中國證券業(yè)協(xié)會章程

中國證券業(yè)協(xié)會章程中國證券業(yè)協(xié)會章程制定的規(guī)章制度01第一章-總則第三章-會員第二章-職責(zé)第四章-組織機構(gòu)目錄03020405第五章-資產(chǎn)第七章-附則第六章-終止目錄0706基本信息中國證券業(yè)協(xié)會章程，是全國證券業(yè)行業(yè)自律性管理的組織，具有社團法人資格。2007年1月22日中國證券業(yè)協(xié)會第四次會員大會審議通過；2007年5月9日中華人民共和國民政部核準(zhǔn)。第一章-總則第一章-總則第一條中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會，英文全稱為THESECURITIESASSOCIATIONOFCHINA縮寫SAC）是依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券投資基金法》和《社會團體登記管理條例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，是非營利性社會團體法人。第二條協(xié)會的宗旨是：在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理；發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用；為會員服務(wù)，維護會員的合法權(quán)益；維持證券業(yè)的正當(dāng)競爭秩序，促進(jìn)證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。第三條協(xié)會接受中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）和中華人民共和國民政部（以下簡稱中國民政部）的業(yè)務(wù)指導(dǎo)、監(jiān)督管理。第四條協(xié)會的會址設(shè)在中國北京。第二章-職責(zé)第二章-職責(zé)第五條協(xié)會依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，行使下列職責(zé)：（一）教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)；（二）依法維護會員的合法權(quán)益,向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求；（三）收集整理證券信息,為會員提供服務(wù)；（四）制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則,組織會員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),開展會員間的業(yè)務(wù)交流；（五）對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解；（六）組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究；（七）監(jiān)督、檢查會員行為,對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。第六條協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定，行使下列職責(zé)：（一）制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理；第三章-會員第一節(jié)會籍第三節(jié)特別會員第二節(jié)會員的權(quán)利與義務(wù)第三章-會員第一節(jié)會籍第八條協(xié)會會員應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）擁護本章程；（二）在中國境內(nèi)登記、注冊；（三）符合法律、法規(guī)規(guī)定并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或許可在中國境內(nèi)從事證券業(yè)務(wù)；（四）協(xié)會要求的其他條件。第九條經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司、基金管理公司應(yīng)當(dāng)在設(shè)立后加入?yún)f(xié)會。依法設(shè)立并經(jīng)中國證監(jiān)會許可從事證券有關(guān)業(yè)務(wù)的金融資產(chǎn)管理公司、證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)等證券服務(wù)機構(gòu)，可以申請加入?yún)f(xié)會。第十條協(xié)會根據(jù)需要對會員進(jìn)行分類管理。第二節(jié)會員的權(quán)利與義務(wù)第十四條會員享有下列權(quán)利：（一）選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；（二）要求協(xié)會維護其合法權(quán)益不受損害的權(quán)利；（三）通過協(xié)會向有關(guān)部門反映意見和建議的權(quán)利；（四）對協(xié)會給予的紀(jì)律處分有聽證、陳述和申辯的權(quán)利；（五）優(yōu)先參加協(xié)會舉辦的活動和獲得協(xié)會服務(wù)的權(quán)利；（六）對協(xié)會工作的批評、建議和監(jiān)督權(quán)；（七）會員大會決議規(guī)定的其他權(quán)利。第十五條會員履行下列義務(wù)：第三節(jié)特別會員第十六條協(xié)會設(shè)特別會員。證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券投資者保護基金、地方性證券社團組織等有關(guān)機構(gòu)可以申請加入?yún)f(xié)會，成為協(xié)會的特別會員。