)按照《公路橋梁和隧道工程設(shè)計安全風險評估指南（試行）》開展設(shè)計安全風險評估，地鐵及地下工程項目設(shè)計階段應(yīng)按照《地鐵及地下工程建設(shè)風險管理指南》開展設(shè)計安全風險評估。市政、港口航道等其他項目，應(yīng)根據(jù)行業(yè)后續(xù)新發(fā)布的風險評估相關(guān)文件及項目業(yè)主的有關(guān)要求開展設(shè)計安全風險評估工作。,,是否按規(guī)定開展安全風險評估,

,危險性較大分部分項工程,項目經(jīng)理部安全主管領(lǐng)導或安全總監(jiān)主持，安監(jiān)、工程（技術(shù)）、設(shè)備等部門參與，制定項目危險性較大的分部分項工程類別清單，報子（分）公司安監(jiān)部審核，子（分）公司報公司安監(jiān)部審定。,《中交二航局安全專項施工方案管理辦法》,是否對項目危險性較大分部分項工程進行了辨識，制定了危險性較大分部分項工程清單,

,,專項方案編制應(yīng)當包括以下內(nèi)容：（九）計算書及相關(guān)施工圖紙,關(guān)于實施《危險性較大的分部分項工程安全管理規(guī)定》有關(guān)問題的通知（建質(zhì)辦〔2018〕31號）第二條,專項方案是否包含了計算書、圖紙資料,

,,"專項施工方案應(yīng)當由施工單位技術(shù)負責人審核簽字、加蓋單位公章，并由總監(jiān)理工程師審查簽字、加蓋執(zhí)業(yè)印章后方可實施。

危大工程實行分包并由分包單位編制專項施工方案的，專項施工方案應(yīng)當由總承包單位技術(shù)負責人及分包單位技術(shù)負責人共同審核簽字并加蓋單位公章。",《危險性較大的分部分項工程安全管理規(guī)定》（住建部令37號）第十一條,專項施工方案的編制、審核流程是否規(guī)范,

安全技術(shù),危險性較大分部分項工程,對于超過一定規(guī)模的危大工程，施工單位應(yīng)當組織召開專家論證會對專項施工方案進行論證。實行施工總承包的，由施工總承包單位組織召開專家論證會。專家論證前專項施工方案應(yīng)當通過施工單位審核和總監(jiān)理工程師審查。,《危險性較大的分部分項工程安全管理規(guī)定》（住建部令37號）第十二條,,

,,專項施工方案實施前，編制人員或者項目技術(shù)負責人應(yīng)當向施工現(xiàn)場管理人員進行方案交底。,《危險性較大的分部分項工程安全管理規(guī)定》（住建部令37號）第十五條,專項施工方案編制人員或者項目技術(shù)負責人是否向施工現(xiàn)場管理人員進行方案交底,

,,"施工單位應(yīng)當對危大工程施工作業(yè)人員進行登記，項目負責人應(yīng)當在施工現(xiàn)場履職。

項目專職安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)當對專項施工方案實施情況進行現(xiàn)場監(jiān)督，對未按照專項施工方案施工的，應(yīng)當要求立即整改，并及時報告項目負責人，項目負責人應(yīng)當及時組織限期整改。

施工單位應(yīng)當按照規(guī)定對危大工程進行施工監(jiān)測和安全巡視，發(fā)現(xiàn)危及人身安全的緊急情況，應(yīng)當立即組織作業(yè)人員撤離危險區(qū)域。",《危險性較大的分部分項工程安全管理規(guī)定》（住建部令37號）第十七條,是否對危大工程作業(yè)人員進行登記；是否對專項施工方案實施現(xiàn)場監(jiān)督；是否制定危大工程監(jiān)測方案，并按方案進行監(jiān)測。,

,危害因素,企業(yè)應(yīng)根據(jù)安全風險評估結(jié)果及生產(chǎn)經(jīng)營狀況等，確定相應(yīng)的安全風險等級，對其進行分級分類管理，實施安全風險差異化動態(tài)管理，制定并落實相應(yīng)的安全風險控制措施。,《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》AB/T33000-2016第5.5.1.3條,是否對危害因素識別評價進行了動態(tài)管理,

