標書.文件-進出口貿(mào)易公司iso9001程序文件

標書PAGE1PAGE23集團有限公司文件編號：程序文件匯編QPA版發(fā)送部門 :分發(fā)號：受控狀況 :2016年09月01日發(fā)布2016年09月01實施標書全文共75頁，當前為第1頁。標書全文共75頁，當前為第1頁。--集團有限公司目錄文件編號：200-00版號：2016年第一版頁碼：第1頁共1頁NO文件名稱編號2008版條款1文件控制程序204.014.2.32記錄控制程序204.094.2.43目標管理控制程序205.015.4.14管理評審控制程序205.095.65人力資源控制程序206.016.26設(shè)備設(shè)施控制程序206.096.37質(zhì)量策劃控制程序207.017.18銷售合同評審控制程序207.097.29供方評定及管理控制程序207.037.4.110采購控制程序207.047.4.211進口單證控制程序207.057.5.112出口單證控制程序207.067.5.113進口業(yè)務(wù)控制程序207.077.5.114出口業(yè)務(wù)控制程序207.087.5.115物流控制程序207.097.5.116代理業(yè)務(wù)過程控制程序207.107.5.117產(chǎn)品交付控制程序207.117.5.118安全收匯控制程序207.127.5.119標識和可追溯性控制程序207.137.5.320顧客財產(chǎn)控制程序207.147.5.421產(chǎn)品防護控制程序207.157.5.522顧客滿意度控制程序208.018.2.123內(nèi)部審核控制程序208.098.2.224產(chǎn)品監(jiān)視和測量控制程序208.038.2.425不合格控制程序208.048.326數(shù)據(jù)分析控制程序208.058.427糾正和預(yù)防措施控制程序208.068.5編制：審核：批準：標書全文共75頁，當前為第2頁。日期：2016.09.01標書全文共75頁，當前為第2頁。日期：2016.09.01日期：2016.09.01--集團有限公司文件控制程序文件編號：Q/HQKG204.01版號：2016年第一版頁碼：第1頁共4頁1目的確保質(zhì)量管理體系所涉及的各相關(guān)場所和環(huán)節(jié)，均能使用相應(yīng)文件的有效版本。2范圍適用于與質(zhì)量管理體系有關(guān)的各類文件的控制。職責(zé)3．1辦公室負責(zé)管理文件的總體控制。3．2國際貿(mào)易部負責(zé)業(yè)務(wù)文件的總體控制。3．3其它部門負責(zé)職責(zé)范圍內(nèi)有關(guān)文件和資料的實施和管理。4工作程序4．1文件的分類和編制4.1.1根據(jù)文件的不同性質(zhì)及用途，將其分為二類：A、管理性文件和資料：包括質(zhì)量手冊、程序文件、管理規(guī)定、制度等。業(yè)務(wù)性文件和資料：包括單證審核規(guī)范等。4.1.2文件的編制：管理性文件由辦公室負責(zé)組織有關(guān)人員進行編制。業(yè)務(wù)性文件由國際貿(mào)易部負責(zé)組織有關(guān)人員進行編制。4.1.3編制人員應(yīng)嚴格按ISO9001：2008標準要求和企業(yè)質(zhì)量管理體系的運行需要，編制各類文件。4.1.4文件編制好后，應(yīng)按以下方法進行編號（質(zhì)量記錄和產(chǎn)品圖樣例外）。CNC/QPXXX.XX 同一章節(jié)文件系列號（01，09……）ISO9001：2008標準章節(jié)號（04，05，06，07，08表示）質(zhì)量管理體系文件層次代號（1，2，3，4表示）質(zhì)量管理體系文件企業(yè)代號（CNC表示“--集團有限公司”）編制：審核：批準：標書全文共75頁，當前為第3頁。日期：2016.09.01標書全文共75頁，當前為第3頁。日期：2016.09.01日期：2016.09.01--集團有限公司文件控制程序文件編號：204.01版號：2016年第一版頁碼：第2頁共4頁4.1.5質(zhì)量記錄的編號方法，按《記錄控制程序》規(guī)定進行。4.1.6對為企業(yè)所用的外來文件和資料（如客戶提供的圖樣或?qū)崢拥龋梢晫嶋H需要進行重新整理，并直接采用原文件編號（若無，則按上述相應(yīng)規(guī)定進行編號）。4.2文件的審批4.2.1《質(zhì)量手冊》和程序文件由管理者代表審核、總經(jīng)理批準后實施。4.2.2其它管理文件由辦公室審核，總經(jīng)理批準后實施。4.2.3業(yè)務(wù)文件由國際貿(mào)易部經(jīng)理批準后實施。4.2.4文件發(fā)放時，應(yīng)明確其版本標識及修訂狀態(tài)和實施日期。4.3文件的發(fā)放4.3.1管理文件和業(yè)務(wù)文件均由辦公室負責(zé)發(fā)放。4.3.2文件發(fā)放時，應(yīng)確定文件的發(fā)放部門和份數(shù)。4.3.3受控文件發(fā)放時，應(yīng)在文件上加蓋“受控”印章并注上分發(fā)號，由領(lǐng)用人在《文件發(fā)放（回收）登記表》上簽名。4.3.4對需增發(fā)的文件，由使用單位填寫《文件借閱〈領(lǐng)用〉表》，并由文件批準人審批后，到相應(yīng)的控制部門領(lǐng)取。4.4文件的更改4.4.1文件在實施過程中，有關(guān)人員若發(fā)現(xiàn)有漏洞、不完善或需要改進的地方時，應(yīng)向相應(yīng)的控制部門提出更改建議。4.4.2需要更改文件時，相應(yīng)的文件控制部門應(yīng)填寫《文件更改申請表》，并說明更改原因，對重要的更改還應(yīng)附有充分的證據(jù)。4.4.3文件的更改由原審批人進行的審核、批準，并盡可能由原審批部門執(zhí)行，若原審批人不在職時，則由接替其崗位的人員進行審批；若指定其它人員進行審批時，該審批人必須獲得審批權(quán)限所需的有關(guān)資格。編制：審核：批準：標書全文共75頁，當前為第4頁。日期：2016.09.01標書全文共75頁，當前為第4頁。日期：2016.09.01日期：2016.09.01--集團有限公司文件控制程序文件編號：204.01版號：2016年第一版頁碼：第3頁共4頁4.4.4文件的更改經(jīng)批準后，由相應(yīng)的文件控制部門根據(jù)文件的發(fā)放情況，更改所有的文件和資料。4.4.5文件的更改可采用劃改或涂改等方式進行，并在靠近更改部位注上a、b、c、d等更改標識，同時在更改登記欄上作好更改登記。5文件的修訂、換版和作廢4.5.1發(fā)生下列情況時，應(yīng)對文件進行重新修訂或換版。A、文件經(jīng)10次更改而影響使用或需進行大幅度修改；B、企業(yè)的組織機構(gòu)、質(zhì)量管理體系職能等有較大變化；C、文件所依據(jù)的有關(guān)標準、法規(guī)等已有較大修改；D、管理評審決定需要重新修訂或換版。4.5.2文件經(jīng)重新修訂后，應(yīng)考慮與其它文件相協(xié)調(diào)。4.5.3修訂后的新版文件應(yīng)按4.1~4.3的規(guī)定進行標識、編號、審批和發(fā)放。4.5.4在發(fā)放新版文件的同時，相關(guān)的文件控制部門應(yīng)根據(jù)原文件的配置和發(fā)放情況，及時從各使用部門收回所有的舊版文件，并加蓋“作廢”印章。4.6文件的使用和管理4.6.1各部門應(yīng)確定一名文件管理員（可兼職），負責(zé)本部門文件或資料的收發(fā)和管理工作。4.6.2凡公司內(nèi)部使用的文件（包括提供給供方的文件），均為受控文件，各部門及有關(guān)人員必須妥善管理，不得外借、涂改、復(fù)制。4.6.3各文件使用人員應(yīng)正確領(lǐng)會和使用所需的文件或資料，如有不明之處應(yīng)及時提出，并視內(nèi)容由辦公室或國際貿(mào)易部負責(zé)解釋。4.6.4若文件破損嚴重或丟失，使用人應(yīng)到相應(yīng)的控制部門辦理補發(fā)手續(xù)，補發(fā)的文件應(yīng)編上新分發(fā)號，并加蓋“受控”印章；同時，破損文件應(yīng)予以收回。4.6.5辦公室和國際貿(mào)易部應(yīng)及時對本部門所控制的文件或資料進行歸檔保存，并填寫《文件發(fā)放（回收）登記表》。歸檔的文件和資料主要為：編制：審核：批準：標書全文共75頁，當前為第5頁。日期：2016.09.01標書全文共75頁，當前為第5頁。日期：2016.09.01日期：2016.09.01--集團有限公司文件控制程序文件編號：204.01版號：2016年第一版頁碼：第4頁共4頁A、編制文件時所依據(jù)的主要文件和資料。B、經(jīng)批準實施的文件和資料原稿。C、需留存參考的舊版文件和資料。D、為我所用的外部文件和資料4.6.6文件控制部門應(yīng)經(jīng)常對文件的使用部門進行檢查和監(jiān)督，確保文件保持清晰和完整，并及時收回失效或作廢的文件，對確需留用的，應(yīng)按4.5相關(guān)規(guī)定進行審批及作好標識，防止作廢文件的繼續(xù)使用。4.6.7需處理作廢文件時，由相應(yīng)的文件控制部門填寫《文件處理清單》，并報管理者代表審批后進行處理。4.6.8文件的處理方式主要是焚燒。文件處理時應(yīng)至少有兩人在場，并將處理情況在《文件處理清單》上作好記錄。4．7外來文件的管理4．7．1外來文件一般由辦公室負責(zé)接收，填寫《外來文件一覽表》，并根據(jù)文件的性質(zhì)和用途確定是否發(fā)放，如需要發(fā)放實施，應(yīng)報總經(jīng)理審批。