證券數(shù)字化實踐報告2023：智能撰寫中臺 - 國金證券予信科技 -愛分析

345678文檔撰寫存在于證券機構(gòu)各個業(yè)務(wù)部門的日常工作中，是證券機構(gòu)持續(xù)開展業(yè)務(wù)的必要基礎(chǔ)。從簡單的日報、周報到更具專業(yè)化的多種深度分析報告撰寫，傳統(tǒng)體系下證券機構(gòu)員工每日都要花費大9智能撰寫中臺是指通過大數(shù)據(jù)、智能增強分析與人工智能等技術(shù)，從多源異構(gòu)數(shù)據(jù)源按需獲取數(shù)據(jù)證券機構(gòu)能夠針對當(dāng)前業(yè)務(wù)與技術(shù)融合階段所產(chǎn)生的協(xié)同性、合規(guī)性、成本等核心問題與短板進行另一方面，傳統(tǒng)的文本撰寫工作往往需要大量的人力資源，而智能撰寫中臺則能夠?qū)⑦@一過程管規(guī)則和內(nèi)部風(fēng)控與合規(guī)性要求做到實時、動態(tài)的響應(yīng)，以確保自分占用工作時間。而智能撰寫中臺，可以通過規(guī)則引擎的處理自動完成與證券機構(gòu)內(nèi)外部多個數(shù)據(jù)甚至對外報送披露之后，能夠形成業(yè)務(wù)部門或證券公司內(nèi)部自有的可信業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫，打破了現(xiàn)有的的基礎(chǔ)。而智能撰寫中臺，大多內(nèi)置了豐富的金融業(yè)務(wù)分析函數(shù)和分析模塊，能夠?qū)⒔^大部分客觀分析工作適應(yīng)數(shù)字化時代的業(yè)務(wù)需求，實現(xiàn)業(yè)務(wù)流程全面優(yōu)化，以及服務(wù)質(zhì)量和行業(yè)競爭力整體提升的顯著憑借對金融業(yè)務(wù)的理解、以金融業(yè)務(wù)分析智能化、金融文檔撰寫自動化、業(yè)務(wù)質(zhì)量控制審核數(shù)字化為解決方案的三大落地場景，致力于為金融機構(gòu)提供專業(yè)級的金融業(yè)務(wù)數(shù)字化解決方案，現(xiàn)已實現(xiàn)為抓住券業(yè)數(shù)字化浪潮帶來轉(zhuǎn)型升級機遇，國金證券管理層立足公司實際情況，與予信科技對國金證券的現(xiàn)狀和業(yè)務(wù)進行共同梳理后發(fā)現(xiàn)，國金證券各個部門在日常工作中均涉及大量的“文檔撰業(yè)中面對海量的文檔生成和匯總管理需求，業(yè)務(wù)同事雖會借助電子文檔管理工具，但絕大多數(shù)工作把控項目進度、管控風(fēng)險。國金證券金融科技的快速發(fā)展所帶來的新的管理問題在各家證券公司普證券公司中普遍存在各個部門員工每天需要進行許多文本報告撰寫工作，實質(zhì)上是通過文檔撰寫的方式完成各類金融業(yè)務(wù)當(dāng)中具體的執(zhí)行工作，如數(shù)報送等，以推進業(yè)務(wù)流程。在目前由人通過電腦、子文檔撰寫任務(wù)；更不用說在強監(jiān)管的金融領(lǐng)域，經(jīng)常會出現(xiàn)因文檔撰寫、業(yè)務(wù)分析中人為錯漏而和普通撰寫不同，證券公司各業(yè)務(wù)部門所撰寫的各類文本基本需要大量的底層數(shù)據(jù)做支撐。金融業(yè)務(wù)的嚴謹性決定了對數(shù)據(jù)的準確性與可靠性要求高，平時一般靠業(yè)務(wù)人員經(jīng)驗判斷完成數(shù)據(jù)的真實巨量的數(shù)據(jù)清洗、融合工作通過融入業(yè)務(wù)而變得持續(xù)、高效；如何讓數(shù)據(jù)完成業(yè)務(wù)目標(biāo)后自動且準析復(fù)雜的特點，專業(yè)化程度要求較高，需要業(yè)務(wù)人員投入大量時間和精力。在傳統(tǒng)文檔撰寫體系析工作可以交給一個數(shù)字化系統(tǒng)完成；通過實現(xiàn)這一部分工作的替代，就能讓金融從業(yè)者有更多的合理、創(chuàng)新的數(shù)字化改造后，就能在數(shù)據(jù)資產(chǎn)沉淀、業(yè)務(wù)流程再造、生產(chǎn)力釋放、合規(guī)質(zhì)量提升等多方面獲得收益。而文檔撰寫相關(guān)場景在各類金融機構(gòu)內(nèi)部存在的普遍性、發(fā)生的高頻率，均意味在產(chǎn)品選型階段，受近年來金融行業(yè)監(jiān)管加強以及信創(chuàng)政策等外部因素影響，國金證券對于供應(yīng)商測試，深圳市予信科技有限公司憑借對證券業(yè)務(wù)的深刻理解、全面領(lǐng)先的產(chǎn)品性能、較為完善的解決方案以及豐富的頭部證券公司實際落地案例等優(yōu)勢，成為了該項目的產(chǎn)品供應(yīng)商。針對國金證券現(xiàn)階段對于智能文檔撰寫中臺的多種需求，予信科在項目部署階段，為了滿足國金證券系統(tǒng)快速上線的需求，借助予信科技依托產(chǎn)品輕便的技術(shù)架證券通過智能撰寫中臺使各部門員工不僅能夠快速生成自身所需的文檔報告，無需每日進行大量的重復(fù)性工作重復(fù)性工作，還大幅降低了金融展業(yè)過程中原來因人工錯漏所頻發(fā)的為有效解決普遍存在于投行部門傳統(tǒng)文本撰寫體系中，數(shù)據(jù)源分散、底層數(shù)據(jù)收集和調(diào)用難據(jù)源的無縫對接，使各數(shù)據(jù)源間的割裂現(xiàn)象得到了極大的改善，數(shù)據(jù)價值也得以更好的發(fā)揮。同系的重塑升級，完成了從傳統(tǒng)人工撰寫到智能化、自動化撰寫的巨大轉(zhuǎn)變。在保障業(yè)務(wù)合規(guī)性的前無需每日再進行大量的數(shù)據(jù)收集、客觀分析等重復(fù)性工作，能夠?qū)⒂邢薜木ν度氲礁匾臉I(yè)務(wù)實操這些復(fù)雜的專業(yè)級規(guī)則通過合理技術(shù)手段進行融合應(yīng)用，從而實現(xiàn)金融分析類工作、金融文檔性無法保障。另一方面，金融行業(yè)業(yè)務(wù)專業(yè)性高，當(dāng)前通用大模型缺乏足夠的業(yè)務(wù)理解及不僅如此，對于智能撰寫中臺本身來說，與大模型結(jié)合也是實現(xiàn)進一步智能化升級的重要一步。目前智能撰寫中臺還需要人為配置模板等工作，結(jié)合大模型后，證券機構(gòu)員工可以僅通過對愛分析是中國領(lǐng)先的數(shù)字化市場研究與咨詢機構(gòu)，成立于中國數(shù)字化興起之時，致力于成為決策者基于研究、數(shù)據(jù)和案例調(diào)研權(quán)威背書，樹立行業(yè)地位；