,,施工單位應(yīng)當向作業(yè)人員提供安全防護用具和安全防護服裝，并書面告知危險崗位的操作規(guī)程和違章操作的危害。,《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第三十二條,是否將危害因素對作業(yè)人員進行了書面告知,

,,企業(yè)應(yīng)在設(shè)備設(shè)施施工、吊裝、檢維修等作業(yè)現(xiàn)場設(shè)置警戒區(qū)域和警示標志，在檢維修現(xiàn)場的坑、井、渠、溝、陡坡等場所設(shè)置圍欄和警示標志，進行危險提示、警示，告知危險的種類、后果和控制措施等。,《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》AB/T33000-2016第5.4.4條,重大危害因素及應(yīng)急措施是否進行了現(xiàn)場公示,

安全技術(shù),安全技術(shù)交底,建設(shè)工程施工前，施工單位負責項目管理的技術(shù)人員應(yīng)當對有關(guān)安全施工的技術(shù)要求向施工作業(yè)班組、作業(yè)人員作出詳細說明，并由雙方簽字確認。,《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第二十七條,分部分項工程安全技術(shù)交底是否覆蓋全部參建人員,

,,,,交底雙方簽字手續(xù)是否規(guī)范,

,,施工現(xiàn)場管理人員應(yīng)當向作業(yè)人員進行安全技術(shù)交底，并由雙方和項目專職安全生產(chǎn)管理人員共同簽字確認。,《危險性較大的分部分項工程安全管理規(guī)定》（住建部令37號）第十五條,危大工程實施前，施工現(xiàn)場管理人員是否向作業(yè)人員進行安全技術(shù)交底,

,危險作業(yè)施工許可,企業(yè)應(yīng)對臨近高壓輸電線路、危險場所動火作業(yè)、受限空間作業(yè)、臨時用電作業(yè)、爆破作業(yè)、封道作業(yè)等危險性較大的作業(yè)活動，實施作業(yè)許可管理。,《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》AB/T33000-2016第5.4.2.1條,危險作業(yè)是否辦理了施工許可手續(xù),

,,對于按照規(guī)定需要驗收的危大工程，施工單位、監(jiān)理單位應(yīng)當組織相關(guān)人員進行驗收。驗收合格的，經(jīng)施工單位項目技術(shù)負責人及總監(jiān)理工程師簽字確認后，方可進入下一道工序,《危險性較大的分部分項工程安全管理規(guī)定》（住建部令37號）第二十一條；《中國交建危險作業(yè)施工許可管理辦法》,危險性較大的分部分項工程工序轉(zhuǎn)換前，施工單位是否組織進行驗收。,

,,"施工單位應(yīng)當對危大工程施工作業(yè)人員進行登記，項目負責人應(yīng)當在施工現(xiàn)場履職。

項目專職安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)當對專項施工方案實施情況進行現(xiàn)場監(jiān)督，對未按照專項施工方案施工的，應(yīng)當要求立即整改，并及時報告項目負責人，項目負責人應(yīng)當及時組織限期整改。

施工單位應(yīng)當按照規(guī)定對危大工程進行施工監(jiān)測和安全巡視，發(fā)現(xiàn)危及人身安全的緊急情況，應(yīng)當立即組織作業(yè)人員撤離危險區(qū)域。",《危險性較大的分部分項工程安全管理規(guī)定》（住建部令37號）第十七條,危險性較大分布分項工程是否嚴格按照方案組織施工,

,,,,危險性較大分布分項工程施工過程記錄是否完善,

安全技術(shù),臨時設(shè)施施工,施工現(xiàn)場臨時設(shè)施、臨時道路的設(shè)置應(yīng)科學合理，并應(yīng)符合安全、消防、節(jié)能、環(huán)保等有關(guān)規(guī)定。施工區(qū)、材料加工及存放區(qū)應(yīng)與辦公區(qū)、生活區(qū)劃分清楚，并應(yīng)采取相應(yīng)的隔離措施。,《建設(shè)工程施工現(xiàn)場環(huán)境與衛(wèi)生標準》JGJ146-2013第3.0.7條,臨時設(shè)施設(shè)置是否滿足安全、消防、節(jié)能、環(huán)保等要求,

