2023年證券從業(yè)資格考試試題：證券交易(提分卷第四套)

2023〔提分卷第四套〕600.530出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將準(zhǔn)確選項的代碼填入括號內(nèi)1、關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行，不準(zhǔn)確的說法是〔〕。當(dāng)有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票申購配號依據(jù)實際有效申購實行，每一有效申購單位配一個號，對全部有效申購單位按時間挨次連續(xù)配號100010001000股的整數(shù)倍2、特約日交割、交收是指雙方達(dá)成交易后〔 〕。A．30B．15D．任意日交割、交收3、中國結(jié)算上海分公司于R+114：00回資金交收，在剔除融資方結(jié)算參與人已做不履約申報的交易后，按買斷式回購的〔〕逐筆檢查其專用資金交收賬戶中是否有足額資金。A．成交挨次自前往后B．成交挨次自后往前C．成交編號自前往后D．成交編號自后往前4、〔〕是指對結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應(yīng)收應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額。A．雙邊凈額清算B．多邊凈額清算C．連續(xù)凈額清算D．集中凈額清算5、股指期貨交易有嚴(yán)格的價格限制制度，其熔斷幅度為上一交易日結(jié)算價的〔〕。A．±6％B．±8％C．±5％D．4-10％6、以下不屬于托付人權(quán)利的是〔 A．自由選擇經(jīng)紀(jì)商B．自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券C．對證券交易過程的知情權(quán)D．隨時變更或撤銷托付7、證券公司對客戶融資融券期限不超過〔〕個月。A．1B．2C．3D．68、對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點有：在“托付價格”項填報股東大會議案序號，其中〔〕元代表議案一。A．1．00B．0．10C．0．O1D．09、某投資者在上海證券交易所以每股15元的價格買入××(A股)股票20230股，那么，該投資者最低需要以〔 〕元全部賣出該股票才能保本(傭金按2％0計收，印花稅、過戶費按規(guī)定計收，保存兩位小數(shù))。A．15．07B．15．08C．15．09D．15．1510、以下資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的風(fēng)險中，屬于合規(guī)風(fēng)險的是〔 。A．因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到懲罰而導(dǎo)致的損失B．因向客戶承諾收益或保本受到懲罰而導(dǎo)致的損失C．因投資證券超規(guī)模、超比例受到懲罰而導(dǎo)致的損失D．因?qū)⒖蛻糍Y產(chǎn)治理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作受到懲罰而導(dǎo)致的損失115％后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者削減〔〕，應(yīng)向國務(wù)院證券監(jiān)視治理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予以公告。A．2％B．3％C．5％D．10％12、證券交易的清算是指〔〕。結(jié)算參與人依據(jù)清算的結(jié)果在事先商定的時間內(nèi)履行合約的行為確定經(jīng)濟行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計算公司、企業(yè)完畢經(jīng)營活動、收回債務(wù)、處置安排財產(chǎn)等行為的總和銀行同業(yè)往來中應(yīng)收和應(yīng)付差額的軋抵13、我國當(dāng)前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要形式是〔 A．柜臺代理買賣B．證券交易所代理買賣C．證券公司代理買賣D．投資者自行買賣14、投資者教育的渠道不包括〔 A．客服中心B．模擬訓(xùn)練C．交易托付系統(tǒng)D．設(shè)立“投資者園地”15、以下各項不屬于營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議內(nèi)容的是〔 〕。A．雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險提示B．營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容C．證券公司制止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容D．營業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)濟業(yè)務(wù)人員的姓名16、上海證券交易所買斷式回購交易依據(jù)〔 〕實行申報。A．交易的權(quán)重B．證券賬戶C．回購期限D(zhuǎn)．價格17、證券交易所對上市證券實施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為〔〕。A．當(dāng)日開盤價B．該證券發(fā)行價C．零D．開盤價與發(fā)行價的均值18、深圳證券交易所的B股投資者須開設(shè)〔 A．美元賬戶B．人民幣資金賬戶C．港幣賬戶D．居住地法定貨幣賬戶19、深圳證券交易所公布《關(guān)于對存有股票終止上市風(fēng)險的公司增加風(fēng)險警示等相關(guān)問題的通知》的時間為〔 〕。238820、首次公開發(fā)行股票的詢價制度自〔 〕起施行。A．2023年12月7日B．20231151952021、個人客戶要在證券公司開放融資融券業(yè)務(wù)，申請時應(yīng)提交的材料一般不包括〔 〕。A．客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明B．住址證明C．法人代表授權(quán)書D．