制度培訓課件(二部)

2023/7/22石煉化培訓1一、“貫標”“認證”--11.“貫標”----就是要用ＩＳＯ９０００族標準改造、完善和規(guī)范現(xiàn)行的管理體系，與國際標準接軌。1.三大特點科學性（規(guī)范性）；適用性（可操作性）；有效性（受益性）；2.五大優(yōu)點有法可依；（文件化）有人負責；（職責分配）有據(jù)可查；（記錄）有內(nèi)外結(jié)合的監(jiān)督機制；（內(nèi)外審、管理評審）有持續(xù)改進的自我完善機制。（糾正、預防措施）

2023/7/22石煉化培訓22.“認證”－－由“第三方依據(jù)程序?qū)Ξa(chǎn)品、過程或服務符合規(guī)定的要求給予的書面保證（合格證書）”“質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系認證”是認證的一種類型。

由第一方的“合格聲明”到第二方的“合格評定”現(xiàn)發(fā)展到第三方“認證”性質(zhì)：企業(yè)的自愿行為;我國的體系認證機構(gòu)

國家主管部門：國家認證認可監(jiān)督管理委員會

一、“貫標”“認證”--22023/7/22石煉化培訓3一、“貫標”“認證”--33.認證程序模擬審核（一般由咨詢機構(gòu)進行），確認提交認證的條件認證機構(gòu)現(xiàn)場審核，提出推薦意見認證機構(gòu)技術(shù)委員會審查、批準、發(fā)證企業(yè)按PDCA循環(huán)持續(xù)鞏固與改進質(zhì)量管理體系

認證后監(jiān)督審核（每年一次）復評審核（三年一次）

2023/7/22石煉化培訓4二、我公司貫標經(jīng)歷2001年1月成立了貫標認證辦公室，貫標辦經(jīng)過長達2年的調(diào)研與準備，于2003年5月1日推出第一版（A版）文件并開始試運行；2003年6月—11月，在咨詢公司的幫助下，進行了第一次內(nèi)審、第二次內(nèi)審；2004年8月，在國家認可委的監(jiān)督下，經(jīng)北京三星九千質(zhì)量認證中心審核，正式通過ISO9001\ISO24001\OHSAS18001三標一體認證。在石化企業(yè)是第一家，開創(chuàng)了將三標及總公司的HSE體系的四標的先河。2007年7月，2010年通過了復評審核；其他年份，通過監(jiān)督審核2013年，需進行復評審核2023/7/22石煉化培訓5三、石煉化分公司管理體系簡介－1

1.已建立的體系：1）QHSE管理體系（質(zhì)量、職業(yè)健康、安全、環(huán)境）――企業(yè)自主行為――貫標認證――控制產(chǎn)品生產(chǎn)過程中Q、H、S、E的過程及結(jié)果。2）內(nèi)控制度――中石化股份公司強制要求――資產(chǎn)的安全、完整，經(jīng)營成果與財務狀況真實、可靠。3）“三基”工作――中石化股份公司強制要求――最低要求――對“基層隊伍建設、基礎工作、基本功訓練”提出要求。2023/7/22石煉化培訓6二、石煉化分公司管理體系簡介－24）

Q/SHS0001.1---2001（中國石油化工集團公司安全、環(huán)境與健康（HSE）管理體系）--中石化股份強制要求—控制過程中的職業(yè)健康安全與環(huán)境影響5)ISO10015管理體系（培訓指南）――企業(yè)自主行為――控制“確定培訓需求、制定培訓計劃、組織實施培訓活動、評價培訓結(jié)果及改進”的過程及結(jié)果。6）ISO/IEC17025：2005檢測和校準實驗室能力認可準則（實驗室認可）――企業(yè)自主行為――控制“管理要求、技術(shù)要求”實現(xiàn)的過程及結(jié)果。二、石煉化分公司管理體系簡介－32.準備建立的體系：

ISO10022管理體系（測量系統(tǒng)）――企業(yè)自主行為――貫標認證――控制“管理職責、資源管理、計量確認和測量過程的實現(xiàn)、測量管理體系分析和改進”的過程及結(jié)果。2023/7/22石煉化培訓72023/7/22石煉化培訓8三、石煉化分公司管理體系簡介－43.上述各體系的相互關系1）QHSE管理體系這條主線可串起一系列內(nèi)容：三基、ISO10015、實驗室認可、ISO10022。2）QHSE管理體系和內(nèi)控制度是兩個主板塊，相互之間既有獨立部分，也有重疊部分。（圖示）舉例：內(nèi)控制度與QHSE體系框架結(jié)構(gòu)的一致性

序號內(nèi)控制度框架（5要素）GB/T28001標準框架主要內(nèi)容支持性內(nèi)容主要內(nèi)容支持性內(nèi)容1內(nèi)部環(huán)境