5相關(guān)文件6質(zhì)量記錄6.1文件發(fā)放（回收）登記表6.2文件更改申請單6.3文件借閱〈領(lǐng)用〉表6.4文件處理清單6.5外來文件一覽表編制：審核：批準：標書全文共75頁，當前為第6頁。日期：2016.09.01標書全文共75頁，當前為第6頁。日期：2016.09.01日期：2016.09.01--集團有限公司記錄控制程序文件編號：204.09版號：2016年第一版頁碼：第1頁共2頁目的為確保質(zhì)量記錄的真實、有效，給各項質(zhì)量活動的符合性和有效性提供客觀證據(jù)，并為實現(xiàn)可追溯以及質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進提供依據(jù)。范圍適用于對質(zhì)量管理體系所涉及的各項質(zhì)量記錄的控制。職責(zé)3.1國際貿(mào)易部負責(zé)與業(yè)務(wù)相關(guān)的質(zhì)量記錄的總體控制。3.2辦公室負責(zé)管理性質(zhì)量記錄的總體控制。工作程序4.1質(zhì)量記錄應(yīng)根據(jù)ISO9001：2008標準要求和公司質(zhì)量管理體系的運行需要進行設(shè)置，并統(tǒng)一確定各質(zhì)量記錄的格式和名稱。4.1.1質(zhì)量記錄的編號按《文件控制程序》的規(guī)定進行。4.1.2質(zhì)量記錄在實施過程中，有關(guān)人員若發(fā)現(xiàn)表式不完善或需要改進的地方時，應(yīng)提出修改建議，并按《文件控制程序》的規(guī)定進行修改、換版。4.2質(zhì)量記錄的填寫4.2.1質(zhì)量記錄由相關(guān)文件規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員，按文件的規(guī)定和記錄表式要求進行填寫。4.2.2有關(guān)記錄人應(yīng)及時、準確地對各項質(zhì)量活動情況進行記錄，并做到字跡清楚，表達準確，內(nèi)容真實、完整、有效。4.3質(zhì)量記錄的標識4.3.1質(zhì)量記錄的標識包括以下內(nèi)容：A、各式質(zhì)量記錄的名稱和編號；B、質(zhì)量記錄的填寫日期。4.3.2質(zhì)量記錄的名稱、編號均按4.1的規(guī)定進行確定。4.3.3記錄日期由記錄人員按實際的記錄時間（年、月、日）填寫。4.4質(zhì)量記錄的收集與貯存辦公室每月收集和整理管理類的質(zhì)量記錄，國際貿(mào)易部每月收集和整理業(yè)務(wù)類的質(zhì)量記錄，并盡可能裝訂成冊，填寫《質(zhì)量記錄歸檔表》統(tǒng)一歸檔。編制：審核：批準：標書全文共75頁，當前為第7頁。日期：2016.09.01標書全文共75頁，當前為第7頁。日期：2016.09.01日期：2016.09.01--集團有限公司記錄控制程序文件編號：204.09版號：2016年第一版頁碼：第2頁共2頁4.5質(zhì)量記錄的管理4.5.1各責(zé)任部門應(yīng)有專人（可兼職）負責(zé)質(zhì)量記錄的保管，并經(jīng)常檢查本部門質(zhì)量記錄的使用和保存情況，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時向辦公室匯報，以便予以及時處理。4.5.2公司內(nèi)部人員、客戶或第三方需要查閱、評價質(zhì)量記錄時，有關(guān)責(zé)任部門及人員應(yīng)在允許和商定的查閱期限和范圍內(nèi)，及時、方便地予以提供。4.5.3辦公室應(yīng)經(jīng)常對各部門質(zhì)量記錄的使用、貯存及管理情況進行檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)，確保各類質(zhì)量記錄不受損壞、變質(zhì)和丟失。4.5.4對延續(xù)使用的質(zhì)量記錄（如臺帳等），有關(guān)使用人員應(yīng)采取有效的保護措施，進行妥善保管和使用，以防止質(zhì)量記錄的損壞、變質(zhì)和丟失。4.5.5辦公室應(yīng)根據(jù)質(zhì)量管理體系所涉及的質(zhì)量記錄情況，以及記錄的性質(zhì)和用途，明確各項質(zhì)量記錄的保存期限、收集部門及有關(guān)要求，并編制《質(zhì)量記錄一覽表》分發(fā)至各部門，以實現(xiàn)對質(zhì)量記錄的有效控制。4.5.6保存到期的質(zhì)量記錄，由保管人員填寫《質(zhì)量記錄處理清單》，主管部門負責(zé)人審批后進行處理。4.5.7質(zhì)量記錄的處理一般采用焚燒方法，銷毀時應(yīng)至少有二人在場，并將處理情況在《質(zhì)量記錄處理清單》上作好相應(yīng)記錄。相關(guān)文件5.1文件控制程序質(zhì)量記錄6.1質(zhì)量記錄一覽表6.2質(zhì)量記錄歸檔表6.3質(zhì)量記錄處理清單編制：審核：批準：標書全文共75頁，當前為第8頁。日期：2016.09.01標書全文共75頁，當前為第8頁。日期：2016.09.01日期：2016.09.01--集團有限公司目標管理控制程序文件編號：205.01版號：2016年第一版頁碼：第1頁共2頁目的規(guī)定質(zhì)量目標，并進行有效控制，確保質(zhì)量目標的適宜性和質(zhì)量管理體系持續(xù)有效的運行。范圍適用于對公司質(zhì)量目標的制訂、發(fā)布、實施、驗證、更改等環(huán)節(jié)的控制。職責(zé)3.1總經(jīng)理負責(zé)公司質(zhì)量目標的制定。3.2管理者代表負責(zé)質(zhì)量目標的貫徹和驗證。3.3各部門負責(zé)質(zhì)量目標的實施和統(tǒng)計。工作程序4.1質(zhì)量目標的制訂和發(fā)布4.1.1質(zhì)量目標的制訂它是企業(yè)質(zhì)量方針的具體展開和量化。應(yīng)反映顧客的期望和需求，如對產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量等方面的承諾等。應(yīng)體現(xiàn)企業(yè)對質(zhì)量方面的追求，如對產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的符合性要求等。應(yīng)體現(xiàn)對企業(yè)的實際情況和發(fā)展需要，不宜過高或過低，并可測量。4.1.2質(zhì)量目標的制訂，由管理者代表組織公司各級管理人員進行醞釀和討論，并提出質(zhì)量目標方案交總經(jīng)理審定。4.1.3管理者代表根據(jù)公司《質(zhì)量目標》，將其分解到各部門，并組織相關(guān)人員進行分析討論，最終確定部門目標，并予以簽署和發(fā)放。4.2質(zhì)量目標的貫徹與實施4.2.1質(zhì)量目標發(fā)布后，管理者代表應(yīng)及時采取張貼、會議、培訓(xùn)等各種可行的方式進行宣傳和貫徹，并對與質(zhì)量目標有關(guān)的各項內(nèi)容的理解及疑難問題進行解答，確保有關(guān)人員均能正確理解質(zhì)量目標的各項內(nèi)容和要求。4.2.2各部門及有關(guān)人員應(yīng)落實并滿足質(zhì)量目標的各項內(nèi)容和要求，明確所應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)，并轉(zhuǎn)化為具體的工作目標。4.2.3各級人員應(yīng)經(jīng)常對各項質(zhì)量活動的開展情況與質(zhì)量目標的相應(yīng)要求進行比較分析，并做好記錄，發(fā)現(xiàn)問題及時向有關(guān)部門或管理者代表反饋，以保證質(zhì)量目標的順利完成。編制：審核：批準：標書全文共75頁，當前為第9頁。日期：2016.09.01標書全文共75頁，當前為第9頁。日期：2016.09.01日期：2016.09.01--集團有限公司目標管理控制程序文件編號：205.01版號：2016年第一版頁碼：第2頁共2頁4.3質(zhì)量目標的統(tǒng)計和驗證4.3.1各部門應(yīng)根據(jù)《質(zhì)量目標》所規(guī)定的要求，每月對各項質(zhì)量目標的實施情況進行統(tǒng)計，并與上次的統(tǒng)計情況進行比較分析，每月度將統(tǒng)計匯總結(jié)果報管理者代表。4.3.2根據(jù)各項質(zhì)量目標的統(tǒng)計和分析情況，管理者代表應(yīng)及時編制《質(zhì)量目標實施檢查表》報送總經(jīng)理。同時，對發(fā)現(xiàn)的各項問題，應(yīng)及時組織有關(guān)部門進行有效處理。4.3.3當出現(xiàn)下列情況，應(yīng)按《糾正和預(yù)防措施控制程序》規(guī)定，采取相應(yīng)的糾正或預(yù)防措施。A、連續(xù)三次質(zhì)量目標的統(tǒng)計結(jié)果均呈下降趨勢，且有一次已超過了波動下限；B、統(tǒng)計結(jié)果連續(xù)三次低于質(zhì)量目標所允許的正常波動下限；C、統(tǒng)計分析結(jié)果認定需采取糾正或預(yù)防措施等情況。4.3.4各項質(zhì)量目標的統(tǒng)計分析結(jié)果，應(yīng)作為管理評審的輸入，并按《管理評審控制程序》規(guī)定，對質(zhì)量目標的適宜性、充分性和有效性進行驗證。4.4質(zhì)量目標更改4.4.1當出現(xiàn)下列情況時，可考慮對質(zhì)量目標進行相應(yīng)的更改或重新制定新的質(zhì)量目標。A、連續(xù)四次統(tǒng)計結(jié)果均超出了質(zhì)量目標所允許的正常波動下限；B、因企業(yè)發(fā)展需要或結(jié)構(gòu)調(diào)整，需對質(zhì)量目標作相應(yīng)調(diào)整或重新制定；C、管理評審認定為質(zhì)量目標不適宜，而需要作相應(yīng)的更改。