,,生產(chǎn)經(jīng)營單位新建、改建、擴建工程項目（以下統(tǒng)稱建設(shè)項目）的安全設(shè)施，必須與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用。安全設(shè)施投資應(yīng)當納入建設(shè)項目概算。,《安全生產(chǎn)法》第二十八條,臨時設(shè)施搭、拆是否制定了方案,

,,企業(yè)應(yīng)執(zhí)行設(shè)備設(shè)施采購、到貨驗收制度，購置、使用設(shè)計符合要求、質(zhì)量合格的設(shè)備設(shè)施。設(shè)備設(shè)施安裝后企業(yè)應(yīng)進行驗收，并對相關(guān)過程和結(jié)果進行記錄。,《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》GB/T33000-2016第5.4.1.2條,臨時設(shè)施搭設(shè)完成后是否進行了驗收,

,,"安全防護設(shè)施驗收資料應(yīng)包括下列主要內(nèi)容：1施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或?qū)ｍ椃桨福?/p>

2安全防護用品用具產(chǎn)品合格證明；

3安全防護設(shè)施驗收記錄；

4預(yù)埋件隱蔽驗收記錄；

5安全防護設(shè)施變更記錄及簽證。",《高處作業(yè)》JGJ80-2016第3.0.10條,,

安全檢查,,生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當定期組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員和其他相關(guān)人員排查本單位的事故隱患。對排查出的事故隱患，應(yīng)當按照事故隱患的等級進行登記，建立事故隱患信息檔案，并按照職責分工實施監(jiān)控治理,《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》第十條,是否按要求進行了日常（定期、月度、專項、季節(jié)性、復(fù)工等）安全檢查,

,,生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當定期組織安全生產(chǎn)管理人員、工程技術(shù)人員和其他相關(guān)人員排查本單位的事故隱患。對排查出的事故隱患，應(yīng)當按照事故隱患的等級進行登記，建立事故隱患信息檔案，并按照職責分工實施監(jiān)控治理。,《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》（安監(jiān)總局16號令）第十條,安全檢查發(fā)現(xiàn)的問題是否留有影像資料；參與檢查人員是否簽字確認。,

,,,,隱患整改通知是否按時整改閉合；是否留有影像資料。,

,,對于重大事故隱患，由生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人組織制定并實施事故隱患治理方案,《安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定》第十五條,重大隱患是否制定了治理方案，并進行了督辦,

工程周邊環(huán)境保護,,,,施工前是否核查工程周邊環(huán)境、管線，核查結(jié)果與建設(shè)單位提供的資料不符時是否反饋給建設(shè)單位。,

,,,,是否按規(guī)定與受施工影響管線的管理單位簽訂管線保護協(xié)議,

,,,,是否在現(xiàn)場標識地下管線安全保護范圍并豎立警示標志，對施工影響范圍內(nèi)的重要建（構(gòu)）筑物、管線是否采取專項防護措施。,

,,,,在管線安全保護范圍內(nèi)施工前是否核查開工條件,

分包管理,,,《招標投標法》第二章,招標程序是否符合規(guī)定,

,,從事建筑活動的建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計單位和工程監(jiān)理單位，按照其擁有的注冊資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和已完成的建筑工程業(yè)績等資質(zhì)條件，劃分為不同的資質(zhì)等級，經(jīng)資質(zhì)審查合格，取得相應(yīng)等級的資質(zhì)證書后，方可在其資質(zhì)等級許可的范圍內(nèi)從事建筑活動。,《建筑法》第十三條,分包單位資質(zhì)等級是否符合要求,

,,總承包單位依法將建設(shè)工程分包給其他單位的，分包合同中應(yīng)當明確各自的安全生產(chǎn)方面的權(quán)利、義務(wù)。總承包單位和分包單位對分包工程的安全生產(chǎn)承擔連帶責任。,《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第二十一條,是否與分包單位簽訂了分包合同、安全生產(chǎn)協(xié)議,

分包管理,,全員勞動用工登記,《公路水運工程“平安工地”考核評價標準》（交質(zhì)監(jiān)發(fā)﹝2012﹞679號）,是否建立了員工實名制花名冊；花名冊是否進行了動態(tài)更新。,

