深圳市《EC合同模式下的造價控制簡明指南》

EPC

合同模式下的造價控制簡明指南深圳市建設(shè)工程造價管理站2018

年ClicktoeditMastertitlestyleClicktoeditMastersubtitlestyleEPC合同模式下的造價控制簡明指南1.

概述1.1EPC模式簡述EPC（Engineering

ProcurementConstruction）意為“設(shè)計(jì)—采購—施工”，又稱為交鑰匙總承包模式。發(fā)包人與工程總承包人簽訂工程總承包合同，把建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工和調(diào)試服務(wù)工作全部委托給工程總承包人組織實(shí)施，發(fā)包人只負(fù)責(zé)整體的、原則的、目標(biāo)的管理和控制。設(shè)計(jì)、采購和施工的組織實(shí)施采用統(tǒng)一策劃、統(tǒng)一組織、統(tǒng)一指揮、統(tǒng)一協(xié)調(diào)和全過程控制。而發(fā)包人可以靈活依據(jù)項(xiàng)目的情況，在承包范圍內(nèi)加入勘察內(nèi)容，或?qū)⒃O(shè)計(jì)的部分階段加入到承包范圍中。工程總承包是指從事工程總承包的企業(yè)按照與建設(shè)單位簽訂的合同，對工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工等實(shí)行全過程的承包，并對工程的質(zhì)量、安全、工期和造價等全面負(fù)責(zé)的承包方式。工程總承包一般采用設(shè)計(jì)—采購—施工總承包或者設(shè)計(jì)—施工總承包模式。國內(nèi)實(shí)踐中，最通用的是施工總承包模式，即設(shè)計(jì)—招標(biāo)—施工(Design-Bid-Build)模式。發(fā)包人在項(xiàng)目成立后先雇用一家設(shè)計(jì)單位完成項(xiàng)目的設(shè)計(jì)，然后依據(jù)完成的設(shè)計(jì)對工程進(jìn)行施工招標(biāo)，最后在監(jiān)理工程師的監(jiān)督管理下由施工承包人具體完成項(xiàng)目的建造。2017年2月21日，國務(wù)院辦公廳發(fā)布了《關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》（國辦發(fā)〔2017〕19號），其中指出要加快推行工程總承包，“政府投資工程應(yīng)完善建設(shè)管理模式，帶頭推行工程總承包。加快完善工程總承包相關(guān)的招標(biāo)投標(biāo)、施工許可、竣工驗(yàn)收等制度規(guī)定。按照總承包負(fù)總責(zé)的原則，落實(shí)工程總承包單位在工程質(zhì)量安全、進(jìn)度控制、成本管理等方面的責(zé)任。除以暫估價形式包括在工程總承包范圍內(nèi)且依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目外，工程總承包單位可以直接發(fā)包總承包合同中涵蓋的其他專業(yè)業(yè)務(wù)?！睘榱私ㄖ袌龅慕】蛋l(fā)展和需要，深圳市建設(shè)工程造價管理站組織編制了《深圳市建設(shè)工程設(shè)計(jì)采購施工總承包合同》示范文本。本文對該示范文本的造價控制方面進(jìn)行解釋和相關(guān)指引。1.2EPC模式與傳統(tǒng)模式的異同EPC

模式與傳統(tǒng)的施工總承包模式（以下簡稱“傳統(tǒng)模式”）在以下幾個方面存在差異：11.2.1

設(shè)計(jì)管理EPC

模式，設(shè)計(jì)圖紙由

EPC

承包人提供，設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)是

EPC

承包人的一部分；管理設(shè)計(jì)的主體是

EPC

承包人，EPC

承包人依據(jù)發(fā)包人的需求提供設(shè)計(jì)圖紙、深化方案，并在相應(yīng)的階段通過發(fā)包人的審批。設(shè)計(jì)責(zé)任由

EPC

承包人承擔(dān)，除非“發(fā)包人要求”的改變，否則所有深化、圖紙矛盾等均不會判定為變更。傳統(tǒng)模式，設(shè)計(jì)圖紙由發(fā)包人提供，設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)由發(fā)包人委托；管理設(shè)計(jì)的主體是發(fā)包人，設(shè)計(jì)師完全執(zhí)行發(fā)包人的設(shè)計(jì)和深化要求，設(shè)計(jì)責(zé)任由設(shè)計(jì)師依據(jù)委托的合同負(fù)責(zé)，因其設(shè)計(jì)要完全反映發(fā)包人的要求，過程中變更會比較多。1.2.2

招投標(biāo)EPC

模式，招標(biāo)時沒有完整設(shè)計(jì)，僅有“發(fā)包人要求”；招標(biāo)文件中不具備詳細(xì)、統(tǒng)一工程量清單，投標(biāo)人按各自對招標(biāo)文件設(shè)計(jì)要求的理解和自擬的設(shè)計(jì)方案進(jìn)行報(bào)價，具體單項(xiàng)各有差異，設(shè)計(jì)說明及規(guī)范是合同范圍的重要基礎(chǔ)，通常采用總價形式，無論工程量還是單價的風(fēng)險都由

EPC

承包人承擔(dān)；由于無統(tǒng)一的設(shè)計(jì)、施工方案和報(bào)價清單，評標(biāo)過程復(fù)雜，需要在符合發(fā)包人要求的基礎(chǔ)設(shè)計(jì)方案上，選取合適價格的EPC承包人。傳統(tǒng)模式，招標(biāo)時有完整設(shè)計(jì)，招標(biāo)文件按設(shè)計(jì)可配上整套工程量清單，投標(biāo)人按招標(biāo)人提供的工程量清單統(tǒng)一報(bào)價，設(shè)計(jì)說明及規(guī)范是圖紙的補(bǔ)充，通常采用單價合同，投標(biāo)人只對需對清單項(xiàng)目進(jìn)行報(bào)價，而該清單項(xiàng)目工程量的變化風(fēng)險由發(fā)包人方承擔(dān)；因有全套設(shè)計(jì)圖紙和統(tǒng)一的工程量清單，評標(biāo)工作流程要簡單方便。1.2.3

