2023年期貨從業(yè)資格-期貨法律法規(guī)考試高頻考點(diǎn)參考題庫(kù)答案

長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。2023年期貨從業(yè)資格-期貨法律法規(guī)考試高頻考點(diǎn)參考題庫(kù)帶答案（圖片大小可自由調(diào)整）答案解析附后第1卷一.單項(xiàng)選擇題(共15題)1.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員近（）年內(nèi)應(yīng)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄。A.3B.4C.2D.12.某交易者買(mǎi)入執(zhí)行價(jià)格為3200美元/噸的銅看漲期貨期權(quán)，當(dāng)標(biāo)的銅期貨價(jià)格為3100美元/噸時(shí)，該期權(quán)為（）期權(quán)。A.實(shí)值B.虛值C.內(nèi)涵D.外涵3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司進(jìn)行檢查時(shí)，檢察人員不得少于（）人。A.1B.2C.3D.54.期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對(duì)外代表公司進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)，違及董事會(huì)決定的公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會(huì)決議的行為，規(guī)定法定代表人（）。A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任與相應(yīng)的責(zé)任追究程序B.應(yīng)立當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任C.的免責(zé)條款D.賠償額度5.期貨投資者保障金的使用遵循（）原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。A公開(kāi)、公平、公正B取之于市場(chǎng)，用之于市場(chǎng)C保障投資者合法權(quán)益和公平救助D合理、有效6.由于市場(chǎng)原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交而造成客戶損失的，期貨公司（）。A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任B.不承擔(dān)責(zé)任C.承擔(dān)主要責(zé)任D.承擔(dān)部分賠償責(zé)任7.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A.首席財(cái)務(wù)官B.首席風(fēng)險(xiǎn)官C.首席執(zhí)行官D.首席信息官8.根據(jù)《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》的規(guī)定。（）應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶開(kāi)發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人、公司高級(jí)管理人員等相關(guān)期貨從業(yè)人員的責(zé)任。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨公司會(huì)員單位D.中國(guó)期貨交易所9.某交易者以2美元/股的價(jià)格賣(mài)出了一張執(zhí)行價(jià)格為105美元/股的某股票看漲期權(quán)(合約單位為100股)。當(dāng)標(biāo)的股票價(jià)格為103美元/股，期權(quán)權(quán)利金為1美元時(shí)，該交易者對(duì)沖了結(jié)，其損益為（)美元。（不考慮交易費(fèi)用）A.1B.-1C.100D.-10010.依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)11.期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由（）承擔(dān)。A.期貨公司B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)金融期貨交易所D.期貨交易所12.客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減（）。A.凈資本B.總資本C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.注冊(cè)資本13.由于市場(chǎng)原因致客戶交易指令未能全部或部分成交，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說(shuō)法正確的是(）。A.期貨公司承擔(dān)責(zé)任B.期貨公司不承擔(dān)責(zé)任C.期貨公司和客戶共同承擔(dān)責(zé)任D.期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任14.期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.期貨公司C.交割倉(cāng)庫(kù)D.期貨交易所15.有權(quán)指定交割倉(cāng)庫(kù)的是（）。A.證監(jiān)會(huì)B.國(guó)務(wù)院C.期貨交易所D.金融機(jī)構(gòu)二.多項(xiàng)選擇題(共15題)1.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列（）信息。A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式D.客戶開(kāi)戶和交易流程、出入金流程2.根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A.期貨公司利用內(nèi)幕消息進(jìn)行期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的B.期貨公司從業(yè)人員銷(xiāo)毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約，情節(jié)特別惡劣的C.利用期貨市場(chǎng)信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的D.期貨公司工作人員利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的3.期貨交易所的組織形式有（）。A.會(huì)員制B.公司制C.委員會(huì)制D.合伙制4.期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司釆?。ǎ┍O(jiān)管措施。A.撤銷(xiāo)其部分期貨業(yè)務(wù)許可B.責(zé)令停業(yè)整頓C.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)D.指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管5.下列關(guān)于客戶投訴方面的表述,正確的有（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存襠C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案D.客戶投訴檔案及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年6.期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料（）。A.停業(yè)申請(qǐng)書(shū)B(niǎo).停業(yè)決議文件C.擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件D.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告7.申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位B.具有期貨從業(yè)人員資格C.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)D.通過(guò)申田證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試8.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》，期貨市場(chǎng)的居間人（）。A.可以接受期貨公司支付的報(bào)酬B.獨(dú)立承擔(dān)基于經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任C.