人力資源內(nèi)控手冊

一、人力資源管理內(nèi)部控制手冊說明為規(guī)范公司人力資源管理的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制，確保公司整體戰(zhàn)略以及人力資源管理規(guī)劃目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，根據(jù)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系相關(guān)要求，制定本手冊。本手冊描述了公司人力資源管理主要工作流程、流程中存在的風(fēng)險(xiǎn)、控制環(huán)節(jié)、流程實(shí)施涉及到的部門和崗位等；針對性地適用于公司總部和二級公司的人力資源管理；是公司整體開展人力資源管理的標(biāo)準(zhǔn)型文件。人力資源管理內(nèi)部控制手冊主要分為以下兩個(gè)部分：流程框架、流程文檔。其中，流程框架是業(yè)務(wù)運(yùn)作的整體架構(gòu)。本手冊涉及的人力資源管理一級流程包括一項(xiàng)：人力資源管理，二級流程主要有組織機(jī)構(gòu)管理、領(lǐng)導(dǎo)人員管理、招聘管理、培訓(xùn)管理、績效考核管理、薪酬管理、員工關(guān)系管理、專業(yè)技術(shù)資格管理、社會(huì)保險(xiǎn)管理等，三級流程共21個(gè)；流程文檔是對各三級流程具體環(huán)節(jié)的詳細(xì)敘述，主要包括流程目標(biāo)、適用范圍、相關(guān)制度和規(guī)定、流程圖、流程描述和風(fēng)險(xiǎn)矩陣六個(gè)組成部分，其中流程描述和風(fēng)險(xiǎn)矩陣存在對應(yīng)的關(guān)系。一、流程框架一級流程（1個(gè)）：人力資源管理二級流程（10個(gè)）：組織機(jī)構(gòu)管理、領(lǐng)導(dǎo)人員管理、招聘管理、培訓(xùn)管理、績效考核管理、薪酬管理、員工關(guān)系管理、專業(yè)技術(shù)資格管理、社會(huì)保險(xiǎn)管理、檔案管理。設(shè)定方法：二級流程的劃分主要根據(jù)為人力資源管理業(yè)務(wù)內(nèi)容和實(shí)際情況。三級流程（21個(gè)）：提取業(yè)務(wù)主要節(jié)點(diǎn)，側(cè)著業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，注重區(qū)分各種業(yè)務(wù)模式控制。三級流程遵循加強(qiáng)事前控制的原則。結(jié)合公司現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)防控體系的實(shí)際構(gòu)架，以及人力資源管理的實(shí)際情況，人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)控制三級流程加強(qiáng)了事前流程和相關(guān)環(huán)節(jié)的設(shè)置，規(guī)范業(yè)務(wù)前期的控制環(huán)節(jié)。二、流程文檔本手冊中，人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)控制流程文檔遵循統(tǒng)一、簡潔、靈活的三個(gè)原則。統(tǒng)一是指現(xiàn)有的基本管理框架、管理模式、工作流程、文檔名稱盡量統(tǒng)一固化；簡潔和靈活是指精簡人力資源管理工作實(shí)際操作過程，確保人力資源管理工作實(shí)施的靈活性?，F(xiàn)就相關(guān)流程描述進(jìn)行說明：1、流程文檔共分為6個(gè)主要部分：流程目標(biāo)、適用范圍、相關(guān)制度和規(guī)定、流程圖、流程描述、風(fēng)險(xiǎn)矩陣2、流程圖說明：流程圖由流程說明、職能帶、崗位、具體流程構(gòu)成。其中輸出文檔是指業(yè)務(wù)流程過程中輸出的書面記錄或者過程痕跡。3、風(fēng)險(xiǎn)矩陣風(fēng)險(xiǎn)矩陣與流程描述存在彼此對應(yīng)關(guān)系。風(fēng)險(xiǎn)矩陣主要由以下幾個(gè)部分構(gòu)成：控制目標(biāo)及編號、主要風(fēng)險(xiǎn)事件描述及編號、現(xiàn)有控制措施及編號（對應(yīng)流程描述）、控制方式、控制實(shí)施依據(jù)（對應(yīng)流程文檔）、依據(jù)制度和規(guī)定、責(zé)任部門、責(zé)任崗位等?？刂颇繕?biāo)主要是指通過控制環(huán)節(jié)及流程描述達(dá)到的基本目標(biāo)，與流程目標(biāo)一一對應(yīng)。主要風(fēng)險(xiǎn)事件是公司人力資源管理過程中存在的主要風(fēng)險(xiǎn)。現(xiàn)有控制措施與流程描述中現(xiàn)有流程步驟描述存在對應(yīng)關(guān)系。控制實(shí)施證據(jù)與流程文檔彼此對應(yīng)。目前，公司人力資源管理內(nèi)部控制手冊編制完成了現(xiàn)有的基本流程，初步搭建了人力資源管理的風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)范。全面的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制是一個(gè)滾動(dòng)調(diào)整的過程，公司將根據(jù)今后人力資源管理運(yùn)作的實(shí)際情況和管理構(gòu)架變化，新增業(yè)務(wù)模式、業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)制度情況，風(fēng)險(xiǎn)事件庫的更新情況等，進(jìn)行及時(shí)滾動(dòng)調(diào)整。