4.4.2更改或重新制定的質(zhì)量目標，應(yīng)符合4.1.1的原則規(guī)定，并按4.1.3規(guī)定要求進行重新發(fā)布。4.4.3新的質(zhì)量目標發(fā)布后，辦公室應(yīng)及時收回已作廢的原《質(zhì)量目標》。相關(guān)文件質(zhì)量記錄6.1質(zhì)量目標6.2質(zhì)量目標實施檢查表編制：審核：批準：標書全文共75頁，當前為第10頁。日期：2016.09.01標書全文共75頁，當前為第10頁。日期：2016.09.01日期：2016.09.01--集團有限公司管理評審控制程序文件編號：205.09版號：2016年第一版頁碼：第1頁共3頁目的確保質(zhì)量方針、質(zhì)量目標以及質(zhì)量管理體系的持續(xù)性、適宜性、充分性和有效性。范圍適用于管理評審活動的開展和管理。職責(zé)3.1總經(jīng)理負責(zé)管理評審計劃和報告的審批及會議主持工作。3.2管理者代表負責(zé)管理評審活動的協(xié)調(diào)和改進措施的跟蹤驗證。3.3辦公室負責(zé)管理評審活動的各項協(xié)助工作。3.4各相關(guān)部門負責(zé)評審所需資料的提供以及改進措施的實施。工作程序4.1管理評審的時機和形式4.1.1管理評審活動一般為每年一次，于年底進行，具體時間由總經(jīng)理確定。4.1.2遇下列情況時，可考慮增加管理評審活動；A、質(zhì)量管理體系或產(chǎn)品質(zhì)量認證前；B、因方針、政策、法規(guī)的調(diào)整，而對企業(yè)產(chǎn)生重大影響；C、市場環(huán)境或客戶發(fā)生重大變化；D、企業(yè)的組織職能或產(chǎn)品、服務(wù)結(jié)構(gòu)需作重大調(diào)整；E、企業(yè)發(fā)生重大質(zhì)量事故或客戶對質(zhì)量投訴連續(xù)發(fā)生。4.1.3管理評審活動以會議形式進行，并由總經(jīng)理負責(zé)主持召開，管理者代表、各部門負責(zé)人等管理人員參加。需要時，可擴大到部門工作人員或相關(guān)人員到會。4.2管理評審的準備4.2.1辦公室應(yīng)根據(jù)總經(jīng)理決定的管理評審時間、要點等要求，及時編制《管理評審計劃》，明確評審時間、地點、參加對象，以及評審的目的、內(nèi)容、應(yīng)準備的資料等。4.2.2《管理評審計劃》經(jīng)總經(jīng)理審批后，辦公室應(yīng)及時分發(fā)給各參加評審人員。4.2.3各部門及有關(guān)人員應(yīng)根據(jù)《管理評審計劃》要求，及時收集評審所需的各項資料。編制：審核：批準：標書全文共75頁，當前為第11頁。日期：2016.09.01標書全文共75頁，當前為第11頁。日期：2016.09.01日期：2016.09.01--集團有限公司管理評審控制程序文件編號：205.09版號：2016年第一版頁碼：第2頁共3頁4.2.4收集的資料應(yīng)包括以下方面的信息：A、質(zhì)量審核的結(jié)果；B、顧客的反饋；C、過程業(yè)績和產(chǎn)品的符合性；D、糾正和預(yù)防措施狀況；E、以往管理評審的跟蹤措施；F、可能影響質(zhì)量管理體系變化因素；G、對改進的建議。4.2.5管理者代表應(yīng)對各項資料的收集情況進行檢查和協(xié)調(diào)，以確保資料的真實、完整和有效。4.3管理評審會議4.3.1總經(jīng)理主持管理評審會議，辦公室或指定人員負責(zé)做好會議記錄，參加會議人員應(yīng)簽到。4.3.2總經(jīng)理根據(jù)《管理評審計劃》要求，申述評審目的、內(nèi)容和要點。4.3.3參加會議人員應(yīng)根據(jù)評審內(nèi)容和要求，以及所收集的資料情況，對質(zhì)量方針、目標和各項質(zhì)量活動的適宜性、充分性、有效性展開討論與分析，并對各環(huán)節(jié)存在的問題，提出相應(yīng)的改進及調(diào)整意見。4.3.4總經(jīng)理根據(jù)討論情況對管理評審會議作總結(jié)，并明確以下決定和改進措施：A、質(zhì)量方針和質(zhì)量目標是否適宜、充分、有效；B、質(zhì)量管理體系及其過程的符合性和有效性；C、與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品、服務(wù)的符合性；D、各項資源配置是否充分、合理。4.4管理評審報告4.4.1管理評審會議結(jié)束后，辦公室應(yīng)根據(jù)各部門所反饋的情況，對會議記錄和有關(guān)資料等進行整理匯總，并編制《管理評審報告》。4.4.2《管理評審報告》應(yīng)包括會議中涉及到的有關(guān)質(zhì)量方針、目標和質(zhì)量管理體系的所有議程內(nèi)容，及其有關(guān)的改進和調(diào)整決議。4.4.3《管理評審報告》經(jīng)管理者代表審核和總經(jīng)理批準后，由辦公室分發(fā)到各部門和有關(guān)人員，并作好報告分發(fā)登記工作。編制：審核：批準：標書全文共75頁，當前為第12頁。日期：2016.09.01標書全文共75頁，當前為第12頁。日期：2016.09.01日期：2016.09.01--集團有限公司管理評審控制程序文件編號：205.09版號：2016年第一版頁碼：第3頁共3頁4.5改進和驗證4.5.1通過管理評審，可能導(dǎo)致以下幾種情況的改進和調(diào)整：A、質(zhì)量體系文件的更改，包括質(zhì)量方針、目標、質(zhì)量手冊、程序文件的更改等；B、資源的調(diào)整充實，如人員的調(diào)整和充實，設(shè)備的配置等；C、過程的調(diào)整、改進；D、機構(gòu)職能的調(diào)整、完善；E、不合格因素的糾正或預(yù)防。4.5.2管理評審所提出的改進和調(diào)整內(nèi)容，大多屬影響較大的項目，各責(zé)任部門及有關(guān)人員應(yīng)嚴格按要求落實職責(zé)，組織實施。4.5.3對管理評審中確定須采取糾正和預(yù)防措施的項目，應(yīng)按《糾正和預(yù)防措施控制程序》規(guī)定執(zhí)行。4.5.4管理者代表應(yīng)組織有關(guān)部門對改進和調(diào)整項目的實施情況進行跟蹤驗證，并將驗證情況在《糾正和預(yù)防措施實施（驗證）報告》上作好記錄，報總經(jīng)理審批后，由辦公室分發(fā)至有關(guān)部門。相關(guān)文件質(zhì)量記錄6.1管理評審計劃6.2管理評審會議記錄6.3管理評審報告編制：審核：批準：標書全文共75頁，當前為第13頁。日期：2016.09.01標書全文共75頁，當前為第13頁。日期：2016.09.01日期：2016.09.01--集團有限公司人力資源控制程序文件編號：206.01版號：2016年第一版頁碼：第1頁共3頁目的提高全體員工的質(zhì)量意識、技術(shù)水平和業(yè)務(wù)素質(zhì)，確保從事質(zhì)量活動的各類人員，均能勝任其崗位工作的資格要求，以滿足質(zhì)量管理體系正常運行的需要。范圍適用于對公司所有從事影響質(zhì)量活動的各類人員的能力評價和培訓(xùn)控制。職責(zé)3.1管理者代表負責(zé)各類人員的能力評價和培訓(xùn)的總體控制。3.2辦公室負責(zé)對各類人員的能力評價和培訓(xùn)的組織與實施。3.3各部門配合辦公室做好對各類人員的能力評價和培訓(xùn)的實施工作。工作程序4.1能力評價4.1.1辦公室根據(jù)公司員工所受的教育、技能和工作經(jīng)歷等情況，以及各崗位對相關(guān)人員素質(zhì)的要求，安排具有相應(yīng)能力的人員從事各項質(zhì)量活動工作。4.1.2對暫不具備能力的人員，應(yīng)進行相應(yīng)的技術(shù)業(yè)務(wù)知識等方面的培訓(xùn)。4.1.3對從事以下崗位工作的人員，應(yīng)進行相應(yīng)的任職資格鑒定：A、內(nèi)部質(zhì)量審核員；B、跟單員、核銷員；C、駕駛員；D、其它特殊工種和法律、法規(guī)規(guī)定的有關(guān)崗位工作人員。4.1.4辦公室根據(jù)鑒定崗位的工作特點和性質(zhì)，以及該人員所受的教育、培訓(xùn)、經(jīng)歷和所掌握的業(yè)務(wù)知識、工作技能等情況，在《特殊工作人員資格鑒定表》上做好鑒定記錄。4.1.5《特殊工作人員資格鑒定表》報管理者代表審批后，方可安排其從事特定崗位的工作。4.1.6辦公室應(yīng)建立員工檔案，對各類人員的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷等情況進行記錄和存檔。4.2員工培訓(xùn)4.2.1公司對所有從事影響質(zhì)量活動的人員，均應(yīng)進行相應(yīng)的培訓(xùn)，以不斷提高其工作能力和質(zhì)量意識。編制：審核：批準：標書全文共75頁，當前為第14頁。日期：2016.09.01標書全文共75頁，當前為第14頁。日期：2016.09.01日期：2016.09.01--集團有限公司人力資源控制程序文件編號：206.01版號：2016年第一版頁碼：第2頁共3頁4.2.2對各類人員的培訓(xùn)應(yīng)考慮以下相應(yīng)內(nèi)容：A、ISO9001：2008標準以及公司質(zhì)量方針和質(zhì)量目標的宣貫。B、質(zhì)量管理體系文件的相關(guān)內(nèi)容；C、崗位職責(zé)及有關(guān)的作業(yè)規(guī)程；D、相應(yīng)的業(yè)務(wù)知識和工作技能等方面的內(nèi)容。