小貸公司檔案管理制度范文（二篇）

第9頁共9頁小貸公司檔案管?理制度范文_?___小額貸款?有限責(zé)任公司?風(fēng)險(xiǎn)管理制度?第一章總則第?一條為提高_(dá)_?__小額貸款有?限責(zé)任公司依法?合規(guī)經(jīng)營管理水?平，建立健全合?規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制?，借鑒銀行業(yè)合?規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)?和辦法，結(jié)合撫?順市新?lián)釁^(qū)信達(dá)?小額貸款有限責(zé)?任公司實(shí)際情況?，制定本辦法。?第二條本辦法?中的“合規(guī)”是?指____小額?貸款有限責(zé)任公?司一切經(jīng)營管理?行為和全體員工?的一切職務(wù)行為?與國家法律、法?規(guī)、部門規(guī)章、?行業(yè)規(guī)則以及_?___小額貸款?有限責(zé)任公司規(guī)?章制度相一致。?第三條本辦法?中的“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?管理”是指__?__小額貸款有?限責(zé)任公司依據(jù)?國家法律、法規(guī)?、部門規(guī)章和市?場(chǎng)慣例、行業(yè)規(guī)?則等制定內(nèi)部管?理制度、操作規(guī)?程、崗位手冊(cè)，?并對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)?行監(jiān)測(cè)、檢查，?以有效識(shí)別和監(jiān)?測(cè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，采?取主動(dòng)糾正、補(bǔ)?救措施，有效防?范和控制風(fēng)險(xiǎn)的?過程。第四條?____小額貸?款有限責(zé)任公司?積極倡導(dǎo)“合規(guī)?創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)?帶來效益”的價(jià)?值理念，在公司?內(nèi)推行誠信與正?直的道德行為準(zhǔn)?則和價(jià)值觀念，?推崇合規(guī)人人有?責(zé)、合規(guī)促進(jìn)發(fā)?展的經(jīng)營管1?理意識(shí)，促進(jìn)各?級(jí)管理人員依法?決策、合規(guī)管理?，促進(jìn)各崗位員?工遵章守紀(jì)、合?規(guī)操作，建立起?____小額貸?款有限責(zé)任公司?風(fēng)險(xiǎn)防范控制的?長效機(jī)制，實(shí)現(xiàn)?“長治久安”，?使合規(guī)文化成為?____小額貸?款有限責(zé)任公司?企業(yè)文化的重要?組成部分。第?二章董事會(huì)、監(jiān)?事會(huì)、高級(jí)管理?層的合規(guī)職責(zé)?第五條董事會(huì)應(yīng)?對(duì)____小額?貸款有限責(zé)任公?司經(jīng)營活動(dòng)的合?規(guī)性負(fù)最終責(zé)任?，履行以下合規(guī)?管理職責(zé)：（?一）審議批準(zhǔn)合?規(guī)政策，并監(jiān)督?合規(guī)政策的實(shí)施?；（二）審議?批準(zhǔn)高級(jí)管理層?提交的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?管理報(bào)告，并對(duì)?管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的?有效性作出評(píng)價(jià)?，以使合規(guī)缺陷?得到及時(shí)有效的?解決；（三）?授權(quán)董事會(huì)下設(shè)?的風(fēng)險(xiǎn)管理委員?會(huì)、稽核監(jiān)督委?員會(huì)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?管理進(jìn)行日常監(jiān)?督；（四）_?___小額貸款?有限責(zé)任公司章?程規(guī)定的其他合?規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)?。第六條監(jiān)事?會(huì)應(yīng)監(jiān)督董事會(huì)?和高級(jí)管理層合?規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)?的履行情況。?第七條高級(jí)管理?層應(yīng)有效管理_?___小額貸款?有限責(zé)任公司的?合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行?