股票承銷協(xié)議書

股票承銷協(xié)議本股票承銷協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）由以下方當事人簽訂：委托方:_______（以下簡稱“甲方”）承銷方:_______（以下簡稱“乙方”）甲、乙雙方確認，依照《中華人民共和國證券法》及其相關法律法規(guī)的規(guī)定，經友好協(xié)商，就甲方發(fā)行新股的承銷事宜達成協(xié)議，遵照以下條款執(zhí)行。第一條委托內容1.1甲方授權乙方對其發(fā)行新股進行承銷，協(xié)議約定的發(fā)行金額為（待議）。甲方須確保向乙方提供的發(fā)行信息真實、準確、完整和可靠；1.2甲方需要向乙方提供其發(fā)行新股的發(fā)行情況、業(yè)績、發(fā)行價格、發(fā)行時間日程、發(fā)行方案及其他相關信息，向乙方提供各項必要的業(yè)務信息和法律文件，如有缺失，甲方應積極補充，以確保乙方執(zhí)行相關承銷工作。第二條承銷范圍2.1甲方同意將本次股票發(fā)行的承銷資格授予乙方。乙方需符合證監(jiān)會及相關部門的知識和經驗能力條件，確認其具有該等資格和條件；2.2乙方將在中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）開立托管賬戶。該賬戶用于存放甲方發(fā)行新股的募資金額，用于發(fā)行新股和實施與股票上市掛牌有關的相關工作。第三條權利與義務3.1甲方的權利3.1.1向乙方提供發(fā)行新股的必要信息，并確保其真實、準確、完整和可靠；3.1.2向乙方提供發(fā)行新股的合理協(xié)助；3.1.3在乙方承銷期間內不得單獨主動進行任何有關新股發(fā)行業(yè)務的相關交易和股票買賣；3.1.4按約定時間向乙方提供發(fā)行新股的信息更新。3.2乙方的權利3.2.1有權依據甲方提供的發(fā)行新股市場經濟情況、行業(yè)狀況、公司背景等相關信息制定發(fā)行計劃；3.2.2有權選擇甲方發(fā)行新股的發(fā)行方式和發(fā)行價格，并依照發(fā)行計劃進行股票發(fā)行；3.2.3在符合證券法規(guī)定的情況下，根據市場需求，可以收回或撤回任何不完全發(fā)行或不再需要發(fā)行的新股；3.2.4可以公開或非公開召開股東大會、董事會或其他相關會議，并向甲方提供會議記錄和有關決議的時間安排。3.3雙方的共同義務3.3.1雙方承認各項聲明和承諾是合法、真實且準確的，并確保能夠達成本協(xié)議所需要的一切必要行為；3.3.2雙方應保證遵守相關法律法規(guī)，不得有任何違規(guī)行為；3.3.3雙方互相協(xié)商確定優(yōu)惠期、換股及贖回期的相關問題，以確保正常的股票承銷。第四條承銷權限及方式4.1乙方所承銷的股票將通過公開或私募方式進行承銷。應嚴格遵守國家相關法規(guī)和規(guī)定，不得違反證監(jiān)會、交易所或其他監(jiān)管機關的要求。4.2決定采取公開承銷方式或私募承銷方案的具體決定由乙方代表甲方向證監(jiān)會提交并提交相關機構備案。第五條代理費用5.1甲乙雙方根據約定，將乙方所承銷的新股的份額作為交易代理費，即將甲方所融資的資金余額轉賬至乙方托管賬戶。乙方憑證明可依約定提取其所得代理費用；5.2代理費用將在乙方完成其代理、承銷與實施使命后支付，同時向甲方提供相關事項和資料；5.3雙方同意以稅后金額支付所有費用，對于支付費用應扣除但未限于繳納的任何稅款、進出口稅費、營業(yè)稅、增值稅和個人所得稅。第六條敏感信息管理6.1雙方承認本協(xié)議涉及到各自商業(yè)機密保護的問題。在承銷過程中，乙方可能會看到和接觸到甲方的商業(yè)機密資料。雙方同意對方在協(xié)議期限屆滿之后繼續(xù)保守相互掌握的商業(yè)機密事宜。6.2除非事先得到甲乙雙方的書面授權同意，任何一方都不得將被視為機密的相關信息提供給任何其他第三方。第七條其他條項7.1雙方符合協(xié)議的有關條款執(zhí)行完畢的日期，應以乙方公司承銷契約和甲方頭寸清算的日期為準。7.2雙方同意遵守本協(xié)議及與本協(xié)議有關的憲法法律、法規(guī)和規(guī)章，妥善履行各項義務；7.3本協(xié)議不得在未經雙方協(xié)商和書面確認同意之前由任何一方單方面修訂或解除；7.4對于未在本協(xié)議明確定義的情況，甲乙雙方應遵循善意原則，并商定解決辦法；7.5如雙方在執(zhí)行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議，雙方應首先盡最大努力協(xié)商解決；如未能達成一致協(xié)議，則有權向中華人民共和國【仲裁委員會】提起仲裁解決爭議。第八條協(xié)議的生效、變更和終止8.1本協(xié)議經甲乙雙方簽字、蓋章，并經其法定代表人或授權代表簽字、蓋章后成立，對雙方具有法律約束力；8.2未經甲乙雙方協(xié)商和書面同意，本協(xié)議不得進行任何修改和變更；8.3如甲乙丙方另有協(xié)商，本協(xié)議可終止。終止協(xié)議的方式為，任意一方書面通知其他協(xié)議另一方其決定終止協(xié)議，并經其法定代表人或授權代表簽字、蓋章確認。8.4經雙方協(xié)商并經其法定代表人或授權代表親自簽字、蓋章確認，本協(xié)議應適