基金業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺系統(tǒng)介紹課件

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

從業(yè)人員管理平臺系統(tǒng)介紹中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

從業(yè)人員管理平臺系統(tǒng)介紹培訓(xùn)大綱重點提示與原有系統(tǒng)差別基本業(yè)務(wù)及流程介紹系統(tǒng)主要類別及狀態(tài)系統(tǒng)用戶及主要功能權(quán)限培訓(xùn)大綱重點提示與原有系統(tǒng)差別基本業(yè)務(wù)及流程介紹系統(tǒng)主要類別系統(tǒng)用戶及主要功能用戶類型主要功能權(quán)限協(xié)會用戶從業(yè)注冊審核、外部公示管理、機構(gòu)信息審核、從業(yè)證書管理、基金經(jīng)理注冊、變更、注銷審核、高管人員考試預(yù)約、任職備案、解聘審核、培訓(xùn)班發(fā)布、中證協(xié)培訓(xùn)班管理、會員自辦培訓(xùn)班審核、考試管理、投訴管理、誠信管理、通知公告管理、綜合查詢、綜合統(tǒng)計機構(gòu)一級管理員從業(yè)注冊初審復(fù)審、個人信息審核、機構(gòu)信息維護、基金經(jīng)理注冊、變更、注銷申請、高管人員考試預(yù)約、任職備案、解聘申請、內(nèi)部公示管理、變更申請、離職備案、年檢申請、年檢審核、會員單位培訓(xùn)報名、會員自辦培訓(xùn)班管理、誠信信息錄入、綜合查詢機構(gòu)二級管理員從業(yè)注冊初審個人用戶從業(yè)注冊申請、基金經(jīng)理注冊申請、高管人員基本信息備案申請、個人信息維護、個人培訓(xùn)報名、投訴信息錄入、個人誠信檔案查詢系統(tǒng)用戶及主要功能用戶類型主要功能權(quán)限協(xié)會用戶從業(yè)注冊審核、培訓(xùn)大綱重點提示與原有系統(tǒng)差別基本業(yè)務(wù)及流程介紹系統(tǒng)主要類別及狀態(tài)系統(tǒng)用戶及主要功能權(quán)限培訓(xùn)大綱重點提示與原有系統(tǒng)差別基本業(yè)務(wù)及流程介紹系統(tǒng)主要類別類別名稱具體內(nèi)容機構(gòu)類別公募基金管理公司、公募基金管理公司子公司、證券公司、證券公司子公司、保險資管、商業(yè)銀行、保險公司、媒體、服務(wù)機構(gòu)、專業(yè)協(xié)會、交易所、期貨公司、期貨公司子公司、信托公司其中服務(wù)機構(gòu)包含：投資咨詢、評價機構(gòu)、支付結(jié)算、第三方電子商務(wù)平臺、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、信息技術(shù)服務(wù)商、第三方獨立銷售機構(gòu)系統(tǒng)主要類別及狀態(tài)類別名稱具體內(nèi)容機構(gòu)類別公募基金管理公司、公募基金管理公司子系統(tǒng)主要類別及狀態(tài)類別名稱具體內(nèi)容從業(yè)類別基金從業(yè)資格、基金銷售從業(yè)資格、其他從業(yè)資格、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人、基金投資顧問、基金經(jīng)理、投資經(jīng)理證書狀態(tài)正常、注銷、暫停、吊銷、注銷恢復(fù)、暫?