反壟斷法原理課件

反壟斷法CompanyLogo第三編市場(chǎng)秩序規(guī)制法律制度第一章反壟斷法律制度CompanyLogo第一節(jié)、經(jīng)濟(jì)學(xué)上的壟斷概念如果一個(gè)企業(yè)是其產(chǎn)品的唯一的賣者，而且如果其產(chǎn)品并沒(méi)有相近的替代品，這個(gè)企業(yè)就是壟斷。壟斷者能在市場(chǎng)上保持其唯一賣者的地位，主要是因?yàn)槠渌髽I(yè)不能進(jìn)入市場(chǎng)并與之競(jìng)爭(zhēng)，這就叫進(jìn)入壁壘。CompanyLogo進(jìn)入壁壘1、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、必要地資本、產(chǎn)品地差別化、絕對(duì)費(fèi)用（原材料、運(yùn)輸）2、政府給一個(gè)企業(yè)排他性地生產(chǎn)某種產(chǎn)品或勞務(wù)地權(quán)利。3、生產(chǎn)成本使一個(gè)生產(chǎn)者比大量生產(chǎn)者更有效率CompanyLogo市場(chǎng)壟斷市場(chǎng)主體依據(jù)自己在競(jìng)爭(zhēng)中形成地強(qiáng)大地經(jīng)濟(jì)實(shí)力，具有一種操縱和控制市場(chǎng)地能力政府壟斷政府對(duì)某一產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售等進(jìn)行直接的控制，以排除其他的企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)。地方保護(hù)主義、專利、著作權(quán)等自然壟斷由于生產(chǎn)成本的原因使得某一市場(chǎng)由一個(gè)企業(yè)提供比多個(gè)企業(yè)提供更有效率，為了避免社會(huì)資源的浪費(fèi)或者市場(chǎng)秩序的混亂，只能由一家企業(yè)獨(dú)占市場(chǎng)。自來(lái)水天然氣等公用企業(yè)。CompanyLogo第二節(jié)、反壟斷法上的壟斷是指生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者單獨(dú)或者與他人結(jié)合、合謀或者以其他形式，排斥、支配或者限制其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者，在一定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域限制或者排除競(jìng)爭(zhēng)的行為。CompanyLogo一、基本原則（一）、結(jié)構(gòu)主義和行為主義

結(jié)構(gòu)主義：

是指為了防止企業(yè)濫用其在市場(chǎng)中的優(yōu)勢(shì)地位進(jìn)行壟斷，通過(guò)控制市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的集中度而達(dá)到對(duì)壟斷的規(guī)范。

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：是指對(duì)市場(chǎng)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)程度及價(jià)格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場(chǎng)組織的特征。包括市場(chǎng)集中度、產(chǎn)品的差別化、進(jìn)入壁壘。

市場(chǎng)集中度：絕對(duì)集中度：用在規(guī)模上處于前幾位的企業(yè)的生產(chǎn)、銷售、資產(chǎn)或職工的累計(jì)數(shù)量占整個(gè)市場(chǎng)的相對(duì)應(yīng)的總量的比重表示。相對(duì)集中度：產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)的規(guī)模分布狀況。

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缺點(diǎn)：有可能損害規(guī)模經(jīng)濟(jì)和規(guī)模效益或使經(jīng)濟(jì)組織的發(fā)展受限制，進(jìn)而對(duì)經(jīng)濟(jì)生活和經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)不利的后果。

CompanyLogo行為主義：是指針對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者的行為而不是根據(jù)企業(yè)的規(guī)模的大小建立一些促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)則，只要企業(yè)的市場(chǎng)行為對(duì)其他的企業(yè)市場(chǎng)行為的自由競(jìng)爭(zhēng)或其他利益產(chǎn)生有害的影響，無(wú)論這種影響是現(xiàn)實(shí)的還是潛在的，政府都將出面干預(yù)該種行為。CompanyLogo缺點(diǎn)：首先，它具有特殊性。對(duì)企業(yè)或者企事業(yè)集團(tuán)所提出指控的根據(jù)是各個(gè)具體情況中的事實(shí)，這些根據(jù)中包含了被指控為違法的特殊事實(shí)。而且，雖然可以提出指控與進(jìn)行訴訟，但訴訟的結(jié)果可能證實(shí)企業(yè)并非有罪。在這種情況下，訴訟也只是一種資源的浪費(fèi)。CompanyLogo運(yùn)行主義：（準(zhǔn)結(jié)構(gòu)主義）

此外，對(duì)壟斷的規(guī)制有時(shí)還采用運(yùn)行的方法（ThePerformanceApproach），即政策制定者可以通過(guò)調(diào)查市場(chǎng)運(yùn)行本身來(lái)判斷政府是否有必要干預(yù)。CompanyLogo對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行的調(diào)查范圍包括

1.

