2023年廣播電視大學(xué)電大證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)1

一、單項(xiàng)選擇題

1.以有價(jià)證券形式存在，并能給持有人帶來一定收益資本是--------

A.實(shí)際資本

B.虛擬資本

C.生產(chǎn)資本

D.貨幣資本

2.按-------，我們可以把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)。

A.交易對(duì)象

B.交易性質(zhì)

C.交易對(duì)象期限

D.交割時(shí)間

3.在資本主義發(fā)展初期原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀(jì)，意大利商業(yè)都市

中證券交易重要是-------買賣。

A.債券

B.股票

C.商業(yè)票據(jù)

D.國(guó)家債券

4.美國(guó)證券市場(chǎng)是從買賣-------開始。

A.商業(yè)票據(jù)

B.企業(yè)債券

C.政府債券

D.股票

5.195再中國(guó)最終被關(guān)閉證券交易所是--------

A.天津證券交易所

B.北平證券交易所

C.上海股份公所

D.青島市物品證券交易所

6.在證券市場(chǎng)發(fā)展初期股票在企業(yè)內(nèi)部發(fā)行方式是--------

A.定向募集

B.認(rèn)購(gòu)證

B.與儲(chǔ)蓄存單掛鉤

D.上網(wǎng)定價(jià)

7.199陣7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布《有關(guān)深入完善股票發(fā)行方式告知》，對(duì)總股本超過

-------元新股發(fā)行方式作出重大改革，采用向法人配售和對(duì)公眾上網(wǎng)發(fā)行相結(jié)合方式。

A.6億

B.5億

C.4億

D.3億

8.在我國(guó)，由于實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)，不一樣金融機(jī)構(gòu)只能從事一定業(yè)務(wù).下面-------是

間接融資金融機(jī)構(gòu).

A.證券企業(yè)

B.非銀行金融機(jī)構(gòu)

C.商業(yè)銀行

D.保險(xiǎn)企業(yè)

9.股票從性質(zhì)上看，是一種-------證券。

A.物權(quán)證券

B.債權(quán)證券

C.綜合權(quán)利證券

D.既是物權(quán)證券又是債權(quán)證券

10.記名股票必須置備股東名冊(cè)，其中-------不是股東名冊(cè)必備事項(xiàng)。

A.股東姓名及住所

B.各股東所持股份數(shù)

C.各股東所持股票編號(hào)

D.各股東可以賣出股票日期

11.股票有多種價(jià)值，投資者平時(shí)較為關(guān)懷是--------

A.票面價(jià)值

B.帳面價(jià)值

C.清算價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

12.股票有不一樣分法，按照股東權(quán)益不一樣可以分為_______

A.記名股票與不記名股票

B.一般股票與優(yōu)先股票

C.有面額股票與無(wú)面額股票

D.A股與B股（在我國(guó)含義）

13.股票及其他有價(jià)證券理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票期值按利率和證券

有效期限折算今天價(jià)值就是其理論價(jià)值。

A.目前市場(chǎng)利率

B.同期銀行貸款利率

C.同期銀行存款利率

D.資本成本

14.我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，企業(yè)繳納所得稅后利潤(rùn)，按照-------次序分派。

A.彌補(bǔ)虧損。提起法定盈余公積金。提起公益金。支付股利。提起任意盈余公積金

B.彌補(bǔ)虧損。提起任意盈余公積金。支付股利。提起法定盈余公積金.提起公益金

C.彌補(bǔ)虧損。提起法定盈余公積金。提起公益金。提起任意盈余公積金。支付股利

D.彌補(bǔ)虧損。支付股利。提起法定盈余公積金.提起公益金。提起任意盈余公積金

15.證券交易價(jià)格是通過-------來確定.

A.一級(jí)市場(chǎng)上公開競(jìng)價(jià)

B.證券供需雙方共同作用

C.拍賣方式

D.發(fā)行人和投資者協(xié)商

16.199用1月,國(guó)務(wù)院頒布-------br>A.《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》

B.《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》

C.《證券投資基金管理暫行措施》

D.《中華人民共和國(guó)證券法》

17.有價(jià)證券正常交易起著自發(fā)地分派-------作用。

A.實(shí)物資產(chǎn)

B.資本資產(chǎn)

C.閑置資產(chǎn)

D.貨幣資產(chǎn)

18.證券持有者可以獲得一定數(shù)額收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)酬勞。此酬勞最

終源泉是--------

A.買賣差價(jià)

B.利息或紅利

C.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中資產(chǎn)增殖

D.虛擬資本價(jià)值

19.證券交易價(jià)格是通過-------得以確定。

A.證券商與投資者協(xié)商

B.一級(jí)市場(chǎng)上公開競(jìng)價(jià)

C.證券供求雙方共同作用

D.發(fā)行企業(yè)與證券商協(xié)商

20.當(dāng)企業(yè)股價(jià)低于-------時(shí)，股東最佳選擇解散企業(yè).

