財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議-(私募債)

1/NUMPAGES4財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議甲方（委托人）：xx旅游建設(shè)投資集團(tuán)有限公司乙方（受托人）：xx投資管理有限公司根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》的規(guī)定，乙方接受甲方的委托，在其經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)，為甲方所開(kāi)展的業(yè)務(wù)提供信息、技術(shù)、項(xiàng)目資源等財(cái)務(wù)顧問(wèn)及承銷(xiāo)服務(wù)，向甲方報(bào)告訂立合同的機(jī)會(huì)或者提供訂立合同的媒介，甲方向乙方支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)。經(jīng)充分協(xié)商，雙方就合作事項(xiàng)簽訂如下協(xié)議。一、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容甲方委托乙方提供融資，引薦出資方資源、國(guó)企、銀行、證券、融資渠道資源、信息技術(shù)等相關(guān)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及承銷(xiāo)服務(wù)，乙方自愿接受委托。二、甲方的權(quán)利義務(wù)和責(zé)任1、甲方委托乙方提供融資，（國(guó)企、銀行、證券等）出資方資源、信息技術(shù)等相關(guān)財(cái)務(wù)顧問(wèn)和承銷(xiāo)服務(wù)，并如實(shí)提供委托事項(xiàng)所需要的資料協(xié)助乙方工作。2、甲方在乙方引薦銀行、證券、企業(yè)等出資方渠道，成功收到融資資金后，按約定向乙方支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)。3、甲方申請(qǐng)的融資總規(guī)模為人民幣壹拾伍億元整（￥1,500,000,000），以實(shí)際融資額度為準(zhǔn)，并全力配合出資方完成盡職調(diào)查和申請(qǐng)工作,不會(huì)中途撤出。三、乙方的權(quán)利義務(wù)和責(zé)任1、根據(jù)甲方的融資需求，負(fù)責(zé)向甲方引薦包括國(guó)企、銀行、證券或其關(guān)聯(lián)公司等出資方資源，并就有關(guān)訂立合同等事項(xiàng)提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)；融資總規(guī)模為人民幣壹拾伍億元整（￥1,500,000,000），以實(shí)際融資額度為準(zhǔn)，借款周期為2+1年，以實(shí)際融資期限為準(zhǔn)。2、當(dāng)所引薦出資方、銀行等渠道成功簽署借款協(xié)議并給甲方放款后，乙方有權(quán)根據(jù)財(cái)務(wù)顧問(wèn)及承銷(xiāo)服務(wù)協(xié)議的約定要求甲方支付融資總成本報(bào)酬。3、乙方在開(kāi)展財(cái)務(wù)顧問(wèn)及承銷(xiāo)服務(wù)過(guò)程中所發(fā)生的費(fèi)用由乙方自行承擔(dān)。4、乙方需在開(kāi)展財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中遵守協(xié)議承諾，維護(hù)甲方的利益包括但不限于：（1）維護(hù)甲方的市場(chǎng)形象，不得詆毀、損害甲方的形象。（2）自覺(jué)遵守相關(guān)法律規(guī)定，確保引進(jìn)的項(xiàng)目資源（資金）的真實(shí)性，并需要滿(mǎn)足項(xiàng)目設(shè)立的標(biāo)準(zhǔn)，合法合規(guī)。四、融資總成本費(fèi)用及支付方式1、第一至二年財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)計(jì)算方法及支付方式財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)=融資總規(guī)?！粒?.5%－債券票面利率－承銷(xiāo)費(fèi)率）×2-（甲方聘請(qǐng)的律師、會(huì)計(jì)師、評(píng)級(jí)、債券登記上市等中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用），由甲方支付的律師、會(huì)計(jì)師、評(píng)級(jí)、債券登記上市等中介機(jī)構(gòu)費(fèi)，在甲方支付乙方財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)時(shí)，在財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)中扣除。支付方式：在乙方所薦出資方等、銀行、證券等渠道成功簽署協(xié)議并給甲方發(fā)放資金后，甲方應(yīng)在收到融資資金之日起五個(gè)工作日內(nèi)向乙方一次性支付債券存續(xù)期第一年至第二年的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)（乙方提供正式發(fā)票）。