是否存在有效的生產(chǎn)，

2.

能否靈活反映需求變化和供應(yīng)條件的價(jià)格，以及適當(dāng)?shù)膬r(jià)格、利潤(rùn)和銷售成本，

3.

能否改進(jìn)的生產(chǎn)過(guò)程和產(chǎn)品的穩(wěn)定流動(dòng)。

運(yùn)行的方法實(shí)際是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為互動(dòng)的方法，是結(jié)構(gòu)主義方法和行為主義方法的綜合。CompanyLogo（二）本身違法原則合理原則CompanyLogo二、各國(guó)反壟斷法的規(guī)制制度世界各國(guó)的反壟斷法對(duì)壟斷行為的規(guī)制制度主要有三大類：結(jié)構(gòu)性規(guī)制制度、運(yùn)行性規(guī)制制度（也有人稱為準(zhǔn)結(jié)構(gòu)性規(guī)制制度）行為性規(guī)制制度

它們分別規(guī)范的對(duì)象是壟斷狀態(tài)、壟斷化和壟斷力的濫用。CompanyLogo美國(guó)1890年《謝爾曼法》（ShermanAct）的誕生。謝爾曼法是世界上最早的反壟斷法，從而也被稱為世界各國(guó)反壟斷法之母。CompanyLogo反壟斷法的基本價(jià)值壟斷產(chǎn)生效率問(wèn)題首先，壟斷被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)效率最低的一種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。其次，壟斷市場(chǎng)上市場(chǎng)價(jià)格高于廠商最低的平均成本，產(chǎn)量也比競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中小。最后，壟斷廠商不存在競(jìng)爭(zhēng)的壓力，技術(shù)創(chuàng)新的壓力不足無(wú)形中增加了社會(huì)成本。CompanyLogo三、反壟斷法的基本制度

壟斷具有以下特征1、壟斷是一種排斥和限制競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)力量

排斥：將其他的競(jìng)爭(zhēng)者驅(qū)逐出去

限制：對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的強(qiáng)度范圍進(jìn)行限制如市場(chǎng)劃分、價(jià)格聯(lián)盟。2、壟斷代表的是一種根據(jù)某種共同利益而聯(lián)合起來(lái)的力量，是一種有組織的聯(lián)合力量。

合謀協(xié)議、安排、協(xié)同行動(dòng)等。CompanyLogo3、壟斷者謀取經(jīng)濟(jì)利益依靠的是對(duì)市場(chǎng)的操縱和獨(dú)占實(shí)現(xiàn)的。4、壟斷是一種具有違法性和危害性的行為。CompanyLogo壟斷行為認(rèn)定的基準(zhǔn)──相關(guān)市場(chǎng)的界定相關(guān)市場(chǎng)的含義

相關(guān)市場(chǎng)（relevantmarket），又稱有關(guān)市場(chǎng)，是指行為人開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)的區(qū)域或者范圍。對(duì)該范圍或者區(qū)域的確定即被稱為相關(guān)市場(chǎng)的界定。（marketdefinition）。CompanyLogo經(jīng)合組織（OECD）對(duì)相關(guān)市場(chǎng)界定的表述是：“市場(chǎng)界定有兩個(gè)基本方面：（1）產(chǎn)品市場(chǎng)，即成為一類的產(chǎn)品；（2）地理市場(chǎng)，即成為一類的產(chǎn)品的地理區(qū)域?！盋ompanyLogo產(chǎn)品市場(chǎng)

是指具有替代關(guān)系的商品或者服務(wù)市場(chǎng)，它是確定哪些產(chǎn)品之間真正構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的判定標(biāo)準(zhǔn)。CompanyLogo確定產(chǎn)品的地理市場(chǎng)主要應(yīng)考慮三個(gè)因素：一是產(chǎn)品的運(yùn)輸成本。二是產(chǎn)品的特性。一般笨重的、單位計(jì)量大的產(chǎn)品以及易腐爛、難保存的產(chǎn)品，其地理市場(chǎng)的范圍相對(duì)較窄；而重量輕、價(jià)值高的產(chǎn)品的地理市場(chǎng)的范圍較大，可以遍及全國(guó)甚至大于國(guó)家范圍。三是法律或政策障礙。

