私募基金管理公司業(yè)務(wù)授權(quán)控制制度

/私募基金管理公司業(yè)務(wù)授權(quán)控制制度一、前言私募基金管理公司是我國(guó)資本市場(chǎng)中的一個(gè)特殊行業(yè)，起步較晚，制度相對(duì)不夠成熟。為了保障私募基金管理公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和投資安全，需要建立一套完善的業(yè)務(wù)授權(quán)控制制度。二、制度目的該制度的目的在于規(guī)范私募基金管理公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理，明確各職能崗位的業(yè)務(wù)職責(zé)與權(quán)限，通過(guò)授權(quán)控制，保障公司內(nèi)部業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的穩(wěn)定性和持續(xù)性。具體目的如下：1、明確各職位的業(yè)務(wù)職責(zé)與權(quán)限；2、規(guī)范對(duì)業(yè)務(wù)授權(quán)的程序、要求和限制；3、防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提高公司的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制能力；4、提高公司內(nèi)部運(yùn)營(yíng)效率。三、制度適用范圍本制度適用于私募基金管理公司內(nèi)部所有相關(guān)業(yè)務(wù)，包括但不限于基金募集、投資決策、投資交易、風(fēng)險(xiǎn)控制、操作執(zhí)行等。四、職責(zé)與權(quán)限劃分1、總經(jīng)理總經(jīng)理是公司的最高管理者，直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。主要職責(zé)包括：1）帶領(lǐng)公司高層管理團(tuán)隊(duì)，制定并實(shí)施公司整體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略；2）確定公司業(yè)務(wù)的總體方向，制定公司年度業(yè)務(wù)計(jì)劃；3）負(fù)責(zé)公司的對(duì)外關(guān)系，參與公司的對(duì)外形象及公關(guān)活動(dòng)。總經(jīng)理?yè)碛袑?duì)所有業(yè)務(wù)的最終權(quán)限。與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的決策均需在總經(jīng)理指導(dǎo)下實(shí)施。2、投資總監(jiān)投資總監(jiān)是公司投資業(yè)務(wù)的主要負(fù)責(zé)人。主要職責(zé)包括：1）擬定公司投資業(yè)務(wù)戰(zhàn)略和方案，參與投資決策；2）監(jiān)督基金經(jīng)理的投資操作，把控投資風(fēng)險(xiǎn)；3）制定和執(zhí)行私募基金募集和管理的相關(guān)制度和規(guī)定。投資總監(jiān)擁有對(duì)公司投資業(yè)務(wù)決策的終審權(quán)，對(duì)投資基金的決策必須經(jīng)過(guò)投資總監(jiān)審批。3、基金經(jīng)理基金經(jīng)理是公司投資決策的具體執(zhí)行人員，主要職責(zé)包括：1）負(fù)責(zé)公司投資基金的管理與運(yùn)作，履行基金經(jīng)營(yíng)責(zé)任；2）擬定投資方案和操作方案，負(fù)責(zé)基金的投資操作并實(shí)時(shí)監(jiān)控投資風(fēng)險(xiǎn)；3）組織制定基金報(bào)告、年報(bào)，保證基金的透明度和風(fēng)險(xiǎn)控制?；鸾?jīng)理享有對(duì)基金投資決策的審批權(quán)和實(shí)際操作權(quán)。4、風(fēng)控專員風(fēng)控專員是公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理的主要負(fù)責(zé)人。主要職責(zé)包括：1）負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理模型的研究開(kāi)發(fā)和實(shí)施，建立公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的體系；2）參與項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨別和評(píng)估；3）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行監(jiān)測(cè)，對(duì)發(fā)生過(guò)的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行分析和總結(jié)。風(fēng)控專員享有對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)決策的審批權(quán)和實(shí)際操作權(quán)。五、業(yè)務(wù)授權(quán)程序1、授權(quán)申請(qǐng)職能崗位在執(zhí)行工作之前，必須向一級(jí)上級(jí)職能崗位提出授權(quán)申請(qǐng)。2、授權(quán)批準(zhǔn)一級(jí)上級(jí)職能崗位在收到下級(jí)職能崗位的授權(quán)申請(qǐng)后，必須進(jìn)行審批和授權(quán)。3、記錄管理公司內(nèi)部應(yīng)建立授權(quán)記錄制度，記錄授權(quán)人、被授權(quán)人、授權(quán)內(nèi)容、授權(quán)時(shí)間等信息。同時(shí)，應(yīng)定期進(jìn)行授權(quán)記錄的審核、清理和歸檔。六、制度應(yīng)用該制度的實(shí)施需要配套文件和操作規(guī)范，建立對(duì)應(yīng)的信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)，對(duì)于業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制，也需要實(shí)時(shí)得到數(shù)據(jù)的反饋和掃描。以上為私募