第十七條特別會員享有下列權(quán)利：（一）表決權(quán)；（二）通過協(xié)會向有關(guān)部門反映意見和建議的權(quán)利；（三）參加協(xié)會舉辦的活動和獲得協(xié)會服務(wù)的權(quán)利；（四）對協(xié)會工作的批評、建議和監(jiān)督權(quán)；（五）會員大會決議規(guī)定的其他權(quán)利。第十八條特別會員履行下列義務(wù)：第四章-組織機構(gòu)第一節(jié)會員大會第二節(jié)理事會第三節(jié)常務(wù)理事會第四節(jié)會長辦公會、會長、秘書長第五節(jié)監(jiān)事會12345第四章-組織機構(gòu)第一節(jié)會員大會第十九條協(xié)會的最高權(quán)力機構(gòu)是會員大會，會員大會由全體會員組成。會員大會由會員大會主席團主持。第二十條會員大會的職權(quán)是：（一）制定和修改章程；（二）審議理事會工作報告和財務(wù)報告；（三）審議監(jiān)事會工作報告；（四）選舉和罷免會員理事、監(jiān)事；（五）決定會費收繳標(biāo)準(zhǔn)；（六）決定協(xié)會的合并、分立、終止；（七）決定其他應(yīng)由會員大會審議的事項。第二節(jié)理事會第二十三條理事會是會員大會的執(zhí)行機構(gòu)，在會員大會閉會期間領(lǐng)導(dǎo)協(xié)會開展日常工作，對會員大會負(fù)責(zé)。第二十四條理事會由會員理事和非會員理事組成。第二十五條會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生。非會員理事由中國證監(jiān)會委派。非會員理事不超過理事總數(shù)的五分之一。第二十六條會員理事應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）在會員中具有代表性；（二）能正常行使會員權(quán)利、履行會員義務(wù)；（三）支持協(xié)會工作；（四）會員大會要求的其他條件。第二十七條理事會的職權(quán)是：第三節(jié)常務(wù)理事會第三十條協(xié)會設(shè)常務(wù)理事會，對理事會負(fù)責(zé)。第三十一條常務(wù)理事會由會長、副會長、秘書長和非會員理事組成，非會員理事不超過常務(wù)理事會成員總數(shù)的三分之一第三十二條常務(wù)理事會行使以下職權(quán)：（一）組織實施會員大會、理事會決議；（二）制定協(xié)會年度工作計劃；（三）批準(zhǔn)協(xié)會預(yù)決算；（四）審議會長辦公會提請審議的各項議案；（五）根據(jù)會長提名聘任秘書長；（六）決定協(xié)會日常辦事機構(gòu)的設(shè)置；第四節(jié)會長辦公會、會長、秘書長第三十五條協(xié)會設(shè)專職會長一名，副會長若干名，經(jīng)理事會選舉產(chǎn)生。會長、副會長任期四年，最長不超過兩屆。因特殊情況需要延長任期的，須經(jīng)會員大會三分之二以上會員表決通過，報業(yè)務(wù)主管單位審查并經(jīng)社團登記管理機關(guān)批準(zhǔn)同意后方可任職。協(xié)會根據(jù)需要設(shè)專職副會長，會長、專職副會長由中國證監(jiān)會提名。第三十六條協(xié)會根據(jù)需要設(shè)秘書長一名、副秘書長若干名。秘書長、副秘書長協(xié)助會長、副會長工作。第三十七條協(xié)會設(shè)會長辦公會，由會長、專職副會長、秘書長、副秘書長組成。第三十八條會長辦公會行使以下職權(quán)：（一）執(zhí)行會員大會、理事會、常務(wù)理事會決議；（二）決定協(xié)會日常工作重大事項；（三）會員大會、理事會、常務(wù)理事會授予的其他職權(quán)。第五節(jié)監(jiān)事會第四十二條協(xié)會設(shè)監(jiān)事會，由全體監(jiān)事組成，監(jiān)事會是協(xié)會工作的監(jiān)督機構(gòu)。第四十三條監(jiān)事會的職權(quán)是：（一）監(jiān)督協(xié)會章程、會員大會各項決議的實施情況并向會員大會報告；（二）列席理事會會議，監(jiān)督理事會的工作；（三）決定和罷免監(jiān)事長；（四）審查協(xié)會財務(wù)報告并向會員大會報告審查結(jié)果；（五）決定其他應(yīng)由監(jiān)事會審議的事項。第四十四條監(jiān)事由會員大會選舉產(chǎn)生，監(jiān)事的任職條件參照本章程第二十六條規(guī)定的會員理事的任職條件。第四十五條協(xié)會的監(jiān)事、理事不得互相兼任。第五章-資產(chǎn)第五章-資產(chǎn)第四十六條協(xié)會的經(jīng)費來源是：（一）會費；（二）政府資助、社會捐贈；（三）在核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展活動或提供服務(wù)的收入；（四）其他合法收入。第四十七條協(xié)會經(jīng)費必須用于本章程規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍和事業(yè)發(fā)展，不在會員中分配。第四十八條協(xié)會建立嚴(yán)格的財務(wù)管理制度，保證會計資料合法、真實、準(zhǔn)確、完整。第四十九條協(xié)會配備有專業(yè)資格的會計人員，會計不得兼任出納。會計人員依法進(jìn)行會計核算，實行會計監(jiān)督。會計人員調(diào)離崗位時，必須與繼任人員辦清交接手續(xù)。第五十條協(xié)會的資產(chǎn)管理必須執(zhí)行國家規(guī)定的財務(wù)管理制度，接受會員大會、監(jiān)事會和國家財政部門的監(jiān)督。第六章-終止第六章-終止第五十五條協(xié)會完成宗旨或自行解散或由于分立、合并等原因需要注銷的，由理事會提出終止動議。第五十六條協(xié)會終止動議須經(jīng)會員大會表決通過，并報中國證監(jiān)會審查同意。第五十七條協(xié)會終止前，須在中國證監(jiān)會指導(dǎo)下成立清算組織，清理債權(quán)債務(wù)，處理善后事宜。清算期間，不開展清算以外的活動。第五十八條協(xié)會經(jīng)中國民政部