CompanyLogo市場(chǎng)的時(shí)間性是在確定產(chǎn)品市場(chǎng)和地理市場(chǎng)的范圍后，確定相關(guān)市場(chǎng)時(shí)所應(yīng)考慮的另一重要因素。所謂市場(chǎng)的時(shí)間性，是指某些產(chǎn)品因?yàn)榧竟?jié)性、時(shí)尚性或過(guò)多地為技術(shù)發(fā)展所左右，其相關(guān)市場(chǎng)只能在一定時(shí)期內(nèi)暫時(shí)存在。CompanyLogo反壟斷法的基本制度（一）禁止壟斷協(xié)議壟斷協(xié)議，是指經(jīng)營(yíng)者達(dá)成或者采取的旨在排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。這是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中最常見(jiàn)、最典型的壟斷行為，對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)危害很大。因此，反壟斷法明確規(guī)定，經(jīng)營(yíng)者不得違法達(dá)成壟斷協(xié)議。CompanyLogo按參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者之間是否具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，一般分為橫向、縱向壟斷協(xié)議。橫向壟斷協(xié)議（具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系）縱向壟斷協(xié)議（不具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系）CompanyLogo橫向壟斷協(xié)議具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者之間達(dá)成的固定或者變更商品價(jià)格，限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量，分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)，限制購(gòu)買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品以及聯(lián)合抵制交易等橫向壟斷協(xié)議。CompanyLogo案例：美國(guó)硬木生產(chǎn)商協(xié)會(huì)案信息交換

CompanyLogo縱向壟斷協(xié)議經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人達(dá)成的固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格，限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格等縱向壟斷協(xié)議。國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。CompanyLogo豁免制度1、改進(jìn)技術(shù)、研究開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品；2、提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、增進(jìn)效率，統(tǒng)一產(chǎn)品規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或者實(shí)行專業(yè)化分工；3、提高中小經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)效率，增強(qiáng)中小經(jīng)營(yíng)者競(jìng)爭(zhēng)力；4、節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境、救災(zāi)救助等社會(huì)公共利益；5、發(fā)生經(jīng)濟(jì)不景氣，緩解銷售量嚴(yán)重下降或者生產(chǎn)明顯過(guò)剩等目的的CompanyLogo

根據(jù)國(guó)際慣例，為保障對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作中的正當(dāng)利益的，也可以得到豁免，不予禁止。CompanyLogo（二）禁止濫用市場(chǎng)支配地位市場(chǎng)支配地位是指經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)具有能夠控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)能力的市場(chǎng)地位。一般說(shuō)來(lái)，具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者都是市場(chǎng)份額較大、實(shí)力較雄厚的大公司、大企業(yè)。CompanyLogo認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位1、該經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額，以及相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況；反壟斷法規(guī)定，一個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額達(dá)到二分之一，兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到三分之二，三個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到四分之三，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)就可以推定相關(guān)經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位。當(dāng)然，被推定具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者有權(quán)利提出反證，如有證據(jù)證明上述推定不成立的，則可以不認(rèn)定其具有市場(chǎng)支配地位。CompanyLogo

2、該經(jīng)營(yíng)者控制銷售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)的能力；3、該經(jīng)營(yíng)者的財(cái)力和技術(shù)條件；4、其他經(jīng)營(yíng)者對(duì)該經(jīng)營(yíng)者在交易上的依賴程度；5、其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的難易程度；6、與認(rèn)定該經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)支配地位有關(guān)的其他因素。

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第七條國(guó)有經(jīng)濟(jì)占控制地位的關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈和國(guó)家安全的行業(yè)以及依法實(shí)行專營(yíng)專賣的行業(yè)，國(guó)家對(duì)其經(jīng)營(yíng)者的合法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)予以保護(hù)，并對(duì)經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)營(yíng)行為及其商品和服務(wù)的價(jià)格依法實(shí)施監(jiān)管和調(diào)控，維護(hù)消費(fèi)者利益，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。