只能受期貨公司的委托D.可以是公民，也可以是法人9.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列哪些風(fēng)險(xiǎn)管理制度？（）A.保證金制度B.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度D.持倉(cāng)限制和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度10.期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括（）。A.保證金的管理的使用制度B.期貨交易、結(jié)算和交割制度C.基本業(yè)務(wù)制度D.期貨交易信息的發(fā)布辦法11.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列可以成為期貨交易所會(huì)員的有（）。A.在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人B.在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的其他經(jīng)濟(jì)組織C.境外大型期貨公司D.中華人民共和國(guó)公民12.客戶在期貨交易中違約的，造成期貨公司損失，以下說(shuō)法正確的是（）。A.期貨公司先以結(jié)算擔(dān)保金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任B.期貨交易所應(yīng)先以結(jié)算擔(dān)保金以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任C.期貨公司應(yīng)代為承擔(dān)違約責(zé)任的，由此取得對(duì)該客戶的相應(yīng)追償權(quán)D.期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任13.期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。A.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則B.發(fā)布市場(chǎng)信息C.為投資者的投資贏取收益D.查處違規(guī)行為14.會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)，由全體會(huì)員組成，下列選項(xiàng)中屬于會(huì)員大會(huì)職權(quán)的是（）。A.審定期貨交易所章程.交易規(guī)則及其修改草案B.選舉和更換會(huì)員理事C.審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告D.審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案.決算報(bào)告15.某期貨公司在一起債務(wù)糾紛中敗訴，標(biāo)的額為200萬(wàn)元，勝訴方向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，關(guān)于執(zhí)行問(wèn)題，下列說(shuō)法中正確的有（）。A.人民法院在執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，有權(quán)依法采取酬措施轉(zhuǎn)讓該交易席位B.人民法院在執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所相應(yīng)規(guī)則或者與期貨交易所協(xié)商，處理好該交易席位的轉(zhuǎn)讓事宜C.人民法院執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用D.人民法院在執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，可以直接將該席位拿到社會(huì)上拍賣(mài)，出價(jià)最高者獲得該席位資格三.不定項(xiàng)選擇題(共10題)1.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)營(yíng)指標(biāo)管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體董事提交書(shū)面報(bào)告的是()A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)B.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)20%C.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)2.乙是某期貨公司的客戶，持有多頭合約。合約到期后，乙向期貨公司申請(qǐng)交割。但乙在交割倉(cāng)庫(kù)提貨時(shí)發(fā)現(xiàn)所提交割品已霉?fàn)€變質(zhì)，無(wú)法使用。對(duì)于貨物的質(zhì)量問(wèn)題，乙應(yīng)當(dāng)向（）主張權(quán)利。A.交割倉(cāng)庫(kù)B.期貨公司C.乙的交易對(duì)手方D.期貨交易所3.客戶甲在期貨公司有1000萬(wàn)元的保證金，由于急需現(xiàn)金，需從保證金中提取60萬(wàn)，則甲客戶可以使用的賬戶（）。A.期貨公司的自有資金賬戶B.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶C.期貨交易所專(zhuān)用賬戶D.期貨公司保證金賬戶4.某期貨公司注冊(cè)資本金為8000萬(wàn)元，甲公司出資480萬(wàn)元，為其第五大股東。下列于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.甲公司在與期貨公司進(jìn)行期貨交易，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求B.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾C.期貨公司不得向甲公司提供融資D.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以向其提供擔(dān)保5.如果期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來(lái)應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。A.甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)4年B.乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參加期貨從業(yè)人員資格考試C.丙大專(zhuān)畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì)D.丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格6.某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買(mǎi)入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測(cè)白糖期貨的走勢(shì)并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒(méi)有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲，造成李某沒(méi)有獲利。(2)在該案例中，該期貨公司應(yīng)受到什么懲罰？（）A.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證B.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓C.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓D.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓7.甲證券公司為了擴(kuò)大公司規(guī)模，提高自己在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，經(jīng)過(guò)董事會(huì)同意，擬向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格。如果甲證券公司的申請(qǐng)獲得了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，甲可以接受（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。A.甲證券公司的金資期貨公司B.甲證券公司控股的期貨公司C.與甲證券公司屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司D.與甲證券公司長(zhǎng)期具有貿(mào)易往來(lái)的期貨公司8. 2012年紅棗期貨交易活躍，其客戶在某期貨公司營(yíng)業(yè)開(kāi)戶并存入5000萬(wàn)元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于其些原因該客戶一直沒(méi)有交易，營(yíng)業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己名義買(mǎi)進(jìn)了多手期貨合約。則王某違反的規(guī)定是（