二、資金管理業(yè)務(wù)流程框架部門名稱：人力資源部、黨委干部部一級流程二級流程三級流程流程主導(dǎo)部門流程主導(dǎo)崗位人力資源管理組織機(jī)構(gòu)管理1機(jī)構(gòu)設(shè)置流程人力資源部、黨委干部部機(jī)構(gòu)管理專員2崗位設(shè)置流程人力資源部、黨委干部部招聘管理3外部招聘流程人力資源部、黨委干部部招聘專員4內(nèi)部選拔流程人力資源部、黨委干部部培訓(xùn)管理5培訓(xùn)計(jì)劃編制流程人力資源部、黨委干部部培訓(xùn)專員6培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施流程人力資源部、黨委干部部績效管理7員工績效考核流程人力資源部、黨委干部部薪酬專員薪酬管理8工資總額管理流程人力資源部、黨委干部部薪酬專員9企業(yè)負(fù)責(zé)人年薪管理流程人力資源部、黨委干部部10員工薪資管理流程人力資源部、黨委干部部人力資源管理干部管理11領(lǐng)導(dǎo)人員選拔任用流程人力資源部、黨委干部部干部管理專員12領(lǐng)導(dǎo)人員綜合考評流程人力資源部、黨委干部部13后備干部選拔流程人力資源部、黨委干部部14關(guān)鍵中層管理人員任免流程人力資源部、黨委干部部員工關(guān)系管理15人事檔案接收流程人力資源部、黨委干部部勞動(dòng)關(guān)系專員16人事檔案轉(zhuǎn)出流程人力資源部、黨委干部部17勞動(dòng)合同簽訂流程人力資源部、黨委干部部社會(huì)保險(xiǎn)管理18社會(huì)保險(xiǎn)增員（轉(zhuǎn)入）流程人力資源部、黨委干部部社保專員19社會(huì)保險(xiǎn)減員（轉(zhuǎn)出）流程人力資源部、黨委干部部專業(yè)技術(shù)資格管理20專業(yè)技術(shù)資格評審流程人力資源部、黨委干部部培訓(xùn)專員21專業(yè)技術(shù)資格聘任流程人力資源部、黨委干部部三、人力資源管理內(nèi)部控制手冊流程文檔

人力資源管理

1、組織機(jī)構(gòu)管理

三級流程：機(jī)構(gòu)設(shè)置流程1.流程目標(biāo)本流程闡述機(jī)構(gòu)設(shè)置程序，旨在確保此項(xiàng)工作的規(guī)范性和有效性。2.適用范圍公司3.相關(guān)制度和規(guī)定【AR01】：《中國鐵路物資公司組織機(jī)構(gòu)管理制度》項(xiàng)目姓名項(xiàng)目姓名編制錢地地審核趙辛流程責(zé)任崗位：機(jī)構(gòu)管理專員流程參與部門：機(jī)構(gòu)設(shè)置部門、人力資源部、相關(guān)綜合部門、公司領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理辦公會(huì)流程責(zé)任部門：人力資源部、黨委干部部4.流程圖5.流程描述編號流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01提出機(jī)構(gòu)設(shè)置意見人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員AR01流程開始人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員根據(jù)公司管理和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出機(jī)構(gòu)設(shè)置意見【EF01】《機(jī)構(gòu)設(shè)置意見》02審核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人對機(jī)構(gòu)設(shè)置意見進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核與工作需求、實(shí)際情況的一致性03提供背景資料和定編建議機(jī)構(gòu)設(shè)置部門機(jī)構(gòu)設(shè)置部門提供機(jī)構(gòu)設(shè)置的相關(guān)背景資料，并對人員編制提出初步建議04修改完善形成初步方案人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員綜合考慮有關(guān)建議，修改完善后提出機(jī)構(gòu)設(shè)置初步方案05審核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人對機(jī)構(gòu)設(shè)置初步方案進(jìn)行審核06會(huì)商、溝通提出意見相關(guān)綜合部門由辦公室、規(guī)劃、投資、人力、法律、審計(jì)等部門進(jìn)行會(huì)商，對機(jī)構(gòu)設(shè)置方案進(jìn)行充分討論，提出意見07修改完善形成上會(huì)方案人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員人力資源部機(jī)構(gòu)管理根據(jù)會(huì)商情況，進(jìn)一步修改完善，形成上會(huì)方案，準(zhǔn)備好上會(huì)材料【EF02】《上會(huì)報(bào)告及方案》08審核人力資源部負(fù)責(zé)人對上會(huì)方案和材料進(jìn)行審核，確保準(zhǔn)確無誤09審核公司分管領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)分管領(lǐng)導(dǎo)對上會(huì)方案和材料進(jìn)行審核10審核公司主要領(lǐng)導(dǎo)公司主要領(lǐng)導(dǎo)對上會(huì)方案和材料進(jìn)行審核，必要時(shí)與其他成員進(jìn)行溝通11方案修改人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)溝通審核情況，對方案再做修改完善12審核人力資源部負(fù)責(zé)人對方案進(jìn)行再次審核13研究決定總經(jīng)理辦公會(huì)召開會(huì)議，集體討論研究決定機(jī)構(gòu)設(shè)置方案14擬定文件人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員根據(jù)會(huì)議決定，擬定成立機(jī)構(gòu)的文件，正式下發(fā)【EF03】《機(jī)構(gòu)文件》流程結(jié)束。