前款規(guī)定行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)營(yíng)，誠(chéng)實(shí)守信，嚴(yán)格自律，接受社會(huì)公眾的監(jiān)督，不得利用其控制地位或者專營(yíng)專賣地位損害消費(fèi)者利益。CompanyLogo禁止具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者從事濫用市場(chǎng)支配地位的行為1、以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購(gòu)買商品；2、沒(méi)有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷售商品；3、沒(méi)有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易；4、沒(méi)有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易；CompanyLogo5、沒(méi)有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件；美國(guó)訴微軟壟斷案6、沒(méi)有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇；7、國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他濫用市場(chǎng)支配地位的行為。CompanyLogo（三）經(jīng)營(yíng)者集中審查可口可樂(lè)并購(gòu)匯源案CompanyLogo可口可樂(lè)宣布計(jì)劃出資24億美元收購(gòu)匯源果汁集團(tuán)。匯源是一家在香港上市的中國(guó)企業(yè)，在國(guó)內(nèi)100%純果汁的市場(chǎng)上占據(jù)了42%的份額。CompanyLogo

２００８年８月中國(guó)反壟斷法實(shí)施以來(lái)，商務(wù)部共收到４０起包括合并、收購(gòu)在內(nèi)的經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)，可口可樂(lè)收購(gòu)匯源案是第一個(gè)未獲通過(guò)的案例。CompanyLogo

商務(wù)部經(jīng)審查認(rèn)定，這項(xiàng)收購(gòu)案將對(duì)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不利影響。收購(gòu)?fù)瓿珊?，可口可?lè)公司可能利用其在碳酸軟飲料市場(chǎng)的支配地位，搭售、捆綁銷售果汁飲料，或者設(shè)定其他排他性的交易條件，收購(gòu)行為限制果汁飲料市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致消費(fèi)者被迫接受更高價(jià)格、更少種類的產(chǎn)品。

同時(shí)由于既有品牌對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入的限制作用，潛在競(jìng)爭(zhēng)難以消除該等限制競(jìng)爭(zhēng)效果；收購(gòu)行為還擠壓了國(guó)內(nèi)中小型果汁企業(yè)生存空間，給中國(guó)果汁飲料市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局造成不良影響。CompanyLogo經(jīng)營(yíng)者集中的類型（一）合并橫向合并

是指處于相同市場(chǎng)層面，生產(chǎn)或銷售同一類產(chǎn)品或者提供同種服務(wù)的企業(yè)之間的合并。它是各國(guó)反壟斷法規(guī)制的主要對(duì)象，在規(guī)制時(shí)主要對(duì)企業(yè)的規(guī)模加以控制。

縱向合并

是指處于不同生產(chǎn)或者銷售環(huán)節(jié)的企業(yè)之間的合并。其實(shí)質(zhì)是將市場(chǎng)供銷關(guān)系等同于企業(yè)的內(nèi)部關(guān)系，即以企業(yè)的管理代替市場(chǎng)交易。它對(duì)競(jìng)爭(zhēng)秩序的影響不如橫向合并大，但在一定程度上也是反壟斷法必須規(guī)范的對(duì)象。

CompanyLogo混合合并

是指處于不同市場(chǎng)上的企業(yè)之間的合并，即所經(jīng)營(yíng)的領(lǐng)域相互獨(dú)立且無(wú)關(guān)聯(lián)的企業(yè)之間的合并。（二）經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)；（三）經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響。

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經(jīng)營(yíng)者集中具有兩面性：一方面有利于形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)，提高經(jīng)營(yíng)者的競(jìng)爭(zhēng)力；另一方面又可能產(chǎn)生或者加強(qiáng)市場(chǎng)支配地位，對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生不利影響。CompanyLogo經(jīng)營(yíng)者集中的申報(bào)經(jīng)營(yíng)者集中達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)事先向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中：

（一）參與集中的所有經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在全球范圍內(nèi)的營(yíng)業(yè)額合計(jì)超過(guò)100億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額均超過(guò)4億元人民幣；

（二）參與集中的所有經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額合計(jì)超過(guò)20億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額均超過(guò)4億元人民幣。