工期EPC

模式，由于

EPC

承包人負(fù)責(zé)整個工程的設(shè)計(jì)工作，設(shè)計(jì)周期可與施工交叉，整個合同工期可縮短。傳統(tǒng)模式，由發(fā)包人先委托設(shè)計(jì)單位完成項(xiàng)目的設(shè)計(jì)，委托造價咨詢單位完成工程量清單和招標(biāo)控制價編制，然后才啟動招標(biāo)，所需時間較長，而在施工階段，所有設(shè)計(jì)變更也要通過設(shè)計(jì)單位發(fā)出，流程較長，工期周期較長。1.2.4

造價控制EPC

模式，設(shè)計(jì)及深化由

EPC

承包人負(fù)責(zé)。以總價控制項(xiàng)目造價，EPC

概算的依據(jù)主要是依據(jù)歷史項(xiàng)目數(shù)據(jù)，由于無統(tǒng)一的設(shè)計(jì)文件和清單，招標(biāo)控制價、投標(biāo)報(bào)價的編制，以及評標(biāo)過程中按單項(xiàng)對比價格的合理性都比較困難；在合同中應(yīng)當(dāng)約定清楚詳細(xì)的設(shè)計(jì)要求，即發(fā)包人要求，并在設(shè)計(jì)關(guān)鍵階段和驗(yàn)收時嚴(yán)格把關(guān)，防止接受低于發(fā)包人要求的設(shè)計(jì)和產(chǎn)品，使發(fā)包人產(chǎn)生損失。傳統(tǒng)模式，設(shè)計(jì)及深化由發(fā)包人負(fù)責(zé)。按既定設(shè)計(jì)控制項(xiàng)目造價，發(fā)包人可根據(jù)設(shè)計(jì)方案編制概算，并在設(shè)計(jì)深化時全程跟蹤并細(xì)化，可以詳細(xì)列項(xiàng)；招標(biāo)2時有統(tǒng)一的工程量清單，便于對比前期概算和標(biāo)底；在施工過程中調(diào)整設(shè)計(jì)，造價變化也可控制在相應(yīng)范圍內(nèi)。1.2.5

施工管理EPC

模式，EPC

承包人具有較高的施工管理自主權(quán)，承擔(dān)的工作內(nèi)容比傳統(tǒng)模式下的更為廣泛；發(fā)包人缺乏通過設(shè)計(jì)約束施工的手段，更適于引入全過程工程咨詢服務(wù)以協(xié)助發(fā)包人對工程的管理。傳統(tǒng)模式，承包人按照確定的設(shè)計(jì)文件施工，發(fā)包人一般聘請監(jiān)理來監(jiān)督管理施工過程，發(fā)承包雙方均承擔(dān)施工管理的職責(zé)。2.

EPC模式的深入分析2.1EPC模式的優(yōu)缺點(diǎn)2.1.1EPC模式的優(yōu)點(diǎn)EPC總承包模式有著如下的優(yōu)點(diǎn)：2.1.1.1

最大程度使用承包人的專業(yè)知識、技術(shù)實(shí)力和管理能力承包人在設(shè)計(jì)和相關(guān)施工方法方面的專業(yè)知識能在較早階段得以運(yùn)用。在某些特殊專業(yè)領(lǐng)域尤其重要。在傳統(tǒng)的合同模式中，承包人按照設(shè)計(jì)師提供的施工圖進(jìn)行施工并接受驗(yàn)收，承包人的施工技術(shù)經(jīng)驗(yàn)不一定能很好的運(yùn)用。通過對承包行業(yè)固有的設(shè)計(jì)和施工專業(yè)知識的認(rèn)識和運(yùn)用，提高了行業(yè)形象，提高了承包服務(wù)質(zhì)量。即使承包人雇用顧問來做設(shè)計(jì)，也可以期望承包人的專業(yè)知識能影響設(shè)計(jì)解決方案。（1）避免設(shè)計(jì)和施工脫節(jié)，得到性價比較高的設(shè)計(jì)在

EPC

合同中，承包人完全負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)修改和其他要求來滿足其工程進(jìn)度計(jì)劃，所以并不是所有的詳細(xì)施工圖紙和技術(shù)資料都必須在合同開始時提供，這就大大節(jié)約了工期；發(fā)包人的設(shè)計(jì)顧問與承包人之間的工作界面問題并不存在，減少了發(fā)包人的溝通工作。而在傳統(tǒng)合同中，承包人通常會因?yàn)檠舆t收到設(shè)計(jì)資料而提出索賠，設(shè)計(jì)顧問和承包人之間經(jīng)常發(fā)生沖突。用

EPC

模式，由于設(shè)計(jì)是在與其他投標(biāo)單位競爭中提出的，所以設(shè)計(jì)在概念上和細(xì)節(jié)上對經(jīng)濟(jì)成本效益方面都應(yīng)有著很大的激勵作用。需要發(fā)包人留意的是，承包人可能會傾向提出一個低于要求的設(shè)計(jì)以節(jié)省成本，所以在施工階段承包人所提出的設(shè)計(jì)需要小心地檢查及審批。（2）業(yè)主免去大量溝通協(xié)調(diào)工作，減少發(fā)包人的人員投入在施工期間，承包人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)所有單位，包括公用事業(yè)和其他服務(wù)，所以承包人可以很容易地修改設(shè)計(jì)以適應(yīng)公用事業(yè)和其他服務(wù)所產(chǎn)生的問題。在傳統(tǒng)的3合同中，設(shè)計(jì)單位通常會推遲解決問題，從而導(dǎo)致索賠。因最大程度減少了指定分包單位、供應(yīng)單位的存在，所以在溝通管理上對發(fā)包人來說便簡單化了。因?yàn)橹挥幸粋€單位負(fù)責(zé)，操作和維護(hù)手冊會更一致，產(chǎn)生矛盾的機(jī)率降低。在

