2023年度證券從業(yè)之金融市場基礎知識提升訓練試卷A卷附答案

2023年度證券從業(yè)之金融市場基礎知識提升訓練試卷A卷附答案

單選題（共57題）1、有關中央銀行的職能說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B2、下列選項中，屬于基金運作費的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A3、（2020年真題）下列關于金融期貨與金融期權差異的說法，錯誤的是（）。A.現(xiàn)金流轉不同B.基礎資產(chǎn)不同C.套利的作用與效果不同D.履約的保證不同【答案】C4、以下關于交易所債券市場托管方式正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C5、（）是指依據(jù)基金合同設立的一類基金，在我國，是依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設立，基金投資者購買基金份額后成為基金持有人，依法享受權利并承擔義務。A.公司型基金B(yǎng).債券基金C.公募基金D.契約型基金【答案】D6、優(yōu)先股股東在（）情況下具有表決權。A.①B.②C.①②D.①②③【答案】C7、經(jīng)濟學中有“不要把雞蛋放在一個籃子里”的說法，李某對自己的收入進行理財，購入了國債、基金、保險和證券，并將一部分資金存入銀行，李某上述行為體現(xiàn)的是股票的（）特征。A.流動性B.參與性C.風險性D.永久性【答案】C8、2018年5月1日起，滬股通每日額度調(diào)整為（）億元人民幣。A.150B.520C.140D.130【答案】B9、中央政府發(fā)行債券被視為（）。A.高風險債券B.低風險債券C.無風險債券D.—般風險債券【答案】C10、首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回撥后網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】A11、（2019年真題）下列關于全球金融市場的形成及發(fā)展趨勢，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A12、中期國債是指償還期限在（）以上、（）以下的國債。A.1年3年B.1年5年C.1年或1年10年（包括10年）D.1年或1年5年【答案】C13、公司債券的發(fā)債利率沒有明確的限制，由發(fā)行人和保薦人通過市場詢價確定；企業(yè)債券的定價存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】B14、基金份額持有人的權利包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D15、下列屬于場外交易市場的有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】D16、下列關于上市公司增發(fā)、配股方式發(fā)行股票的說法中，錯誤的是（）。A.上市公司配股，應當向股權登記在冊的股東配售，且配售比例應當相同B.上市公司非公開發(fā)行證券的，發(fā)行對象及其數(shù)量的選擇應當符合中國證監(jiān)會關于上市公司證券發(fā)行的相關規(guī)定C.上市公司增發(fā)，主承銷商可以對參與網(wǎng)下配售的機構投資者進行分類，對不同類別的機構投資者設定不同的配售比例，對同一類別的機構投資者應當按相同的比例進行配售D.上市公司增發(fā)，應當全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應當在發(fā)行股公告中披露【答案】D17、深圳證券交易所的股價指數(shù)包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A18、下列有關股票特征的說法，正確的有（）。A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】D19、根據(jù)各種貨幣政策工具的基本性質(zhì)以及它們在貨幣政策實踐中的運用情況，貨幣政策工具可分為一般性貨幣政策工具、（）及其他貨幣政策工具等。A.①②③B.②③C.③D.①②④【答案】C20、中國證監(jiān)會依法對股權分置改革各方主體及其相關活動實行（），組織、指導和協(xié)調(diào)推進股權分置改革工作。A.窗口指導B.監(jiān)督管理C.行政干預D.自由放縱【答案】B21、國債的競爭性招標方式包括（）。A.單一價格和修正的多重價格招標方式B.單一利率和修正的多重利率招標方式C.單一利率和修正的多重價格招標方式D.單一價格和修正的多重利率招標方式【答案】A22、注冊地在中國內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市外資股是（）。A.A股B.S股C.B股D.L股【答案】B23、銀行利用自身在機構網(wǎng)點、技術手段和信息處理等方面的優(yōu)勢，代理客戶承辦收付和委托事項，并收取手續(xù)費的業(yè)務是（）。A.中間業(yè)務B.表外業(yè)務C.表內(nèi)業(yè)務D.其他業(yè)務【答案】A24、根據(jù)《中華人民共和國保險法》規(guī)定，以下屬于保險公司資金運用范圍的是（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A25、在美國，可將（）視為無風險利率。A.長期國債利率B.短期國庫券利率C.一年期存款利率D.一年期貸款利率【答案】B26、投資者利用國際市場上金融資產(chǎn)或商品價格的波動，進行高拋低吸而形成的資金流動是（）。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機性資金的流動【答案】D27、下列股票能被選入滬深300指數(shù)的有（）。A.甲股票是創(chuàng)業(yè)板股票，雖總市值不高，但是是漲勢良好B.乙股票為主板上市股票，由于年度報告未及時披露等問題，被暫停上市C.丙股票為主板上市的藍籌股，但是由于政策影響，近期漲勢低迷D.丁股票為主板上市股票，由于連年虧損被認定為ST股票，但從近期季度財務報告來看，本年有望扭虧為盈【答案】C28、下列關于外國債券的說法，正確的是（）。A.是借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以本國貨幣為面值的債券B.它的特點是債券發(fā)行人和面值貨幣屬于同一個國家C.