CompanyLogo審查經(jīng)營(yíng)者集中應(yīng)當(dāng)考慮的因素1、參與集中的經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額及其對(duì)市場(chǎng)的控制力；2、相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)集中度；3、經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)市場(chǎng)進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步的影響；4、經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)消費(fèi)者和其他有關(guān)經(jīng)營(yíng)者的影響；5、經(jīng)營(yíng)者集中對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響；6國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考慮的影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的其他因素。CompanyLogo四、關(guān)于反壟斷法立法中的幾個(gè)熱點(diǎn)問(wèn)題（一）關(guān)于對(duì)外資并購(gòu)國(guó)內(nèi)企業(yè)或者以其他方式參與經(jīng)營(yíng)者集中的反壟斷審查和國(guó)家安全審查2002年頒布了《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》，其中明確規(guī)定，危害國(guó)家安全或者損害社會(huì)公共利益的外商投資項(xiàng)目等為禁止投資項(xiàng)目。CompanyLogo2006年頒布了新的外資并購(gòu)的規(guī)定，其中明確規(guī)定：“外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)取得實(shí)際控制權(quán)，涉及重點(diǎn)行業(yè)，可能影響國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的，或者并購(gòu)導(dǎo)致?lián)碛旭Y名商標(biāo)或中華老字號(hào)的境內(nèi)企業(yè)實(shí)際控制權(quán)轉(zhuǎn)移的”，須向商務(wù)部申報(bào)審查。CompanyLogo3年“戀情”告吹凱雷并購(gòu)徐工失敗徐工集團(tuán)是徐州市最大的地方國(guó)企，也是中國(guó)機(jī)械工程裝備業(yè)中的標(biāo)志性企業(yè)，軋路機(jī)和挖掘機(jī)均占國(guó)內(nèi)市場(chǎng)份額的50%以上，年銷售額高達(dá)170億。CompanyLogo徐工“拋繡球選親”,凱雷、徐工“兩廂情愿”凱雷先期支付2.55億美元獲得徐工機(jī)械約82%的股權(quán).此后，凱雷再次注入6000萬(wàn)或1.2億美元，根據(jù)對(duì)價(jià)協(xié)議，如徐工機(jī)械能完成某經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，則注入1.2億美元，如未完成，則注入6000萬(wàn)美元。卡特彼勒

CompanyLogo三一“第三者插足”三一重工執(zhí)行總裁向文波通過(guò)其博客放言，徐工從事的是國(guó)家戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，不能被外資低價(jià)收購(gòu)，愿出價(jià)4億美元收購(gòu)徐工。并用“天作之合”來(lái)形容三一收購(gòu)徐工，雙方即具有明顯的產(chǎn)品互補(bǔ)優(yōu)勢(shì)和很大的資源整合空間，又有利于民族工業(yè)的發(fā)展。CompanyLogo公司的行為能力：通過(guò)公司的機(jī)關(guān)實(shí)現(xiàn)公司的意志是通過(guò)股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)視會(huì)在各自職權(quán)范圍內(nèi)的活動(dòng)形成的，因此公司的意思形成實(shí)際上是組成這些機(jī)構(gòu)的自然人活動(dòng)的結(jié)果。由于公司所特有的組織機(jī)構(gòu)特性，公司必須有對(duì)外進(jìn)行意思表示的機(jī)關(guān)，即公司的代表人，我國(guó)的法定代表人制度是一種單獨(dú)代表制，公司代表人行為的效力由公司承擔(dān)。CompanyLogo1996年，娃哈哈與法國(guó)達(dá)能、百富勤控股的金加投資公司合資成立娃哈哈合資公司。CompanyLogo南孚電池案例南孚電池曾在國(guó)內(nèi)遙遙領(lǐng)先，銷量曾占據(jù)全國(guó)電池市場(chǎng)的半壁江山，成為中國(guó)第一、世界第五大堿性電池生產(chǎn)商。1999年，在南平市政府吸引外資政策的要求下，以南孚69%股份作為出資與摩根士丹利等合資設(shè)立中國(guó)電池有限公司，其中外方持股49%，中方持股51%。后來(lái)，外方股東逐步增持至72%。