6、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣控制目標(biāo)編號控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險(xiǎn)事件編號主要風(fēng)險(xiǎn)事件描述控制活動(dòng)編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動(dòng)控制/自動(dòng)控制）控制頻率控制實(shí)施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位T01設(shè)置符合公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)發(fā)展需要的組織機(jī)構(gòu)R01由于戰(zhàn)略變化和業(yè)務(wù)發(fā)展的影響，導(dǎo)致組織機(jī)構(gòu)不能及時(shí)、有效地符合需要C01人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員根據(jù)公司管理和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出機(jī)構(gòu)設(shè)置意見手工控制隨時(shí)【EF01】【AR01】人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員C02人力資源部負(fù)責(zé)人對機(jī)構(gòu)設(shè)置意見進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核與工作需求、實(shí)際情況的一致性手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C03機(jī)構(gòu)設(shè)置部門提供機(jī)構(gòu)設(shè)置的相關(guān)背景資料，并對人員編制提出初步建議手工控制隨時(shí)【AR01】機(jī)構(gòu)設(shè)置部門機(jī)構(gòu)設(shè)置部門C04人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員綜合考慮有關(guān)建議，修改完善后提出機(jī)構(gòu)設(shè)置初步方案手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員C05人力資源部負(fù)責(zé)人對機(jī)構(gòu)設(shè)置初步方案進(jìn)行審核手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C06由辦公室、規(guī)劃、投資、人力、法律、審計(jì)等部門進(jìn)行會(huì)商，對機(jī)構(gòu)設(shè)置方案進(jìn)行充分討論，提出意見手工控制隨時(shí)【AR01】公司相關(guān)部門C07人力資源部機(jī)構(gòu)管理根據(jù)會(huì)商情況，進(jìn)一步修改完善，形成上會(huì)方案，準(zhǔn)備好上會(huì)材料手工控制隨時(shí)【EF02】【AR01】人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員C08對上會(huì)方案和材料進(jìn)行審核，確保準(zhǔn)確無誤手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C09機(jī)構(gòu)分管領(lǐng)導(dǎo)對上會(huì)方案和材料進(jìn)行審核手工控制隨時(shí)【AR01】公司分管領(lǐng)導(dǎo)C10公司主要領(lǐng)導(dǎo)對上會(huì)方案和材料進(jìn)行審核，必要時(shí)與其他成員進(jìn)行溝通手工控制隨時(shí)【AR01】公司主要領(lǐng)導(dǎo)C11根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)溝通審核情況，對方案再做修改完善手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員C12對方案進(jìn)行再次審核手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人召開會(huì)議，集體討論研究決定機(jī)構(gòu)設(shè)置方案【AR01】公司總經(jīng)理辦公會(huì)根據(jù)會(huì)議決定，擬定成立機(jī)構(gòu)的文件，正式下發(fā)【EF03】【AR01】人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員