4.2.3培訓(xùn)一般采用集中授課、以老帶新和外送等方式進行。4.2.4公司將積極創(chuàng)造條件，對所有從事質(zhì)量活動的管理、操作和驗證等工作人員，進行各類培訓(xùn)，使其知識得到不斷更新，管理、技術(shù)和業(yè)務(wù)水平得到不斷提高。4.3培訓(xùn)計劃的制定4.3..1辦公室應(yīng)于每年元月上旬前編制《年度培訓(xùn)計劃》，明確培訓(xùn)的時間、內(nèi)容、對象、方式等方面的總體安排。4.3.2編制《年度培訓(xùn)計劃》時，應(yīng)考慮以下方面的要求：A、企業(yè)的發(fā)展和經(jīng)營方面的需求；B、各類人員的工作能力和質(zhì)量意識等方面的要求；C、新產(chǎn)品及新工藝、新技術(shù)、新法規(guī)的應(yīng)用需要；D、特殊崗位及新增人員要求；E、外部要求。4.3.3《年度培訓(xùn)計劃》報管理者代表審批后，由辦公室發(fā)送到各有關(guān)部門。4.3.4有關(guān)部門若因日常工作或管理需要在計劃外舉辦臨時培訓(xùn)的，應(yīng)向辦公室提出申請，報管理者代表審批后，由辦公室負責(zé)安排落實。4.4培訓(xùn)的組織與實施4.4.1辦公室應(yīng)根據(jù)《年度培訓(xùn)計劃》的總體安排，以及參加培訓(xùn)人員的實際情況，及時收集、編制或購買培訓(xùn)所需的各類教材，選擇相應(yīng)的培訓(xùn)地點和教員。4.4.3培訓(xùn)地點應(yīng)盡量設(shè)在公司內(nèi)，若內(nèi)部無法滿足培訓(xùn)需要的，可聯(lián)系外部地點進行培訓(xùn)。4.4.4各部門應(yīng)根據(jù)《年度培訓(xùn)計劃》，及時安排本部門有關(guān)人員參加相應(yīng)的培訓(xùn)，不得借故推托。編制：審核：批準：標書全文共75頁，當前為第15頁。日期：2016.09.01標書全文共75頁，當前為第15頁。日期：2016.09.01日期：2016.09.01--集團有限公司人力資源控制程序文件編號：206.01版號：2016年第一版頁碼：第3頁共3頁4.4.5對需要外送培訓(xùn)的，辦公室應(yīng)提前聯(lián)系好外培單位，并就培訓(xùn)內(nèi)容、時間、教材、地點等達成一致，同時將有關(guān)情況通知參加外培的人員。4.4.6辦公室應(yīng)對每次培訓(xùn)的情況，做好相應(yīng)的記錄。4.5培訓(xùn)的考核4.5.1每次培訓(xùn)結(jié)束后，辦公室應(yīng)對所有參加培訓(xùn)的人員，按要求進行相應(yīng)的考核。4.5.2考核可采用以下方式進行：A、書面考核；B、口頭答辯；C、現(xiàn)場操作；D、提問及觀察。4.5.3對考核不合格的人員，應(yīng)重新進行補考；若三次考核不合格，則調(diào)離原崗位或辭退。4.5.4委托外部培訓(xùn)的人員，應(yīng)取得相應(yīng)的培訓(xùn)證明，如：各類準許上崗證明、專業(yè)技術(shù)資格證明或培訓(xùn)內(nèi)容證明及結(jié)業(yè)狀況證明等。4.5.5辦公室應(yīng)對每次培訓(xùn)的內(nèi)容、時間、參加人員、培訓(xùn)方式、考核情況等，在《培訓(xùn)考核記錄表》上進行登記（包括外培）。5質(zhì)量記錄5.1年度培訓(xùn)計劃5.2培訓(xùn)考核記錄5.3特殊工作人員資格鑒定表編制：審核：批準：標書全文共75頁，當前為第16頁。日期：2016.09.01標書全文共75頁，當前為第16頁。日期：2016.09.01日期：2016.09.01--集團有限公司設(shè)備設(shè)施控制程序文件編號：206.09版號：2016年第一版頁碼：第1頁共3頁1、目的確保辦公設(shè)備保持良好運行狀態(tài)，使其能滿足開展正常辦公活動的需要。2、范圍適用于對電腦、打印機、復(fù)印機、傳真機、電話機等辦公設(shè)備及單位金額在1000元以上相關(guān)設(shè)備的控制。其它日常辦公易耗品的采購及管理可參照本程序執(zhí)行。3、職責(zé)3.1辦公室負責(zé)對固定資產(chǎn)及設(shè)備進行控制及臺帳管理，建立固定資產(chǎn)及設(shè)備的管理制度與實施細則，負責(zé)設(shè)備的采購和維修。3.2使用部門負責(zé)設(shè)備的使用管理、維護和保養(yǎng)工作。工作程序4.1設(shè)備的采購4.1.1因工作需要新增辦公室設(shè)備的，須填寫《辦公用品采購申請表》，經(jīng)部門負責(zé)人審核、總經(jīng)理同意并簽字后，由辦公室進行采購（辦公易耗品可直接由部門負責(zé)人審批后報辦公室采購）。4.1.2辦公室接到設(shè)備采購申請后，應(yīng)及時進行市場調(diào)研，并把調(diào)研結(jié)果反饋給申請部門和有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)認可。4.1.3大宗采購必要時辦公室應(yīng)與供貨方簽訂設(shè)備采購合同，合同中應(yīng)詳細列明：設(shè)備規(guī)格、技術(shù)要求、單價、數(shù)量、交貨時間、付款方式、售后服務(wù)等內(nèi)容。4.2安裝和驗收4.2.1新設(shè)備采購到公司后，辦公室應(yīng)組織有關(guān)人員進行驗收。驗收內(nèi)容包括：A、外觀狀況以及設(shè)備名稱、型號規(guī)格和生產(chǎn)廠家等是否符合要求；B、性能指標等是否符合要求；C、隨機的技術(shù)資料以及附件、備件等是否與要求相符。4.2.2驗收合格后，辦公室應(yīng)及時組織使用部門對設(shè)備進行安裝和調(diào)試，保管好重要的技術(shù)資料和產(chǎn)品說明書，并填寫《辦公設(shè)備臺帳》。4.2.3達不到驗收標準的設(shè)備，則不予放行使用，由辦公室負責(zé)與供方聯(lián)系處理，并協(xié)商解決。4.3使用4.3.1有關(guān)人員應(yīng)嚴格按有關(guān)的作業(yè)規(guī)則、設(shè)備使用說明書等規(guī)定要求，正確使用相應(yīng)的辦公設(shè)備。4.3.2重要辦公設(shè)備應(yīng)盡可能做到定人定機使用，并由專人負責(zé)按規(guī)定做好日常保養(yǎng)工作。4.3.3在使用過程中如發(fā)生的故障、損壞等異常情況，應(yīng)及時向辦公室匯報，以便采取相應(yīng)的解決措施。編制：審核：批準：標書全文共75頁，當前為第17頁。日期：2016.09.01標書全文共75頁，當前為第17頁。日期：2016.09.01日期：2016.09.01--集團有限公司設(shè)備設(shè)施控制程序文件編號：206.09版號：2016年第一版頁碼：第2頁共3頁4.4維修和保養(yǎng)4.4.1設(shè)備的維修由使用部門向辦公室提出申請，并填寫《設(shè)備維修（報廢）申請單》。4.4.2設(shè)備的維修原則上應(yīng)先請公司內(nèi)部人員進行，如不能修理的，則請有關(guān)單位維修，但應(yīng)有人監(jiān)修，以免造成公司機密資料、客戶信息等數(shù)據(jù)的泄露。4.4.3設(shè)備維修好后，由辦公室進行驗收簽字，并做好維修記錄，填寫《設(shè)備維修記錄》。4.4.4為盡量減少維修成本，設(shè)備操作人員應(yīng)具備一定的設(shè)備使用和保養(yǎng)知識，并定期做好保養(yǎng)工作。4.5設(shè)備的調(diào)撥與封存4.5.1員工在公司內(nèi)部調(diào)動時，若該員工所使用的設(shè)備需隨人流動，則由辦公室開具《辦公設(shè)備調(diào)撥單》，分別由調(diào)出、調(diào)入部門負責(zé)人簽字，并在設(shè)備臺帳上予以記錄。4.5.2員工離開公司時，辦公室應(yīng)對該員工所使用的設(shè)備進行清查。4.5.3若該設(shè)備繼續(xù)留在原部門使用，由新使用人簽字，辦公室對該設(shè)備進行重新登記。4.5.4若該設(shè)備要調(diào)到其它部門使用，辦公室應(yīng)開具設(shè)備調(diào)撥單，分別由調(diào)出、調(diào)入部門負責(zé)人和新使用人員簽字，并重新進行登記。4.5.5若設(shè)備出現(xiàn)閑置、一段時間內(nèi)暫不需使用的情況，經(jīng)使用部門負責(zé)人簽字同意后，由辦公室對設(shè)備進行封存，并在總臺帳內(nèi)進行登記。設(shè)備的拆除與報廢4.6.1設(shè)備報廢要本著嚴肅認真和慎重處理的原則，由使用部門提出申請，填寫《設(shè)備維修（報廢）申請單》，辦公室進行鑒定，確實不能使用的，按規(guī)定辦理報廢手續(xù)，經(jīng)總經(jīng)理批準后方可執(zhí)行，最后由辦公室辦理臺帳注銷手續(xù)。4.6.2對報廢的設(shè)備，由辦公室組織拆除清理、殘值回收利用等工作。4.6.3各有關(guān)部門對閑置設(shè)備都必須保持完整，未經(jīng)辦公室批準，不得進行拆卸或挪作他用，報廢或閑置設(shè)備由辦公室統(tǒng)一管理。編制：審核：批準：標書全文共75頁，當前為第18頁。日期：2016.09.01標書全文共75頁，當前為第18頁。日期：2016.09.01日期：2016.09.01--集團有限公司設(shè)備設(shè)施控制程序文件編號：206.09版號：2016年第一版頁碼：第3頁共3頁任何部門和個人無權(quán)外借辦公設(shè)備等。辦公室每年負責(zé)組織對設(shè)備進行一次清查，確保設(shè)備完整無損。