）。 A挪用客戶保證金

B違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C收取保證金不入賬

D不按照規(guī)定接受客戶委托9.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，客戶乙向甲期貨公司下達(dá)了一份交易指令，但該交易指令沒(méi)有品種、數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向。則下列說(shuō)法正確的是（）。A.甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令B.甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令C.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進(jìn)行交易造成乙損失的，應(yīng)由甲承擔(dān)賠償責(zé)任D.若甲未拒絕執(zhí)行，則因此進(jìn)行交易造成乙損失的，應(yīng)由乙自行承擔(dān)10.某期貨公司共有5家營(yíng)業(yè)部，其期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司凈資產(chǎn)為3000萬(wàn)元，客戶權(quán)益總額為48000萬(wàn)元。在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為300萬(wàn)元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉(cāng)）而應(yīng)追加的保證金是100萬(wàn)元，其調(diào)整項(xiàng)為零，則下列說(shuō)法正確的有（）。A.凈資本為2700萬(wàn)元B.凈資本為2900萬(wàn)元C.凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不低于300萬(wàn)元D.凈資本不低于客戶權(quán)益總額的6%四.判斷題(共5題)1.期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的內(nèi)容、要求、程序，及時(shí)、妥善處理客戶投訴事項(xiàng)。（）2.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨公司。3.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼，并建立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。（）4.期貨交易所的合并、分立，應(yīng)當(dāng)事前向國(guó)家工商總局報(bào)告。（）5.期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)。（）第2卷一.單項(xiàng)選擇題(共15題)1.取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.客戶和非結(jié)算會(huì)員B.客戶C.非結(jié)算會(huì)員D.特別結(jié)算會(huì)員2.期貨公司（）負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A.經(jīng)理B.監(jiān)事會(huì)C.獨(dú)立董事D.首席風(fēng)險(xiǎn)官3.張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失20萬(wàn)元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）。A.15B.14.5C.19D.124.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）A.以本人或者他人名義從事期貨交易B.向客戶提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)C.代理客戶從事期貨交易D.為客戶設(shè)計(jì)投資方案，并對(duì)客戶賬戶盈虧作出承諾或者保證5.管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）A.領(lǐng)導(dǎo)就是領(lǐng)導(dǎo)，錯(cuò)誤的也只能執(zhí)行B.應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員報(bào)告C.應(yīng)當(dāng)予以抵制，直接向期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告D.先執(zhí)行，后向高級(jí)管理人員報(bào)告6.期貨交易所開(kāi)市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額（）規(guī)定的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開(kāi)倉(cāng)。A.大于B.小于C.等于D.不等于7.期貨公司許可證正本遺失的，期貨公司應(yīng)于()個(gè)工作日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。A.10B.15C.20D.308.期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.期貨公司D.非期貨公司結(jié)算會(huì)員9.《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。A.2011年5月1日B.2011年11月1日C.2012年1月1日D.2012年5月1日10.下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事的表述，正確的是（）。A.會(huì)員開(kāi)始由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派，非會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生B.會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派C.會(huì)員理事與非會(huì)員理事均由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派D.會(huì)員理事和非會(huì)員理事均由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生11.下列關(guān)于期貨方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示D.客戶通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?2.期貨交易所會(huì)員的保證金不足，且會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。A.期貨公司B.該會(huì)員C.期貨公司和客戶共同承擔(dān)D.期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)13.有權(quán)對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的是（）。A.國(guó)務(wù)院外匯管理部門(mén)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)D.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)14.從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。A.一年B.半年C.月D.周15.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A.所在機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所二.多項(xiàng)選擇題(共15題)1.公司制期貨交易所股東大會(huì)行使下列（）職權(quán)。A.選舉和更換由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事B.審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告C.決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)D.期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)2.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的情形有（）。A.公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施B.擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)D.客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)3. 從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)遵循（）原則。 A誠(chéng)實(shí)信用原則