三級流程：崗位設(shè)置流程1.流程目標(biāo)本流程闡述崗位設(shè)置程序，合理設(shè)置符合組織職能需要的崗位，確保崗位設(shè)置工作的規(guī)范性和有效性。2.適用范圍公司總部3.相關(guān)制度和規(guī)定【AR01】《公司崗位編制管理辦法》（征求意見稿）項(xiàng)目姓名項(xiàng)目姓名編制錢地地審核趙辛流程責(zé)任崗位：機(jī)構(gòu)管理專員流程參與部門：崗位設(shè)置部門、人力資源部、薪酬委員會(huì)、公司領(lǐng)導(dǎo)、總裁辦公會(huì)流程責(zé)任部門：人力資源部、黨委干部部4.流程圖5.流程描述編號流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01提出崗位設(shè)置意見人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員AR01流程開始人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員根據(jù)公司管理和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出崗位設(shè)置意見?！綞F01】《崗位設(shè)置意見》02審核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人對崗位設(shè)置意見進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核崗位設(shè)置與工作需求、實(shí)際情況的一致性。03擬定崗位設(shè)置初步意見和崗位說明書崗位設(shè)置部門崗位設(shè)置部門擬定崗位設(shè)置初步意見，根據(jù)日常工作內(nèi)容，編制崗位說明書?！綞F02】《崗位說明書》04匯總修改提出初步方案人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員匯總各部門崗位設(shè)置建議，提出崗位總體設(shè)置初步方案。05審核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人對崗位設(shè)置初步方案進(jìn)行審核。06審核方案測定崗位等級薪酬委員會(huì)薪酬委員會(huì)召開會(huì)議，根據(jù)崗位工作難易、復(fù)雜程度及對人員的要求等情況，對擬設(shè)置機(jī)構(gòu)進(jìn)行測評，確定崗位等級。07修改完善形成上會(huì)方案人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員根據(jù)薪酬委員會(huì)研究情況，進(jìn)一步修改完善，形成上會(huì)方案，準(zhǔn)備好上會(huì)材料?！綞F03】《崗位設(shè)置報(bào)告》08審核人力資源部負(fù)責(zé)人對上會(huì)方案和材料進(jìn)行審核，確保準(zhǔn)確無誤。09審核公司分管領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)分管領(lǐng)導(dǎo)對上會(huì)方案和材料進(jìn)行審核。10審核公司主要領(lǐng)導(dǎo)公司主要領(lǐng)導(dǎo)對上會(huì)方案和材料進(jìn)行審核，必要時(shí)與其他成員進(jìn)行溝通。11方案修改人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)溝通審核情況，對方案再做修改完善。12審核人力資源部負(fù)責(zé)人對方案進(jìn)行再次審核。13研究決定總裁辦公會(huì)召開會(huì)議，集體討論研究決定崗位設(shè)置方案。14擬定文件人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員根據(jù)會(huì)議決定，擬定崗位設(shè)置的文件，正式下發(fā)?！綞F04】《崗位設(shè)置文件》流程結(jié)束。

6、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣控制目標(biāo)編號控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險(xiǎn)事件編號主要風(fēng)險(xiǎn)事件描述控制活動(dòng)編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動(dòng)控制/自動(dòng)控制）控制頻率控制實(shí)施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位T01合理設(shè)置符合組織職能需要的崗位R01由于調(diào)研不完善等導(dǎo)致崗位設(shè)置不符合組織職能需要C01人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員根據(jù)公司管理和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出崗位設(shè)置意見。人力資源部負(fù)責(zé)人對崗位設(shè)置意見進(jìn)行審核，重點(diǎn)審核崗位設(shè)置與工作需求、實(shí)際情況的一致性。手工控制隨時(shí)【EF01】【AR01】人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員C02崗位設(shè)置部門擬定崗位設(shè)置初步意見，根據(jù)日常工作內(nèi)容，編制崗位說明書?！綞F02】【AR01】崗位設(shè)置部門部門負(fù)責(zé)人C03人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員匯總各部門崗位設(shè)置建議，提出崗位總體設(shè)置初步方案?！続R01】人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員C04人力資源部負(fù)責(zé)人對崗位設(shè)置初步方案進(jìn)行審核?！続R01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C05薪酬委員會(huì)召開會(huì)議，根據(jù)崗位工作難易、復(fù)雜程度及對人員的要求等情況，對擬設(shè)置機(jī)構(gòu)進(jìn)行測評，確定崗位等級?！続R01】薪酬委員會(huì)薪酬委員會(huì)C06人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員根據(jù)薪酬委員會(huì)研究情況，進(jìn)一步修改完善，形成上會(huì)方案，準(zhǔn)備好上會(huì)材料。【EF03】【AR01】人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員C07人力資源部負(fù)責(zé)人對上會(huì)方案和材料進(jìn)行審核，確保準(zhǔn)確無誤?！続R01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C08分管領(lǐng)導(dǎo)對上會(huì)方案和材料進(jìn)行審核?！続R01】公司分管領(lǐng)導(dǎo)C09公司主要領(lǐng)導(dǎo)對上會(huì)方案和材料進(jìn)行審核，必要時(shí)與其他成員進(jìn)行溝通?！続R01】公司主要領(lǐng)導(dǎo)C10機(jī)構(gòu)管理專員根據(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)溝通審核情況，對方案再做修改完善?！続R01】人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員C11人力資源部負(fù)責(zé)人對方案進(jìn)行再次審核?！続R01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C12召開總裁辦公會(huì)，集體討論研究決定崗位設(shè)置方案?！続R01】公司總裁辦公會(huì)C13機(jī)構(gòu)管理專員根據(jù)總裁辦公會(huì)會(huì)議決定，擬定崗位設(shè)置的文件，正式下發(fā)?！綞F04】【AR01】人力資源部機(jī)構(gòu)管理專員2、招聘管理