,,,,分包單位是否按規(guī)定建立安全管理機構(gòu)、配備安全員，分包單位“三類”人員資格是否符合要求，分包單位管理人員是否到崗履職,

,,,,是否與在同一場所作業(yè)的其他施工單位簽訂安全管理協(xié)議,

,,建筑工程總承包單位可以將承包工程中的部分工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的分包單位；但是，除總承包合同中約定的分包外，必須經(jīng)建設(shè)單位認可。施工總承包的，建筑工程主體結(jié)構(gòu)的施工必須由總承包單位自行完成。,《中華人民共和國建筑法》第二十九條,總承包單位實施工程分包是否符合法規(guī)規(guī)定。,

分包管理,,"存在下列情形之一的，屬于轉(zhuǎn)包：

（一）施工單位將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工的；

（二）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位將其承包的全部工程肢解以后，以分包的名義分別轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工的；

（三）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位未在施工現(xiàn)場設(shè)立項目管理機構(gòu)或未派駐項目負責人、技術(shù)負責人、質(zhì)量管理負責人、安全管理負責人等主要管理人員，不履行管理義務(wù)，未對該工程的施工活動進行組織管理的；

（四）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位不履行管理義務(wù)，只向?qū)嶋H施工單位收取費用，主要建筑材料、構(gòu)配件及工程設(shè)備的采購由其他單位或個人實施的；

（五）勞務(wù)分包單位承包的范圍是施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位承包的全部工程，勞務(wù)分包單位計取的是除上繳給施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位“管理費”之外的全部工程價款的；

（六）施工總承包單位或?qū)I(yè)承包單位通過采取合作、聯(lián)營、個人承包等形式或名義，直接或變相的將其承包的全部工程轉(zhuǎn)給其他單位或個人施工的；

（七）法律法規(guī)規(guī)定的其他轉(zhuǎn)包行為。",《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認定查處管理辦法（試行）》（建市﹝2014﹞118號）第七條,是否存在轉(zhuǎn)包、違法分包行為,

分包管理,,"存在下列情形之一的，屬于違法分包：

（一）施工單位將工程分包給個人的；

（二）施工單位將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)或安全生產(chǎn)許可的單位的；

（三）施工合同中沒有約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認可，施工單位將其承包的部分工程交由其他單位施工的；

（四）施工總承包單位將房屋建筑工程的主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的，鋼結(jié)構(gòu)工程除外；

（五）專業(yè)分包單位將其承包的專業(yè)工程中非勞務(wù)作業(yè)部分再分包的；

（六）勞務(wù)分包單位將其承包的勞務(wù)再分包的；

（七）勞務(wù)分包單位除計取勞務(wù)作業(yè)費用外，還計取主要建筑材料款、周轉(zhuǎn)材料款和大中型施工機械設(shè)備費用的；

（八）法律法規(guī)規(guī)定的其他違法分包行為。",《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認定查處管理辦法（試行）》（建市﹝2014﹞118號）第九條,,

船機設(shè)備管理,,建立機械設(shè)備分類管理臺帳；建立本單位特種作業(yè)人員管理檔案,《公路水運工程“平安工地”考核評價標準》（交質(zhì)監(jiān)發(fā)﹝2012﹞679號）；《建筑施工特種作業(yè)人員管理規(guī)定》第十九條,是否建立了船機設(shè)備臺賬、司操人員臺賬；船機設(shè)備、司操人員進、退場標識是否清晰,

,,建立特種設(shè)備管理檔案，一機一檔,《公路水運工程“平安工地”考核評價標準》（交質(zhì)監(jiān)發(fā)﹝2012﹞679號）,是否按照“一機一檔”要求建立了船舶、特種設(shè)備安全技術(shù)檔案,

,,特種設(shè)備使用單位應(yīng)當建立特種設(shè)備安全技術(shù)檔案,《特種設(shè)備安全法》第三十五條,安全技術(shù)檔案內(nèi)容是否完整(特種設(shè)備制造許可證、產(chǎn)品合格證、使用說明書、起重機械制造監(jiān)督檢驗證書、備案登記等）,

船機設(shè)備管理,,"特種設(shè)備使用單位應(yīng)當按照安全技術(shù)規(guī)范的要求，在檢驗合格有效期屆滿前一個月向特種設(shè)備檢驗機構(gòu)提出定期檢驗要求。