不作為固定資產(chǎn)管理的設(shè)備，參照以上要求進行管理。設(shè)備檔案管理設(shè)備檔案管理根據(jù)《文件控制程序》進行。相關(guān)文件6質(zhì)量記錄6.1辦公用品采購申請表6.2辦公設(shè)備臺帳6.3設(shè)備修理/報廢申請單6.4設(shè)備維修記錄6.5辦公設(shè)備調(diào)撥單編制：審核：批準：標書全文共75頁，當前為第19頁。日期：2016.09.01標書全文共75頁，當前為第19頁。日期：2016.09.01日期：2016.09.01--集團有限公司質(zhì)量策劃控制程序文件編號：207.01版號：2016年第一版頁碼：第1頁共3頁1目的對特定的產(chǎn)品、服務(wù)、項目或合同進行質(zhì)量策劃和控制，確保其滿足規(guī)定要求。2范圍適用于特定產(chǎn)品、服務(wù)、項目或合同的質(zhì)量策劃和控制。3職責(zé)3.1國際貿(mào)易部經(jīng)理負責(zé)對各項質(zhì)量活動的策劃和控制。3.2總經(jīng)理或授權(quán)人員負責(zé)質(zhì)量計劃的審批和各項質(zhì)量活動所需資源的提供。3.3有關(guān)部門和人員負責(zé)所涉及的各項活動的實施。4工作程序4.1質(zhì)量策劃的時機及內(nèi)容4.1.1對特定的產(chǎn)品、服務(wù)、項目或合同應(yīng)進行必要的策劃，策劃的結(jié)果應(yīng)以適用于企業(yè)運作的方式形成質(zhì)量計劃等文件。4.1.2質(zhì)量策劃的時機一般可考慮以下幾種情況：因企業(yè)發(fā)展需要進行新產(chǎn)品及服務(wù)的開發(fā)或?qū)Ξa(chǎn)品、服務(wù)的質(zhì)量特性進行重大的改進；新作業(yè)流程或運作模式的采用；產(chǎn)品質(zhì)量認證新體系的建立等；現(xiàn)有體系文件未能涵蓋的其它特殊事項。4.1.3質(zhì)量策劃應(yīng)包括以下方面的內(nèi)容：質(zhì)量目標和對產(chǎn)品、服務(wù)的要求；所需建立的過程和文件，以及所需提供的資源；各項活動所需涉及的部門和人員的職責(zé)規(guī)定；所涉及的各項活動內(nèi)容及工作安排和要求：如設(shè)備、人員等各項資源的配置各類文件的編制服務(wù)流程等活動方案及其驗收準則驗證活動的確定e.為確定過程和產(chǎn)品、服務(wù)的符合性提供證明所必需的質(zhì)量記錄以及其它需要說明的內(nèi)容。編制：審核：批準：標書全文共75頁，當前為第20頁。日期：2016.09.01標書全文共75頁，當前為第20頁。日期：2016.09.01日期：2016.09.01--集團有限公司質(zhì)量策劃控制程序文件編號：207.01版號：2016年第一版頁碼：第2頁共3頁4.2質(zhì)量計劃的制定4.2.1有關(guān)部門和人員應(yīng)對特定的產(chǎn)品、服務(wù)項目和合同要求，以及有關(guān)的資料、信息等內(nèi)容，及時進行收集并反饋給國際貿(mào)易部經(jīng)理。4.2.2國際貿(mào)易部經(jīng)理應(yīng)根據(jù)各項信息的反饋情況和質(zhì)量策劃要求，及時組織有關(guān)人員進行工作部署，明確所應(yīng)采取的質(zhì)量措施、資源和各項質(zhì)量活動順序及要求，并編制《質(zhì)量計劃》。4.2.3質(zhì)量計劃應(yīng)對4.1.2的各項適用內(nèi)容進行明確。4.2.4質(zhì)量計劃所明確的各項活動內(nèi)容應(yīng)符合企業(yè)實際，做到既滿足質(zhì)量要求，又與質(zhì)量體系的要求協(xié)調(diào)一致。4.2.5《質(zhì)量計劃》經(jīng)總經(jīng)理或授權(quán)人員審批后，由國際貿(mào)易部分發(fā)到各有關(guān)部門。4.3計劃的實施和管理4.3.1國際貿(mào)易部經(jīng)理應(yīng)按質(zhì)量計劃要求，及時落實和協(xié)調(diào)各項設(shè)施、人員等資源的配備工作，確保各項活動的有效開展。4.3.2各責(zé)任部門應(yīng)及時組織有關(guān)人員，按計劃要求落實各項工作，并組織實施。同時對各項活動的過程和產(chǎn)品、服務(wù)的符合情況，及時、準確的予以記錄。4.3.3有關(guān)部門和人員應(yīng)經(jīng)常對各項活動的實施情況進行檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)，對出現(xiàn)的問題，應(yīng)及時處理或向國際貿(mào)易部經(jīng)理反饋。4.3.4國際貿(mào)易部經(jīng)理應(yīng)根據(jù)質(zhì)量計劃要求，在各項活動過程的適當階段，組織有關(guān)人員對計劃的實施情況進行必要的檢查和驗證，并在《質(zhì)量計劃檢查表》上作好相應(yīng)記錄。4.3.5對檢查和計劃執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)采取相應(yīng)的措施，并及時、有效的予以解決。必要時，也可對計劃進行適當?shù)母倪M或調(diào)整。4.3.6當質(zhì)量計劃需要進行更改或調(diào)整時，國際貿(mào)易部經(jīng)理應(yīng)編制《質(zhì)量計劃調(diào)整單》，經(jīng)總經(jīng)理或授權(quán)人員批準后，由國際貿(mào)易部分發(fā)到各相關(guān)部門或更改所有的《質(zhì)量計劃》。4.3.7對開展質(zhì)量策劃時所形成(新增)的各類文件和質(zhì)量記錄，應(yīng)按《文件控制程序》及《質(zhì)量記錄控制程序》規(guī)定進行控制。編制：審核：批準：標書全文共75頁，當前為第21頁。日期：2016.09.01標書全文共75頁，當前為第21頁。日期：2016.09.01日期：2016.09.01--集團有限公司質(zhì)量策劃控制程序文件編號：207.01版號：2016年第一版頁碼：第3頁共3頁5相關(guān)文件6質(zhì)量記錄6.1質(zhì)量計劃6.2質(zhì)量計劃檢查表6.3質(zhì)量計劃調(diào)整單編制：審核：批準：標書全文共75頁，當前為第22頁。日期：2016.09.01標書全文共75頁，當前為第22頁。日期：2016.09.01日期：2016.09.01--集團有限公司銷售合同評審控制程序文件編號：207.09版號：2016年第一版頁碼：第1頁共5頁1目的在正式簽約前，對每份合同或訂單進行評審，確保合同或訂單條款準確、合理、無誤，供需雙方意見一致，并能有效執(zhí)行。2適用范圍適用于公司與客戶簽訂的所有合同或訂單的評審。3職責(zé) 3.1總經(jīng)理負責(zé)合同的評審批準。3.2國際貿(mào)易部、財務(wù)部參與合同的評審。3.4對歷年信譽良好的老客戶，總經(jīng)理可授權(quán)各國際貿(mào)易部經(jīng)理負責(zé)評審批準。4外銷合同工作內(nèi)容和程序(工作流程見圖1)4.1合同的分類4.1.1銷售（自營）合同4.1.2代理合同4.2合同的洽談4.2.1業(yè)務(wù)洽談由國際貿(mào)易部門經(jīng)理同外商直接進行或由業(yè)務(wù)經(jīng)理授權(quán)業(yè)務(wù)人員進行。4.2.2必要時由財務(wù)部和辦公室共同參與以上合同的洽談。編制：王行贊審核：批準：標書全文共75頁，當前為第23頁。日期：2016.09.01標書全文共75頁，當前為第23頁。日期：2016.09.01日期：2016.09.01--集團有限公司銷售合同評審控制程序文件編號：207.09版號：2016年第一版頁碼：第2頁共5頁合同分類合同分類合同洽談合同洽談合同評審合同評審合同簽訂合同簽訂合同傳遞合同傳遞合同修改合同修改合同履行合同歸檔合同歸檔圖1.工作流程圖4.3合同評審4.3.1技術(shù)評審對客戶提出的有關(guān)商品品質(zhì)、技術(shù)、包裝等要求進行評審，以確定：A、商品質(zhì)量要求、技術(shù)要求是否合理；B、商品包裝要求是否合理；C、公司是否有能力滿足。4.3.2商務(wù)評審4.3.2.1由國際貿(mào)易部進行商務(wù)評審，內(nèi)容一般包括：對公司供貨能力、需方資信以及合同中的數(shù)量、價格、成本、價格條件、裝運、付款方式、保險、仲裁、一般條款等項目的評審;特殊商品配額許可證落實情況也是商務(wù)評審的內(nèi)容之一。編制：王行贊審核：批準：標書全文共75頁，當前為第24頁。日期：2016.09.01標書全文共75頁，當前為第24頁。日期：2016.09.01日期：2016.09.01--集團有限公司銷售合同評審控制程序文件編號：207.09版號：2016年第一版頁碼：第3頁共5頁4.3.2.2財務(wù)部參與合同的商務(wù)評審，包括盈虧預(yù)測與把關(guān)，并將已收帳款余額、該客戶累計出貨金額、該客戶累計未收金額以及其他需說明的內(nèi)容在《合同評審表》上做好記錄，并做好是否上報公司總經(jīng)理審批的提示。4.3.3法律評審，指對合同的合法性進行評審。主要包括：該商品是否符合國家核準的經(jīng)營范圍；合同中各條款是否符合國際慣例和對方國的法律；合同中各條款有否違反我國法律法規(guī)。法律評審由業(yè)務(wù)經(jīng)理負責(zé)。4.4評審記錄合同評審采用填制《合同評審表》的形式進行?！逗贤u審表》由國際貿(mào)易部經(jīng)理按照合同內(nèi)容逐項填制，在合同簽訂前進行評審。