；謴?fù)、吊銷恢復(fù)、離職、年檢、無效系統(tǒng)主要類別及狀態(tài)類別名稱具體內(nèi)容從業(yè)類別基金從業(yè)資格、基金培訓(xùn)大綱重點提示與原有系統(tǒng)差別基本業(yè)務(wù)及流程介紹系統(tǒng)主要類別及狀態(tài)系統(tǒng)用戶及主要功能權(quán)限培訓(xùn)大綱重點提示與原有系統(tǒng)差別基本業(yè)務(wù)及流程介紹系統(tǒng)主要類別8一般從業(yè)人員注冊介紹機構(gòu)為個人員工開通系統(tǒng)賬戶后，個人可以登錄系統(tǒng)進行一般從業(yè)人員注冊。主要注冊流程如下：個人提交注冊申請機構(gòu)初審內(nèi)部公示機構(gòu)復(fù)審協(xié)會自動審核協(xié)會人工審核外部公示取得證書未通過通過8一般從業(yè)人員注冊介紹機構(gòu)為個人員工開通系統(tǒng)賬戶后，個人可以離職備案介紹系統(tǒng)內(nèi)進行了從業(yè)注冊的所有從業(yè)人員需要更換機構(gòu)之前都需要先由原機構(gòu)提交離職信息（不需要協(xié)會審核）。離職過去才可以由新機構(gòu)進行變更申請變更到本機構(gòu)。離職備案介紹系統(tǒng)內(nèi)進行了從業(yè)注冊的所有從業(yè)人員需要更換機構(gòu)之變更管理介紹系統(tǒng)內(nèi)變更分為兩種情況：機構(gòu)內(nèi)變更證書類別（任何證書類別變更）和變更機構(gòu)。機構(gòu)內(nèi)變更證書類別由機構(gòu)管理員發(fā)起變更申請（不需要協(xié)會審核直接變更成功）。變更機構(gòu)由新機構(gòu)發(fā)起變更申請，如果原機構(gòu)已經(jīng)正常離職并且不在競業(yè)禁止期限范圍內(nèi)（不需要協(xié)會審核直接變更成功）。如果原機構(gòu)沒有進行離職備案，新機構(gòu)會獲得提醒但是不能提交變更申請。如果原機構(gòu)已經(jīng)正常離職但是在競業(yè)禁止期限范圍內(nèi)，需要協(xié)會進行審核。變更管理介紹系統(tǒng)內(nèi)變更分為兩種情況：機構(gòu)內(nèi)變更證書類別（任何年檢管理介紹系統(tǒng)會每天自動計算當(dāng)前需要年檢的從業(yè)人員，在機構(gòu)端年檢提交頁面會自動計算出當(dāng)前需要年檢并且培訓(xùn)學(xué)時符合條件的從業(yè)人員信息，由機構(gòu)進行統(tǒng)一提交年檢，主要年檢流程如下：機構(gòu)提交年檢申請機構(gòu)審核年檢申請內(nèi)部公示外部公示證書截止日期調(diào)整年檢管理介紹系統(tǒng)會每天自動計算當(dāng)前需要年檢的從業(yè)人員，在機構(gòu)基金產(chǎn)品管理介紹機構(gòu)用戶在基金產(chǎn)品管理功能中維護本機構(gòu)的基金產(chǎn)品信息。機構(gòu)內(nèi)從業(yè)人員進行基金經(jīng)理注冊時需要機構(gòu)選擇管理的基金產(chǎn)品?；甬a(chǎn)品管理介紹機構(gòu)用戶在基金產(chǎn)品管理功能中維護本機構(gòu)的基金基金經(jīng)理注冊介紹當(dāng)個人用戶取得一般從業(yè)資格后，可以由機構(gòu)發(fā)起變更管理進行證書類別變更。變更后個人可以申請注冊基金經(jīng)理。主要注冊流程如下：個人提交注冊申請機構(gòu)審核上傳材料預(yù)約考試協(xié)會審核材料協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)復(fù)審材料協(xié)會審核考試成績機構(gòu)補充材料協(xié)會審核補充材料協(xié)會復(fù)審補充材料機構(gòu)上傳公告信息取得證書第一次材料全部上傳基金經(jīng)理注冊介紹當(dāng)個人用戶取得一般從業(yè)資格后，可以由機構(gòu)發(fā)起基金經(jīng)理變更管理介紹基金經(jīng)理注冊申請通過后，就會有相關(guān)綁定的基金產(chǎn)品供其管理，當(dāng)基金經(jīng)理管理的基金產(chǎn)品發(fā)生變化時，機構(gòu)管理員需要到基金經(jīng)理變更管理功能中進行變更申請。