有效身份證明文件22、證券發(fā)行人派覺察金紅利或利息時，登記結(jié)算公司應(yīng)依據(jù)證券公司〔 〕的實際余額派覺察金紅利或利息。A．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C．信用交易證券交收賬戶D．信用交易專用證券交收賬戶23、關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中的資金劃人，說法不準(zhǔn)確的是〔 〕。A．T+1B．資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本地資金匯劃系統(tǒng)劃款C．資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中心登記結(jié)算公司銀行賬戶D．上海證券中心登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶24、以下關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式的說法中，準(zhǔn)確的是〔 〕。A．送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映上海證券交易所對于未托管的實物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購深圳證券交易所對未被認(rèn)購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除深圳證券交易所對已托管但未進入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下25〔〕不屬于證券交易的原則。A．公開原則B．互助原則C．公正原則26、〔〕與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認(rèn)債券回購交易訂立的合同文件。債券回購成交通知單B．交易系統(tǒng)生成的成交單C．回購成交合同D．附屬協(xié)議27、債券質(zhì)押式回購交易，是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融入資金的同時，雙方商定在將來某一指定日期，由正回購方按〔 〕計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。年期國債利率B．商定回購利率D．活期存款利率28公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的〔 A．2％5％C．10％D．15％29、依據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)試行方法》的規(guī)定，關(guān)于客戶資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的運作，以下說法準(zhǔn)確的是〔 〕。證券公司只能自行推廣集合資產(chǎn)治理打算，不得托付其他證券公司或商業(yè)銀行代為推廣證券公司辦理集合資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，既可承受客戶貨幣形式的資產(chǎn)，也可承受客戶股票、債券及基金等證券形式的資產(chǎn)參與集合資產(chǎn)治理打算的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額證券公司理應(yīng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)打算3030、以下不屬于集合資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)特點的是〔 。A．集合性B．投資范圍有限定性和非限定性之分C．綜合性D．通過特地賬戶經(jīng)營運作31、質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)也能夠稱作〔 A．開放式回購B．買斷式回購C．封閉式回購32、網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是〔 A．市場性B．發(fā)行市場與交易市場的聯(lián)動性C．經(jīng)濟高效性D．股價易被大資金操縱33、連續(xù)〔 〕個交易日，中小企業(yè)板上市公司股票每日收盤價均低于每股面值，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。A．5B．7C．10D．2034、在我國，B股席位是〔 A．自營席位B．代理席位C．一般席位35、依據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)治理方法》規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，理應(yīng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報〔 〕備案。A．交易所會員大會B．交易所理事會C．中國證監(jiān)會D．交易所董事會36、所謂內(nèi)幕信息，是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或?qū)υ摴咀C券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。以下上市公司尚未公開的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是〔 〕。20％實行一次性出售B．公司收購的相關(guān)方案C．公司債務(wù)擔(dān)保發(fā)生重大變更D．公司的股利安排打算和增資打算37、國債回購交易的開放會提升國債的〔 A．利率風(fēng)險收益率C．流淌性38、國債買斷式回購“凈增證券”的含義表達(dá)準(zhǔn)確的是〔 〕。該證券賬戶對應(yīng)的標(biāo)的券余額}該證券賬戶對應(yīng)的標(biāo)的券余額}該證券賬戶對應(yīng)的標(biāo)的券余額}該證券賬戶對應(yīng)的標(biāo)的券余額}39、回購期滿時，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的〔 〕將用于平倉交割。