A.票面價(jià)值

B.內(nèi)在價(jià)值

C清算價(jià)值

D.帳面價(jià)值

21.債券分為實(shí)物債券。憑證式債券和記帳式債券根據(jù)是--------

A.券面形式

B.發(fā)行方式

C.流通方式

D.償還方式

22.在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時(shí)按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行債券叫

A.單利債券

B.復(fù)利債券

C.貼現(xiàn)債券

D.累進(jìn)利率債券

23.債券有不一樣風(fēng)險(xiǎn)，但重要來自利率波動(dòng)，根據(jù)這一特點(diǎn)債券可以分為

A.固定利率債券與可變利率債券

B.單利債券與復(fù)利債券

C.固定利率債券與累進(jìn)利率債券

D.貼現(xiàn)利率債券與浮動(dòng)利率債券

24.浮動(dòng)利率債券利率在確定期一般要與市場(chǎng)利率掛鉤，其與市場(chǎng)利率關(guān)系是

A.高于市場(chǎng)利率

B.低于市場(chǎng)利率

C.等于市場(chǎng)利率

D.沒有關(guān)系

25.證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)，不過它和許多其他市場(chǎng)均有親密關(guān)系，尤其是一一

A.貨幣

B.商品

C期權(quán)

D.期貨

26.目前，能在上海證交所進(jìn)行交易債券是--------

A.實(shí)物債券

B.憑證式債券

C.記帳式債券

D.以上都不能在證交所交易

27.公債最初僅僅是政府-------手段.

A.籌措資金

B.擴(kuò)大公共事業(yè)開支

C.彌補(bǔ)赤字

D.實(shí)行宏觀經(jīng)濟(jì)政策.進(jìn)行宏觀調(diào)控工具

28.我國(guó)在亞洲金融危機(jī)之后，為啟動(dòng)內(nèi)需而發(fā)行大量國(guó)債，從使用方向來看屬于一一。

A.建設(shè)國(guó)債

B.特種國(guó)債

C.赤字國(guó)債

D.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

29.根據(jù)不一樣發(fā)行本位，國(guó)債可以分為--------

A.流通國(guó)債與非流通國(guó)債

B.實(shí)物國(guó)債與貨幣國(guó)債

C.短期國(guó)債與中長(zhǎng)期國(guó)債

D.實(shí)物債券與貨幣債券

30.我國(guó)在50年代發(fā)行國(guó)債有--------

A.國(guó)庫(kù)券

B.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

C.財(cái)政證券

D.國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債

3L我國(guó)國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)全面放開是在年。

A.1985

B.1987

C.1988

D.1990

32.國(guó)家建設(shè)債券發(fā)行過-------次。

A.1

B.2

C.3

D.4

33.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)-----年代初期。

A.60

B.70

C.80

D.90

34.下列基金中，一般而言_______年管理費(fèi)用率最低.

A.債券基金

B.股票基金

C.實(shí)業(yè)基金

D.貨幣基金

35.與一般債券有所不一樣，其利息只有在企業(yè)有盈余時(shí)才支付，假如余額局限性以支付，

未支付利息可以累加，待企業(yè)收益改善后再補(bǔ)發(fā)企業(yè)債是--------

A.保證企業(yè)債

B.收益企業(yè)債

C累積優(yōu)先股

D.一般股

36.企業(yè)短期融資債券發(fā)行須中國(guó)人民銀行同意，其期限有三個(gè)檔次，其中-------不是其

期限.

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.9個(gè)月

D.1年

37.債券年利息收入與債券面額之比率稱為--------

A.票面收益率

B.持有期收益率

C.到期收益率

D.利息收益率

38.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是-------需要而產(chǎn)生。

A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

39.某企業(yè)發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，企業(yè)股票市價(jià)為每股15.4元，新股發(fā)行優(yōu)惠認(rèn)購(gòu)價(jià)為13元，

其中每認(rèn)購(gòu)1股新股需要7個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該股票附有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。這該企業(yè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)理

論價(jià)格為-------

A0.4玩

B.0.3玩

C.24/70元

D.0

40.編制股票價(jià)格指數(shù)四個(gè)環(huán)節(jié)依次為--------

A.選擇樣本股。計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要修正.選定某基期.指數(shù)化

B.指數(shù)化。選擇樣本股。選定某基期.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要修正

C.選擇樣本股。選定某基期。計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要修正。指數(shù)化

D.選定某基期.選擇樣本股。計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)，并作必要修正。指數(shù)化

