DB36-T 1392-2021 生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設通則

03.100.50A

00

DB36江 西 省 地 方 標 準DB36/T

生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設通則General

rules

for

the

construction

of

the

inspection

system

forhidden

dangers

of

production

safety

accidents 江西省市場監(jiān)督管理局發(fā)

布DB36/T

1392—2021 前言

................................................................................

II1

范圍

..............................................................................

12

規(guī)范性引用文件

....................................................................

13

術語和定義

........................................................................

14

基本要求

..........................................................................

25

隱患分級與分類

....................................................................

26

工作程序和內(nèi)容

....................................................................

37

文檔管理

..........................................................................

68

隱患排查培訓

......................................................................

69

持續(xù)改進

..........................................................................

6附錄

A （資料性） 生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設流程圖............................

9附錄

B （資料性） 隱患排查治理臺賬.................................................

10附錄

C （資料性） 重大事故隱患治理臺賬.............................................

11IDB36/T

1392—2021 本文件按照GB/T

草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構不承擔識別專利的責任。本文件由江西省應急管理廳提出。本文件由江西省安全生產(chǎn)標準化技術委員會（JXTC018）歸口。本文件主要起草單位：江西省安全生產(chǎn)科學技術研究中心，江西省安全科學研究院。賴冬英。IIDB36/T

1392—20211 范圍本文件規(guī)定了生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設的基本要求。本文件適用于各行業(yè)領域隱患排查治理體系建設。2 規(guī)范性引用文件件。GB/T

23694

術語3 術語和定義GB/T

23694界定的以及下列術語和定義適用于本文件。3.1事故隱患 hidden

他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能導致事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。3.2隱患排查 hidden

investigation產(chǎn)經(jīng)營單位管理制度，對本單位的事故隱患進行排查的工作過程。3.3隱患治理 hidden

control消除或控制隱患的活動或過程。3.4隱患信息hidden

information包括隱患名稱、位置、狀態(tài)描述、可能導致后果及其嚴重程度、治理目標、治理措施、職責劃分、治理期限等信息的總稱。1DB36/T

1392—20213.5一級事故隱患

I

accident

potential因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以消除的隱患。3.6二級事故隱患

potential隱患。3.7三級事故隱患

Ⅲ

accident

potential危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能立即整改排除的隱患。4基本要求4.1 生產(chǎn)經(jīng)營單位應建立由主要負責人牽頭的領導小組，明確主要負責人以及各層級負責人、各崗位隱患排查治理工作職責，建立能夠保障隱患排查治理體系全過程有效運行的管理制度和工作機制。4.2 生產(chǎn)經(jīng)營單位從基層操作人員到最高管理層應參與到本職崗位范圍的隱患排查治理，根據(jù)排查出的隱患級別，確定相應的治理責任單位和責任人員。4.3 生產(chǎn)經(jīng)營單位應將隱患排查治理體系融入到安全生產(chǎn)標準化等安全管理體系之中，使隱患排查治理貫徹于生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程，成為生產(chǎn)經(jīng)營單位各層級、各崗位日常工作重要的組成部分。4.4 生產(chǎn)經(jīng)營單位應建立隱患排查治理目標責任考核機制，明確每一個崗位都有排查隱患、落實治理措施的責任。5 隱患分級與分類5.1 分級5.1.1基本要求根據(jù)隱患整改、治理和排除的難度及其可能導致事故后果和影響范圍，把隱患分為一級事故隱患、二級事故隱患和三級事故隱患。以下情形直接判定為一級事故隱患：a)

違反法律、法規(guī)有關規(guī)定，整改時間長或可能造成較嚴重危害的；b)

危害程度和整改難度大，一定時間得不到整改的；c)

因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營單位自身難以排除的；d)

各行業(yè)重大事故隱患判定標準中明確的隱患；e)

使用國家明令淘汰、禁止使用的危及作業(yè)安全的工藝、設備、材料的。5.2 分類5.2.1 基本要求事故隱患分為基礎管理類隱患和現(xiàn)場管理類隱患。2DB36/T