CompanyLogo2003年8月，摩根士丹利以1億美元的價(jià)格將中國(guó)電池的全部股份出售給美國(guó)吉列公司，南孚公司易主。吉列的金霸王電池進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)10年，始終無(wú)法打開(kāi)局面，市場(chǎng)份額不到南孚的1/10。現(xiàn)在最大的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手消失了，更重要的是獲得了大半個(gè)中國(guó)市場(chǎng)。本來(lái)南孚的優(yōu)質(zhì)堿性電池已打入國(guó)際市場(chǎng)，可是為了避免和母公司競(jìng)爭(zhēng)，南孚只好匆匆鳴金收兵。CompanyLogo美國(guó)外國(guó)投資委員會(huì)中海油競(jìng)購(gòu)優(yōu)尼科、聯(lián)想收購(gòu)IBM(PC)CompanyLogo（二）關(guān)于禁止濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行政壟斷的特征：1、主體特殊2、具有鮮明的強(qiáng)制性借助行政權(quán)力干預(yù)經(jīng)濟(jì)3、具有雙重違法性違法了行政法、經(jīng)濟(jì)法4、超經(jīng)濟(jì)的壟斷CompanyLogo限制競(jìng)爭(zhēng)行為誰(shuí)來(lái)監(jiān)管監(jiān)管者？1、行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，限定或者變相限定單位或者個(gè)人經(jīng)營(yíng)、購(gòu)買、使用其指定的經(jīng)營(yíng)者提供的商品。CompanyLogo

2、行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，實(shí)施以下妨礙商品在地區(qū)之間自由流通的行為：一是對(duì)外地商品設(shè)定歧視性收費(fèi)項(xiàng)目、實(shí)行歧視性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或者規(guī)定歧視性價(jià)格；二是對(duì)外地商品規(guī)定與本地同類商品不同的技術(shù)要求、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，或者對(duì)外地商品采取重復(fù)檢驗(yàn)、重復(fù)認(rèn)證等歧視性技術(shù)措施，限制外地商品進(jìn)入本地市場(chǎng)；三是采取專門針對(duì)外地商品的行政許可，限制外地商品進(jìn)入本地市場(chǎng)；四是設(shè)置關(guān)卡或者采取其他手段，阻礙外地商品進(jìn)入或者本地商品運(yùn)出；五是妨礙商品在地區(qū)之間自由流通的其他行為。CompanyLogo3、行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，以設(shè)定歧視性資質(zhì)要求、評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)或者不依法發(fā)布信息等方式，排斥或者限制外地經(jīng)營(yíng)者參加本地的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)。4、行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，采取與本地經(jīng)營(yíng)者不平等待遇等方式，排斥或者限制外地經(jīng)營(yíng)者在本地投資或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。CompanyLogo5、行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，強(qiáng)制經(jīng)營(yíng)者從事本法規(guī)定的壟斷行為。6、行政機(jī)關(guān)不得濫用行政權(quán)力，制定含有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)內(nèi)容的規(guī)定。CompanyLogo案例：《食品安全法》刪除了電子監(jiān)管條碼電子監(jiān)管條碼是國(guó)家質(zhì)檢總局從2005年4月開(kāi)始發(fā)文推行的。國(guó)家質(zhì)檢總局以行政命令的形式強(qiáng)制推行電子監(jiān)管網(wǎng)，實(shí)際上確立了電子監(jiān)管網(wǎng)的經(jīng)營(yíng)者中信國(guó)檢的壟斷地位（其中國(guó)家質(zhì)檢總局信息中心持30%的股份）。整個(gè)防偽行業(yè)遭遇危機(jī)。CompanyLogo《反壟斷法》實(shí)施的第一天，國(guó)家質(zhì)檢總局因大力推廣“中國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量電子監(jiān)管網(wǎng)”而被起訴。原告是4家防偽企業(yè)，他們請(qǐng)求確認(rèn)國(guó)家質(zhì)檢總局推廣電子監(jiān)管網(wǎng)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)、強(qiáng)制要求企業(yè)對(duì)產(chǎn)品賦碼交費(fèi)加入電子監(jiān)管網(wǎng)的行政行為違反反壟斷法。此后，又有4家防偽企業(yè)，分兩批次以同樣的訴訟事實(shí)和理由向北京市一中院提起訴訟。CompanyLogo（三）關(guān)于反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)商務(wù)部下設(shè)的反壟斷局國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)下設(shè)的價(jià)格監(jiān)督檢查司國(guó)家工商行政管理總局下設(shè)的反壟斷與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法局CompanyLogo反壟斷委員會(huì)