2、第三年財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)計(jì)算方法及支付方式財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)=當(dāng)期債券面值余額×（7.5%－債券票面利率－承銷(xiāo)費(fèi)率）-（甲方聘請(qǐng)的律師、會(huì)計(jì)師、評(píng)級(jí)等中介機(jī)構(gòu)費(fèi)用），由甲方支付的律師、會(huì)計(jì)師、評(píng)級(jí)等中介機(jī)構(gòu)費(fèi)，在甲方支付乙方財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)時(shí)，在財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)中扣除。支付方式：在本期債券第3個(gè)計(jì)息日起五個(gè)工作日內(nèi)向乙方一次性支付第三年的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)（乙方提供正式發(fā)票）。注：1、融資總規(guī)模以實(shí)際批核借款金額為準(zhǔn)；2、根據(jù)實(shí)際融資到賬總規(guī)模和融資期限，甲方需要支付相對(duì)應(yīng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)給乙方。乙方收款賬戶(hù)：xx投資管理有限公司開(kāi)戶(hù)行：x賬號(hào)：x或其他制定賬戶(hù)。甲方未收到融資資金的，乙方不得要求支付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用報(bào)酬，且不得要求甲方支付乙方在其財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)因居間活動(dòng)而支出的任何費(fèi)用。五、合同期限本協(xié)議有效期為簽署之日起12個(gè)月。六、保密條款本協(xié)議書(shū)內(nèi)容及雙方合作細(xì)節(jié)及相關(guān)資質(zhì)材料，雙方均有義務(wù)保守機(jī)密，除非法律法規(guī)或監(jiān)管部門(mén)另有要求，不得擅自對(duì)外泄露。否則視為違約。七、協(xié)議的解除發(fā)生下列情形時(shí)，本協(xié)議解除：1、當(dāng)事人就解除協(xié)議協(xié)商一致；2、因不可抗力因素導(dǎo)致不能實(shí)現(xiàn)合同目的；3、在委托期限屆滿(mǎn)之前，當(dāng)事人一方明確表示或者以自己的行為表明不履行主要義務(wù)的，無(wú)預(yù)期違約行為的一方有權(quán)解除本合同；4、當(dāng)事人一方遲延履行主要義務(wù)，經(jīng)催告后在合理期限內(nèi)仍未履行的，無(wú)遲延履行行為的一方有權(quán)解除本合同；5、當(dāng)事人一方遲延履行義務(wù)或者有其他違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，守約方有權(quán)行使合同解除權(quán)。八、違約責(zé)任1、甲、乙雙方按照《中華人民共和國(guó)合同法》的規(guī)定承擔(dān)違約責(zé)任。2、乙方故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實(shí)或者提供虛假情況，損害委托人利益的，不得要求支付報(bào)酬并應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。3、甲方未按規(guī)定的時(shí)間和金額，足額支付乙方財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)報(bào)酬，視作違約，每逾期一日，甲方應(yīng)按應(yīng)付未付財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)報(bào)酬費(fèi)用的萬(wàn)分之三向乙方支付逾期付款違約金。九、其他事項(xiàng)1、本協(xié)議自甲、乙雙方法定代表人或授權(quán)代表簽章或加蓋單位公章之日起生效。2、在本協(xié)議有效期內(nèi)，任何一方可視雙方業(yè)務(wù)合作的具體情況，經(jīng)另一方書(shū)面同意后提前解除本協(xié)議。3、其他未盡事宜依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律執(zhí)行或由甲、乙雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等效力。4、如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)協(xié)商解決。如協(xié)商不成，雙方同意向乙方所在地人民法院提起訴訟。5、本協(xié)議一式四份，甲乙雙方各執(zhí)兩份。甲方：xx旅游建設(shè)投資集團(tuán)有限公司乙方：xx投資管理有限公司法人代表簽字：