評審時，除《合同評審表》外，還應(yīng)給評審人員提供以下資料：1）與合同相關(guān)的各類技術(shù)評審資料；2）與公司相關(guān)的各類商務(wù)評審資料：包括與客戶簽訂的合同，客戶提供的訂單（如傳真訂單、郵寄訂單、電子訂單等）、與該客戶已發(fā)生的財務(wù)情況，與合同有關(guān)的外發(fā)資料（傳真件、電子郵件、信件等）與合同有關(guān)的客戶確認資料等。3）說明與合同有關(guān)的已存在或可能存在的法律問題。4）其它需要提供的資料。4.5以口頭方式訂立的合同或接受的訂單，必須以電話記錄或傳真方式作書面或電子確認，同時填制《合同評審表》作好記錄。并按照4.3條款進行評審。4．6交易會期間需要當場簽約時，由參展業(yè)務(wù)員在確定的成本控制線內(nèi)，經(jīng)總經(jīng)理或特別授權(quán)人的批準方可簽約。根據(jù)當時的合同以及個口頭承諾，回公司后補寫《合同評審表》，并按照4.3條款進行評審4.7合同的簽訂外銷合同經(jīng)評審批準后，由總經(jīng)理簽訂或授權(quán)國際貿(mào)易部門經(jīng)理簽訂。4.8合同的更改在合同履行過程中，合同需要更改時，由國際貿(mào)易部門經(jīng)理按照4.3，條款重新評審，修改后在《合同修改登記表》上登記，并將修改信息及時傳遞到有關(guān)部門。4.9合同的糾紛編制：王行贊審核：批準：標書全文共75頁，當前為第25頁。日期：2016.09.01標書全文共75頁，當前為第25頁。日期：2016.09.01日期：2016.09.01--集團有限公司銷售合同評審控制程序文件編號：207.09版號：2016年第一版頁碼：第4頁共5頁如產(chǎn)生合同糾紛，應(yīng)由原評審人員討論處理方案，并上報原審批領(lǐng)導(dǎo)，必要時由辦公室協(xié)助處理。根據(jù)以上處理進展情況，業(yè)務(wù)員填寫《合同糾紛處理情況記錄表》。4.10記錄的保存合同履行完畢，每票業(yè)務(wù)完結(jié)后，國際貿(mào)易部門將外銷合同、合同評審表、合同修改登記表、合同糾紛處理情況等記錄表交業(yè)務(wù)助理保管，最遲移交日為業(yè)務(wù)結(jié)束后一個月，具體按《記錄控制程序》執(zhí)行。5內(nèi)銷合同工作內(nèi)容和程序5.1工作流程（同圖1）5.2合同的分類5.3合同的洽談5.3.1合同的洽談由總經(jīng)理直接進行或總經(jīng)理委托國際貿(mào)易部經(jīng)理進行。5.3.2必要時由財務(wù)人員和辦公室共同參與以上合同的洽談5.4合同評審5.4.1法律法規(guī)評審是審查合同的訂立、實施以及合同內(nèi)容是否符合國家法律、法規(guī)和政策的規(guī)定。5.4.2技術(shù)質(zhì)量要求評審是審查合同中提出的技術(shù)質(zhì)量要求是否適宜，公司是否有能力履行。5.4.3供方能力評審是審查供方是否有能力滿足合同中提出的產(chǎn)品交貨期、數(shù)量、質(zhì)量、包裝等條件。5.4.4需方能力評審是審查客戶是否有足夠的經(jīng)濟能力履行合同。5.4.5盈虧分析評審是審查業(yè)務(wù)的盈利能力。5.5合同的批準5.5.1業(yè)務(wù)員負責(zé)合同各項內(nèi)容的評審，業(yè)務(wù)經(jīng)理負責(zé)審核、盈虧測算，并將發(fā)貨金額、累計未收款金額在《合同評審表》上記錄，并做好是否要上報公司總經(jīng)理的提示。同一進口采購貨物需同多家單位簽訂合同，可在同一張《合同評審表》上進行評審。5.5.2合同評審后，報請總經(jīng)理室審批，并在《合同評審表》上簽署評審意見，由總經(jīng)理批準。5.6屬于現(xiàn)貨交易的，應(yīng)把交易情況在《現(xiàn)貨交易情況記錄表》上作好記錄，交業(yè)務(wù)經(jīng)理審核；交易情況記錄應(yīng)作為財務(wù)憑證之一。5.7因各種原因而修改合同，業(yè)務(wù)員應(yīng)在合同評審表修改欄上予以記錄，并就修改內(nèi)容按上述條款重新評審，同時將修改信息及時傳遞到有關(guān)部門。編制：王行贊審核：批準：標書全文共75頁，當前為第26頁。日期：2016.09.01標書全文共75頁，當前為第26頁。日期：2016.09.01日期：2016.09.01--集團有限公司銷售合同評審控制程序文件編號：207.09版號：2016年第一版頁碼：第5頁共5頁5.8合同的糾紛如發(fā)生合同糾紛，應(yīng)由原評審人員討論處理方案，并上報原審批領(lǐng)導(dǎo)，辦公室參與處理。業(yè)務(wù)員填寫《合同糾紛處理情況記錄表》。5.9記錄的保存每票業(yè)務(wù)結(jié)束后，業(yè)務(wù)員將內(nèi)銷合同、合同評審表、合同糾紛處理情況記錄表等，業(yè)務(wù)質(zhì)量記錄交業(yè)務(wù)助理保管，最遲移交日為此票業(yè)務(wù)完結(jié)后一個月內(nèi)底，保存期三年，具體按《記錄控制程序》執(zhí)行。6相關(guān)文件6.1《記錄控制程序》7質(zhì)量記錄7.1合同評審表7.2合同糾紛處理情況記錄表7.3現(xiàn)貨交易情況記錄表7.4外銷合同7.5內(nèi)銷合同7.5合同修改登記表編制：王行贊審核：批準：標書全文共75頁，當前為第27頁。日期：2016.09.01標書全文共75頁，當前為第27頁。日期：2016.09.01日期：2016.09.01--集團有限公司供方評定及管理控制程序文件編號：207.03版號：2016年第一版頁碼：第1頁共2頁1目的對供方進行評價和選擇,并實施對供方的考核,確保供方能長期、穩(wěn)定供應(yīng)質(zhì)優(yōu)價廉的產(chǎn)品2適用范圍適用于向公司提供產(chǎn)品和服務(wù)的供方的評價、選擇和監(jiān)控。3職責(zé)3.1國際貿(mào)易部是本程序的歸口管理部門，負責(zé)組織對供方的提名、評價和監(jiān)督。3.2國際貿(mào)易部負責(zé)采購標準的制訂，并負責(zé)對供方評價和監(jiān)督。4工作內(nèi)容和程序4.1供方提名國際貿(mào)易部為滿足相關(guān)客戶對產(chǎn)品和服務(wù)的需求，對相關(guān)企業(yè)進行初步了解，確定幾個質(zhì)量可靠，信譽好的企業(yè)作為候選供方。4.2對供方考察、調(diào)查4.2.1由國際貿(mào)易部對供方進行調(diào)查，了解供方生產(chǎn)能力、檢測能力、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量、企業(yè)信譽及價格等方面的情況。4.2.2對與公司合作期限超過一年的供方，可以采用以往業(yè)績匯總的辦法進行考察。4.2.3對國外供方，如果現(xiàn)場考察調(diào)查確有困難的，則可以采用寄函調(diào)查，并委托資信機構(gòu)調(diào)查，索取調(diào)查結(jié)果報告。4.3供方的評價由國際貿(mào)易部進行評價，評價采用下面一至二種方法進行：A、對供方的出口商品質(zhì)量許可證及其它權(quán)威部門頒發(fā)的證明文件進行評價；B、對供方質(zhì)量保證體系的評價；C、對供方的產(chǎn)品樣品進行評價；D、對供方的生產(chǎn)狀況及所生產(chǎn)產(chǎn)品的歷史背景進行了解；E、其他用戶對該供方產(chǎn)品的評價。由國際貿(mào)易部經(jīng)理根據(jù)《合格供方準則》進行評定，填寫《供方調(diào)查和評價表》。編制：王行贊審核：批準：標書全文共75頁，當前為第28頁。日期：2016.09.01標書全文共75頁，當前為第28頁。日期：2016.09.01日期：2016.09.01--集團有限公司供方評定及管理控制程序文件編號：207.03版號：2016年第一版頁碼：第2頁共2頁4.4合格供方的批準《供方調(diào)查和評價表》經(jīng)過總經(jīng)理批準后，合格供方列入《合格供方名錄》。4.5合格供方的發(fā)布《合格供方名錄》由國際貿(mào)易部進行發(fā)放，確保相關(guān)部門均能得到。4.6合格供方的跟蹤與復(fù)評4.6.1標準A、供方連續(xù)二次提供不合格產(chǎn)品或服務(wù)的，原則上經(jīng)總經(jīng)理批準后取消其合格供方資格；B、合格供方退貨索賠率小于或等于2％；C、交貨及時。4.6.2國際貿(mào)易部對供方每年復(fù)評一次，復(fù)評應(yīng)根據(jù)《合格供方準則》進行評定；對于復(fù)評不合格的供方，進行限期整改，整改不力，由各國際貿(mào)易部經(jīng)理提出取消意見，總經(jīng)理審批，同時填寫《取消合格供方申請單》4.7保存供方的評價記錄，建立合格供方的管理的檔案并長期保存。5相關(guān)文件《合格供方準則》6質(zhì)量記錄6.1國內(nèi)供方調(diào)查和評價表6.2國外供方調(diào)查和評價表6.3貨代調(diào)查表6.4合格供方名錄6.5取消合格供方申請單編制：王行贊審核：批準：標書全文共75頁，當前為第29頁。日期：2016.09.01標書全文共75頁，當前為第29頁。日期：2016.09.01日期：2016.09.01--集團有限公司采購控制程序文件編號：207.04版號：2016年第一版頁碼：第1頁共3頁1目的對公司所需要產(chǎn)品的采購過程進行有效控制，確保所采購的產(chǎn)品符合規(guī)定的要求。2適用范圍適合于采購產(chǎn)品的管理。3職責(zé)3.1國際貿(mào)易部為采購管理責(zé)任部門，負責(zé)采購文件的制定，采購實施和質(zhì)量驗證。3.2財務(wù)部負責(zé)采購合同的財務(wù)審核和管理。4工作內(nèi)容和程序4.1工作流程（見圖1）采購文件準備采購合同洽談