三級流程：內(nèi)部選拔流程1.流程目標(biāo)本流程闡述員工內(nèi)部選拔程序，旨在確保此項(xiàng)工作的規(guī)范性和有效性，招聘到符合組織發(fā)展和崗位需要的人員。2.適用范圍公司3.相關(guān)制度和規(guī)定AR01：《公司員工招聘管理辦法》項(xiàng)目姓名項(xiàng)目姓名編制王隋強(qiáng)審核趙辛流程責(zé)任崗位：招聘專員流程參與部門：用人部門、人力資源部、公司領(lǐng)導(dǎo)流程責(zé)任部門：人力資源部、黨委干部部4.流程圖5.流程描述編號流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01提出空缺崗位用人部門流程開始。用人部門根據(jù)部門實(shí)際需要，提出空缺崗位需求【EF01】《崗位需求申請表》02審核公司分管領(lǐng)導(dǎo)公司分管領(lǐng)導(dǎo)對用人部門提交的崗位空缺和人員配置申請進(jìn)行審核，審核通過后簽字確認(rèn)03審核公司主要領(lǐng)導(dǎo)公司主要領(lǐng)導(dǎo)對用人部門提交的崗位空缺和人員配置申請進(jìn)行審核，審核通過后簽字確認(rèn)04匯總、擬定內(nèi)部選拔方案人力資源部招聘專員匯總各部門用人需求后，根據(jù)崗位要求，擬定內(nèi)部選拔方案05審核人力資源部負(fù)責(zé)人對部門經(jīng)辦人擬定的內(nèi)部選拔方案進(jìn)行審核06公布空缺職位信息和任職要求人力資源部招聘專員根據(jù)確定的內(nèi)部選拔方案，公布空缺職位信息和任職要求07投遞應(yīng)聘申請公司員工公司員工填寫《職位申請表》，并按要求投遞【EF02】職位申請表08收集、篩選簡歷人力資源部招聘專員收集員工《職位申請表》，并根據(jù)學(xué)歷、工作經(jīng)驗(yàn)、技能水平等要求進(jìn)行初步篩選09審核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人對通過初步篩選的員工材料進(jìn)一步審核10組織筆試、面試人力資源部招聘專員人力資源部招聘專員組織初步筆試、面試，從人員的基本素質(zhì)層面加以判斷與篩選【EF03】面試評價(jià)表11參加面試用人部門負(fù)責(zé)人用人部門負(fù)責(zé)人對通過人力資源部初步筆試、面試的人員，在人力資源部的協(xié)同下，開展專業(yè)面試，重點(diǎn)考察應(yīng)聘人員的專業(yè)素養(yǎng)和能力以及跟崗位的匹配度12提出錄用建議用人部門負(fù)責(zé)人用人部門負(fù)責(zé)人根據(jù)專業(yè)面試情況，提出錄用建議13擬定錄用名單人力資源部招聘專員根據(jù)用人部門提出的錄用建議，擬定錄用名單14審核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人對擬錄用名單進(jìn)行審核，審核通過后簽字確認(rèn)15審核公司分管領(lǐng)導(dǎo)公司分管領(lǐng)導(dǎo)對擬錄用名單進(jìn)行審核，審核通過后簽字確認(rèn)16審核公司主要領(lǐng)導(dǎo)公司主要領(lǐng)導(dǎo)對擬錄用名單進(jìn)行審核，審核通過后簽字確認(rèn)17辦理聘任手續(xù)人力資源部招聘專員對確定錄用的人員辦理聘任手續(xù)，發(fā)錄用通知書【EF04】《錄用通知書》流程結(jié)束。