A．債券B．標(biāo)準(zhǔn)券C．股票D．全部有價證券40、投資者從事ETF買賣交易，申報價格最小變動單位為〔 元。A．0．1B．0．01C．0．001D．0．000141、以下各項中，說法錯誤的選項是〔 〕。A．證券交易所的會員只能是證券公司B．經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員人會的重要條件之一C．滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異性D．只有交易所的會員才能在交易所中實行交易42、在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換號碼的證券賬戶卡包含〔 〕。A．原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶B．開立證券賬戶和證券的非交易過戶C．原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶D．開立證券賬戶和證券的交易過戶43、在申報價格最小變動單位方面，《上海證券交易所交易規(guī)章》規(guī)定：A股、債券交易和債券買斷式回購交易的申報價格最小變動單位為〔 〕元。A．0．001B．0．005C．0．01D．0．0544、〔 〕實質(zhì)上就是證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)營銷和建立客戶網(wǎng)絡(luò)的問題?？蛻糍Y料治理B．客戶開發(fā)C．客戶需求調(diào)查D．客戶的共性化效勞45、一般狀況下，證券公司申請撤銷營業(yè)部，理應(yīng)在中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)后〔 〕個月撤銷。A．1B．3C．6D．1246、上海證券交易所現(xiàn)行的集合競價時間為每個交易日上午的〔〕。A．9：00～9：30B．9：15～9：25C．9：25～9：30D．9：10～9：2547、在發(fā)放現(xiàn)金股利時，以下關(guān)于除息日的表達(dá)準(zhǔn)確的是〔〕。Ⅰ．除息日是在股權(quán)登記日后的第一個交易日Ⅱ．在除息日購入該公司股票的股東仍可享有此次分紅Ⅲ．在除息日購入該公司股票的股東不行享有此次分紅Ⅳ．在除息日購入該公司股票的股東能夠轉(zhuǎn)讓此次分紅A．Ⅰ、ⅡD．Ⅲ48、所謂標(biāo)準(zhǔn)券是指不分券種，只分〔〕，統(tǒng)一按面值計算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購交易品種。A．回購期限B．回購利率C．回購主體D．回購場所49、投資者能夠通過互聯(lián)網(wǎng)登錄中國結(jié)算公司的投資者效勞系統(tǒng)查詢信息，查詢的內(nèi)容不包括〔 〕。證券托管席位證券余額C．股配售及中簽50、證券公司申請資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)資格時，以下各項中，〔 不屬于向中國證監(jiān)會提交的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件負(fù)責(zé)資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的高級治理人員的狀況登記表C．由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的上一年度凈資產(chǎn)驗資證明D．資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)專業(yè)人員的名單、簡歷、學(xué)歷和資格證書、無不良記錄的證明51、〔 〕將產(chǎn)生證券交易政策風(fēng)險。A．證券公司在自營或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中違反國家法律B．證券公司由于對市場變化把握不準(zhǔn)，決策或操作失誤C．證券公司南于治理不善D．證券公司違反國家主管部門關(guān)于證券市場治理的規(guī)定52、關(guān)于證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部把握的主要內(nèi)容和要求，以下說法錯誤的選項是〔 〕。應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度B．應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實時監(jiān)控系統(tǒng)C．應(yīng)在營業(yè)部承受統(tǒng)一的柜臺交易系統(tǒng)D．應(yīng)制止向客戶直接明示營業(yè)部不能從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容53、一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及〔 A．一個交易主體、兩次交易契約行為B．兩個交易主體、兩次交易契約行為C．一個交易主體、一次交易契約行為D．兩個交易主體、一次交易契約行為54、在我國，以5元作為傭金的收取起點不適用于〔 A．上證A股深證AC．基金D．B55、國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時點為〔 〕。(R)14：00(R)17：0056、上海證券交易所和深圳證券交易所〔 〕要公布包括證券交易即時行情、股價指數(shù)等交易信息。A．每日B．每周一次C．每個交易日D．每月一次57、在托付買賣證券的交易中，客戶作為托付人，享有的權(quán)利不包括〔 〕。A．選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利B．要求經(jīng)紀(jì)商忠實地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利C．要求經(jīng)紀(jì)商承諾保證最低收益的權(quán)利D．對證券交易過程的知情權(quán)58、〔 〕不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險。A．挪用客戶的證券或資金B(yǎng)．