EPC

模式下，由于前期的勘查、設(shè)計(jì)由承包人負(fù)責(zé)，發(fā)包人需要自身或雇用顧問人數(shù)大量減少，而發(fā)包人將允許更多的時間來有效地處理施工階段的工作及其參與度可顯著提高。（3）機(jī)械及人工資源的合理配置在傳統(tǒng)的合同模式，施工進(jìn)行過程中，但凡涉及設(shè)計(jì)變更的投入機(jī)械及人工，承包人并無動力提出優(yōu)化建議，可能造成資源的浪費(fèi)。相比之下，在

EPC

合同中，由于承包人參與到設(shè)計(jì)階段，可以通盤考慮，更好配置機(jī)械和人工等資源，達(dá)到控制造價的目的。2.1.1.2

減低索賠的機(jī)會在

EPC

合同中，由于設(shè)計(jì)的風(fēng)險和責(zé)任都在承包人身上，因而這方面索賠的可能性大大降低，索賠機(jī)會較少。但是發(fā)包人應(yīng)尤其注意，如果“發(fā)包人要求”準(zhǔn)備不足或規(guī)定不詳細(xì)，進(jìn)一步的變更可能還會產(chǎn)生。如果發(fā)生重大施工問題或設(shè)計(jì)失誤，在工程施工期間，承包人顯然是需要負(fù)全責(zé)的。在傳統(tǒng)的合同中，這可能是設(shè)計(jì)單位或承包人的錯失，而且經(jīng)常很難判斷責(zé)任誰屬的。2.1.1.3工期較短從項(xiàng)目的技術(shù)可行性研究到整個項(xiàng)目工程的完成，采用

EPC

模式可以減少多次招標(biāo)、審核環(huán)節(jié)，招標(biāo)時點(diǎn)提前，承包人較早進(jìn)入項(xiàng)目實(shí)施過程，工程實(shí)施中通過設(shè)計(jì)采購和施工的融合，可以最大程度交叉搭接，達(dá)到比傳統(tǒng)模式更短的工期。發(fā)包人需要注意，在整個項(xiàng)目中，雖然較短的工期有利于達(dá)到造價管理的較好的效果。但是，不應(yīng)忽視準(zhǔn)備“發(fā)包人要求”和招標(biāo)階段對投標(biāo)單位的資格預(yù)審的工作，此部分工作需要的投入時間不能任意壓縮，這對于項(xiàng)目的成功尤其重要。2.1.2EPC模式的缺點(diǎn)2.1.2.1

項(xiàng)目失控風(fēng)險增大（1）發(fā)包人對于項(xiàng)目控制力減小發(fā)包人對項(xiàng)目的控制主要體現(xiàn)在“發(fā)包人要求”上，項(xiàng)目實(shí)施期間發(fā)包人控制能力減弱，項(xiàng)目一旦失控，難以及時補(bǔ)救。因?yàn)轫?xiàng)目的設(shè)計(jì)由承包方負(fù)責(zé)，處于經(jīng)濟(jì)利益的考慮，承包人可能會傾向更為節(jié)約的設(shè)計(jì)，因而審慎審批承包人提交的設(shè)計(jì)和在施工中的檢查是必要的，以確保所需的設(shè)計(jì)和質(zhì)量以減少后續(xù)維護(hù)的需求和成本。4合同授予承包人后，由于承包范圍包括設(shè)計(jì)，可能會很長時間后才能開展施工工作。為了很好的控制工期，建議發(fā)包人設(shè)置合理的節(jié)點(diǎn)工期，明確指示施工開始日期是必要的。（2）不太靈活如果

EPC

承包人違約，中止合同，留下工作由其他單位完成的話，對剩下未完成的工作的相關(guān)法律責(zé)任問題可能會出現(xiàn)。新承包人接管前承包人的設(shè)計(jì)是有實(shí)際困難的。2.1.2.2

發(fā)包人要花較長的時間準(zhǔn)備詳盡的“發(fā)包人要求”在編制招標(biāo)文件時，發(fā)包人需要制定清晰而詳細(xì)的需求。這點(diǎn)非常重要，因?yàn)樵敱M的“發(fā)包人要求”不但是投標(biāo)人投標(biāo)報(bào)價的依據(jù)，并且是將來竣工驗(yàn)收的重要標(biāo)準(zhǔn)，如果不規(guī)定清晰，雙方發(fā)生爭議的機(jī)會比較大。2.1.2.3

對承包人的要求大大提高（1）需要投標(biāo)單位很大的投入EPC合同的投標(biāo)單位都應(yīng)該接受資格預(yù)審的。投標(biāo)單位名單的選擇程序必須定期和公平，否則會有機(jī)會有貪腐情況，或者可能沒有入圍的投標(biāo)單位提出抗議。投標(biāo)的成本非常高。這些成本間接地是由發(fā)包人支付的。從資格預(yù)審限制投標(biāo)單位的數(shù)量，這些成本是可以減少的。發(fā)包人應(yīng)該盡可能提供最多的資料以方便于招投標(biāo)的進(jìn)行，全面的及有質(zhì)量的地質(zhì)勘探資料是必要的。（2）競爭不足在傳統(tǒng)的公開招標(biāo)情況下，有機(jī)會得到一個比邀請招標(biāo)更低的投標(biāo)價格，經(jīng)經(jīng)統(tǒng)計(jì)中標(biāo)單位都有低估實(shí)際成本的情況，而在合同履行期間發(fā)現(xiàn)并產(chǎn)生各種索賠力求挽回?fù)p失的問題出現(xiàn)。在