信息與溝通4.2方針溝通與協(xié)商培訓文件管理記錄管理2風險評估4.3策劃（風險識別、評估）3控制活動4.4實施與運行4監(jiān)督4.5檢查和糾正措施4.6管理評審舉例：內(nèi)控制度與QHSE體系目標的一致性

序號內(nèi)控制度目標（3維度）GB/T28001標準目標1經(jīng)營目標4.3.3目標2財務目標4.3.4管理方案（職責和權(quán)限）1.會計核算真實、準確、完整、及時。2.（適用時）資金支付安全。3.（適用時）減少資金占用。3合規(guī)目標4.3.2法律法規(guī)（定期評價適用法律法規(guī)的遵守情況）QHSE、三基、培訓、測量、實驗室認可

等管理體系相互關系QHSE體系5管理職責6.2.2能力、意識和培訓7.6

監(jiān)視和測量裝置的控制4管理體系資源管理產(chǎn)品實現(xiàn)8測量分析和改進8.2.4產(chǎn)品的監(jiān)視和測量三基的“基層建設”培訓體系三基的“基本功訓練”測量體系三基的“基礎工作”實驗室認可

QHSE體系與內(nèi)控制度相互關系QHSE體系內(nèi)控制度三、石煉化分公司管理體系簡介－51.主要標準GB/T19000—2008idtISO9000:2008《質(zhì)量管理體系—基礎和術(shù)語》2)GB/T19001—2008idtISO9001:2008《質(zhì)量管理體系—要求》3)ISO9004:2009《組織持續(xù)成功的管理――一種質(zhì)量管理方法》4)GB/T28002-2011《職業(yè)健康安全管理體系實施指南》5)GB/T24001—2004《環(huán)境管理體系—要求及使用指南》6）Q/SHS0001.1---2001（中國石油化工集團公司安全、環(huán)境與健康（HSE）管理體系）2023/7/22石煉化培訓13三、石煉化分公司管理體系簡介－5我公司體系框架：以ISO9004標準機構(gòu)為框架，將9004、9001、24001、28001、中國石化HSE標準進行整合，將內(nèi)控、三基等管理要求也進行有機融合，成一個

一體化管理體系2023/7/22石煉化培訓14各標準的共同點、不同點1、共同要素1）文件、記錄、內(nèi)審、管理評審、不符合糾正與預防、監(jiān)測與測量、信息交流2）能力、意識與培訓（人力資源）3）資源、作用、職責和權(quán)限2023/7/22石煉化培訓15各標準的共同點、不同點-22、不同要素1）ISO9001：產(chǎn)品實現(xiàn)的過程（7）、顧客滿意2）GB/T24001：環(huán)境因素識別與環(huán)境影響評價、控制3）GB/T28001:危險源辨識與風險評價、控制4）HSE:包含了GB/T24001和GB/T28001，特別提出：變更管理、供應商和承包商的管理5）ISO9004：組織的環(huán)境、財務、信息、技術(shù)管理等2023/7/22石煉化培訓16各標準的共同點、不同點-3ISO9004：環(huán)境變化—--分析--—平衡相關方利益----制定長期持續(xù)成功的戰(zhàn)略和方針----落實各層面------通過過程、資源的開發(fā)和管理、數(shù)據(jù)信息和績效的測量分析，以及不斷改進、創(chuàng)新和學習，達到組織的持續(xù)發(fā)展和成功。不作為認證審核標準，只作為提升標準2023/7/22石煉化培訓17四、相關知識簡介ISO――希臘語，公平、公正。ISO組織――國際標準化組織，最大的民間組織，成立于1947年，靠市場推動制訂自愿性標準，當時成員國50多個，目前已有90多個，我國也是成員之一。頒布的第一個管理性標準――87年的ISO9000族標準。ISO9000標準的起源――二戰(zhàn)時對軍火商的管理。ISO9000標準在管理標準中的地位――鼻祖。2023/7/22石煉化培訓18五、企業(yè)建立各種管理體系的目的1.對內(nèi)目的：建章立制――無規(guī)矩不成方圓借鑒經(jīng)驗――過程方法、PDCA管理思想引進第三方監(jiān)督――具備評判能力和資質(zhì)、無利益關系、不講情面、實事求是指出問題持續(xù)改進――企業(yè)成長提高企業(yè)管理水平，增強競爭能力――根本目的。2.對外作用：貿(mào)易通行證、提高顧客的信任度。2023/7/22石煉化培訓19六、企業(yè)建立內(nèi)控制度的目的規(guī)范內(nèi)部管理，貫徹《中華人民共和國會計法》，滿足國內(nèi)外資本市場（紐約證交所、香港聯(lián)交所、上海證券交易所）對上市公司的監(jiān)管要求。案例介紹：美國安然公司事件（附件1）中石化股份公司、中石化資產(chǎn)公司的家規(guī)家法。2023/7/22石煉化培訓20七、上述各體系的要求落到實處的管理手段――周檢