1、研究擬訂有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)政策；2、組織調(diào)查、評(píng)估市場(chǎng)總體競(jìng)爭(zhēng)狀況，發(fā)布評(píng)估報(bào)告；3、制定、發(fā)布反壟斷指南；4、協(xié)調(diào)反壟斷行政執(zhí)法工作；5、國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他職責(zé)。國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)的組成和工作規(guī)則由國(guó)務(wù)院規(guī)定。國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)的具體工作由商務(wù)部承擔(dān)CompanyLogo反壟斷局主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)審查經(jīng)營(yíng)者集中行為，指導(dǎo)中國(guó)企業(yè)在國(guó)外的反壟斷應(yīng)訴工作以及開(kāi)展多雙邊競(jìng)爭(zhēng)政策國(guó)際交流與合作CompanyLogo價(jià)格監(jiān)督檢查司的主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)依法查處價(jià)格壟斷協(xié)議行為。國(guó)家和省兩級(jí)具有行政執(zhí)法權(quán)，市縣兩級(jí)是配合調(diào)查，跨省案件由國(guó)家發(fā)改委負(fù)責(zé)指定牽頭辦案或者聯(lián)合辦案，重大案件由國(guó)家發(fā)改委直接組織查處。CompanyLogo反壟斷與不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法局的主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、濫用行政權(quán)力排除限制競(jìng)爭(zhēng)的反壟斷執(zhí)法(價(jià)格壟斷協(xié)議除外)等方面的工作CompanyLogo國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)工作需要，可以授權(quán)省、自治區(qū)、直轄市人民政府相應(yīng)的機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)有關(guān)反壟斷執(zhí)法工作。

CompanyLogo可以采取下列措施：1、進(jìn)入被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或者其他有關(guān)場(chǎng)所進(jìn)行檢查；2、詢問(wèn)被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位和個(gè)人，要求其說(shuō)明有關(guān)情況；3、查閱、復(fù)制或者要求被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位和個(gè)人提供有關(guān)單證、協(xié)議、會(huì)計(jì)賬簿、業(yè)務(wù)函電、電子數(shù)據(jù)等文件、資料；4、查封、扣押相關(guān)證據(jù)；5、查詢經(jīng)營(yíng)者的銀行賬戶。CompanyLogo壟斷協(xié)議當(dāng)事人的自首寬大法律責(zé)任第四十六條第二款規(guī)定，“經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對(duì)該經(jīng)營(yíng)者的處罰”。CompanyLogo承諾終止反壟斷法第45條規(guī)定，對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查的涉嫌壟斷行為，被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者承諾在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除該行為后果的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定中止調(diào)查。CompanyLogoCompanyLogo五、關(guān)于反壟斷法的其他重要規(guī)定（一）、關(guān)于反壟斷法的域外效力根據(jù)反壟斷法第二條的規(guī)定，中華人民共和國(guó)境外的壟斷行為，對(duì)境內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生排除、限制競(jìng)爭(zhēng)影響的，適用本法。CompanyLogo“效果原則”是美國(guó)聯(lián)邦最高法院在1945年的Aluminum一案的判決中所確立的原則。根據(jù)這個(gè)原則，任何發(fā)生在美國(guó)境外而與美國(guó)反托拉斯法的精神相抵觸的行為，不管行為者的國(guó)籍如何，只要該行為對(duì)美國(guó)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)發(fā)生影響，美國(guó)法院對(duì)之就有管轄權(quán)。CompanyLogo波音與麥道合并案