EPC

合同所需的詳細(xì)招投標(biāo)程序，投標(biāo)單位不應(yīng)該犯這樣的錯誤；與傳統(tǒng)合同相比，EPC合同的設(shè)計(jì)有著競爭的原素，可以取得有顯著經(jīng)濟(jì)和成本優(yōu)勢的機(jī)會較高。并不是所有的承包人都能承接

EPC合同，這樣會導(dǎo)致更高的成本。另外，因采用

EPC

合同將會越來越多，而這種有能力的承包人數(shù)量并不見得能跟得上需求，也有可能導(dǎo)致競爭力不足而不能得到一個較優(yōu)的價格。2.1.2.4

評標(biāo)困難（1）評標(biāo)內(nèi)容多傳統(tǒng)模式的回標(biāo)文件中，技術(shù)標(biāo)書中僅有施工方案和施工組織設(shè)計(jì)，而

EPC模式的回標(biāo)標(biāo)書中還包括項(xiàng)目的設(shè)計(jì)資料。這就使得評標(biāo)內(nèi)容復(fù)雜很多，而評標(biāo)的中心會更傾向?qū)τ谠O(shè)計(jì)的審查。（2）評審較為困難因?yàn)椴煌稑?biāo)單位提供不同的設(shè)計(jì)，投標(biāo)書的評審會更復(fù)雜，而可能不僅僅5是價低者得的原則。投標(biāo)書的評審方法須事先清楚制定，對投標(biāo)書的設(shè)計(jì)方案、施工方案，工期計(jì)劃等的技術(shù)方案是否滿足發(fā)包人要求，再加上其投標(biāo)價格，在評審的打分制度中取得最高分者將會建議為授標(biāo)單位。2.2EPC模式的適用范圍需要結(jié)合

EPC

模式的優(yōu)缺點(diǎn)，考慮項(xiàng)目是否適用。一般來說，如果符合以下條件，可考慮采用EPC模式：（1）重視項(xiàng)目功能和工期，而非觀感和成本；（2）同類項(xiàng)目之間差異性?。唬?）容易通過“發(fā)包人要求”對項(xiàng)目進(jìn)行定義和明確；（4）發(fā)包人缺乏項(xiàng)目管理能力；（5）市場上存在一定數(shù)量的具有相應(yīng)管理能力的潛在承包人；（6）需要高性價比的設(shè)計(jì)；（7）承包人具有技術(shù)和項(xiàng)目管理優(yōu)勢。如果沒有對承包人專業(yè)知識和項(xiàng)目管理能力的特別需求，或者項(xiàng)目不需要快速的進(jìn)行，選擇EPC合同模式并沒有過多優(yōu)勢。政府保障性住房工程、裝配式建筑工程，其發(fā)包人的需求、標(biāo)準(zhǔn)早已非常明確而且變化的可能性又較低，一般采用EPC合同模式相對較為合適。市政工程中的路橋工程、填海工程、斜坡維護(hù)工程、隧道工程（海底隧道或過山隧道）、污水處理工程等，需要專門的承包人的專業(yè)知識，發(fā)包人項(xiàng)目管理實(shí)力不強(qiáng)或?qū)儆谝淮涡詷I(yè)主，也可以嘗試使用該模式，但是應(yīng)該做好風(fēng)險管理，通過引進(jìn)設(shè)計(jì)或項(xiàng)目管理顧問等措施降低風(fēng)險。2.3EPC模式成功的關(guān)鍵因素EPC在國內(nèi)屬于比較新穎的嘗試，要想得到成功，需要留意幾點(diǎn)：2.3.1

優(yōu)選承包人發(fā)包人要小心篩選投標(biāo)單位，只有同時具備設(shè)計(jì)和施工實(shí)力且有較高信譽(yù)度的企業(yè)才能入圍投標(biāo)人名單。單有技術(shù)和實(shí)力還不夠，該企業(yè)應(yīng)該熟悉

EPC

模式，能深刻理解發(fā)包人要求、有較強(qiáng)的合作和溝通能力，致力與發(fā)包人共同發(fā)展，將發(fā)包人的需求實(shí)現(xiàn)到建筑產(chǎn)品中，而非只追求經(jīng)濟(jì)利益。2.3.2

明確“發(fā)包人要求”發(fā)包人的意圖和愿望（發(fā)包人要求）在投標(biāo)單位被邀請之前需明確制定，從而令投標(biāo)單位提交的投標(biāo)書有一個共同的基礎(chǔ)。“發(fā)包人要求”非常重要，因而編制周期非常長，經(jīng)調(diào)查，采用

EPC

模式的準(zhǔn)備時間通常需要至少四個月甚至6半年。越是詳細(xì)的“發(fā)包人要求”，將來驗(yàn)收時雙方產(chǎn)生爭議的機(jī)會越小。2.3.3