主要變更流程如下：機構(gòu)提交變更申請協(xié)會審核變更信息機構(gòu)上傳變更公告變更完成基金經(jīng)理變更管理介紹基金經(jīng)理注冊申請通過后，就會有相關(guān)綁定的基金經(jīng)理注銷管理介紹當(dāng)基金經(jīng)理發(fā)生離職的時候，機構(gòu)需要先發(fā)起基金經(jīng)理注銷申請，注銷基金經(jīng)理資格并解除基金經(jīng)理與管理基金的關(guān)系。主要注銷流程如下：機構(gòu)提交注銷申請協(xié)會審核注銷信息機構(gòu)上傳注銷公告注銷完成基金經(jīng)理注銷管理介紹當(dāng)基金經(jīng)理發(fā)生離職的時候，機構(gòu)需要先發(fā)起高管人員基本信息管理介紹系統(tǒng)內(nèi)取得一般從業(yè)資格的高管人員可以進行高管信息備案，首先需要進行高管人員基本信息備案申請。主要申請流程如下：個人提交基本信息機構(gòu)審核基本信息協(xié)會審核基本信息高管人員基本信息管理介紹系統(tǒng)內(nèi)取得一般從業(yè)資格的高管人員可以高管人員考試預(yù)約管理介紹高管人員在系統(tǒng)進行基本信息備案申請通過后，可以由機構(gòu)進行高管人員考試預(yù)約申請并選擇預(yù)約時間，由協(xié)會審核參加考試。主要申請流程如下：機構(gòu)提交考試預(yù)約協(xié)會審核高管人員考試預(yù)約管理介紹高管人員在系統(tǒng)進行基本信息備案申請通高管人員任職備案管理介紹高管人員在系統(tǒng)進行基本信息備案申請通過并通過高管考試（特批情形除外），可以由機構(gòu)進行高管人員任職備案申請，由協(xié)會審核任職備案信息。主要申請流程如下：機構(gòu)提交任職備案信息協(xié)會審核任職備案信息高管人員任職備案管理介紹高管人員在系統(tǒng)進行基本信息備案申請通高管人員解聘管理介紹系統(tǒng)內(nèi)正常任職的高管人員崗位或者機構(gòu)發(fā)生變化時，需要先由機構(gòu)發(fā)起高管人員解聘申請，申請通過解聘高管人員。主要流程如下：機構(gòu)提交解聘信息協(xié)會審核解聘信息高管人員解聘管理介紹系統(tǒng)內(nèi)正常任職的高管人員崗位或者機構(gòu)發(fā)生考試管理介紹考試管理模塊主要管理系統(tǒng)從ATA考試中心同步過來的考試信息、考生信息、考生成績等相關(guān)信息。這些信息主要為系統(tǒng)個人用戶進行從業(yè)注冊提供支撐，通過個人用戶的考試成績進行判定個人用戶是否具備從業(yè)注冊申請的資格?？荚嚬芾斫榻B考試管理模塊主要管理系統(tǒng)從ATA考試中心同步過來培訓(xùn)管理介紹培訓(xùn)管理模塊主要包含培訓(xùn)班管理，培訓(xùn)學(xué)員管理以及培訓(xùn)學(xué)時管理。對系統(tǒng)內(nèi)從業(yè)人員參訓(xùn)的培訓(xùn)學(xué)時進行管理，為從業(yè)人員的年檢進行培訓(xùn)學(xué)時的支撐。主要流程有會員自辦班審核流程：機構(gòu)提交自辦班信息協(xié)會審核自辦班信息培訓(xùn)管理介紹培訓(xùn)管理模塊主要包含培訓(xùn)班管理，培訓(xùn)學(xué)員管理以及綜合查詢介紹綜合查詢主要根據(jù)業(yè)務(wù)部門的需求對系統(tǒng)內(nèi)從業(yè)人員、考試、培訓(xùn)、年檢等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進行查詢分析。