承受客戶的全權(quán)托付C．因軟件緣由造成行情中斷D．未經(jīng)客戶的托付擅自為客戶買賣證券59、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)為集合資產(chǎn)治理打算開立的證券賬戶名稱理應(yīng)是〔 〕。A．集合資產(chǎn)治理打算名稱一證券公司名稱一各方托管機構(gòu)名稱B．證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)治理打算名稱C．證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管打算名稱一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱D．各方托管機構(gòu)名稱一證券公司名稱一集合資產(chǎn)托管打算名稱60、〔 〕是投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的托付指令時，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時的市場價格買進或賣出證券。A．限價托付B．市價托付C．當(dāng)面托付D．托付50150的選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將準(zhǔn)確選項的代碼填入括號內(nèi)61、以下可能影響證券交易價格或者證券交易量的特別交易行為中，上海證券交易所和深圳證券交易所會予以重點監(jiān)控的有〔 ?？赡軐ψC券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁實行互為對手方的交易托付、授權(quán)給同一機構(gòu)或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁實行互為對手方的交易一個或一個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁實行互為對手方的交易62、依據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會公布的相關(guān)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)治理方法規(guī)定，代辦業(yè)務(wù)有〔 〕。依據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求，幫助調(diào)查指定事項開立非上市股份股份轉(zhuǎn)讓賬戶對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中消滅的問題，依據(jù)相關(guān)規(guī)章和協(xié)議即時處理并報協(xié)會備案指導(dǎo)和催促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、即時地披露信息63、退市風(fēng)險警示的處理措施包括〔 A．每周只能實行一次交易B．在公司股票簡稱前冠以“*ST”C．股票報價的日漲跌幅限制在5％D．在公司股票簡稱前冠以“*PT”64、關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗資及配號，以下說法準(zhǔn)確的有〔 〕。申購日后的第一個交易日(T+1實行申購資金凍結(jié)處理當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認(rèn)購一個申購單位股33主承銷商會同中國結(jié)算公司和會計師事務(wù)所對申購金額的到位狀況實行核查，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時投資者按其有效申購量認(rèn)購股票65、證券公司理應(yīng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站公開的信息包括〔 〕。A．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B．從事介紹業(yè)務(wù)的治理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式D．客戶開戶和交易流程、出入金流程66、在開放式基金開放申購、贖回后，投資者能夠申請辦理轉(zhuǎn)托管，但存有〔 〕等情形可能影響份額持有人權(quán)益的基金份額不能申請轉(zhuǎn)托管。B．質(zhì)押C．凍結(jié)D．待處理67、上海證券交易所固定收益平臺交易承受的方式有〔 。A．市價交易C．報價交易68、上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競價期間的即時行情內(nèi)容包括〔〕。A．證券代碼及簡稱B．股價指數(shù)C．當(dāng)日成交價和當(dāng)日最低成交價D．當(dāng)日累計成交數(shù)量和金額69、證券交易結(jié)算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算、記錄〔 〕的專用賬戶。A．資金幣種B．資金余額C．資金變動狀況D．保證金余額70、證券公司申報設(shè)立集合資產(chǎn)治理打算應(yīng)按規(guī)定編制集合資產(chǎn)治理打算說明書。其中，集合打算介紹的內(nèi)容包括〔 〕。A．集合打算的名稱B．集合打算的投資目標(biāo)和特點C．集合打算的投資范圍D．集合打算的目標(biāo)規(guī)模71、依據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應(yīng)遵守的規(guī)定有〔 〕。A．當(dāng)日申購的基金份額，同日能夠賣出和贖回B．當(dāng)日買入的基金份額，同日能夠贖回，但不得賣出C．當(dāng)日贖回的證券，同日能夠賣出，但不得用于申購基金份額D．當(dāng)日買人的證券，同E172、托付買賣證券的價格，是托付能否成交和盈虧的關(guān)鍵，一般分為市價托付和限價托付，市價托付的特點包括〔 〕。市價托付沒有價格上的上限限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行托付指令比較簡潔市價托付的成交快速而且成交率高C．