引入得力的項(xiàng)目管理顧問EPC模式因發(fā)包范圍比傳統(tǒng)的施工總承包模式要大，涉及專業(yè)多，發(fā)包人如果如設(shè)計(jì)顧問、成本顧問、全過程咨詢顧問、法律顧問等。項(xiàng)目管理顧問可以協(xié)助業(yè)主從事項(xiàng)目籌劃、設(shè)計(jì)管理、質(zhì)量管理、安全管理、成本管理等工作，這些管理可以全部或分別委托一個或多個有實(shí)力的顧問公司。發(fā)包人如果無技術(shù)管理的能力來編制“發(fā)包人要求”，可以聘請有實(shí)力的設(shè)計(jì)師來完成該工作，設(shè)計(jì)師應(yīng)該還負(fù)責(zé)后期實(shí)施階段的設(shè)計(jì)審核和審批，以確保承包人的設(shè)計(jì)質(zhì)量和施工質(zhì)量。在造價控制方面，因其模式的特殊性，招標(biāo)前期控制價的確定、評標(biāo)的復(fù)雜性和后期變更、索賠爭議的處理需要專業(yè)處理、合約管理經(jīng)驗(yàn)、數(shù)據(jù)庫的積累，如發(fā)包人沒有上述的技術(shù)條件的人員，建議發(fā)包人聘請專業(yè)成本顧問。EPC模式較傳統(tǒng)的施工總承包復(fù)雜，合同實(shí)施過程中容易產(chǎn)生爭議，發(fā)包人可以引入法律顧問協(xié)助處理，起到調(diào)解的作用。2.4EPC模式風(fēng)險警示盡管

EPC

模式有著節(jié)省工期、降低發(fā)包人管理溝通成本、較早確認(rèn)工程成本等諸多優(yōu)點(diǎn)，但是，因?yàn)樵撃Ｊ皆趪鴥?nèi)使用時間較短，發(fā)包方與承包人對該合同模式不太熟悉，實(shí)施過程中可能會存在一定的風(fēng)險。EPC合同模式下，大部分風(fēng)險和管理責(zé)任從發(fā)包人轉(zhuǎn)移給承包人，減少了發(fā)包人在工程過程中的管理責(zé)任和風(fēng)險的承擔(dān)。在工程實(shí)施過程中，發(fā)包人應(yīng)盡量減少對工程的干預(yù)，一來避免打亂承包人的管理進(jìn)程，二來避免引起變更的發(fā)生。EPC模式下“發(fā)包人要求”變化引發(fā)的變更，相比傳統(tǒng)模式下的設(shè)計(jì)變更，更加難以控制由此引發(fā)的價款增加的范圍和金額。因此在

EPC

模式下，除非必要，發(fā)包人應(yīng)盡量避免干預(yù)工程實(shí)施。2.4.1EPC模式發(fā)包范圍選擇EPC模式與傳統(tǒng)施工總承包模式最核心的差異就是設(shè)計(jì)、甚至前期立項(xiàng)和可研等工作也委托給承包人，這往往形成最大的風(fēng)險隱患。設(shè)計(jì)階段一般可分為概念設(shè)計(jì)、方案設(shè)計(jì)、初步設(shè)計(jì)、擴(kuò)初設(shè)計(jì)以及施工圖設(shè)計(jì)等階段。理論上，EPC模式可以從上述設(shè)計(jì)的任何階段（甚至更早階段）開始委托。為了引導(dǎo)和規(guī)范

EPC

模式的開展，行業(yè)主管部門也發(fā)布了相關(guān)文件進(jìn)行指導(dǎo)。例如住建部發(fā)布的《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目工程總承包管理辦法（征求意見稿）》規(guī)定應(yīng)在可行性研究、方案設(shè)計(jì)或者初步設(shè)計(jì)完成后進(jìn)行；深圳市住房和建設(shè)局發(fā)布的《EPC

工程總承包招標(biāo)工作指導(dǎo)規(guī)則（試行）》要求

EPC7工程總承包招標(biāo)可以在完成概念方案設(shè)計(jì)之后進(jìn)行，也可以在完成方案設(shè)計(jì)之后進(jìn)行。按照上述設(shè)計(jì)進(jìn)程，EPC

模式介入階段越晚，設(shè)計(jì)帶來的風(fēng)險將越低，但是發(fā)包人前期準(zhǔn)備時間也越長、協(xié)調(diào)管理工作也越多，也就相對削減了該模式的優(yōu)勢。因而發(fā)包人應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目情況綜合評估風(fēng)險，再決定

EPC

項(xiàng)目承包范圍從哪個階段開始。2.4.2EPC模式承包人EPC模式下，發(fā)包人對項(xiàng)目的控制力減弱、承包人承擔(dān)工作范圍和責(zé)任都擴(kuò)大，導(dǎo)致合適的承包人成為關(guān)鍵風(fēng)險點(diǎn)。承包人應(yīng)該具備良好的誠信、技術(shù)實(shí)力和合作共贏的各種實(shí)力。承包人本身的如果承包人僅有設(shè)計(jì)和施工管理的能力，不能與發(fā)包人形成伙伴關(guān)系而一味追求經(jīng)濟(jì)利益，對于發(fā)包人將非常不利。因而在資格預(yù)審和評標(biāo)階段，發(fā)包人要重點(diǎn)關(guān)注投標(biāo)人過往的信譽(yù)口碑、EPC模式成熟項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)、優(yōu)秀的設(shè)計(jì)、良好合作態(tài)度等等，而非投標(biāo)人的報(bào)價。2.4.3EPC模式“發(fā)包人要求”“發(fā)包人要求”在招標(biāo)階段是否能準(zhǔn)確描述、施工階段能否嚴(yán)格把關(guān)，是決定建筑產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)是否與發(fā)包人初衷相符的關(guān)鍵因素。所以，“發(fā)包人要求”是EPC模式的重要的風(fēng)險點(diǎn)?！鞍l(fā)包人要求”的編制時間不足、內(nèi)容不詳盡必然造成后期實(shí)施過程中的較大爭議，影響工程的正常推進(jìn)和順利實(shí)現(xiàn)。2.4.4EPC模式成本控制與傳統(tǒng)模式相比，EPC模式成本控制方面風(fēng)險主要在于如何確定合理的招標(biāo)控制價。EPC模式招標(biāo)過程中各投標(biāo)人的報(bào)價清單是依據(jù)自己的設(shè)計(jì)提供的，列項(xiàng)不易統(tǒng)一，評標(biāo)工作困難；施工過程中變更比較復(fù)雜，判斷是否屬于變更容易造成爭議，如果把控不好，造價可能突破發(fā)包人的投資計(jì)劃。針對上述的風(fēng)險重點(diǎn)，結(jié)合深圳市

EPC

合同范本，編制本造價控制指南。本指南分兩個階段，前期階段包括合同計(jì)價原則、“發(fā)包人要求”編制指引、報(bào)價清單（即單價細(xì)目表）編制指引、評標(biāo)流程介紹及指引；后期階段包括變更審查等。3.