特種設(shè)備檢驗機構(gòu)接到定期檢驗要求后，應(yīng)當按照安全技術(shù)規(guī)范的要求及時進行安全性能檢驗。特種設(shè)備使用單位應(yīng)當將定期檢驗標志置于該特種設(shè)備的顯著位置。

未經(jīng)定期檢驗或者檢驗不合格的特種設(shè)備，不得繼續(xù)使用",《特種設(shè)備安全法》第四十條,船舶、特種設(shè)備檢驗報告是否有效,

,,特種設(shè)備投入使用前經(jīng)檢驗合格，日常檢查、維修、保養(yǎng)記錄齊全。,《公路水運工程“平安工地”考核評價標準》（交質(zhì)監(jiān)發(fā)﹝2012﹞679號）,船舶、特種設(shè)備進場前是否進行了驗收,

,,"施工單位應(yīng)當對危大工程施工作業(yè)人員進行登記，項目負責人應(yīng)當在施工現(xiàn)場履職。

項目專職安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)當對專項施工方案實施情況進行現(xiàn)場監(jiān)督，對未按照專項施工方案施工的，應(yīng)當要求立即整改，并及時報告項目負責人，項目負責人應(yīng)當及時組織限期整改。

施工單位應(yīng)當按照規(guī)定對危大工程進行施工監(jiān)測和安全巡視，發(fā)現(xiàn)危及人身安全的緊急情況，應(yīng)當立即組織作業(yè)人員撤離危險區(qū)域。",《危險性較大的分部分項工程安全管理規(guī)定》（住建部令37號）第十七條,是否對特種設(shè)備的現(xiàn)場安拆進行了監(jiān)督；監(jiān)督過程記錄是否完整。,

,,特種設(shè)備使用單位應(yīng)當對其使用的特種設(shè)備進行經(jīng)常性維護保養(yǎng)和定期自行檢查，并作出記錄,《特種設(shè)備安全法》第三十九條,是否按規(guī)定進行了船機設(shè)備的檢查與維護保養(yǎng),

臨電管理,,施工單位應(yīng)當在施工組織設(shè)計中編制安全技術(shù)措施和施工現(xiàn)場臨時用電方案,《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第二十六條,是否按要求編制了臨電方案,

,,臨時用電組織設(shè)計及變更時，必須履行“編制、審核、批準”程序。由電氣工程技術(shù)人員組織編制，經(jīng)相關(guān)部門審核及具有法人資格的企業(yè)技術(shù)負責人批準后實施。,《施工現(xiàn)場臨時用電安全技術(shù)規(guī)范》JGJ46-2005第3.1.4條,臨電方案審批手續(xù)是否規(guī)范,

,臨電管理檔案,臨時用電工程必須經(jīng)編制、審核、批準部門和使用單位共同驗收，合格后方可投入使用,《施工現(xiàn)場臨時用電安全技術(shù)規(guī)范》JGJ46-2005第3.1.5條,是否按規(guī)定進行了臨時用電工程驗收,

,,配電箱、開關(guān)箱應(yīng)定期檢查、維修。,《施工現(xiàn)場臨時用電安全技術(shù)規(guī)范》JGJ46-2005第8.3.3條,是否按規(guī)定進行了臨電檢查及隱患整改；電工巡檢記錄是否符合規(guī)定。,

,,配電箱、開關(guān)箱應(yīng)有名稱、用途、分路標記及系統(tǒng)接線圖。,《施工現(xiàn)場臨時用電安全技術(shù)規(guī)范》JGJ46-2005第8.3.1條,配電箱是否進行了編號,

,,接地裝置的接地電阻每半年檢測1次；漏電保護器每月檢測1次。,《建設(shè)工程施工現(xiàn)場供用電安全規(guī)范》第12.0.3條,是否定期對接地裝置的接地電阻、漏電保護器進行了檢測,

,,,,總包單位與分包單位是否訂立臨時用電管理協(xié)議,

,,維修人員必須是專業(yè)電工。檢查、維修時必須按規(guī)定穿戴絕緣鞋、手套，必須使用電工絕緣工具，并應(yīng)做檢查、維修記錄。,《施工現(xiàn)場臨時用電安全技術(shù)規(guī)范》JGJ46-2005第8.3.3條,電工是否配備了勞動防護用品,