1392—20215.1.2 基礎管理類隱患基礎管理類隱患針對以下方面存在的問題或缺陷：a)

資質(zhì)證照；b)

安全生產(chǎn)管理機構及人員；c)

安全責任制及規(guī)章制度；d)

安全教育培訓；e)

安全投入；f)

相關方管理；g)

重大危險源管理；h)

個體防護裝備；i)

職業(yè)健康；j)

應急管理；k)

隱患排查治理；l)

事故報告、調(diào)查和處理；m)

其它基礎管理。5.1.3 現(xiàn)場管理類隱患現(xiàn)場管理類隱患針對以下方面存在的問題或缺陷：a)

作業(yè)場所；b)

設備設施；c)

防護、保險、信號等裝置裝備；d)

原輔物料、產(chǎn)品；e)

職業(yè)衛(wèi)生；f)

相關方作業(yè)；g)

安全技能；h)

個體防護；i)

作業(yè)許可；j)

其它現(xiàn)場管理。6 工作程序和內(nèi)容6.1

工作程序生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設流程圖參見附錄A。6.2 編制隱患排查清單6.2.1

基本要求6.2.1.1

生產(chǎn)經(jīng)營單位應依據(jù)要求編制完整的隱患排查項目清單。6.2.1.2

加檢查情況記錄項而形成的。6.2.2

隱患排查清單的種類3DB36/T

1392—20216.2.2.1

事故隱患分為基礎管理類隱患和現(xiàn)場管理類隱患，隱患排查的重點也在基礎管理和現(xiàn)場管理上，根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營單位的組織架構，結合基礎管理和現(xiàn)場管理將隱患排查清單按崗位層級分為：a)

公司級；b)

部門（車間）級；c)

班組級；d)

崗位級。6.2.2.2

每個崗位層級，根據(jù)排查方式、排查頻次，又可分為每班、每日、每周、每月、每季等。6.2.3

隱患排查清單的主要內(nèi)容6.2.3.1 隱患排查清單的主要內(nèi)容包括基本信息和要素信息。6.2.3.2 基本信息至少包括：a)

單位名稱；b)

崗位（部門）；c)

排查日期；d)

排查人員。6.2.3.3

要素信息至少包括：a)

排查類別；b)

排查內(nèi)容；c)

排查依據(jù)；d)

排查方法；e)

隱患等級；6.3 隱患排查6.3.1 排查方法排查方法主要包括日常隱患排查、綜合性隱患排查、專業(yè)性隱患排查、專項或季節(jié)性隱患排查等。6.3.2 排查要求隱患排查應做到全面覆蓋、責任到人，定期排查與日常管理相結合，專業(yè)排查與綜合排查相結合，一般排查與重點排查相結合。6.3.3 組織級別（車間）、各班組、各崗位從業(yè)人員事故隱患排查責任。6.3.4 治理建議6.3.4.1 按照隱患排查治理要求，各相關層級的部門和單位對照隱患排查清單進行隱患排查，填寫隱患排查記錄。6.3.4.2 根據(jù)排查出的隱患類別，提出治理建議，一般應包含：a)

針對排查出的每項隱患，明確治理責任單位和主要責任人；b)

經(jīng)排查評估后，提出初步整改或處置建議；c)

依據(jù)隱患治理難易程度或風險嚴重程度，確定隱患治理期限。6.4 隱患治理4DB36/T

1392—20216.4.1 6.4.1.1 隱患治理實行分級治理、分類實施的原則。主要包括崗位糾正、班組治理、部門（車間）治理、公司治理等。6.4.1.2

實施隱患治理的閉環(huán)管理和流痕記錄。6.4.1.3 生產(chǎn)經(jīng)營單位在事故隱患治理過程中，開展風險分析，對隱患排除前或者排除過程中無法保護和保養(yǎng)，防止事故發(fā)生。6.4.2 6.4.2.1 驗收等環(huán)節(jié)。6.4.2.2 隱患排查結束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱患等級、治理期限及治理措施要定可靠的治理措施。隱患整改通知制發(fā)部門應當對隱患整改效果組織驗收。6.4.3生產(chǎn)經(jīng)營單位應制訂重大隱患治理方案，治理方案應當包括下列主要內(nèi)容：a)