以下合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管?理職責(zé)：（一?）制定書面的合?規(guī)政策，并根據(jù)?合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理狀?況以及法律、規(guī)?則和準(zhǔn)則的變化?情況適時(shí)修訂合?規(guī)政策，報(bào)經(jīng)董?事會(huì)審議批準(zhǔn)后?傳達(dá)給全體員工?；（二）貫徹?執(zhí)行合規(guī)政策，?確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事?件時(shí)及時(shí)采取適?當(dāng)?shù)募m正措施，?并追究違規(guī)責(zé)任?人的相應(yīng)責(zé)任；?（三）明確合?規(guī)管理部門及其?____結(jié)構(gòu)，?為其履行職責(zé)配?備充分和適當(dāng)?shù)?合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理人?員，并確保合規(guī)?管理部門的獨(dú)立?性；（四）識(shí)?別____小額?貸款有限責(zé)任公?司所面臨的主要?合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，審核?批準(zhǔn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管?理計(jì)劃，確保合?規(guī)管理部門與風(fēng)?險(xiǎn)管理部門、稽?核監(jiān)督部門以及?其他相關(guān)部門之?間的工作協(xié)調(diào)；?（五）每年向?董事會(huì)提交合規(guī)?風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，?報(bào)告應(yīng)提供充分?依據(jù)并有助于董?事會(huì)成員判斷高?級(jí)管理層管理合?規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效性?；（六）及時(shí)?向董事會(huì)或其下?設(shè)委員會(huì)、監(jiān)事?會(huì)報(bào)告任何重大?違規(guī)事件；（?七）合規(guī)政策規(guī)?定的其他職責(zé)。?第三章合規(guī)風(fēng)?險(xiǎn)管理工作責(zé)任?體系及崗位職責(zé)?第八條___?_小額貸款有限?責(zé)任公司應(yīng)建立?適應(yīng)公司合規(guī)風(fēng)?險(xiǎn)管理責(zé)任體系?。第九條公司?作為管理機(jī)構(gòu)承?擔(dān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管?理工作職責(zé)是：?（一）建立健?全各項(xiàng)規(guī)章制度?；（二）指導(dǎo)?員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管?理工作；（三?）____對(duì)公?司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理?檢查；（四）?督促公司合規(guī)風(fēng)?險(xiǎn)管理責(zé)任制的?落實(shí)；（五）?____對(duì)公司?員工合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管?理知識(shí)的培訓(xùn)；?（六）對(duì)員工?合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)?行責(zé)任處理及責(zé)?任追究。第十?條公司風(fēng)險(xiǎn)管理?部門作為公司合?規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作?的牽頭部門，設(shè)?立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理?崗位，配備專（?兼）職合規(guī)人員?，有效管理公司?的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履?行盡職責(zé)任。其?合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職?責(zé)是：（一）?指導(dǎo)公司內(nèi)部合?規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作?；（二）__?__對(duì)公司合規(guī)?