6、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣控制目標(biāo)編號控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險(xiǎn)事件編號主要風(fēng)險(xiǎn)事件描述控制活動(dòng)編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動(dòng)控制/自動(dòng)控制）控制頻率控制實(shí)施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位T01招聘符合公司發(fā)展和崗位需要的人員R01由于崗位要求不明，或與實(shí)際需求不一致導(dǎo)致招聘人員與崗位不匹配C01用人部門根據(jù)部門實(shí)際需要，提出空缺崗位需求手工控制隨時(shí)【EF01】【AR01】人力資源部招聘專員C02用人部門分管領(lǐng)導(dǎo)對用人部門提交的崗位空缺和人員配置申請進(jìn)行審核，審核通過后簽字確認(rèn)手工控制隨時(shí)【AR01】公司分管領(lǐng)導(dǎo)C03公司主要領(lǐng)導(dǎo)對用人部門提交的崗位空缺合人員配置申請進(jìn)行審核，審核通過后簽字確認(rèn)手工控制隨時(shí)【AR01】公司主要領(lǐng)導(dǎo)由于招聘方案設(shè)計(jì)不合理，導(dǎo)致未能招聘到與崗位相匹配的人員C04匯總各部門用人需求后，根據(jù)崗位要求，擬定內(nèi)部選拔方案手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部招聘專員C05對招聘專員擬定的內(nèi)部選拔方案進(jìn)行審核手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C06根據(jù)確定的內(nèi)部選拔方案，公布空缺職位信息和任職要求手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部招聘專員由于招聘中未能做到及時(shí)、有效地溝通和了解，導(dǎo)致招聘人員與崗位需求不匹配C07公司員工填寫《職位申請表》，并按要求投遞手工控制隨時(shí)【EF02】【AR01】公司應(yīng)聘員工C08收集員工《職位申請表》，并根據(jù)學(xué)歷、工作經(jīng)驗(yàn)、技能水平等要求進(jìn)行初步篩選手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部招聘專員C09人力資源部負(fù)責(zé)人對通過初步篩選的員工材料進(jìn)一步審核手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C10人力資源部招聘專員組織初步筆試、面試，從人員的基本素質(zhì)層面加以判斷與篩選手工控制隨時(shí)【EF03】【AR01】人力資源部招聘專員C11用人部門負(fù)責(zé)人對通過人力資源部初步筆試、面試的人員，在人力資源部的協(xié)同下，開展專業(yè)面試，重點(diǎn)考察應(yīng)聘人員的專業(yè)素養(yǎng)和能力以及跟崗位的匹配度手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C12用人部門負(fù)責(zé)人根據(jù)專業(yè)面試情況，提出錄用建議手工控制隨時(shí)【AR01】各部門部門負(fù)責(zé)人C13根據(jù)用人部門提出的錄用建議，擬定錄用名單手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部招聘專員C14人力資源部負(fù)責(zé)人對擬錄用名單進(jìn)行審核，審核通過后簽字確認(rèn)手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C15公司分管領(lǐng)導(dǎo)對擬錄用名單進(jìn)行審核，審核通過后簽字確認(rèn)手工控制隨時(shí)【AR01】公司分管領(lǐng)導(dǎo)C16公司主要領(lǐng)導(dǎo)對擬錄用名單進(jìn)行審核，審核通過后簽字確認(rèn)手工控制隨時(shí)【AR01】公司主要領(lǐng)導(dǎo)C17對確定錄用的人員辦理聘任手續(xù)，發(fā)錄用通知書手工控制隨時(shí)【EF04】【AR01】