只有在托付執(zhí)行后才能知道實際的執(zhí)行價格D．市價托付買入少而賣出多時，買入報價會比較低73、為防范治理風(fēng)險，應(yīng)提升員工素養(yǎng)。員工素養(yǎng)包括〔 〕。A．良好的工作態(tài)度B．較為嫻熟的技能C．較豐富的證券交易學(xué)問D．合理的年齡和性別構(gòu)造74、關(guān)于ETFT結(jié)算參與人托付，將〔〕從投資者證券賬戶劃撥至結(jié)算參與人證券交收賬戶，再統(tǒng)一劃撥至證券集中交收賬戶。結(jié)算參與人名下證券賬戶TETFETF由于TEIT結(jié)算參與人名下證券賬戶TETF組合證券由于T日申購而需轉(zhuǎn)入基金治理人ETF證券賬戶的組合證券75、關(guān)于市價托付和限價托付準(zhǔn)確的說法是〔 〕。A．市價托付沒有價格上的限制，成交快速，成交率高B．證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行市價托付比較簡潔C．市價托付能夠投資者預(yù)期的價格或更有利的價格成交D．承受限價托付，必需等市價與限價全都時才有可能成交76、在集合資產(chǎn)治理打算說明書中，集合打算相關(guān)當(dāng)事人介紹包括〔 〕。A．治理人簡介B．托管人簡介C．推廣機構(gòu)簡介D．上市公司簡介77、關(guān)于我國股上網(wǎng)競價發(fā)行優(yōu)缺點的表述中，準(zhǔn)確的有〔 〕。優(yōu)點是：市場性、一級市場與二級市場的連續(xù)性、經(jīng)濟性、高效性缺點是：股價易被操縱C．優(yōu)點是：減輕交易系統(tǒng)的壓力、提升發(fā)行的成功率D．優(yōu)點是：股價穩(wěn)定78、托付買賣證券的過程中，客戶作為托付人享有的權(quán)利有〔 〕。A．選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利B．要求經(jīng)紀(jì)商忠實地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利C．對自己購置的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)D．尋求司法保護權(quán)79、買賣上海交易所無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價時，符合〔 〕條件的申報為有效申報。A．買入申報價格不高于即時提示的最低賣出申報價格的規(guī)定幅度B．賣出申報價格不高于即時提示的買人申報價格的規(guī)定幅度C．無賣出申報的，買入申報價格不高于即時提示的買入價格的規(guī)定幅度D．既無賣出又無買入的，買人(賣出)申報價格不高于最成交價格的規(guī)定幅度80、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)理應(yīng)具備的條件包括〔 〕。A．財務(wù)狀況良好B．合規(guī)狀況良好C．有完善的融資融券業(yè)務(wù)治理制度D．有完善的融資融券業(yè)務(wù)實施方案81、依據(jù)凈價交易的根本原理，應(yīng)計利息額計算公式的要素有〔 〕。A．債券面值B．票面利率C．債券期限D(zhuǎn)．已計息天數(shù)82、以下相關(guān)證券發(fā)行人派發(fā)紅利的處理說明準(zhǔn)確的有〔 〕。證券發(fā)行人派覺察金股利或利息時，登記結(jié)算公司依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實際余額派覺察金股利或利息涉及的利息稅由登記結(jié)算公司依據(jù)證券公司的托付依據(jù)信用交易客戶的身份計算證券公司收到現(xiàn)金紅利和利息款項后，理應(yīng)即時分派給對應(yīng)的信用交易客戶證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，登記結(jié)算公司依據(jù)證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證，并依據(jù)證券公司托付相對應(yīng)維護客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)83、在以下說法中，〔 〕是準(zhǔn)確的。A．錢貨兩清又稱款券兩訖B．錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生C．錢貨兩清的主要目的是為了簡化操作手續(xù)D．錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時完成證券的交割84、在〔 〕狀況下，證券公司能夠依據(jù)合同商定向證券登記結(jié)算機構(gòu)代為申請。A．客戶將托付的證券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬戶B．客戶將托付的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專用證券賬戶過戶至原有證券賬戶C．專用證券賬戶注銷時將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶D．客戶其他證券賬戶注銷時將賬戶內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過戶至專用證券賬戶85、以下關(guān)于中國金融期貨交易所的說法中，準(zhǔn)確的是〔 A．首家以會員制為組織形式的交易所B．成立于2023年9月8日C．我國內(nèi)地首家金融衍生品交易所家以公司制為組織形式的交易所86、自營業(yè)務(wù)買賣的對象包括〔 A．在上交所交易的人民幣一般股B．基金C．國債D．非上市證券87、證券清算、交收業(yè)務(wù)的原則是〔 A．雙向過戶原則B．凈額清算原則C．逐日盯市原則88、證券公司向外部報送的自營業(yè)務(wù)信息報告包括〔 A．自營業(yè)務(wù)賬戶B．席位狀況C．自營業(yè)務(wù)持股明細(xì)D．自營風(fēng)險監(jiān)控報告89、在證券托付交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，應(yīng)享有的權(quán)利包括〔 〕。A．有權(quán)拒絕承受不符合規(guī)定的托付要求B．有權(quán)對不符合市場行情的托付指令實行修改C．