B公開(kāi)原則

C公正原則

D公平原則4.某期貨公司結(jié)算部工作人員于某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，于某為謀取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。于某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。A.從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參與期貨交易B.從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人D.從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)抵制商業(yè)賄賠5.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行下列（）義務(wù)。A.遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策B.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定C.按規(guī)定獲取交易所分紅D.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議6.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)制定并有效執(zhí)行的業(yè)務(wù)制度包括（）。A.介紹業(yè)務(wù)規(guī)則制度B.內(nèi)部控制制度C.結(jié)算制度D.合規(guī)檢查制度7.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。A.經(jīng)營(yíng)計(jì)劃B.公司章程草案C.設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書(shū)D.發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告8.期貨公司實(shí)際控制人出現(xiàn)下列（）情形的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個(gè)工作日內(nèi)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)B.被撤銷(xiāo)C.變更名稱D.涉嫌重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施9.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)參與股指期貨交易的投資者擁有的金融類(lèi)資產(chǎn)及收入等財(cái)務(wù)狀況進(jìn)評(píng)估，年收入的證明材料包括（）。A.就職單位人事部門(mén)或勞資部門(mén)出具的收入證明文件B.銀行出具的工資流水單C.房屋產(chǎn)權(quán)證D.稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明10.關(guān)于期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來(lái)源的說(shuō)法，以下正確的是（）。A.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一走比例繳納B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納C.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)D.保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定，并可根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況進(jìn)行調(diào)整11.以下關(guān)于期貨公司獨(dú)立董事的表述中，正確的有（）。A.最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事B.期貨公司免除獨(dú)立董事職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10日內(nèi)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告C.應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試D.應(yīng)當(dāng)具有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力12.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）提示客戶可以通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)，查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。A.期貨經(jīng)紀(jì)合同B.本公司網(wǎng)站C.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所D.期貨交易所13.期貨投資者保障基金的主體范圍包括（）。A.符合一定條件的期貨公司B.期貨交易所非期貨公司的會(huì)員C.期貨市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者D.期貨市場(chǎng)個(gè)人投資者14.某期貨公司由于經(jīng)營(yíng)不善。資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會(huì)討論，準(zhǔn)備申請(qǐng)破產(chǎn)，關(guān)于該公司的破產(chǎn)申請(qǐng)，下列說(shuō)法中正確的是（）。A.該公司申請(qǐng)破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.該公司申請(qǐng)破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請(qǐng)，不必經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.該公司應(yīng)該先行處理客戶資產(chǎn)．結(jié)清期貨業(yè)務(wù)D.該公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告其破產(chǎn)15.關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理，下列說(shuō)法正確的是（）。A.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供C.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)素質(zhì)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)三.不定項(xiàng)選擇題(共10題)1.某鋼鐵公司是期貨交易所的會(huì)員，2013年3月15日賣(mài)出鋼鐵期貨合約100手，當(dāng)天銅鐵期貨價(jià)格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知該公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但是該公司并沒(méi)有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金。