41.一般而言，下列債券信用風(fēng)險(xiǎn)依次從低到高排列次序?yàn)?-------

A.地方政府債券。企業(yè)債券。金融債券

B.金融債券。企業(yè)債券⑥地方政府債券

C.地方政府債券。金融債券。企業(yè)債券

D.金融債券.地方政府債券。企業(yè)債券

42.向社會(huì)公開發(fā)行證券票面總值超過人民幣-------元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

A.五千萬(wàn)

B.一億

C.二億

D.三億

43.持有一種股份有限企業(yè)已發(fā)行股份-------股東，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額到達(dá)該比例之

日起三日內(nèi)向企業(yè)匯報(bào)。

A.百分之三

B.百分之五

C.百分之十

D.百分之十五

44.設(shè)置綜合類證券企業(yè)，其注冊(cè)資本最低限額為人民幣-------元。

A.一億

B.二億

C.三億

D.五億

45.經(jīng)紀(jì)類證券企業(yè)注冊(cè)資本最低限額為人民幣-------元.

A.五千萬(wàn)

B.一億

C.二億

D.三億

46.證券企業(yè)從業(yè)人員按其所屬證券企業(yè)指令或運(yùn)用職務(wù)違反交易規(guī)則，則由

承擔(dān)責(zé)任。

A.直接負(fù)責(zé)人

B.證券企業(yè)和直接負(fù)責(zé)人連帶

C.所屬證券企業(yè)

D.證券交易所

47.因突發(fā)性事件而影響證券交易正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所將采用------措施。

A技術(shù)性停牌

B.政策性停牌

C.臨時(shí)停市

D.休市

48.臨時(shí)停市______

A.由國(guó)務(wù)院決定，證券交易所執(zhí)行

B.由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定，證券交易所執(zhí)行

C.由證券交易所決定，并匯報(bào)當(dāng)?shù)氐胤秸?/p>

D.由證券交易所決定，并匯報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

49.證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由-------制定。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

50.專業(yè)證券投資征詢機(jī)構(gòu)。資信評(píng)估機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員，必須具有證券專業(yè)知識(shí)和從事證

券業(yè)務(wù)-------年以上經(jīng)驗(yàn)。

A.1

B.2

C.3

D.4

51.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)從其收取交易費(fèi)用。會(huì)員費(fèi)。席位費(fèi)中提取

一定比例金額設(shè)置--------

A.賠償基金

B.投資基金

C保證基金

D.風(fēng)險(xiǎn)基金

52.根據(jù)《證券投資基金管理暫行措施》規(guī)定，一種基金持有一家上市企業(yè)股票，不得

超過該基金凈資產(chǎn)--------

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

53.上市企業(yè)欲變化招股闡明書所列資金用途，必須通過-------同意。

A.發(fā)行審核委員會(huì)

B.董事會(huì)

C.股東大會(huì)

D.證券交易所

54.貼現(xiàn)債券一般在票面上-------，是一種折價(jià)發(fā)行債券。

A.不規(guī)定利率

B.規(guī)定利率

C.不標(biāo)明折價(jià)率

D.標(biāo)明折價(jià)率

55.債券分為實(shí)物債券。憑證式債券和記帳式債券根據(jù)是--------

A.發(fā)行方式

B.流通發(fā)行

C.券面形式

D.付息方式

56.企業(yè)不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行債券是--------

A.保證企業(yè)債券

B.參與企業(yè)債券

C.信用債券

D.建業(yè)債券

57.企業(yè)申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有-------記錄。

A近來3年持續(xù)盈利

B.3年盈利

C.5年盈利

D.近來5年持續(xù)盈利

58.揚(yáng)基債券面值貨幣單位為--------

A.美元

B.日元

C.發(fā)行國(guó)貨幣

D.國(guó)際貨幣單位

59.對(duì)企業(yè)增長(zhǎng)或減少注冊(cè)資本，應(yīng)由_______作出決策。

A全體股東

B.股東大會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.董事會(huì)

60.申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)其實(shí)有資本不得少于-----人民幣。

A.20萬(wàn)

B.30萬(wàn)

C.40萬(wàn)

D.50萬(wàn)

61.企業(yè)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束后------日內(nèi)編制完畢中期匯報(bào)。

A.30

B.45

C.60

D.90

62.我國(guó)《證券投資基金管理暫行措施》規(guī)定，一只新基金欲將其60%凈資產(chǎn)投資于股

票，它至少要購(gòu)置-------家上市企業(yè)股票。

A.10家

B.8家

C.6家

D.12家

63.根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》規(guī)定，股份有限企業(yè)申請(qǐng)其股票在證券交易所上市,

持有股票面值達(dá)人民幣1000元以上股東人數(shù)不少于-------人.