有權(quán)按規(guī)定收取效勞費用D．對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有權(quán)通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償90、股票登記包括〔 A．配股登記B．首次公開發(fā)行登記C．增發(fā)股登記D．除權(quán)登記91、以下關(guān)于全國銀行間市場買斷式回購的相關(guān)規(guī)章的說法準(zhǔn)確的有〔 〕。A．實行買斷式回購，交割時應(yīng)有足額的債券和資金B(yǎng)．買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回C．買斷式回購以全價交易，凈價結(jié)算D．買斷式回購的期限由交易雙方確定92、自營業(yè)務(wù)中涉及〔 〕等方面的重大決策理應(yīng)經(jīng)過集體決策并實行書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。B．自營規(guī)模C．風(fēng)險限額D．資產(chǎn)配置93〔〕。A．高效率C．成交速度D．低本錢94、以下關(guān)于保證金可用余額及計算的說法中，準(zhǔn)確的有〔 〕。A．客戶融資買入時所使用的保證金不得超過其保證金可用余額B．客戶融券賣出時所使用的保證金不得超過其保證金可用余額100％計算100％計算95、買斷式回購交易的違約金額包括〔 A．違約交收金額B．透支利息C．違約金D．處置所扣證券可能產(chǎn)生的稅費96、證券回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價實行競價的一個缺陷是不能直接反映回購的〔 〕。A．收益B．本錢C．風(fēng)險97、在我國上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會員應(yīng)具備的條件是〔 〕。A．確定規(guī)模的資本金或營運資金B(yǎng)．具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績C．按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費D．經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立98、關(guān)于上海證券交易所涉及投資者一局部費用，以下說法準(zhǔn)確的有〔 〕。1030．0075％0．05％2099、企業(yè)開立證券交易資金賬戶，須提交的材料有〔 A．企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件B．法人證券賬戶卡C．企業(yè)法人代表簽署的授權(quán)托付書D．經(jīng)辦人身份證復(fù)印件100、以下關(guān)于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制證券的說法中，準(zhǔn)確的有〔〕。900％以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10％債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30％，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10％債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上10％，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上10％債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前30％，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近10％1012023〔〕形式。A．網(wǎng)上競價發(fā)行B．網(wǎng)上定價發(fā)行C．網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行D．對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式102、下面屬于大宗交易意向申報的有〔 〕。A．證券代碼B．證券賬號C．買賣方向103、深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點有〔〕?；鸪鍪劭稍谏钲谧C券交易所和基金治理人及其代銷機構(gòu)同時實行基金在上市后，投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統(tǒng)、基金治理人及代銷機構(gòu)申購、贖回基金份額通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購、申購、買入的基金份額登記在中國結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交104、證券市場的有效性包含〔 〕的要求。A．證券市場的低風(fēng)險B．證券市場的高收益C．證券市場的高效率105、在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必需依據(jù)相關(guān)規(guī)定重〔〕前方可實行股份轉(zhuǎn)讓。106、能成為中國結(jié)算上海分公司一般結(jié)算會員的有〔 A．上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機構(gòu)C．證券公司D．B107、證券公司嚴(yán)格內(nèi)部治理的具體措施一般包括〔 〕。A．各業(yè)務(wù)崗位和環(huán)節(jié)操作人員分別，分清職責(zé)，各司其職，相互制約和監(jiān)視要對過失或糾紛有一個良好的治理態(tài)度C．健全各環(huán)節(jié)中的各項原始記錄，遇事有據(jù)可查，責(zé)任明確D．