風(fēng)險(xiǎn)管理檢查；?（三）督促公?司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理?責(zé)任制落實(shí)；?（四）____?公司內(nèi)員工的合?規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)?的培訓(xùn)；（五?）承擔(dān)其他必要?的合規(guī)管理職責(zé)?。第十一條公?司其他部門在其?職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)本?崗位的合規(guī)風(fēng)管?理工作負(fù)責(zé)，履?行盡職責(zé)任。其?合規(guī)管理職責(zé)是?：（一）建立?健全本崗位規(guī)章?制度；（二）?____對(duì)本崗?位規(guī)章制度的培?訓(xùn)；（三）制?定本崗位手冊(cè)和?操作流程；（?四）____本?崗位的合規(guī)自查?；（五）承擔(dān)?其他必要的合規(guī)?風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。?第十二條公司?對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理?工作負(fù)最終責(zé)任?。其合規(guī)管理任?務(wù)是：（一）?審議批準(zhǔn)合規(guī)風(fēng)?險(xiǎn)管理實(shí)施辦法?；（二）定期?獲取和恰當(dāng)處理?合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理問?題的報(bào)告；（?三）每年至少評(píng)?估一次管理層有?效管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?的情況；（四?）履行其他合規(guī)?風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。?第四章合規(guī)風(fēng)?險(xiǎn)管理工作報(bào)告?第十三條公司?每半年報(bào)告一次?合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工?作情況。第十?四條報(bào)告的主要?內(nèi)容包括：制度?流程的建立情況?、執(zhí)行情況；對(duì)?相關(guān)人員的教育?、培訓(xùn)情況；完?成董事會(huì)統(tǒng)一布?臵工作的情況；?本公司年度合規(guī)?和風(fēng)險(xiǎn)防范工作?重大事項(xiàng)；對(duì)違?規(guī)操作事項(xiàng)整改?處理情況；合規(guī)?風(fēng)險(xiǎn)管理工作存?在的問題和困難?，以及改進(jìn)措施?和建議等。第?十五條各級(jí)機(jī)構(gòu)?出現(xiàn)____、?重大案件，應(yīng)按?照《____小?額貸款有限責(zé)任?公司應(yīng)急預(yù)案》?的有關(guān)規(guī)定處臵?。第五章問責(zé)?與考核第十六?條公司每年應(yīng)對(duì)?本公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)?管理工作進(jìn)行綜?合評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)的?內(nèi)容包括合規(guī)操?作意識(shí)、合規(guī)風(fēng)?險(xiǎn)管理能力、專?（兼）職合規(guī)工?作人員的履職情?況、合規(guī)工作中?存在的問題等。?第十七條合規(guī)?風(fēng)險(xiǎn)管理綜合評(píng)?價(jià)工作由本公司?合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部?門____。?第十八條公司未?按規(guī)定上報(bào)合規(guī)?風(fēng)險(xiǎn)管理工作，?形成風(fēng)險(xiǎn)或造成?損失的，按照撫?順市新?lián)釁^(qū)信達(dá)?小額貸款有限責(zé)?任公司相關(guān)制度?予以處理。第?六章附則第十?九條本辦法由_?___小額貸款?有限責(zé)任公司負(fù)?責(zé)解釋。第二?十條本辦法自下?發(fā)之日起施行。?小貸公司檔案?管理制度范文（?二）永衡咨詢?有限公司管理?制度第一章人事?任用一、招聘?標(biāo)準(zhǔn)l、公司?對(duì)招聘員工本著?精益求精的原則?，無才無德者堅(jiān)?決不聘，有才無?德者堅(jiān)決不聘，?真正做到任人唯?賢，量才錄用。?2、公司招聘?員工的主要原則?，乃視其對(duì)該職?位是否合適而定?，并以該職位的?