波音和麥道公司分別是美國(guó)航空制造業(yè)的老大和老二，是世界航空制造業(yè)的第1位和第3位。1996年底，波音公司用166億美元兼并了麥道公司。在干線客機(jī)市場(chǎng)上，合并后的波音不僅成為全球最大的制造商，而且是美國(guó)市場(chǎng)唯一的供應(yīng)商，占美國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的份額幾乎達(dá)百分之百。但是，美國(guó)政府不僅沒(méi)有阻止波音兼并麥道，而且利用政府采購(gòu)等措施促成了這一兼并活動(dòng)。CompanyLogo主要原因民用干線飛機(jī)制造業(yè)是全球性寡占?jí)艛嘈袠I(yè)，雖然波音公司在美國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)保持壟斷，但在全球市場(chǎng)上受到來(lái)自歐洲空中客車公司的越來(lái)越強(qiáng)勁的挑戰(zhàn)。面對(duì)空中客車公司的激烈競(jìng)爭(zhēng)，波音與麥道的合并有利于維護(hù)美國(guó)的航空工業(yè)大國(guó)地位；CompanyLogo盡管美國(guó)只有波音公司一家干線民用飛機(jī)制造企業(yè)，但由于存在來(lái)自勢(shì)均力敵的歐洲空中客車的競(jìng)爭(zhēng)，波音公司不可能在開(kāi)放的美國(guó)和世界市場(chǎng)上形成絕對(duì)壟斷地位。如果波音濫用市場(chǎng)地位提高價(jià)格，就相當(dāng)于把市場(chǎng)拱手讓給空中客車。CompanyLogo美國(guó)政府在監(jiān)管企業(yè)購(gòu)并時(shí)，不僅僅根據(jù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)占有率來(lái)判斷是否壟斷，還要考慮在整個(gè)市場(chǎng)范圍內(nèi)是否能夠形成壟斷。對(duì)全球寡占?jí)艛嘈袠I(yè)，需要分析全球市場(chǎng)的條件，而不局限于本國(guó)市場(chǎng)范圍。同時(shí)，還要考慮國(guó)家整體產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。因此，在執(zhí)行反壟斷法時(shí)，美國(guó)政府還是以國(guó)家利益為重，為了提高美國(guó)企業(yè)在全球的競(jìng)爭(zhēng)力，支持大型企業(yè)的重組和并購(gòu)。CompanyLogo（二）、關(guān)于反壟斷與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)反壟斷法第五十五條規(guī)定：“經(jīng)營(yíng)者依照有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，不適用本法；但是，經(jīng)營(yíng)者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，適用本法?！盋ompanyLogo商標(biāo)權(quán)CompanyLogoCompanyLogo費(fèi)得里克有限公司搶注商標(biāo)的行為是否有效？即將進(jìn)入公有領(lǐng)域的專有權(quán)再次被限制使用，與著作權(quán)有限期限的保護(hù)的宗旨是否矛盾？是否損害了公共利益？CompanyLogo著作權(quán)瑪吉爾案件當(dāng)著作權(quán)與競(jìng)爭(zhēng)法發(fā)生沖突時(shí)，何者為優(yōu)先？禁止憑借知識(shí)產(chǎn)權(quán)將其市場(chǎng)支配地位不公平地?cái)U(kuò)大到相鄰市場(chǎng)。CompanyLogo專利權(quán)思科訴華為思科起訴華為非法抄襲，盜用包括源代碼在內(nèi)的思科網(wǎng)絡(luò)操作系統(tǒng)軟件，抄襲思科擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的文件和資料并侵犯思科多項(xiàng)專利權(quán)。華為認(rèn)為思科出于壟斷電腦網(wǎng)絡(luò)設(shè)備市場(chǎng)的目的，詆毀華為的形象。CompanyLogo《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第十條下列情形，屬于合同法第三百二十九條所稱的“非法壟斷技術(shù)、妨礙技術(shù)進(jìn)步”：（一）限制當(dāng)事人一方在合同標(biāo)的技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行新的研究開(kāi)發(fā)或者限制其使用所改進(jìn)的技術(shù)，或者雙方交換改進(jìn)技術(shù)的條件不對(duì)等，包括要求一方將其自行改進(jìn)的技術(shù)無(wú)償提供給對(duì)方、非互惠性轉(zhuǎn)讓給對(duì)方、無(wú)償獨(dú)占或者共享該改進(jìn)技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；CompanyLogo（二）限制當(dāng)事人一方從其他來(lái)源獲得與技術(shù)提供方類似技術(shù)或者與其競(jìng)爭(zhēng)的技術(shù)；（三）阻礙當(dāng)事人一方根據(jù)市場(chǎng)需求，按照合理方式充分實(shí)施合同標(biāo)的技術(shù)，包括明顯不合理地限制技術(shù)接受方實(shí)施合同標(biāo)的技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品或者提供服務(wù)的數(shù)量、品種、價(jià)格、銷售渠道和出口市場(chǎng)；CompanyLogo（四）要求技術(shù)接受方接受并非實(shí)施技術(shù)必不可少的附帶條件，包括購(gòu)買非必需的技術(shù)、原材料、產(chǎn)品、設(shè)備、服務(wù)以及接收非必需的人員等；（五）不合理地限制技術(shù)接受方購(gòu)買原材料、零部件、產(chǎn)品或者設(shè)