A.1000

B.10000

C.2023

D.20230

64.根據(jù)我國(guó)《嚴(yán)禁證券欺詐行為暫行措施》規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)

混合操作屬于行為.

A.內(nèi)幕交易

B.操縱市場(chǎng)

C.欺詐客戶

D.虛假陳說

65.期限相似企業(yè)債券利率比政府債券利率要高，這是對(duì)賠償。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.通脹風(fēng)險(xiǎn)

C.利率風(fēng)險(xiǎn)

D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

66.下列有關(guān)證券登記結(jié)算企業(yè)說法錯(cuò)誤是--------

A.是法人

B.以營(yíng)利為目

C.設(shè)置須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理部門同意

D.為證券交易提供集中登記.托管與結(jié)算服務(wù)

67.對(duì)從事證券法律業(yè)務(wù)律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理部門為-------

A.財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)有資產(chǎn)管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.國(guó)務(wù)院和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.司法部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

68.根據(jù)《中國(guó)證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》規(guī)定，股份有限企業(yè)發(fā)行申請(qǐng)文獻(xiàn)應(yīng)由

-------推薦并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。

A.另一家上市企業(yè)

B.證監(jiān)會(huì)當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)

C.主承銷商

D.承銷團(tuán)

69.下列行為方式不屬于操縱市場(chǎng)為--------

A.虛買虛賣

B.合謀

C.內(nèi)幕交易

D.持續(xù)交易操縱

70.根據(jù)《企業(yè)法》規(guī)定，下列那項(xiàng)不是股份有限企業(yè)董事會(huì)實(shí)行職權(quán)

A.制定企業(yè)經(jīng)營(yíng)方針和投資方案

B.制定企業(yè)基本管理制度

C執(zhí)行股東大會(huì)決策

D.對(duì)企業(yè)增發(fā)新股作出決定

二、多選擇題

1.一般來說，證券票面要素有--------

A.標(biāo)物

B.持有人

C.權(quán)利

D.義務(wù)

2.有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期獲得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓憑證,

這種是-------憑證。

A.所有權(quán)憑證

B資本憑證

C.貨幣憑證

D.債券憑證

3.有價(jià)證券有廣義與狹義之分，廣義有價(jià)證券包括------

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.憑證證券

4.貨幣證券是指自身能使持有人或第三者獲得貨幣索取權(quán)有價(jià)證券。它有兩大

類.

A.商業(yè)本票

B.銀行本票

C.商業(yè)證券

D.銀行證券

5.有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期獲得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓憑證,

它有如下-------基本特性。

A.產(chǎn)權(quán)性

B.收入性

C.流通性

D.風(fēng)險(xiǎn)性

6.證券具有收益性，有價(jià)證券收益體現(xiàn)為--------

A.利息收入

B.紅利收入

C.買賣證券差額

D.印花稅

7.證券市場(chǎng)縱向構(gòu)造關(guān)系是由-----構(gòu)成.

A.一級(jí)市場(chǎng)

B.股票市場(chǎng)

C.二級(jí)市場(chǎng)

D.基金市場(chǎng)

8.按交易期限，我們可以把金融市場(chǎng)分為-------

A.貨幣市場(chǎng)

B.現(xiàn)貨市場(chǎng)

C.期貨市場(chǎng)

D.資本市場(chǎng)

9.按照交易性質(zhì)，金融市場(chǎng)可以分為------

A.發(fā)行市場(chǎng)

B.股票市場(chǎng)

C.債券市場(chǎng)

D.流通市場(chǎng)

10.貨幣市場(chǎng)是指期限不超過一年資金交易市場(chǎng)，其中-------是貨幣市場(chǎng)工具。

A.CDs

B.股票

C.國(guó)庫(kù)券

D.商業(yè)票據(jù)

11.金融市場(chǎng)構(gòu)成由主體?？腕w和參與人構(gòu)成，主體是金融市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)。下面一

是金融市場(chǎng)主體。

A.中國(guó)人民銀行

B.銀行

C.非銀行金融機(jī)構(gòu)

D.企業(yè)

12.在二十一世紀(jì)，在世界經(jīng)濟(jì)一體化推進(jìn)下，證券市場(chǎng)將出現(xiàn)-------幾大趨勢(shì)。

A.金融創(chuàng)新深入深化

B.發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)證券市場(chǎng)國(guó)際化將有較大發(fā)展

C.證券交易所合并與上市

D.證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢(shì)

13.二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有-------；二戰(zhàn)之后，證券品種不停創(chuàng)新，重要有：浮動(dòng)