4.2采購產(chǎn)品驗證采購合同履行采購合同評審和簽訂合格供方評價采購文件準備采購合同洽談采購產(chǎn)品驗證采購合同履行采購合同評審和簽訂合格供方評價4.3采購文件的準備國際貿(mào)易部應(yīng)對每批產(chǎn)品的采購編制采購文件，采購文件由采購合同和其他資料組成，如產(chǎn)品的圖紙，技術(shù)規(guī)范，檢驗規(guī)范或樣品等。4.4采購合同的洽談業(yè)務(wù)員應(yīng)根據(jù)所采購產(chǎn)品的質(zhì)量要求和供求狀況，會同國際貿(mào)易部經(jīng)理在公司已確定的合格供方中洽談，選擇比較，草擬采購合同，并填寫《盈虧核算表》。4.5采購合同的評審和簽訂4.5.1國內(nèi)采購合同的評審和簽訂25萬元以下的采購合同由業(yè)務(wù)員負責(zé)編制并評審，由業(yè)務(wù)經(jīng)理在采購合同上簽字，編制：王行贊審核：批準：標書全文共75頁，當前為第30頁。日期：2016.09.01標書全文共75頁，當前為第30頁。日期：2016.09.01日期：2016.09.01--集團有限公司采購控制程序文件編號：207.04版號：2016年第一版頁碼：第2頁共3頁b.25萬元以上的國內(nèi)采購合同由業(yè)務(wù)員、財務(wù)人員和相關(guān)銷售合同評審人進行評審，并填寫《采購合同評審表》，評審時，提交草擬的采購合同、《采購合同評審表》、《盈虧核算表》，以及銷售合同、《采購合同評審表》、信用證副本等。評審?fù)ㄟ^后，在采購合同上蓋具公司合同章；以上人員分別在《采購合同評審表》上簽署意見，財務(wù)人員留存上述單據(jù)副本。c.同一外銷合同向多家供方采購可在同一張《采購合同評審表》上對采購合同進行評審。4.5.2進口采購合同的評審和簽訂進口采購合同的評審，主要對產(chǎn)品的國際、國內(nèi)市場情況、產(chǎn)品性質(zhì)、國外供方資信、國內(nèi)銷售對象、進口清關(guān)環(huán)節(jié)相關(guān)手續(xù)、利潤預(yù)測等進行評審，評審時，提交《采購合同評審表》、《市場調(diào)研表》、《進口盈虧核算表》，以及采購合同、開證申請書交由業(yè)務(wù)經(jīng)理審核。具體操作如下：A、單票金額在10萬美元以下的，由國際貿(mào)易部經(jīng)理進行評審，副總經(jīng)理批準；B、單票金額在10萬美元以上的,由國際貿(mào)易部經(jīng)理進行評審，總經(jīng)理批準。以上評審表作為銀行付款的附件，財務(wù)人員留存上述單據(jù)副本。4.6采購合同履行4.6.1國內(nèi)采購合同的履行4.6.1.1國內(nèi)采購合同訂立后，業(yè)務(wù)員應(yīng)該經(jīng)常向供方了解生產(chǎn)情況，確保品質(zhì)和交貨期。4.6.1.2對供方提供的樣品應(yīng)予封存，作為檢驗貨物的參照。具體按《樣品控制程序》執(zhí)行。4.6.1.3對因時間緊迫，業(yè)務(wù)需要，需臨時在合格供方以外單位采購時，需填寫《緊急采購審批單》,并說明理由，報國際貿(mào)易部經(jīng)理審批后執(zhí)行。4.6.2進口采購合同的履行4.6.2.1進口采購合同訂立后，業(yè)務(wù)員應(yīng)經(jīng)常與供方保持聯(lián)系，了解情況，敦促其按期按質(zhì)交貨。4.6.2.2對供方提供的樣品應(yīng)予封存，作為檢驗貨物的參照。具體按《樣品控制程序》執(zhí)行。4.6.3除按慣例或合同要求的正常溢短裝外，如果因客觀情況變化而需修改合同時，如涉及價格，質(zhì)量、付款方式變化的必須在合同評審表修改欄上予以記錄，并按4.5條款重新進行評審和審批后執(zhí)行，其他情況則附上由相關(guān)人員簽字的修改件，并將修改信息及時傳遞到有關(guān)部門。編制：王行贊審核：批準：標書全文共75頁，當前為第31頁。日期：2016.09.01標書全文共75頁，當前為第31頁。日期：2016.09.01日期：2016.09.01--集團有限公司采購控制程序文件編號：207.04版號：2016年第一版頁碼：第3頁共3頁4.7采購產(chǎn)品驗證4.7.1國內(nèi)采購產(chǎn)品驗證產(chǎn)品在裝運前，業(yè)務(wù)員應(yīng)驗證供方產(chǎn)品，填寫《驗貨報告單》,具體按《產(chǎn)品監(jiān)視和測量控制程序》執(zhí)行。4.7.2進口采購產(chǎn)品驗證進口采購產(chǎn)品到港后，如為非法定商檢產(chǎn)品，業(yè)務(wù)員應(yīng)安排驗收，填寫《驗貨報告單》。若為法定商檢產(chǎn)品，向進出口商品檢驗檢疫局申請法定商檢，由其提供檢驗證明。4.7.3客戶對供方產(chǎn)品的驗證如客戶或客戶代表提出要求供方對產(chǎn)品進行驗證，公司要提供安排，并規(guī)定驗收的標準和放行的辦法。4.8采購合同的糾紛如果發(fā)生采購合同的糾紛，應(yīng)由國際貿(mào)易部經(jīng)理召集該合同相關(guān)人員進行討論處理方案，填寫《合同糾紛處理情況記錄表》，并上報總經(jīng)理。4.9記錄的保存每票業(yè)務(wù)結(jié)束后，業(yè)務(wù)員應(yīng)將國內(nèi)采購合同、合同評審表、盈虧核算表、驗貨報關(guān)單、合同糾紛處理情況記錄表等業(yè)務(wù)質(zhì)量記錄交業(yè)務(wù)助理保管，最遲移交期限為該單結(jié)束后一月內(nèi)。相關(guān)文件質(zhì)量記錄6.1采購合同評審表6.2合同糾紛處理情況記錄表6.3采購合同6.4進口采購合同（PURCHASECONTRACT）6.5緊急采購審批單6.6驗貨報告單6.7進口驗貨報告單6.8盈虧核算表6.9進口盈虧核算表編制：王行贊審核：批準：標書全文共75頁，當前為第32頁。日期：2016.09.01標書全文共75頁，當前為第32頁。日期：2016.09.01日期：2016.09.01--集團有限公司進口單證控制程序文件編號：207.05版號：2016年第一版頁碼：第1頁共2頁目的對進口單證流轉(zhuǎn)過程進行規(guī)范化管理，使進口單證在流轉(zhuǎn)過程中得到有效控制，確保進口業(yè)務(wù)的順利實施，避免因進口單證失誤和流轉(zhuǎn)過程不規(guī)范產(chǎn)生進口風(fēng)險，造成損失。適用范圍適用于進口業(yè)務(wù)開證、審證、報關(guān)、核銷等單證管理。職責(zé)3．1國際貿(mào)易部負責(zé)進口單證的制作流轉(zhuǎn)。3．2財務(wù)部負責(zé)進口開證、進口付匯、外匯核銷工作和有關(guān)內(nèi)容審核工作。4工作內(nèi)容和程序4．1進口單證控制程序核銷審核合同開證（付匯）報關(guān)核銷審核合同開證（付匯）報關(guān)4．2審核合同跟單員根據(jù)業(yè)務(wù)員提供的進口合同復(fù)印件，仔細審核每個細節(jié)及付匯方式。并且確定最遲的裝運期。4．3開證（付匯）4．3．1跟單員根據(jù)進口合同，做好購買外匯申請書、開證申請書、進口開證申請表，填寫支付貨款申請書，隨同已審核的進口貨物驗貨報告單（或內(nèi)銷合同或代理進口協(xié)議書），經(jīng)財務(wù)人員、業(yè)務(wù)人員、業(yè)務(wù)經(jīng)理簽字后報總經(jīng)理審批，審批通過后交財務(wù)部備案并申請開證。4．3．2財務(wù)部經(jīng)辦人向銀行申請開證或T/T付匯，業(yè)務(wù)員應(yīng)對銀行開立的信用證副本進行仔細核對。4．3．3如我方辦理保險的，跟單員應(yīng)在裝運前，憑出口商提供的裝船通知，發(fā)票等傳真件，向保險公司辦理保險事宜，及時取得保險單，并予以歸檔。4．3．4財務(wù)部接到銀行承兌（或付款）通知書后通知業(yè)務(wù)員，業(yè)務(wù)員嚴格按開立的進口信用證對進口發(fā)票、裝箱單、提單、檢驗證書、保險單等單據(jù)進行審核，經(jīng)審核無誤后，在銀行承兌（或付款）通知書上簡要注明承付意見，經(jīng)財務(wù)人員審核、業(yè)務(wù)經(jīng)理簽字后報總經(jīng)理室簽字蓋章。并將已蓋章的銀行承兌（或付款）通知書復(fù)印一份交財務(wù)部備匯對外付款。4．3．5承兌（或付款）到期日，由財務(wù)提示銀行對外付匯，并領(lǐng)回進口付匯核銷單正本及銀行開證證明書交業(yè)務(wù)員。編制：楊曉審核：批準：標書全文共75頁，當前為第33頁。日期：2016.09.01標書全文共75頁，當前為第33頁。日期：2016.09.01日期：2016.09.01--集團有限公司進口單證控制程序文件編號：207.05版號：2016年第一版頁碼：第2頁共2頁4．4報關(guān)4．4．1業(yè)務(wù)員將進口發(fā)票、裝箱單、提單、進口許口證、代理報關(guān)委托書和銀行開證證明書等全套單證交代理報關(guān)員報關(guān)提貨。4．5核銷4．5．1進口業(yè)務(wù)員將正本進口報關(guān)單和提單、裝箱單、發(fā)票等復(fù)印件和進口采購合同復(fù)印件交財務(wù)部以備外匯核銷。4．5．2財務(wù)部經(jīng)辦人員對外匯核銷全套資料進行認真審核，填寫貿(mào)易進口付匯到貨核銷表，并向外匯管理局申請外匯核銷，核銷后整理歸檔，具體按《記錄控制程序》執(zhí)行。5相關(guān)文件6質(zhì)量記錄6.1內(nèi)銷合同6.2進口采購合同6.3資信調(diào)研表6.4市場調(diào)查表6.5不可撤銷跟單信用證申請書6.6進口報關(guān)單6.7進口盈虧核算表6.8貿(mào)易進口付匯到貨核銷表購買外匯申請書開證申請書進口開證申請表支付貨款申請書進口貨物驗貨報告單編制：楊曉審核：批準：標書全文共75頁，當前為第34頁。