在英國發(fā)行以英鎊計價的外國債券被稱為“揚基債券”D.在中國發(fā)行的以人民幣計價的外國債券被稱為“熊貓債券”【答案】D29、以下不能納入港股通股票的情形不包括（）。A.深交所或上交所上市A股為風險警示股票B.在聯(lián)交所以港幣以外貨幣報價交易的股票C.深交所認定的其他特殊情形的股票D.深交所退市整理股票或者暫停上市股票的A+H股上市公司的相應A股【答案】D30、（2020年真題）屬于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)特點的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D31、債券按信用狀況可以分為（）和（）。A.國債地方政府債B.利率債信用債C.企業(yè)債政府債D.普通公司債可轉換公司債【答案】B32、目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序。以下適用簡易程序的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C33、證券投資者保護基金公司設立的意義有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D34、公正地辦理證券交易中的各項手續(xù)，公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為等體現(xiàn)（）證券交易原則。A.公開B.公平C.公正D.公允【答案】C35、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，關于基金財產(chǎn)的投資或者活動違規(guī)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B36、下列屬于我國非金融企業(yè)債務融資工具的特點的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B37、在中國香港，銀行業(yè)、證券業(yè)和保險業(yè)的行業(yè)自律機構分別是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】B38、下列有關金融期貨交易結算所的說法中，正確的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】C39、以下不屬于國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會重點關注的問題的是（）。A.影子銀行B.互聯(lián)網(wǎng)金融C.反洗錢資金監(jiān)測D.資產(chǎn)管理行業(yè)【答案】C40、托管人在復核、審查基金資產(chǎn)凈值、基金份額申購和贖回價格之前，應認真審閱基金管理人采用的估值原則和程序。當對估值原則或程序有異議時，托管人有義務要求（）做出合理解釋，通過積極商討達成一致意見。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B41、某基金總資產(chǎn)為60億元，總負債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份，則該基金的基金份額凈值為（）。A.1元B.1億元C.2元D.2億元【答案】A42、證券投資基金在投資組合管理過程中對所投資證券進行的深入研究與分析，有利于（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D43、關于開放式基金申述，贖回的原則，下列說法正確的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、2020年4月27日，中央全面深化改革委員會第十三次會議審議通過了《創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制總體實施方案》，此次改革后創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，創(chuàng)業(yè)板的股票漲跌幅限制比例（）。A.由20%降低至10%B.由10%提高至20%C.由15%降低至10%D.由10%提高至15%【答案】B45、（2020年真題）關于證券監(jiān)督管理機構權限，下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A46、理事會作為證券交易所的決策機構，可以行使的職權不包括（）。A.審議和通過監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告B.審定總經(jīng)理提出的工作計劃C.審定證券交易所業(yè)務規(guī)則D.審定證券交易所重大財務管理事項【答案】A47、（2019年真題）下列關于債券的說法，錯誤的是（）A.憑證式債券是由債券發(fā)行人制定的標準格式的債券B.實物債券是一種具有標準格式實物券面的債券C.我國的憑證式國債券面上不印刷票面金額D.發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行記賬【答案】A48、我國創(chuàng)業(yè)板在深圳交易所開市的時間為（）年10月。A.2009B.2010C.2011D.2012【答案】A49、證券公司（）業(yè)務是指證券公司在機構間市場或在柜臺，根據(jù)與交易對手達成的協(xié)議，與交易對手直接開展的期權交易。A.場外期權B.50ETF期權C.認購期權D.股票期權【答案】A50、關于我國金融市場的發(fā)展現(xiàn)狀的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D51、中央銀行作為證券發(fā)行主體，可以發(fā)行的證券有（）。A.②③④B.①③④C.③④D.①②【答案】C52、國務院證券監(jiān)督管理機構根據(jù)《證券法》依法履行職責，有權采取下列哪些措施（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D53、基金的自律組織主要有（）A.①②B.③④C.②D.②④【答案】D54、關于存款準備金與貨幣乘數(shù)，下列說法錯誤的是（）。A.準備金的比率越高，銀行的存款派生能力越強B.貨幣乘數(shù)是基礎貨幣和貨幣供給之間的倍數(shù)關系C.貨幣乘數(shù)大小決定了貨幣供給擴張能力大小D.法定存款準備金率是商業(yè)銀行