利率債券。認(rèn)股證。分期債券?？赊D(zhuǎn)換債券和復(fù)合證券等。

A.股票

B.企業(yè)債券

C.政府債券

D.期權(quán)

14.我國(guó)最早證券交易市場(chǎng)是清朝光緒末年由上海外商經(jīng)紀(jì)人組織--------

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.上海股份公所

D.上海眾業(yè)公所

15.199陣9月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)告知，明確-------這三類企業(yè)可以進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行

投資。

A.上市企業(yè)

B.國(guó)有控股企業(yè)

C.民營(yíng)企業(yè)

D.國(guó)有企業(yè)

16.在證券市場(chǎng)法制建設(shè)中，其重要有關(guān)法規(guī)有--------

A.《股票發(fā)行與交易管理暫行規(guī)定》

B.《證券法》

C.《協(xié)議法》

D.《企業(yè)法》

17.在證券市場(chǎng)上，投機(jī)者投機(jī)活動(dòng)是具有雙重作用活動(dòng)，它有積極意義，也有消極意

義，其中積極意義有--------

A.價(jià)格平衡作用

B.增強(qiáng)流動(dòng)性

C.有助于分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

D.使市場(chǎng)更有序

18.在證券市場(chǎng)上，機(jī)構(gòu)投資者資金來源。投資目.投資方向各不相似，但一般具有

-------特點(diǎn)。

A.資金量大

B.重視投資安全性

C.對(duì)市場(chǎng)影響大

D.搜集和分析信息能力強(qiáng)

19.證券市場(chǎng)上自律性組織包括--------

A.證券登記結(jié)算企業(yè)

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)

20.在我國(guó)，依法設(shè)置可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)證券企業(yè)重要業(yè)務(wù)有--------

A.代理證券發(fā)行

B.代理證券買賣

C.自營(yíng)性買賣

D.其他征詢業(yè)務(wù)

21.資金融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融

通活動(dòng)。下面-------是直接融通工具。

A.股票

B.定期存單

C.CDs

D.企業(yè)債券

22.金融市場(chǎng)上根據(jù)交易工具期限，把金融市場(chǎng)分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)兩大類。貨幣市

場(chǎng)是融通短期資金市場(chǎng)，下面-------是貨幣市場(chǎng)。

A.回購(gòu)協(xié)議市場(chǎng)

B.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)

C.基金市場(chǎng)

D.保險(xiǎn)市場(chǎng)

23.證券市場(chǎng)基本功能有--------

A.籌資功能

B.資本定價(jià)

C.資本配置

D.流通功能

24.我國(guó)《企業(yè)法》規(guī)定，股票采用書面形式或國(guó)務(wù)院證券管理部門規(guī)定其他形式。股票

應(yīng)載明重要事項(xiàng)有--------

A.企業(yè)名稱

B.企業(yè)登記成立日期

C.股票種類

D.股票編號(hào)

25.股票具有如下-----幾種特性。

A.收益性

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.流動(dòng)性

D.波動(dòng)性

26.一般股票有-----基本特性.

A.比其他股票更基本。更重要股票

B.是最原則股票

C.風(fēng)險(xiǎn)最大股票

D.和其他股票相比沒有特點(diǎn)

27.優(yōu)先股票根據(jù)不一樣條件，可以分為--------

A.累積優(yōu)先股票與非累積優(yōu)先股票

B.參與優(yōu)先股票與非參與優(yōu)先股票

C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

D.可調(diào)整優(yōu)先股票與固定優(yōu)先股票

28.我國(guó)目前股票按投資主體來分，可以分為-------不一樣類型。

A.國(guó)家股

B.法人股

C.社會(huì)公眾股

D.外資股

29.債券是發(fā)行人根據(jù)法定程序發(fā)行，并約定在一定期限還本付息有價(jià)證券。從中我們可

以懂得--------

A.發(fā)行人是借入資金經(jīng)濟(jì)主體

B.投資者是出借資金經(jīng)濟(jì)主體

C.發(fā)行人需要在一定期期還本付息

D.反應(yīng)了發(fā)行者和投資者之間債權(quán)債務(wù)關(guān)系，并且是這一關(guān)系法律憑證

30.債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系憑證，一般用品有一定格式票面形式來體現(xiàn)。一般，債