于是期貨交易所對(duì)該公司的鋼鐵期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)50手，造成該公司損失500萬(wàn)元，那么造成的損失由（）。A.期貨交易所承擔(dān)B.期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任，該公司承擔(dān)次要責(zé)任C.鋼鐵公司承擔(dān)D.期貨公司和期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任2.A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請(qǐng)材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)，股東會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。A公司提交的合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明應(yīng)該是最近（）年的。A.3B.4C.1D.23.2006年11月26日；甲某通過(guò)乙期貨公司進(jìn)行玉米期貨交易，交易指令為：賣(mài)出玉米2007年3月期貨合約10張，價(jià)格為2000元/噸。該期貨公司在市場(chǎng)上將該合約以2100元/噸的價(jià)格成交，則（）。A.高于客戶指令價(jià)格的差價(jià)利益是10000元B.差價(jià)利益必須返還給甲某C.在沒(méi)有約定時(shí)，甲某可以要求期貨公司返還差價(jià)利益D.差價(jià)利益可以由乙期貨公司與甲某約定處理4.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價(jià)證券作為保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補(bǔ)足保證金，其保證金仍然低于交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時(shí)為其保留持倉(cāng)。由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書(shū)面保倉(cāng)協(xié)議。如果隨后交易中，王某賬戶穿倉(cāng)，以下說(shuō)法正確的是（）。A.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失由期貨公司承擔(dān)B.保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失由客戶承擔(dān)C.上述保倉(cāng)協(xié)議不違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定D.上述保倉(cāng)協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定5.A公司是一個(gè)小型投資公司，準(zhǔn)備選擇一家期貨公司開(kāi)立期貨賬戶，隨即選擇中原期貨申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。A公司在辦理開(kāi)戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存（）的影像資料。A.單位客戶開(kāi)戶代理人頭部正面照B.開(kāi)戶代理人身份證正反面掃描件C.單位客戶有效身份證明文件掃描件D.A公司開(kāi)戶代理人的開(kāi)戶錄音6.李某以前在銀行工作，現(xiàn)在上海期貨交易所工作，張某、趙某、王某、羅某想要投資上海期貨交易所黃金期貨。其中，張某是李某同事的同學(xué)，趙某是李某的同學(xué)，王某是李某以前的同事，羅某是李某的妻子。請(qǐng)問(wèn)這幾個(gè)投資者中，（）的投資交易活動(dòng)是李某應(yīng)該回避的。A.張某B.羅某C.王某D.趙某7.小王在A期貨公司開(kāi)戶以后，第一次下達(dá)交易指令為：買(mǎi)入10手11月份的白糖合約，下單員甲是這樣操作的：當(dāng)日按市價(jià)買(mǎi)入10手11月份的白糖合約；第二天小王又下達(dá)交易指令：賣(mài)出10手11月份的白糖合約，下單員乙是這樣操作的：當(dāng)日按市價(jià)賣(mài)出10手11月份的白糖合約，替小王平倉(cāng)，虧損10萬(wàn)元。小王晚上看到對(duì)賬單以后，立即找期貨公司索賠，聲稱自己下達(dá)交易指令時(shí)看到的白糖合約價(jià)格高于自己的賣(mài)價(jià)，不可能虧損，要求期貨公司承擔(dān)虧損責(zé)任。則這10萬(wàn)元的虧損應(yīng)該由（）承擔(dān)。A.客戶下達(dá)的交易指令數(shù)是和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)視為按市價(jià)交易，下單員乙無(wú)過(guò)錯(cuò)，損失由小王自己承擔(dān)B.客戶下達(dá)的交易指令數(shù)是和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)視為開(kāi)倉(cāng)交易，下單員乙有過(guò)錯(cuò)，乙應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任C.客戶下達(dá)的交易指令數(shù)是和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)視為按市價(jià)交易，下單員乙無(wú)過(guò)錯(cuò)，損失由小王和A期貨公司共同承擔(dān)D.客戶下達(dá)的交易指令數(shù)是和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)視為開(kāi)倉(cāng)交易，下單員乙有過(guò)錯(cuò)，但是小王認(rèn)可了平倉(cāng)方向，乙不承擔(dān)責(zé)任，損失由小王和A期貨公司共同承擔(dān)8.由于受到強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)在不得不申請(qǐng)停業(yè)，根據(jù)該事實(shí)情況，依據(jù)《期貨公司管理辦法》回答以下問(wèn)題：期貨公司遷入新址后，由于經(jīng)營(yíng)不善不得不停止其所屬的一個(gè)營(yíng)業(yè)部，依照《期貨公司管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交（）申請(qǐng)材料。A.終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書(shū)B(niǎo).擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況報(bào)告D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料9.某期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使其客戶李其保證金出現(xiàn)缺口，申請(qǐng)使用期貨投資者保障基金。李某保證金損失18萬(wàn)元。李其可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（）。A.10B.16.2C.17.2D.1810.錢(qián)某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2008年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。根據(jù)以上信息回答下列問(wèn)題：假設(shè)錢(qián)某符合從事期貨業(yè)務(wù)的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢(qián)某在從業(yè)過(guò)程中，工作態(tài)度極不認(rèn)真，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，對(duì)此，該期貨公司（）。A.應(yīng)當(dāng)在知悉錢(qián)某被調(diào)査之日起10個(gè)工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告B.應(yīng)當(dāng)立即解聘錢(qián)某C.應(yīng)該將該事項(xiàng)在自己的網(wǎng)站上公告D.應(yīng)當(dāng)在知悉錢(qián)某被調(diào)査之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告四.判斷題(共5題)1.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)人員可以不具有期貨從業(yè)人員資格()。2.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)（）