EPC合同計(jì)價等造價條款3.1EPC計(jì)價原則相對于依據(jù)設(shè)計(jì)和清單來確定造價的傳統(tǒng)施工總承包模式，EPC模式主要依據(jù)“發(fā)包人要求”來界定委托范圍及標(biāo)準(zhǔn)并確定造價。在傳統(tǒng)的施工總承包模式中，因?yàn)橛性敿?xì)的施工圖紙、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，通8常依據(jù)國標(biāo)清單規(guī)范編制工程量清單，采用固定單價合同，工程量變化風(fēng)險由發(fā)包人承擔(dān)；因?yàn)槌邪耸前磮D紙施工，所以圖紙?jiān)O(shè)計(jì)變化引起造價風(fēng)險全部由發(fā)包人承擔(dān)。在

EPC

模式下，由于承包人負(fù)責(zé)全部或部分勘察、設(shè)計(jì)工作，一般來說，勘察設(shè)計(jì)本身變化導(dǎo)致項(xiàng)目及工程量增減等引起的造價風(fēng)險由承包人承擔(dān)，只有“發(fā)包人要求”的變化才觸發(fā)工程變更。相對來說，采用總價形式更利于

EPC模式的造價控制。3.2EPC合同范本中的計(jì)價條款本節(jié)圍繞《深圳市建設(shè)工程設(shè)計(jì)采購施工總承包（EPC）合同》示范文本，詳細(xì)解讀其中的計(jì)價原則等造價相關(guān)的核心內(nèi)容。3.2.1

合同價格的確定和組成為發(fā)揮EPC模式總價控制作用，應(yīng)具備如下條件：（1）詳細(xì)的“發(fā)包人要求”；（2）優(yōu)選完善的投標(biāo)設(shè)計(jì)方案；（3）選擇較為成熟的承包人；（4）要求提供詳盡的報(bào)價清單；（5）對于變更的清晰界定等。如果這幾個方面把控不好，將來成本控制的風(fēng)險會比較高?？紤]到國內(nèi)目前司法實(shí)踐的狀況、發(fā)承包人的風(fēng)險管理能力及采用總價合同的經(jīng)驗(yàn)等因素，深圳EPC合同范本并未采用完全閉口的總價合同定價形式，而是在總價形式基礎(chǔ)上，給予合同雙方自行約定包干范圍的空間，并輔以工料機(jī)調(diào)差、變更等開口的情況；針對地下工程等風(fēng)險不可控的范圍，可以自行約定模擬清單等其他計(jì)價形式，以適應(yīng)當(dāng)前建筑市場實(shí)際發(fā)展水平。但發(fā)包人在編制具體項(xiàng)目的招標(biāo)文件及合同時，應(yīng)以總價合同為主，合同開口范圍及金額應(yīng)在可控范圍內(nèi)，以免失去采用EPC模式的意義，反而引起造價失控或工程無法推進(jìn)等后果。難以通過“發(fā)包人要求”進(jìn)行定義和明確、風(fēng)險不可控的范圍占比較大、不宜采用總價合同形式的項(xiàng)目，發(fā)包人應(yīng)謹(jǐn)慎考慮是否適用于EPC模式發(fā)包。合同范本通用條款12.1款：簽約合同價由勘察費(fèi)、設(shè)計(jì)費(fèi)、建安工程費(fèi)（不含專業(yè)工程暫估價和暫列金部分）、設(shè)備及工器具購置費(fèi)（不含專業(yè)工程暫估價和暫列金部分）、專業(yè)工程暫估價、暫列金額等全部或若干部分費(fèi)用組成，具體組成形式在專用條款中約定。EPC

簽約合同價的組成框架與傳統(tǒng)模式基本一致，同樣包括建安工程費(fèi)、設(shè)備及工器具購置費(fèi)、專業(yè)工程暫估價、暫列金額等，不9同的是由于承包范圍包括前期的勘察設(shè)計(jì)，補(bǔ)充了專門的勘察費(fèi)和設(shè)計(jì)費(fèi)。對于造價占比較大且不可預(yù)見風(fēng)險較多的樁基礎(chǔ)、基坑支護(hù)等地下工程，可以采用采用模擬工程量的單價形式，按實(shí)計(jì)量；對于在招標(biāo)階段無法通過“發(fā)包人要求”進(jìn)行定義和明確的工程，可參照國標(biāo)清單規(guī)范設(shè)置專業(yè)工程暫估價，但應(yīng)嚴(yán)格控制所占比例。3.2.2EPC合同價格的調(diào)整合同范本通用條款12.2款：合同價格調(diào)整包括以下情況：（1）基準(zhǔn)日期后，因法律、國家政策和需遵守的行業(yè)規(guī)定發(fā)生變化，影響到合同價格增減的；（2）合同執(zhí)行過程中，工程造價管理部門公布的價格調(diào)整，涉及承包人投入成本增減的；（3）一周內(nèi)非承包人原因的停水、停電、停氣、道路中斷等，造成工程現(xiàn)場停工累計(jì)超過