券票面上基本要素有--------

A.票面價(jià)值

B.償還期限

C.利率

D.債券發(fā)行者名稱

31.未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件證券稱為

A.非掛牌證券

B.非上市證券

C.場(chǎng)外證券

D.停牌證券

32.我國(guó)《企業(yè)法》規(guī)定，股票采用形式有--------

A.紙面形式

B.電子符號(hào)形式

C.記帳形式

D.國(guó)務(wù)院證券管理部門規(guī)定其他形式

33.金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，不一樣點(diǎn)有--------

A.價(jià)格決定不一樣

B.交易目不一樣

C.結(jié)算方式不一樣

D.交易對(duì)象不一樣

34.可以在市場(chǎng)上流通轉(zhuǎn)讓債券是--------

A.實(shí)物債券

B.憑證式債券

C.記帳式債券

D.以上都不能流通轉(zhuǎn)讓

35.債券寬限期過之后，發(fā)行人可以自由確定償還時(shí)間，任意償還債券一部分或所有。這

種方式可稱為--------

A.定期償還

B.任意償還

C.定期償還

D.隨時(shí)償還

36.債券與股票不相似地方表目前--------

A.兩者權(quán)利不一樣樣

B.兩者目不一樣樣

C.兩者期限不一樣樣

D.兩者收益率不一樣樣

37.根據(jù)舉借國(guó)債對(duì)其使用方向規(guī)定，國(guó)債可以分為--------

A.赤字國(guó)債

B.建設(shè)國(guó)債

C.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

D.特種國(guó)債

38.我國(guó)在50年代發(fā)行國(guó)債有--------

A.國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債

B.國(guó)庫(kù)券

C.人民勝利折實(shí)公債

D.國(guó)家建設(shè)債券

39.發(fā)行金融債券和吸取存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來源手段，與存款相比它有

-------特點(diǎn)。

A.專用性

B.集中性

C.高利性

D.流動(dòng)性

40.我國(guó)企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券必須符合一定條件，并且要按規(guī)定進(jìn)行審批。我國(guó)企業(yè)債券

種類有--------

A.重點(diǎn)企業(yè)債券

B.地方企業(yè)債券

C.企業(yè)短期融資券

D.住宅建設(shè)債券

41.企業(yè)短期融資券發(fā)行須中國(guó)人民銀行同意，其期限有三個(gè)檔次，其中一一是其期限。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.9個(gè)月

D.1年

42.國(guó)際債券同國(guó)內(nèi)債券相比具有------特點(diǎn).

A.資金來源廣

B.發(fā)行規(guī)模大

C.存在匯率風(fēng)險(xiǎn)

D.有國(guó)家主權(quán)保障

43.金融期貨已經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展詳細(xì)表目前

A.期貨投資者急速增長(zhǎng)

B.金融期貨種類發(fā)展

C.金融期貨市場(chǎng)發(fā)展

D.金融期貨交易規(guī)模發(fā)展

44.可轉(zhuǎn)換證券重要分為--------

A.可轉(zhuǎn)換一般股票

B.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

C.可轉(zhuǎn)換國(guó)債

D.可轉(zhuǎn)換企業(yè)債

45.下列原因中，與認(rèn)股權(quán)證價(jià)值成正比例有-------

A.一般股市價(jià)

B.剩余有效期限

C.換股比例

D.認(rèn)股價(jià)格

46.企業(yè)發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)目為--------

A.不變化老股東對(duì)企業(yè)控制權(quán)和享有多種權(quán)利

B.因發(fā)行新股將導(dǎo)致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一定風(fēng)險(xiǎn)賠償

C.增長(zhǎng)新發(fā)行股票對(duì)股東吸引力

D.增長(zhǎng)認(rèn)購(gòu)股票投資者數(shù)量

47.備兌憑證作用--------

A.增長(zhǎng)股票流動(dòng)性

B.發(fā)明新投資機(jī)會(huì)

C.增長(zhǎng)投資者人數(shù)

D.避開監(jiān)管

48.根據(jù)市場(chǎng)功能劃分，證券市場(chǎng)可分為-------

A.證券發(fā)行市場(chǎng)

B.證券承銷市場(chǎng)

C.證券經(jīng)紀(jì)市場(chǎng)

D.證券交易市場(chǎng)

49.證券發(fā)行市場(chǎng)由-------構(gòu)成。

A.證券發(fā)行人

B.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.證券投資者

D.證券中介機(jī)構(gòu)

50.證券發(fā)行市場(chǎng)基本功能------

A.為資金需求者提供籌措資金渠道

B.為資金供應(yīng)者提供投資和獲利機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化

C.形成資金流動(dòng)收益導(dǎo)向機(jī)制，增進(jìn)資源配置不停優(yōu)化

D.為企業(yè)和投資者提供規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)途徑

51.證券企業(yè)功能------

A.媒介資金供需

B.構(gòu)造證券市場(chǎng)