消防?；饭芾?,在總平面布局中，應(yīng)合理確定建筑的位置、防火間距、消防車道和消防水源等。,《建筑設(shè)計防火規(guī)范》GB50016-2014第5.2.1等,是否繪制了消防、?；番F(xiàn)場布設(shè)圖,

,,生產(chǎn)、儲存劇毒化學品或者國務(wù)院公安部門規(guī)定的可用于制造爆炸物品的危險化學品（以下簡稱易制爆危險化學品）的單位，應(yīng)當如實記錄其生產(chǎn)、儲存的劇毒化學品、易制爆危險化學品的數(shù)量、流向，并采取必要的安全防范措施，防止劇毒化學品、易制爆危險化學品丟失或者被盜；發(fā)現(xiàn)劇毒化學品、易制爆危險化學品丟失或者被盜的，應(yīng)當立即向當?shù)毓矙C關(guān)報告。,《危險化學品安全管理條例》第二十三條等,是否建立了消防器材、民爆、危險化學品管理使用臺帳,

,,"依法取得危險化學品安全生產(chǎn)許可證、危險化學品安全使用許可證、危險化學品經(jīng)營許可證的企業(yè)，憑相應(yīng)的許可證件購買劇毒化學品、易制爆危險化學品。民用爆炸物品生產(chǎn)企業(yè)憑民用爆炸物品生產(chǎn)許可證購買易制爆危險化學品。

前款規(guī)定以外的單位購買劇毒化學品的，應(yīng)當向所在地縣級公安機關(guān)申請取得劇毒化學品購買許可證；購買易制爆危險化學品的，應(yīng)當持本單位出具的合法用途說明。",《危險化學品安全管理條例》第三十八條等,民爆器材、劇毒?；返仁欠癜匆?guī)定取得了公安部門使用許可,

,,新建、改建小型民用爆炸物品儲存庫投入使用前，應(yīng)由當?shù)毓膊块T組織驗收,《小型民用爆炸物品儲存庫安全規(guī)范》GA838-2009第4.2等,是否對辦公樓、宿舍、炸藥庫、?；穫}庫等消防重點部位進行了驗收,

,,,,是否對從事有火災(zāi)危險的作業(yè)人員在作業(yè)前進行技術(shù)交底,

,,,,是否按規(guī)定辦理動火審批手續(xù)或指定動火監(jiān)護人員,

,,施工過程中，施工現(xiàn)場的消防安全負責人應(yīng)定期組織消防安全管理人員對施工現(xiàn)場的消防安全進行檢查。,《建設(shè)工程施工現(xiàn)場消防安全技術(shù)規(guī)范》GB50720-2011第6.1.9條等,是否按規(guī)定對消防設(shè)施、?；?、民爆器材使用情況進行了檢查；隱患是否及時進行了整改。,

應(yīng)急管理,,各級單位相關(guān)責任部門對《危險有害因素辨識及評價一覽表》進行綜合評審，并確立《重大危害因素清單》（附表二），經(jīng)各級單位負責人審批后及時發(fā)布。,《中交二航局生產(chǎn)過程危險有害因素辨識及評價管理辦法》,是否根據(jù)危害因素辨識與評價結(jié)果建立了重大危害因素清單,

,,依據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營單位風險評估及應(yīng)急能力評估結(jié)果，組織編制應(yīng)急預(yù)案。應(yīng)急預(yù)案編制應(yīng)注重系統(tǒng)性和可操作性，做到與相關(guān)部門和單位應(yīng)急預(yù)案銜接。,《生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案編制導則》GB/T29639-2013第4.6條,是否根據(jù)重大危害因素清單編制了各類應(yīng)急預(yù)案,

,,"生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當組織開展本單位的應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急知識、自救互救和避險逃生技能的培訓活動，使有關(guān)人員了解應(yīng)急預(yù)案內(nèi)容，熟悉應(yīng)急職責、應(yīng)急處置程序和措施。

應(yīng)急培訓的時間、地點、內(nèi)容、師資、參加人員和考核結(jié)果等情況應(yīng)當如實記入本單位的安全生產(chǎn)教育和培訓檔案。",《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》（安監(jiān)總局令第88號）第三十一條,是否組織了應(yīng)急預(yù)案的全員培訓,