日期：2016.09.01標書全文共75頁，當前為第34頁。日期：2016.09.01日期：2016.09.01--集團有限公司出口單證控制程序文件編號：207.06版號：2016年第一版頁碼：第1頁共4頁目的對出口單證制作及流程進行規(guī)范化管理，確保外銷合同實施及安全收匯，避免因單據(jù)差錯、延誤造成損失。適用范圍適用于貨物出口整個環(huán)節(jié)的單證管理。職責(zé)1國際貿(mào)易部跟單員負責(zé)托運、結(jié)匯單證、出口審單、交單。3．2財務(wù)部負責(zé)單證核銷和退稅。工作內(nèi)容和程序裝運審單制單4.1控制流程圖（見圖1）裝運審單制單報關(guān)托運審證報關(guān)托運審證核銷退稅交單核銷退稅交單4.2審證4．2．1財務(wù)部在拿到信用證半個工作日內(nèi)，及時通知業(yè)務(wù)員領(lǐng)取《信用證登記表》，并在一個工作日內(nèi)對L/C條款進行審核，填寫《信用證審核記錄表》。4.2.2以T/T結(jié)匯方式的，可直接由以下程序開始。4．3托運4．3．1跟單員接到業(yè)務(wù)員提供的外銷合同復(fù)印件，再根據(jù)信用證上的要求，在一個工作日內(nèi)制作出口貨物明細單，跟單員在《出口貨物明細單》上注明船期及貨柜數(shù)量。編制：楊曉審核：批準：標書全文共75頁，當前為第35頁。日期：2016.09.01標書全文共75頁，當前為第35頁。日期：2016.09.01日期：2016.09.01--集團有限公司出口單證控制程序文件編號：207.06版號：2016年第一版頁碼：第2頁共4頁4.4制單/審單4．４．１若需辦理FORM-A證書和產(chǎn)地證，由跟單員在業(yè)務(wù)系統(tǒng)中輸入正確、齊全的資料，并導(dǎo)入九成單證系統(tǒng)。在申辦時，須向商檢和貿(mào)促會提供發(fā)票、裝箱單、報關(guān)單，申辦FORM-A及產(chǎn)地證申請表，及正確輸出的FORM-A和產(chǎn)地證書。4．4．2CIF條款下應(yīng)及時向保險公司提供保險申請單和發(fā)票，辦理保險，并取得相關(guān)的保險單。4．4．3無論FOB、CIF或CFR均應(yīng)在裝船后根據(jù)業(yè)務(wù)員或信用證要求及時向客戶或客戶指定的保險公司發(fā)出裝船通知，或?qū)⒀b運單據(jù)（發(fā)票、提單等）傳真于客戶。4．4．4業(yè)務(wù)涉及法定商檢產(chǎn)品，跟單員需讓工廠的報驗員提供商檢單（《換證憑單》和《換證憑條》），并及時提供給外運公司。4．4．5若業(yè)務(wù)涉及動、植物產(chǎn)品，則由報驗員辦理動植物檢疫報驗，并及時將動植物檢疫放行單及時提供給外運公司。4．5裝運4．5．1跟單員應(yīng)隨時關(guān)注配載信息，得知送貨地址后，最遲在進倉截止時間前24小時將〈〈進倉通知單〉〉送達工廠；“門一門”拉箱的，跟單員最遲在拉箱前一天通知工廠或業(yè)務(wù)員確切的拉箱時間。4．6報關(guān)4．6．1跟單員配載好船期后，在一個工作日內(nèi)制作報關(guān)單證。同時必須符合下列規(guī)定的時間：寧波港出運，在開裝前3個工作日；上海港出運，開裝前5個工作日空運貨物，開裝前2個工作日；特別口岸，特別貨物，特殊情況應(yīng)提前咨詢；出口貨物如需申辦許可證的應(yīng)在開裝前7個工作日之前辦理妥當。4．6．2跟單員做好報關(guān)單證之后，填寫核銷單申請表，業(yè)務(wù)經(jīng)理審批后，向財務(wù)部領(lǐng)取核銷單。在領(lǐng)取核銷單時，跟單員應(yīng)認真填寫核銷單申領(lǐng)簿上的出運港口和出貨金額，以便能正確的電腦輸單。編制：楊曉審核：批準：標書全文共75頁，當前為第36頁。日期：2016.09.01標書全文共75頁，當前為第36頁。日期：2016.09.01日期：2016.09.01--集團有限公司出口單證控制程序文件編號：207.06版號：2016年第一版頁碼：第3頁共4頁4．7交單4．7．1配載出運后，跟單員及時催促外運公司將提單傳真過來。跟單員應(yīng)認真細致地校對提單，如提單中有需要修改的地方，及時通知外運公司改正，并再次確認，直到確認提單無誤為止。4．7．2在T/T業(yè)務(wù)中，提單如需電放，由業(yè)務(wù)員提出申請，填寫《電放申請書》，由業(yè)務(wù)經(jīng)理批準并蓋章。并且要向船公司提供電放保函，以便外運公司及時放單。4．7．3跟單員取得正確的正本提單后，按單單相符，單證相符的原則，認真制作結(jié)匯單證，完成制單，然后送到銀行進行審單。4．7．4如需押匯，填寫《押匯申請書》，由部門經(jīng)理審批后，交總經(jīng)理審批，由財務(wù)部交銀行。4．7．5如因客觀原因造成單證不符而無法更正，向銀行議付時由跟單員制作擔(dān)保書，經(jīng)業(yè)務(wù)經(jīng)理簽字，由該外銷合同原批準人審批。4．7．6跟單員收到銀行退回需修改議付單據(jù)時，對照《單據(jù)審核記錄表》在有效期內(nèi)修改完畢返還給業(yè)務(wù)助理，并填寫改妥日期及簽名確認。4．7．7修改正確的結(jié)匯單據(jù)，跟單員應(yīng)復(fù)印一套或電腦數(shù)據(jù)備份作為跟單員留底，以便日后查詢。4．7．8對于國外銀行的拒付，跟單員領(lǐng)取《拒付通知書》后應(yīng)在《拒付單據(jù)登記表》上記錄領(lǐng)取日期并簽名確認，注明拒付原因，并交業(yè)務(wù)員及時聯(lián)系客戶。4．7．8T/T業(yè)務(wù)，跟單員將結(jié)匯單證制妥后，由跟單員或業(yè)務(wù)員寄單給客戶。并將底單歸檔。4．8核銷退稅4．8．1核銷單、退稅單的返回：寧波出運，一般開船后30天之內(nèi)，最長截止期40天之內(nèi)；上海出運，一般開船后45天之內(nèi)，最長截止期55天之內(nèi)；空運貨物同上。逾期未退，查明原因報業(yè)務(wù)助理跟蹤處理。4．8．2拿到核銷單退稅單當天，跟單員分別交給外匯核銷員和財務(wù)部，并讓財務(wù)部專門人員簽收，以早日辦理外匯核銷和申報退稅。4．8．3跟單員對每票單據(jù)做好存檔，于每票業(yè)務(wù)結(jié)束后交業(yè)務(wù)助理保管，最遲移交期限為該單結(jié)束后一月內(nèi)，具體按《記錄控制程序》執(zhí)行。編制：楊曉審核：批準：標書全文共75頁，當前為第37頁。日期：2016.09.01標書全文共75頁，當前為第37頁。日期：2016.09.01日期：2016.09.01--集團有限公司出口單證控制程序文件編號：207.06版號：2016年第一版頁碼：第4頁共4頁5相關(guān)文件5．1《記錄控制程序》5．2信用證審核規(guī)范、單證審核規(guī)范6質(zhì)量記錄6．1外銷合同6．2出口貨物單證標識單6．3出口貨物明細單出口發(fā)票提單出口貨物報關(guān)單出口裝箱單保險單及保險申請單投保單押匯申請書產(chǎn)地證和申請單電放申請書FORM-A申請單信用證審核登記表單據(jù)審核記錄表進倉通知單拒付單據(jù)登記表編制：楊曉審核：批準：標書全文共75頁，當前為第38頁。日期：2016.09.01標書全文共75頁，當前為第38頁。日期：2016.09.01日期：2016.09.01--集團有限公司進口業(yè)務(wù)控制程序文件編號：207.07版號：2016年第一版頁碼：第1頁共3頁1目的通過對進口服務(wù)及產(chǎn)品的控制，減少進口風(fēng)險，確保進口服務(wù)及產(chǎn)品滿足合同規(guī)定的要求。2適用范圍適用于公司進口服務(wù)及產(chǎn)品提供。3職責(zé)3．1國際貿(mào)易部負責(zé)進口產(chǎn)品及服務(wù)整個過程的控制工作。3．2財務(wù)部做好財務(wù)核算、進口開證、付匯、核銷工作。4工作內(nèi)容和程序4．1進口業(yè)務(wù)流程檢查核銷市場調(diào)研檢查核銷市場調(diào)研單證處理進口合同簽定單證處理進口合同簽定4．2市場調(diào)研4．2．1在自營進口業(yè)務(wù)開展之前，首先必須對進口商品進行市場調(diào)研，填寫《市場調(diào)查表》，具體內(nèi)容包括：1、收集介紹產(chǎn)品特點、性能、用途等產(chǎn)品性質(zhì)的資料；2、該產(chǎn)品的國內(nèi)市場銷售情況；3、該產(chǎn)品的國際市場情況；4、該商品擬銷售的國內(nèi)對象；5、國外供應(yīng)商的名稱；6、根據(jù)國內(nèi)外市場推算出來的成本分析表；7、了解國家對該商品的有關(guān)政策及公司是否具備進口資格（是否需要重要工業(yè)品進口登記證明或機電證明），或是否為禁止、控制商品（是否需要許可證或配額管理）等；8、利潤分析、風(fēng)險預(yù)測。編制：王行贊審核：批準：標書全文共75頁，當前為第39頁。日期：2016.09.01標書全文共75頁，當前為第39頁。日期：2016.09.01日期：2016.09.01--集團有限公司進口業(yè)務(wù)控制程序文件編號：207.07版號：2016年第一版頁碼：第2頁共3頁4．2．2對國內(nèi)銷售對象的資信調(diào)查，內(nèi)容可包括歷年合作情況、經(jīng)營情況、經(jīng)濟實力、生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品用途、代理銀行的信譽、法人代表的信譽等（現(xiàn)貸交易的除外）。4．2．3根據(jù)調(diào)查內(nèi)容，作好記錄