C.優(yōu)化資源配置

D.增進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中

52.大體上，目前國(guó)內(nèi)證券企業(yè)基本實(shí)行-------管理方式。

A總部式

B.分企業(yè)式

C.單一式

D.結(jié)合式

53.證券登記結(jié)算企業(yè)職能為--------

A.中央登記

B.中央存管

C.中央清算

D.中央結(jié)算

54.證券投資征詢企業(yè)業(yè)務(wù)范圍一般包括--------

A.接受投資者或客戶委托，提供證券投資征詢服務(wù)

B.舉行有關(guān)證券投資征詢講座。匯報(bào)會(huì)。分析會(huì)

C.通過.電腦網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備提供證券投資征詢服務(wù)

D.在報(bào)刊上刊登證券投資征詢文章。評(píng)論。匯報(bào)

55.證券市場(chǎng)監(jiān)管原則為--------

A.依法管理原則

B.保護(hù)投資者利益原則

C"三公"原則

D.監(jiān)督和自律相結(jié)合原則

56.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管意義有--------

A.是保障廣大投資者權(quán)益需要

B.是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序需要

C.是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系需要

D.是提高證券市場(chǎng)效率需要

57.國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布監(jiān)管目為________

A.保護(hù)投資者

B.透明和信息公開

C.減少系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D.減少非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

58.證券市場(chǎng)監(jiān)管手段--------

A.法律手段

B.經(jīng)濟(jì)手段

C.政策手段

D.行政手段

59.在我國(guó)證券市場(chǎng)上自律性管理機(jī)構(gòu)重要有

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券企業(yè)

60.根據(jù)《證券交易所管理措施》規(guī)定，證券交易所監(jiān)管職能包括--------

A.對(duì)證券交易活動(dòng)管理

B.對(duì)會(huì)員管理

C.對(duì)上市企業(yè)管理

D.對(duì)投資者管理

三、判斷題

1.有價(jià)證券是虛擬資本，不過它是發(fā)行卻能起到優(yōu)化資源配置作用。

2.假如投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越大，那么他受到損失也就越多.

3.在金融市場(chǎng)中，資本市場(chǎng)屬于證券市場(chǎng)一種。

4.資本證券是有價(jià)證券重要形式，狹義有價(jià)證券就是指資本證券.

5.由于投資者在二級(jí)市場(chǎng)上購(gòu)置股票并不能帶來實(shí)際投資熠長(zhǎng)，因此從個(gè)人投資者角

度看，它并不是一項(xiàng)投資。

6.一般來說，上市證券種類比非上市證券種類多。

7.177許，英國(guó)第一家證券交易所在倫敦柴思胡同喬納森咖啡館成立。

8.股票現(xiàn)值就是股票目前收益未來價(jià)值.

9.《中華人民共和國(guó)企業(yè)法》正式實(shí)行，是我國(guó)證券發(fā)展史上一種重要里程碑，可以

說我國(guó)證券市場(chǎng)從此步入法制化軌道。

10.證券市場(chǎng)上投機(jī)者活動(dòng)對(duì)市場(chǎng)健康發(fā)展只是起到破壞性作用。

H.在我國(guó)，證券企業(yè)一般分為綜合類證券企業(yè)與經(jīng)紀(jì)類證券企業(yè)。

12.我國(guó)《證券法》規(guī)定證券企業(yè)可以選擇加入證券業(yè)協(xié)會(huì)，也可以不加入。

13.資金融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融

通活動(dòng)。因此直接融通不需要任何金融中介機(jī)構(gòu)。

14.證券二級(jí)市場(chǎng)上證券買賣并不增長(zhǎng)投入實(shí)際生產(chǎn)領(lǐng)域資金，因此它沒有什么意義。

15.當(dāng)證券市場(chǎng)上買賣興旺，價(jià)格上漲時(shí)引起貨幣市場(chǎng)上資金需求增長(zhǎng)，利率上升.

16.任何金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)都直接或間接與證券市場(chǎng)有關(guān)。

17.有價(jià)證券是財(cái)產(chǎn)價(jià)值和財(cái)產(chǎn)權(quán)利統(tǒng)一體現(xiàn)形式。持有有價(jià)證券首先表明擁有一定價(jià)值

量財(cái)產(chǎn)，另首先也表明持有人可以行使該證券所代表權(quán)利.

18.債券是有期投資，股票是無(wú)期投資。

19.要式證券含義是指證券所記載事項(xiàng)通過法律形式加以規(guī)定，假如缺乏規(guī)定要件，

證券就無(wú)法律效力。

20.物權(quán)證券是指證券持有者對(duì)企業(yè)財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)證券。

21.一般來說，股東應(yīng)在認(rèn)購(gòu)是一次繳足股款，但基于記名股東與股份企業(yè)之間特定關(guān)系，

有些國(guó)家也規(guī)定容許記名股東可不在認(rèn)購(gòu)股票時(shí)一次繳足股款。

22.有面額股票比無(wú)面額股票更易于股票分割。

23.契約型基金應(yīng)當(dāng)設(shè)有董事會(huì)。

24.我國(guó)B股是指以人民幣標(biāo)明股票面值，在境內(nèi)上市，供境內(nèi)人以美元購(gòu)置.