制定制度――執(zhí)行制度――檢查執(zhí)行情況――考核并改進（PDCA）2023/7/22石煉化培訓21八、上述各體系的要求落到實處的技術(shù)手段之一――EPR、MES、TBMEPR――企業(yè)資源規(guī)劃MES――生產(chǎn)執(zhí)行系統(tǒng)TBM――全面預算管理2023/7/22石煉化培訓22九、管理標準與技術(shù)標準的區(qū)別和聯(lián)系管理標準是通用的制度要求，技術(shù)標準是對個體的指標要求。管理標準是技術(shù)標準的補充，管理標準可以讓技術(shù)標準得以更好地實現(xiàn)。2023/7/22石煉化培訓23十、公司今后在管理方面的努力方向◆逐步建立制度化、規(guī)范化的管理體系――事事有規(guī)范、事事有人管、管后有結(jié)論、結(jié)論有考核、持續(xù)改進?！粼趯嵤﹦傂灾贫鹊倪^程中，適當采取人性化的操作。2023/7/22石煉化培訓242023/7/22石煉化培訓25十一、我公司管理體系文件架構(gòu)我公司文件的組成：A公司編制的文件：T1手冊（包括管理手冊（SCW)、單位職責、內(nèi)控總則)T2內(nèi)控實施細則T3管理制度T4崗位職責T5技術(shù)類文件(JSW)：技術(shù)標準、各類操作規(guī)程、工藝卡片、開停車方案、施工方案、檢修方案、應急預案、試驗方法、校驗方法、圖紙等。T6處室主管的文件（包括管理方案、計劃等等）T7模板2023/7/22石煉化培訓26十一、我公司管理體系文件架構(gòu)B外來文件T1法律、法規(guī)及規(guī)章T2總部制度T3外來技術(shù)標準及規(guī)范T4外來管理標準十二、手冊架構(gòu)-10目錄2引用標準3定義和縮略語4組織持續(xù)成功的管理5戰(zhàn)略和方針的制定、策劃和展開6資源管理7過程管理8監(jiān)視、測量、分析和評審9改進、創(chuàng)新和學習2023/7/22石煉化培訓27十三、幾個重要的概念-1文件：通過控制編、審、批、會簽、下發(fā)、接收、執(zhí)行、評審、修改、廢止等過程，使文件的使用者獲得有效的文件記錄：一種特殊文件。通過控制記錄模板的編制、審批、填寫、修改、保存等過程，使過程管理有據(jù)可查、實現(xiàn)可追溯。內(nèi)審：至少一年一次。由內(nèi)審員通過獲得審核證據(jù)并對照標準、手冊、制度等相關準則對證據(jù)進行評價，來判定符合性。屬第一方審核外審：由認證中心審核，過程同上。三年一次復評，每年監(jiān)督審核。2023/7/22石煉化培訓28十三、幾個重要的概念-2易混淆的幾個概念：

1）糾正：為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格所采取的措施。2）糾正措施：為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施。3）預防措施：為消除潛在不合格或其他潛在不期望情況的原因所采取的措施。

2023/7/22石煉化培訓29十三、目前管理中經(jīng)常出現(xiàn)的不合格----11.工藝卡片方面：1）制定的不合理，范圍太寬或太窄；2）工藝卡片有控制要求，但操作記錄等沒有記錄；3）超工藝卡片范圍，未進行分析、未采取糾正措施，一味地擴范圍----嚴禁4）技改或技措變更后，未對工藝卡片及時變更5）工藝卡片變更，對于引起的風險（質(zhì)量、環(huán)境、安全、職業(yè)健康風險等）未進行分析。2023/7/22石煉化培訓30十三、目前管理中經(jīng)常出現(xiàn)的不合格----22.應急準備與響應方面：1）預案編制不完善，缺少具體的應急措施2）缺少應急物資準備3）演練方面：普遍存在桌面演練，只把預案抄一遍。應該把時間、人物角色、每一步處理過程進行描述。4）演練的目的和結(jié)論：為演練而演練，只強調(diào)人員的熟練程度，未明確另一目的：測試方案的可行性、適用性，是否需要對方案不完善的地方進行修改。2023/7/22石煉化培訓31十三、目前管理中經(jīng)常出現(xiàn)的不合格----33、操作規(guī)程、工藝卡片、應急預案等現(xiàn)場文件的保管方面：為防丟失及損壞，鎖起來，使用者無法獲取有效文件。4、危險源辨識與風險評價：辨識的不全面，評價的分不規(guī)范，在作業(yè)部普遍缺失技術(shù)人員下裝置的風險識別等等。5、環(huán)境因素識別與環(huán)境影響評價：缺少緊急或事故情況下對環(huán)境的影響等等。2023/7/22石煉化培訓32十三、目前管理中經(jīng)常出現(xiàn)的不合格----45、票證方面：各種如用火作業(yè)部、動土票、進受限空間票、臨時用電票等，無采樣分析小票、動火開始時間、完成時間未明確到時、人員代簽、措施不具體等低級問題；各種票據(jù)對不上，如施工票—動火票---