明確過失的處理方法與程序；按責(zé)任大小和過失數(shù)額明確對責(zé)任人的處理原則等108、依據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司證券資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)試行方法》的規(guī)定，以下關(guān)于客戶資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)運作的說法中，準(zhǔn)確的有〔 〕。證券公司理應(yīng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或者作出批準(zhǔn)打算90證券公司辦理集合資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，只能承受貨幣資金形式的資產(chǎn)一般狀況下，參與集合資產(chǎn)治理打算的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額證券公司為調(diào)劑資金頭寸，經(jīng)托管機構(gòu)同意，可將集合資產(chǎn)治理打算資產(chǎn)中的債券用于回購109、A股賬戶按持有人能夠分為〔 A．自然人證券賬戶B．一般機構(gòu)證券賬戶C．證券公司自營證券賬戶D．境內(nèi)投資者證券賬戶110、有權(quán)對證券公司定向資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)活動實行自律治理和行業(yè)指導(dǎo)的機構(gòu)是〔 〕。A．證券交易所B．證券登記結(jié)算機構(gòu)C．中國證監(jiān)會D．中國證券業(yè)協(xié)會400.520的正誤。準(zhǔn)確的填寫A。錯誤的填寫B(tài)111、上海證券交易所與深圳證券交易所的集合競價時間完全全都?！?〕112、客戶交易結(jié)算資金第三方存管是指由證券公司負(fù)責(zé)客戶的證券交易以及依據(jù)交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券，而由登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)治理客戶交易結(jié)算資金治理賬戶、客戶交易結(jié)算資金匯總賬戶和交收賬戶，向客戶供給交易結(jié)算資金存取效勞?！?〕113、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金治理人及其指定的出售代理機構(gòu)以現(xiàn)金實行的認(rèn)購。〔 〕114、證券自營業(yè)務(wù)和資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險都包含合規(guī)風(fēng)險、市場風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險?！?〕115、證券公司應(yīng)增加自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度治理和自營業(yè)務(wù)的會計核算，由自營業(yè)務(wù)部門自己負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。〔 116、非交易過戶可免交印花稅?！?〕117、證券從業(yè)人員能夠買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債和基金。〔 〕118、上海證券交易所會員在證券登記結(jié)算公司的資金交收賬戶消滅透支，如在T+1日下午16：00之前未能補充，則每天按透支金額的0．4％處以罰款。〔 〕119、證券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權(quán)限治理制度?！?〕120、上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司開立證券賬戶的全部投資者?！?〕(4)20231120233(0)11-10211-20321-30431-40541-50651-60761-70第871-80981-901091-10011101-11012111-12013121-13014131-14015141-15016121、集合競價的全部交易以同一價格成交?！病?22、境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請能夠成為證券交易所的特別會員。〔〕123、代辦股份轉(zhuǎn)讓效勞業(yè)務(wù)，從根本特征看，能夠在證券交易所掛牌，也能夠通過證券公司實行交易。〔〕124、買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券面額由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在回購期間的增應(yīng)計利息應(yīng)等于首期交易凈價。〔〕125、結(jié)算備付金利息每半年結(jié)息一次?！病?26、證券公司托付其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場行為?！?〕127、證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合證券投資方式?！?〕128、我國的上網(wǎng)競價發(fā)行與國際通行的股競價發(fā)行一樣?！?〕129、當(dāng)前我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實際內(nèi)容沒有股票的柜臺交易，也沒有債券的柜臺買賣。〔 〕130、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者能夠托付兩家或兩家以上境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)?！?〕131、托管人對結(jié)算公司供給的清算數(shù)據(jù)存有異議的，能夠拒絕履行或延遲履行當(dāng)日交收義務(wù)?！?〕132、質(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司從該交易日起(含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金?！?〕133、證券公司參與一個集合打算的自有資金，不得超過打算成立規(guī)