崗位責(zé)任書為考?核的原則。二?、招聘計(jì)劃1?、公司目前保持?。業(yè)務(wù)員___?_名，催收員_?___名，視公?司業(yè)務(wù)需要可作?適當(dāng)調(diào)整。三?、面試流程1?、應(yīng)聘人員必須?先正確填寫公司?《員工入職登記?表》后再面試，?面試人員將從個(gè)?人性格、業(yè)務(wù)能?力、個(gè)人素質(zhì)等?各方面對(duì)應(yīng)聘人?員進(jìn)行評(píng)定，在?"員工入職登記?表"上做好相應(yīng)?的記錄。2、?面試結(jié)果分為。?可以錄用、回絕?、備用等三種情?況。經(jīng)由總經(jīng)理?根據(jù)面試情況挑?選出應(yīng)聘人員并?最終確定錄用人?員。四、錄用?、報(bào)到l、經(jīng)?總經(jīng)理批準(zhǔn)錄用?人員，由前臺(tái)統(tǒng)?一通知其報(bào)到及?需攜帶資料。?2、新員工應(yīng)先?至公司前臺(tái)報(bào)到?，并按要求辦理?相關(guān)手續(xù)。五?、轉(zhuǎn)正及淘汰制?度l、試用期?規(guī)定。試用過程?是公司招聘人員?的必要環(huán)節(jié)。實(shí)?行優(yōu)勝劣汰的原?則。試用期為_?___個(gè)月，具?體由各崗位及各?人能力來定。?2、所有員工因?工作業(yè)績(jī)不達(dá)標(biāo)?，總經(jīng)理找其面?談實(shí)行調(diào)崗或直?接淘汰出局。?第二章人事管理?一、考勤制度?1、工作時(shí)間?工作實(shí)行五天?工作制：周一至?周五全天，周末?和國家法定假日?休息（為確保公?司正常經(jīng)常，周?末實(shí)行輪班制，?具體參照《周末?值班制度》），?每天上班時(shí)間為?：上午：9：3?0-—18：0?0，中午無工作?內(nèi)容可適當(dāng)自行?安排休息。2?、考勤管理員?工考勤由公司前?臺(tái)統(tǒng)一登記，每?月最后一日做好?匯總并交能公司?財(cái)務(wù)，財(cái)務(wù)根據(jù)?考勤情況計(jì)發(fā)當(dāng)?月工資。3、?請(qǐng)假①需要請(qǐng)?假的員工在征得?公司管理人員同?意后方可請(qǐng)假，?在請(qǐng)假期間工資?作相應(yīng)的扣除。?②未經(jīng)公司同?意擅自休假計(jì)為?曠工，曠工將按?其曠工小時(shí)數(shù)以?____%的比?例扣發(fā)曠工者當(dāng)?日工資?曠工?三日以上（含三?日者），公司作?作自行離職處理?，一切后果當(dāng)事?人自負(fù)。4、?遲到、早退①?員工無故遲或早?退（9：30-?-18：00）?樂捐____元?/次。②凡一?個(gè)月內(nèi)達(dá)三次（?含三次）無故遲?到、早退將給予?當(dāng)事人口頭警告?或書面警告的處?分并扣發(fā)___?_元工資。第?三章薪酬、福利?制度一、薪酬?發(fā)放實(shí)行多勞多?得的原則，具體?內(nèi)容明細(xì)如下：?1、業(yè)務(wù)員薪?酬構(gòu)成：實(shí)行底?薪+提成制（提?成：計(jì)算方式為?成交金額的__?__%+___?_%），分為三?個(gè)等級(jí)：a、?三級(jí)。當(dāng)月業(yè)績(jī)?為____萬元?以內(nèi)，底薪為_?___元。b?、二級(jí)：當(dāng)月業(yè)?績(jī)?yōu)開___萬?元—____萬?元之間，底薪為?____元。c?、三級(jí)：當(dāng)月業(yè)?績(jī)?yōu)開___萬?元以上，底薪為?____元。?注。業(yè)務(wù)員在三?個(gè)月內(nèi)累計(jì)業(yè)績(jī)?未完成____?萬以內(nèi)的，實(shí)行?淘汰制。二、?催收員工資構(gòu)成?：實(shí)行底薪+獎(jiǎng)?勵(lì)+提成制（提?成：罰息+違約?金的____%?）。注。催收?員工作效率達(dá)不?到公司要求的，?經(jīng)總經(jīng)理培訓(xùn)及?溝通后，工作效?率仍不能滿足公?司發(fā)展的，直接?調(diào)往業(yè)務(wù)部工作?。三、薪酬發(fā)?放1、薪酬發(fā)?放時(shí)間為每月_?___日發(fā)放上?一個(gè)月工資（考?勤月為每月__?__日至30或?____日）?2、員工必須在?公司指定銀行開?戶，薪酬統(tǒng)一發(fā)?放在銀行卡賬戶?上。四、獎(jiǎng)金?計(jì)劃公司所有?正式員工均有資?格享受公司的各?項(xiàng)獎(jiǎng)金計(jì)劃。獎(jiǎng)?金計(jì)劃是根據(jù)個(gè)?人、崗位等具體?核定設(shè)計(jì)的。公?司有權(quán)根據(jù)經(jīng)營?業(yè)績(jī)，隨時(shí)對(duì)獎(jiǎng)?金計(jì)劃