主要包括：從業(yè)注冊查詢、年檢查詢、考試查詢、變更查詢、培訓(xùn)查詢等幾大查詢模塊。綜合查詢介紹綜合查詢主要根據(jù)業(yè)務(wù)部門的需求對系統(tǒng)內(nèi)從業(yè)人員、綜合統(tǒng)計介紹綜合統(tǒng)計主要根據(jù)業(yè)務(wù)部門的需求對系統(tǒng)內(nèi)從業(yè)人員、考試、培訓(xùn)、年檢等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析。主要包括：注冊統(tǒng)計、年檢統(tǒng)計、考試統(tǒng)計、培訓(xùn)統(tǒng)計、誠信統(tǒng)計等幾大統(tǒng)計模塊。綜合統(tǒng)計介紹綜合統(tǒng)計主要根據(jù)業(yè)務(wù)部門的需求對系統(tǒng)內(nèi)從業(yè)人員、其他功能介紹系統(tǒng)其他功能主要包含：系統(tǒng)管理（主要進行系統(tǒng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)維護）權(quán)限管理（維護用戶權(quán)限信息）個人信息管理（維護個人信息及個人密碼）投訴管理（管理對從業(yè)人員的投訴信息及處理）誠信管理（維護從業(yè)人員的誠信信息）即時通訊（系統(tǒng)內(nèi)的收發(fā)郵件功能）通知管理（系統(tǒng)內(nèi)的通知發(fā)送及管理功能）其他功能介紹系統(tǒng)其他功能主要包含：培訓(xùn)大綱重點提示與原有系統(tǒng)差別基本業(yè)務(wù)及流程介紹系統(tǒng)主要類別及狀態(tài)系統(tǒng)用戶及主要功能權(quán)限培訓(xùn)大綱重點提示與原有系統(tǒng)差別基本業(yè)務(wù)及流程介紹系統(tǒng)主要類別增加系統(tǒng)管理員對于各類別的設(shè)置功能，便于日后業(yè)務(wù)擴展；調(diào)整從業(yè)注冊流程，協(xié)會端增加自動審核功能；離職備案去掉協(xié)會端審核，離職處理按照設(shè)定的離職時間計算，可不必立即生效；調(diào)整變更流程，正常情況變更自動通過；個人信息可隨時修改（除身份信息變更），不需要年檢時修改；調(diào)整年檢流程，取消年檢申請表，通過年檢培訓(xùn)學(xué)時即可提交年檢申請，協(xié)會不審；增加對于擬聘用人員的誠信查詢功能，并可向協(xié)會申請查詢其他機構(gòu)人員誠信信息；增加投訴舉報、誠信管理以及從業(yè)行為管理模塊；加強系統(tǒng)權(quán)限管理，包括功能權(quán)限與數(shù)據(jù)權(quán)限；強化系統(tǒng)查詢和統(tǒng)計功能，滿足協(xié)會、機構(gòu)與監(jiān)管部門的管理需要；降低各級別管理員的工作量，逐級管理、責(zé)任分工明確；提高系統(tǒng)易用性，增加提醒與信息傳遞等功能，完善系統(tǒng)可用性。與原有系統(tǒng)差別與原有系統(tǒng)差別與原有系統(tǒng)差別與原有系統(tǒng)差別培訓(xùn)大綱重點提示與原有系統(tǒng)差別基本業(yè)務(wù)流程介紹系統(tǒng)主要類別及狀態(tài)系統(tǒng)用戶及主要功能權(quán)限培訓(xùn)大綱重點提示與原有系統(tǒng)差別基本業(yè)務(wù)流程介紹系統(tǒng)主要類別及系統(tǒng)只支持IE瀏覽器，且為IE7版本及以上版本。會員單位、個人登錄密碼與原系統(tǒng)相同，保持不變

。系統(tǒng)用戶名、密碼區(qū)分大小寫。機構(gòu)代碼由協(xié)會生成，機構(gòu)代碼即是登錄用戶名。個人用戶名