三級流程：外部招聘流程1.流程目標(biāo)本流程闡述員工招聘管理程序，旨在確保此項(xiàng)工作的規(guī)范性和有效性。2.適用范圍公司3.相關(guān)制度和規(guī)定【AR01】:《公司員工招聘管理辦法》項(xiàng)目姓名項(xiàng)目姓名編制王隋強(qiáng)審核趙辛流程責(zé)任崗位：招聘專員流程參與部門：用人部門、人力資源部、公司領(lǐng)導(dǎo)流程責(zé)任部門：人力資源部、黨委干部部4.流程圖5.流程描述編號流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01分析、提出用人需求用人部門流程開始用人部門分析部門人員需求，提出招聘申請【EF01】《崗位需求申請表》02審核公司分管領(lǐng)導(dǎo)公司分管領(lǐng)導(dǎo)對用人部門提出的招聘申請進(jìn)行審核，審核通過后簽字確認(rèn)03審核公司主要領(lǐng)導(dǎo)公司主要領(lǐng)導(dǎo)對用人部門提出的用人需求進(jìn)行審核，審核通過后簽字確認(rèn)04匯總用人需求，擬定招聘方案人力資源部招聘專員匯總各部門人員需求，根據(jù)崗位任職要求等擬定招聘方案05審核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人對擬定的招聘方案進(jìn)行審核06發(fā)布招聘信息人力資源部招聘專員從內(nèi)、外部多種渠道發(fā)布招聘信息，可經(jīng)由下列方式進(jìn)行：網(wǎng)絡(luò)招聘平臺(tái)、刊登報(bào)紙廣告、接洽人力中介機(jī)構(gòu)、請高校推薦、參加人才交流會(huì)等等07收集、篩選簡歷人力資源部招聘專員收到應(yīng)聘者各項(xiàng)資料，進(jìn)行初步篩選，審核其學(xué)歷、經(jīng)驗(yàn)是否符合崗位需要，淘汰資格不合者08審核人力資源部負(fù)責(zé)人對通過初步篩選的應(yīng)聘者資料進(jìn)行審核，進(jìn)一步優(yōu)選符合條件人選09組織筆試、面試人力資源部招聘專員與用人部門配合，擬定筆試試題，對應(yīng)聘人員進(jìn)行考試。做好面試的組織準(zhǔn)備工作，確定參加面試考官，通知應(yīng)聘者【EF02】《面試評價(jià)表》10參加筆試面試各部門負(fù)責(zé)人公司領(lǐng)導(dǎo)在人力資源部協(xié)同下，各部門負(fù)責(zé)人參加本部門面試，公司領(lǐng)導(dǎo)參加分管部門負(fù)責(zé)人招聘面試，重點(diǎn)考察應(yīng)聘人員的能力素質(zhì)與崗位的匹配度11提出錄用建議用人部門公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)筆試、面試情況，綜合比選，提出錄用建議12擬定錄用名單人力資源部招聘專員根據(jù)用人部門提出的錄用建議，擬定錄用名單13審核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人對擬錄用名單進(jìn)行審核，審核通過后簽字確認(rèn)14審核公司分管領(lǐng)導(dǎo)公司分管領(lǐng)導(dǎo)對擬錄用名單進(jìn)行審核，審核通過后簽字確認(rèn)15審核公司主要領(lǐng)導(dǎo)公司主要領(lǐng)導(dǎo)對擬錄用名單進(jìn)行審核，審核通過后簽字確認(rèn)16辦理聘任手續(xù)人力資源部招聘專員對確定錄用的人員辦理聘任手續(xù)，發(fā)錄用通知【EF03】《錄用通知書》流程結(jié)束。

6、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣控制目標(biāo)編號控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險(xiǎn)事件編號主要風(fēng)險(xiǎn)事件描述控制活動(dòng)編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動(dòng)控制/自動(dòng)控制）控制頻率控制實(shí)施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位T01確保招聘工作的規(guī)范、有序、有效，招聘到符合公司戰(zhàn)略發(fā)展和經(jīng)營管理需要的人員R01由于用人部門對崗位需求理解有偏差，導(dǎo)致招聘人員與實(shí)際需求不匹配C01用人部門分析部門人員需求，提出招聘申請手工控制隨時(shí)【EF01】【AR01】公司各部門C02公司分管領(lǐng)導(dǎo)對用人部門提出的招聘申請進(jìn)行審核，審核通過后簽字確認(rèn)手工控制隨時(shí)【AR01】公司分管領(lǐng)導(dǎo)C03公司主要領(lǐng)導(dǎo)對用人部門提出的用人需求進(jìn)行審核，審核通過后簽字確認(rèn)手工控制隨時(shí)【AR01】公司主要領(lǐng)導(dǎo)C04匯總各部門人員需求，根據(jù)崗位任職要求等擬定招聘方案手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部招聘專員R02由于招聘方案不符合實(shí)際需要，導(dǎo)致招聘不到合適的人員。C05人力資源部負(fù)責(zé)人對擬定的招聘方案進(jìn)行審核手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C06從內(nèi)、外部多種渠道發(fā)布招聘信息，可經(jīng)由下列方式進(jìn)行：網(wǎng)絡(luò)招聘平臺(tái)、刊登報(bào)紙廣告、接洽人力中介機(jī)構(gòu)、請高校推薦、參加人才交流會(huì)等等手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部招聘專員C07收到應(yīng)聘者各項(xiàng)資料，進(jìn)行初步篩選，審核其學(xué)歷、經(jīng)驗(yàn)是否符合崗位需要，淘汰資格不合者手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部招聘專員C08對通過初步篩選的應(yīng)聘者資料進(jìn)行審核，進(jìn)一步優(yōu)選符合條件人選手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C09與用人部門配合，擬定筆試試題，對應(yīng)聘人員進(jìn)行考試。做好面試的組織準(zhǔn)備工作，確定參加面試考官，通知應(yīng)聘者手工控制隨時(shí)【EF02】【AR01】人力資源部招聘專員C10在人力資源部協(xié)同下，各部門負(fù)責(zé)人參加本部門面試，公司領(lǐng)導(dǎo)參加分管部門負(fù)責(zé)人招聘面試，重點(diǎn)考察應(yīng)聘人員的能力素質(zhì)與崗位的匹配度手工控制隨時(shí)【AR01】公司各部門負(fù)責(zé)人、部門分管領(lǐng)導(dǎo)C11根據(jù)筆試、面試情況，綜合比選，提出錄用建議手工控制隨時(shí)【AR01】公司各部門負(fù)責(zé)人、公司領(lǐng)導(dǎo)C12根據(jù)用人部門提出的錄用建議，擬定錄用名單手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部招聘專員C13人力資源部負(fù)責(zé)人對擬錄用名單進(jìn)行審核，審核通過后簽字確認(rèn)手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C14公司分管領(lǐng)導(dǎo)對擬錄用名單進(jìn)行審核，審核通過后簽字確認(rèn)手工控制隨時(shí)公司分管領(lǐng)導(dǎo)C15公司主要領(lǐng)導(dǎo)對擬錄用名單進(jìn)行審核，審核通過后簽字確認(rèn)手工控制隨時(shí)公司主要領(lǐng)導(dǎo)C16對確定錄用的人員辦理聘任手續(xù)，發(fā)錄用通知手工控制隨時(shí)【EF03】人力資源部招聘專員