8小時的（承包人須提交報(bào)告并提供可證實(shí)的證明和估算）；（4）發(fā)包人根據(jù)第

13.3款至第

13.5款變更程序中批準(zhǔn)的變更估算的增減；（5）根據(jù)第

12.4款確定的工料機(jī)調(diào)差；（6）本合同約定的其它增減的款項(xiàng)調(diào)整。對于合同中未約定的增減款項(xiàng)，發(fā)包人不承擔(dān)調(diào)整合同價格的責(zé)任。法律另有規(guī)定時除外。從上述通用條款規(guī)定可以看出，可以調(diào)整合同價格的情況除了變更、法律法規(guī)規(guī)定外，還有市場價格波動、非承包人因素造成的停工等?？們r包干的范圍內(nèi)，只有發(fā)生合同約定可以調(diào)整合同價格的情形，才能予以調(diào)整。在擬定合同條款時，除合同范本通用條款約定的上述幾類常規(guī)情形以外，合同雙方亦可結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際，評估風(fēng)險發(fā)生的機(jī)率和影響，在合同專用或補(bǔ)充條款約定其他可以調(diào)整合同價格的情形，合理分配風(fēng)險。3.2.2.1

工料機(jī)調(diào)差方式的選定對于市場價格波動超過一定范圍時，建議約定合理便捷的工料機(jī)調(diào)差方法，如占比調(diào)差法、造價指數(shù)調(diào)差法等。（1）占比調(diào)差法合同范本通用條款

12.5

款：由于非承包人原因引起的用于本工程的人工、主要材料及機(jī)械使用的平均價格在

12.5款第（2）項(xiàng)約定的調(diào)差時間段內(nèi)波動超過±5%時，其超過部分的合同價格應(yīng)按

12.5款第（2）項(xiàng)方法進(jìn)行調(diào)整。發(fā)包人和承包人可根據(jù)本工程的具體實(shí)際，在專用條款約定可調(diào)差的人工、主要材料及機(jī)械使用種類。10上述約定，說明觸發(fā)調(diào)差的前提條件是工料機(jī)價格波動超過±5%，超過部分進(jìn)行調(diào)整。在使用該條款時需要留意如下幾點(diǎn)：第一，調(diào)差時段的設(shè)定。合同范本中需要在專用條款約定人工、材料等具體的調(diào)差時段。調(diào)差時段按照整個施工工期、若干施工階段，還是按照各專業(yè)工程實(shí)際的開竣工日期設(shè)置各有利弊，一般建議將調(diào)差時段設(shè)置為有可調(diào)差的某工料機(jī)投入的主要施工階段。發(fā)包人在招標(biāo)文件編制期間，盡量考慮周全，設(shè)置能夠清晰界定的時間節(jié)點(diǎn)，合理分擔(dān)風(fēng)險，同時，過程中一定要做好各節(jié)點(diǎn)的時間記錄，防止將來發(fā)生爭議。第二，“人工、主要材料及機(jī)械使用的平均價格”的設(shè)定。一是價格水平的參考來源的約定，例如，調(diào)差時段內(nèi)造價管理機(jī)構(gòu)發(fā)布的價格信息或相關(guān)建材網(wǎng)站發(fā)布的價格等。二是平均價格的構(gòu)成的約定，例如，鋼筋價格可約定以《深圳建設(shè)工程價格信息》中螺紋鋼Ⅲ（HRB400）ф12-14mm和螺紋鋼Ⅲ（HRB400）ф16-25mm

的信息價格的算術(shù)平均值計(jì)?。讳摻钇骄鶅r為相應(yīng)調(diào)差時段的鋼筋價格的算術(shù)平均值。第三，比重設(shè)置。EPC模式招標(biāo)時，沒有詳細(xì)的工程量清單，無法準(zhǔn)確計(jì)算工料機(jī)含量來判定哪些屬于可調(diào)差主材等范圍，也無法像傳統(tǒng)模式一樣進(jìn)行后續(xù)量、價核算。因此，招標(biāo)人應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目類型，事先在招標(biāo)文件中約定合適的工料機(jī)調(diào)差種類，并根據(jù)類似項(xiàng)目估算造價占比。結(jié)算時以簽約合同價中的建安工程費(fèi)用乘以占比作為基數(shù)調(diào)差。（2）造價指數(shù)調(diào)差法“參考專用條款約定的某類別工程造價指數(shù)的波動，進(jìn)行合同價格的調(diào)整”，調(diào)整的方法見專用條款

12.6

條的規(guī)定。發(fā)包人需要在專用條款具體約定工程造價指數(shù)的來源，最好是發(fā)包人和投標(biāo)人都熟悉并為市場普遍接受的。確定指數(shù)來源后，直接代入調(diào)差公式計(jì)算，不再區(qū)分人工、主要材料和機(jī)械使用等調(diào)差種類和占比，簡化計(jì)算。招標(biāo)人在選用調(diào)差方法時，可結(jié)合類似項(xiàng)目進(jìn)行測算，以選擇更為貼近項(xiàng)目實(shí)際并能合理分擔(dān)工料機(jī)價格波動風(fēng)險的調(diào)差方式。3.2.2.2