,,生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當在應(yīng)急預(yù)案公布之日起20個工作日內(nèi)，按照分級屬地原則，向安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門進行告知性備案。,《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》（安監(jiān)總局令第88號）第二十六條,綜合預(yù)案是否進行了備案,

,,生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當制定本單位的應(yīng)急預(yù)案演練計劃，根據(jù)本單位的事故風險特點，每年至少組織一次綜合應(yīng)急預(yù)案演練或者專項應(yīng)急預(yù)案演練，每半年至少組織一次現(xiàn)場處置方案演練。,《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》（安監(jiān)總局令第88號）第三十三條,是否組織了應(yīng)急預(yù)案的演練,

,,應(yīng)急預(yù)案演練結(jié)束后，應(yīng)急預(yù)案演練組織單位應(yīng)當對應(yīng)急預(yù)案演練效果進行評估，撰寫應(yīng)急預(yù)案演練評估報告，分析存在的問題，并對應(yīng)急預(yù)案提出修訂意見。,《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》（安監(jiān)總局令第88號）第三十四條,是否根據(jù)演練評估結(jié)果對應(yīng)急預(yù)案進行了修訂,

,,生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當按照應(yīng)急預(yù)案的規(guī)定，落實應(yīng)急指揮體系、應(yīng)急救援隊伍、應(yīng)急物資及裝備，建立應(yīng)急物資、裝備配備及其使用檔案，并對應(yīng)急物資、裝備進行定期檢測和維護，使其處于適用狀態(tài)。,《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》（安監(jiān)總局令第88號）第三十八條,是否定期對應(yīng)急物資、應(yīng)急設(shè)備設(shè)施進行了檢查及維護,

安全投入,,企業(yè)應(yīng)當加強安全費用管理，編制年度安全費用提取和使用計劃，納入企業(yè)財務(wù)預(yù)算。,《企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取和使用管理辦法》（財企﹝2012﹞16號）第三十二條,是否根據(jù)施工進度制定了安全生產(chǎn)費用使用計劃,

,,企業(yè)提取的安全費用應(yīng)當專戶核算，按規(guī)定范圍安排使用，不得擠占、挪用。年,《企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取和使用管理辦法》（財企﹝2012﹞16號）第二十七條,是否建立了安全生產(chǎn)專項費用臺帳,

,,"建設(shè)工程施工企業(yè)以建筑安裝工程造價為計提依據(jù)。各建設(shè)工程類別安全費用提取標準如下：

（一）礦山工程為2.5%；

（二）房屋建筑工程、水利水電工程、電力工程、鐵路工程、城市軌道交通工程為2.0%；

（三）市政公用工程、冶煉工程、機電安裝工程、化工石油工程、港口與航道工程、公路工程、通信工程為1.5%。",《企業(yè)安全生產(chǎn)費用提取和使用管理辦法》（財企﹝2012﹞16號）第七條,安全生產(chǎn)費用投入是否達到了規(guī)定比例,

安全投入,,"建設(shè)工程施工企業(yè)安全費用應(yīng)當按照以下范圍使用：

（一）完善、改造和維護安全防護設(shè)施設(shè)備支出（不含“三同時”要求初期投入的安全設(shè)施），包括施工現(xiàn)場臨時用電系統(tǒng)、洞口、臨邊、機械設(shè)備、高處作業(yè)防護、交叉作業(yè)防護、防火、防爆、防塵、防毒、防雷、防臺風、防地質(zhì)災(zāi)害、地下工程有害氣體監(jiān)測、通風、臨時安全防護等設(shè)施設(shè)備支出；

（二）配備、維護、保養(yǎng)應(yīng)急救援器材、設(shè)備支出和應(yīng)急演練支出；

（三）開展重大危險源和事故隱患評估、監(jiān)控和整改支出；

（四）安全生產(chǎn)檢查、評價（不包括新建、改建、擴建項目安全評價）、咨詢和標準化建設(shè)支出；

（五）配備和更新現(xiàn)場作業(yè)人員安全防護用品支出；

（六）安全生產(chǎn)宣傳、教育、培訓支出；

（七）安全生產(chǎn)適用的新技術(shù)、新標準、新工藝、新裝備的推廣應(yīng)用支出；

（八）安全設(shè)施及特種設(shè)備檢測檢驗支出；

（九）其他與安全生產(chǎn)