25.在確定債券償還期時(shí)必須考慮債券市場(chǎng)發(fā)育程度，發(fā)育程度越低，就不應(yīng)當(dāng)發(fā)行長(zhǎng)

期債券。

26.債券票面要素有票面價(jià)值。償還期限.利率.債券發(fā)行者名稱四個(gè)原因，他們必須在

實(shí)際債券上印制出來。

27.在我國(guó)目前，政府債券發(fā)行者一定是中央政府，而不能是地方政府.

28.在我國(guó)現(xiàn)階段國(guó)債種類中，無(wú)記名國(guó)債就是一種實(shí)物債券.

29.我國(guó)實(shí)物債券記名可以掛失，同步可以上市流通。

30.公債是指國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具。承諾在一定期期支付利息和到期還本

債務(wù)憑證。

31.在金融期權(quán)交易中，交易雙方均需開立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金。

32.我國(guó)向個(gè)人發(fā)行國(guó)庫(kù)券利率基本上根據(jù)銀行利率制定，一般比同期存款利率高1-2個(gè)

百分點(diǎn)。

33.在我國(guó)，地方企業(yè)債券是由工商企業(yè)在當(dāng)?shù)貐^(qū)公開發(fā)行債券，它期限一般也屬于中

期性質(zhì)，利率略高于同期銀行儲(chǔ)蓄存款利率，發(fā)行對(duì)象重要為個(gè)人，不記復(fù)利。

34.債券發(fā)行制度有核準(zhǔn)制與注冊(cè)制，核準(zhǔn)制關(guān)鍵是公開原則，注冊(cè)制關(guān)鍵是實(shí)質(zhì)管

理原則。

35.歐洲債券是借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值國(guó)際債券.

36.證券投資基金同股票.債券同樣，籌集資金都是投向?qū)崢I(yè).

37.認(rèn)股權(quán)證是企業(yè)在增發(fā)新股時(shí)為保護(hù)老股東利益而賦予老股東一種特權(quán)。

38.證券企業(yè)工作人員必須具有證券從業(yè)人員資格。

39.歐洲債券是指發(fā)行地在歐洲外國(guó)債券。

40.證券交易所設(shè)置和解散，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定。

41.企業(yè)盈利越多，其發(fā)放股息也一定越多。

42.在股票除權(quán)除息后，若股票交易市價(jià)高于除權(quán)除息基準(zhǔn)價(jià)，該行情稱為填權(quán)。

43.金融期權(quán)和期貨推出都是基于廣大投資者對(duì)投機(jī)需求不停提高.

44.在其他條件相似狀況下，歐式期權(quán)價(jià)格要比美式期權(quán)價(jià)格來高。

45.一般而言價(jià)格波動(dòng)越大，期權(quán)價(jià)格就越高。

46.當(dāng)企業(yè)股票價(jià)格上升時(shí)，該企業(yè)所發(fā)可轉(zhuǎn)換債券價(jià)格往往也上升。

47.認(rèn)股權(quán)證內(nèi)在價(jià)值與換股比例成反比。

48.備兌憑證是期權(quán)一種。

49.企業(yè)發(fā)行股票與發(fā)行債券目都是為了追加投資資金。

50.認(rèn)股權(quán)證不具有投機(jī)價(jià)值.

51.認(rèn)股權(quán)證價(jià)值和剩余有效期間成正比。

52.理事會(huì)是會(huì)員制證券交易所最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。

53.開放式投資基金收益憑證重要在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易.

54.場(chǎng)外交易市場(chǎng)實(shí)行競(jìng)價(jià)交易方式。

55.股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益資本化。

56.風(fēng)險(xiǎn)就是指未來收益不確定性。

57.承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越大，獲得收益也就一定越高。

58.股份企業(yè)與否發(fā)放股息由企業(yè)總經(jīng)理決定。

59.上證分類指數(shù)以1993年5月1日為基期。

60.上證綜合指數(shù)權(quán)數(shù)是股票成交量.

61.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱派氏加權(quán)指數(shù).

62.證券投資征詢企業(yè)業(yè)務(wù)人員必須具有證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)。

63.從事證券法律業(yè)務(wù)律師事務(wù)所必須有5名以上獲得從事證券法律業(yè)務(wù)資格證書專職

律