引起合同價款調(diào)整的變更范圍的約定承包人對自身的勘察、設(shè)計(jì)、采購、施工、竣工試驗(yàn)、竣工后試驗(yàn)存在的缺陷，應(yīng)自費(fèi)修正、調(diào)整和完善，不屬于變更。只有合同約定屬于變更范圍的“發(fā)包人要求”產(chǎn)生變化等情況才視為變更，方可按照合同規(guī)定調(diào)整合同價款。合同范本通用條款13.2款：在合同履行過程中，出現(xiàn)以下情況，視為變更：11（1）“發(fā)包人要求”中建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和使用功能配置及核心工藝流程的改變；（2）其他變更，根據(jù)工程的具體特點(diǎn)，在專用條款中約定；（3）為進(jìn)行變更需要的任何附加工作、材料或設(shè)備；（4）發(fā)包人的趕工指令。承包人接受了發(fā)包人的書面指示，以發(fā)包人認(rèn)為必要的方式加快設(shè)計(jì)、施工或其它任何部分的進(jìn)度時，承包人為實(shí)施該趕工指令需對項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整，并對所增加的措施和資源提出估算，經(jīng)發(fā)包人批準(zhǔn)后，作為變更處理。除了上述通常情況引起的變更外，在項(xiàng)目實(shí)踐中，發(fā)包人的干預(yù)往往也會引起造價和工期變化。如承包人過程設(shè)計(jì)經(jīng)發(fā)包人審定后，發(fā)包人再發(fā)出變更指令，則有可能引起費(fèi)用和工期的變化；如當(dāng)指令到達(dá)承包人時，承包人已經(jīng)設(shè)計(jì)定稿，則會引起變更的二次設(shè)計(jì)費(fèi)；如承包人已經(jīng)訂貨或施工完成，也會造成返工等影響造價和工期。所以，發(fā)包人應(yīng)在發(fā)出變更指令前謹(jǐn)慎評估成本和工期的風(fēng)險。并結(jié)合工程的具體特點(diǎn)，在合同范本專用條款

13.2（2）對其他視為變更的情況進(jìn)行明確約定，減少過程爭議。4.

“發(fā)包人要求”編制指引4.1

“發(fā)包人要求”概述4.1.1

概念及作用“發(fā)包人要求”在

EPC

合同中扮演一個十分重要的角色，它包含使用人或發(fā)包人想要實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目效果必須呈現(xiàn)的所有元素和需求，列明項(xiàng)目的目標(biāo)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、使用功能配置、核心工藝流程以及技術(shù)要求等要求?！鞍l(fā)包人要求”如同傳統(tǒng)合同中的技術(shù)規(guī)范及圖紙，說明了項(xiàng)目的技術(shù)要求，成為合同擬定的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。發(fā)包人應(yīng)預(yù)留充足的時間，編制足夠全面、精細(xì)的“發(fā)包人要求”，減少后期爭議。如果“發(fā)包人要求”不夠詳細(xì)、全面，發(fā)包人的需求沒有得到充分的確定，在投標(biāo)、評定標(biāo)、設(shè)計(jì)和施工等過程中都會出現(xiàn)困難。此外，如果缺少了一些重要信息，投標(biāo)人為了應(yīng)對存在潛在風(fēng)險的可能性而增加投標(biāo)報(bào)價。如果招標(biāo)人無法事先編制較為詳盡的“發(fā)包人要求”或者將在項(xiàng)目實(shí)施過程中不可避免地反復(fù)修改，則應(yīng)慎重考慮該項(xiàng)目是否適合EPC模式。“發(fā)包人要求”是合同的組成部分，應(yīng)與招標(biāo)文件一并發(fā)布。編制“發(fā)包人要求”時，應(yīng)從具體功能和性能表現(xiàn)方面描述，而不是抽象的設(shè)計(jì)或特征描述。技術(shù)要求應(yīng)以國家標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，可結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際補(bǔ)充相關(guān)材料或技術(shù)規(guī)范要求。12當(dāng)尺寸或其他可度量的特性對項(xiàng)目性能至關(guān)重要時，應(yīng)盡可能使用允許范圍而不是固定尺寸。在沒有足夠精確或可理解的描述采購等需求時，可以采用“相似或等同”某些品牌檔次的表述，除此以外，不宜要求或引用某一商標(biāo)或?qū)＠騺碓础?.1.2

編寫流程指引一個全面的“發(fā)包人要求”須包含使用人或發(fā)包人想要在項(xiàng)目中包含的所有元素和需求，在以下第2節(jié)會詳細(xì)說明“發(fā)包人要求”的組成內(nèi)容?！鞍l(fā)包人要求”主要分為兩大部分：現(xiàn)有的工地?cái)?shù)據(jù)部分和技術(shù)要求部分：對于現(xiàn)有的工地?cái)?shù)據(jù)部分，發(fā)包人須聘請測量及勘探單位去測量工地的狀況，如工地邊界的坐標(biāo)、地面標(biāo)高及地勢、地下公用事業(yè)服務(wù)及公用設(shè)施的位置、地質(zhì)勘探等，這些得出的資料將納入在“發(fā)包人要求”中，作為投標(biāo)人對項(xiàng)目設(shè)計(jì)及實(shí)施的依據(jù)。對于技術(shù)要求部分，內(nèi)容主要包括設(shè)計(jì)綱要、進(jìn)度、質(zhì)量、安全、環(huán)保的要求等等的內(nèi)容，此部分的內(nèi)容要較全面及明確。如發(fā)包人本身沒有足夠的技術(shù)人員時，建議引入設(shè)計(jì)顧問去協(xié)助編制此部分的“發(fā)包人要求”。另外，在編寫設(shè)計(jì)綱要時也要充分考慮使用人的需求，例如發(fā)包人總部寫字樓項(xiàng)目，使用人往往牽涉多個部門，每個部門對項(xiàng)目都有不同的需求，如辦公面積、房間數(shù)量及大少、會議室數(shù)量及大少、辦公設(shè)備的需求等等，這些數(shù)據(jù)的收集及編排往往需要較長的時間。4.2

“發(fā)包人要求”的組成向投標(biāo)人提供“發(fā)包人要求”的信息應(yīng)包括：（1）簡介；（2）一般工地?cái)?shù)據(jù)；（3）遵守法律法規(guī)的要求；（4）設(shè)計(jì)綱要；（5）項(xiàng)目進(jìn)度的要求和限制；（6）質(zhì)量保證；（7）安全方面；（8）環(huán)