第三編-證券法課件

21世紀高等院校法學系列基礎教材主編趙萬一副主編雷興虎高晉康阮贊林商法（第二版）中國人民大學出版社21世紀高等院校法學系列基礎教材主1第十三章證券法概述第一節(jié)證券制度概述一、證券的概念與特征二、證券的意義及功能三、證券的分類四、證券市場第十三章證券法概述第一節(jié)證券制度概述2第二節(jié)證券法概述一、證券法的概念和性質二、證券法的調整范圍與調整內容三、證券法與相關法律部門的關系第二節(jié)證券法概述一、證券法的概念和性質3第三節(jié)證券法的基本原則一、證券法基本原則概述二、證券法基本原則的內容

（一）公開、公平、公正原則（二）平等、自愿、有償、誠實信用原則（三）守法原則第三節(jié)證券法的基本原則一、證券法基本原則概述4第四節(jié)證券監(jiān)督管理機構一、證券監(jiān)督管理機構的性質二、證券監(jiān)督管理體制三、證券監(jiān)督管理機構的職責范圍第四節(jié)證券監(jiān)督管理機構一、證券監(jiān)督管理機構的性質5第十四章證券發(fā)行與上市第一節(jié)證券發(fā)行法律制度一、證券發(fā)行的概念與特征

證券發(fā)行，是指證券發(fā)行人以籌集資金為目的，依法將證券出售給投資者的法律行為。二、證券發(fā)行的條件三、證券發(fā)行的程序第十四章證券發(fā)行與上市第一節(jié)證券發(fā)行法律制度6第二節(jié)證券承銷一、證券承銷概述二、證券承銷方式：代銷、包銷三、證券承銷合同第二節(jié)證券承銷一、證券承銷概述7第三節(jié)證券上市一、證券上市的概念與特征二、證券上市的條件三、證券上市的程序四、證券上市的暫停與終止第三節(jié)證券上市一、證券上市的概念與特征8第四節(jié)證券發(fā)行上市的保薦制度一、保薦人的資格二、保薦人的職責

十一項職責：第四節(jié)證券發(fā)行上市的保薦制度一、保薦人的資格9第十五章證券市場主體第一節(jié)證券交易所一、概念與特征二、設立與解散三、職責范圍與義務四、組織機構第十五章證券市場主體第一節(jié)證券交易所10第二節(jié)其他證券市場主體一、證券公司二、證券登記結算機構三、證券交易服務機構第二節(jié)其他證券市場主體一、證券公司11第十六章證券交易制度第一節(jié)證券交易概述一、證券交易的概念與特征二、證券交易的規(guī)則三、證券交易的程序四、證券交易的禁止行為：內幕交易行為、操縱市場行為、虛假陳述行為、欺詐客戶行為等第十六章證券交易制度第一節(jié)證券交易概述12第二節(jié)上市公司的收購一、上市公司概述二、上市公司收購的概念與特征三、上市公司收購的分類

（一）要約收購、競價收購與協(xié)議收購（二）自愿要約收購與強制要約收購（三）部分收購與全面收購四、上市公司收購的程序第二節(jié)上市公司的收購一、上市公司概述13第三節(jié)上市公司的信息公開義務一、上市公司信息公開的概念與特征二、上市公司信息公開的內容（一）招股說明書（二）中期報告（三）年度報告（四）臨時報告三、上市公司信息公開的規(guī)則和程序第三節(jié)上市公司的信息公開義務一、上市公司信息公開的概念與14第十七章證券投資基金法律制度第一節(jié)證券投資基金概述一、概念與特征二、分類

開放式基金與封閉式基金，公司型基金與契約型基金三、作用第十七章證券投資基金法律制度第一節(jié)證券投資基金概述15第二節(jié)證券投資基金的設立與運作一、基金管理人的設立條件與程序二、基金管理人的職責三、證券投資基金的募集四、基金份額的上市交易五、基金份額的申購與贖回六、證券投資基金的運作與監(jiān)督第二節(jié)證券投資基金的設立與運作一、基金管理人的設立條件與16第三節(jié)證券投資基金的關系人