事故隱患的類別、影響范圍和風險程度；b)

治理的目標和任務；c)

采取的方法和措施；d)

經(jīng)費和物資的落實；e)

負責治理的機構和人員；f)

治理的時限和要求；g)

安全措施和應急預案。6.4.4 由生產(chǎn)經(jīng)營單位公司或部門（車間）負責人負責組織整改。6.4.5 由生產(chǎn)經(jīng)營單位班組負責人或崗位有關人員負責組織整改。6.4.6 排查治理臺賬（參見附錄B），一級事故隱患治理方案和治理結果應及時報告給當?shù)乜h級負有安全生產(chǎn)監(jiān)管責任的部門。對政府督辦的一級事故隱患，按有關文件執(zhí)行。6.5 隱患統(tǒng)計及上報5DB36/T

1392—20216.5.1隱患統(tǒng)計生產(chǎn)經(jīng)營單位應對排查出的事故隱患登記建檔，并按照職責分工實施監(jiān)控、治理，保障安全。6.5.2 隱患上報對尚未完成治理的隱患采取的臨時性措施等。7 文檔管理7.1生產(chǎn)經(jīng)營單位在隱患排查治理體系策劃、實施及持續(xù)改進過程中，應完整保存體現(xiàn)隱患排查全過程的記錄資料，并分類建檔管理。

隱患排查治理的記錄至少保存一年。至少應包括：a) 隱患排查治理制度；b) 隱患排查治理臺賬；c) 隱患排查項目清單等內(nèi)容的文件成果。7.2

8 隱患排查培訓8.1 各崗位層級應制定隱患排查治理培訓計劃，組織員工對本單位的隱患排查制度、責任清單、隱患治理臺賬、治理結果進行培訓，并保留培訓記錄。8.2 重大事故隱患治理完成后應及時組織相關人員進行培訓。9持續(xù)改進9.1 評審更新時應及時組織評審，并保存評審記錄。9.2更新患等級和類別、隱患信息等內(nèi)容，主要包括：a)

法律法規(guī)及標準規(guī)程變化或更新；b)

政府規(guī)范性文件提出新要求；c)

生產(chǎn)經(jīng)營單位組織機構及安全管理機制發(fā)生重大變化；d)

生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)工藝發(fā)生變化、設備設施增減、使用原輔材料變化等；e)

生產(chǎn)經(jīng)營單位自身提出更高要求；f)

事故事件、緊急情況或應急預案演練結果反饋的需求；g)

其它情形出現(xiàn)應當進行評審。9.3 溝通6DB36/T

1392—20219.3.1 生產(chǎn)經(jīng)營單位應建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關方的外部溝通機制，及時有效傳遞隱患信息，提高隱患排查治理的效果和效率。9.3.2 生產(chǎn)經(jīng)營單位應主動識別內(nèi)部各級人員隱患排查治理相關培訓需求，并納入生產(chǎn)經(jīng)營單位培訓的方法，消除各類隱患，有效控制崗位風險，減少和杜絕安全生產(chǎn)事故發(fā)生，保證安全生產(chǎn)。7DB36/T

1392—2021附 錄 A（資料性）生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設流程圖圖

A.1 生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系建設流程圖8排查清單計劃過程排查過程整改過程驗收過程序號排查類別排查內(nèi)容與排查依據(jù)排查類型排查周期排查方法排查結果隱患描述隱患級別排查人排查時間形成原因分析整改措施整改責任單位整改責任人整改期限整改資金整改過程應急預案驗收時間驗收人驗收情況.......................