3、培訓(xùn)管理

三級流程：培訓(xùn)計(jì)劃編制流程1.流程目標(biāo)本流程闡述培訓(xùn)計(jì)劃編制程序，旨在確保此項(xiàng)工作的規(guī)范性和有效性，編制符合戰(zhàn)略發(fā)展和業(yè)務(wù)管理以及員工個(gè)人發(fā)展需要的培訓(xùn)計(jì)劃。2.適用范圍中國鐵路物資總公司3.相關(guān)制度和規(guī)定【AR01】《總公司員工培訓(xùn)管理實(shí)施辦法》項(xiàng)目姓名項(xiàng)目姓名編制盛孝黨審核趙辛流程責(zé)任崗位：培訓(xùn)管理專員流程參與部門：各部門、人力資源部、公司領(lǐng)導(dǎo)流程責(zé)任部門：人力資源部、黨委干部部4.流程圖5.流程描述編號流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01擬定培訓(xùn)需求調(diào)查通知人力資源部培訓(xùn)管理專員流程開始人力資源部培訓(xùn)管理專員根據(jù)培訓(xùn)計(jì)劃編制需要，擬定培訓(xùn)需求調(diào)查通知02審核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人對培訓(xùn)需求調(diào)查通知審核確認(rèn)后下發(fā)03分析提出培訓(xùn)需求公司各部門各部門根據(jù)部門工作需要和人員能力素質(zhì)特點(diǎn)，提出培訓(xùn)需求，填寫培訓(xùn)申請表【EF01】培訓(xùn)申請表04審核公司各部門負(fù)責(zé)人各部門負(fù)責(zé)人對本部門培訓(xùn)需求計(jì)劃進(jìn)行審核簽字05審核分管領(lǐng)導(dǎo)各部門分管領(lǐng)導(dǎo)對培訓(xùn)需求計(jì)劃進(jìn)行審核簽字06匯總、編制培訓(xùn)計(jì)劃人力資源部培訓(xùn)管理專員人力資源部培訓(xùn)管理專員匯總各部門培訓(xùn)需求計(jì)劃，并根據(jù)公司經(jīng)營管理實(shí)際情況，編制年度培訓(xùn)計(jì)劃【EF02】《年度培訓(xùn)計(jì)劃》07審核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人對年度培訓(xùn)計(jì)劃進(jìn)行審核08審核公司主要領(lǐng)導(dǎo)公司主要領(lǐng)導(dǎo)對年度培訓(xùn)計(jì)劃進(jìn)行審核簽字09下達(dá)培訓(xùn)計(jì)劃人力資源部培訓(xùn)管理專員下達(dá)年度培訓(xùn)計(jì)劃，辦理正式發(fā)文【EF03】文件《年度培訓(xùn)計(jì)劃》流程結(jié)束。

6、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣控制目標(biāo)編號控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險(xiǎn)事件編號主要風(fēng)險(xiǎn)事件描述控制活動(dòng)編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動(dòng)控制/自動(dòng)控制）控制頻率控制實(shí)施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位T01編制符合戰(zhàn)略發(fā)展和業(yè)務(wù)管理以及員工個(gè)人發(fā)展需要的培訓(xùn)計(jì)劃。R01由于沒有充分了解培訓(xùn)需求，導(dǎo)致培訓(xùn)計(jì)劃不符合企業(yè)及員工需要C01人力資源部培訓(xùn)管理專員根據(jù)培訓(xùn)計(jì)劃編制需要，擬定培訓(xùn)需求調(diào)查通知手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部培訓(xùn)管理專員C02人力資源部負(fù)責(zé)人對培訓(xùn)需求調(diào)查通知審核確認(rèn)后下發(fā)手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C03各部門根據(jù)部門工作需要和人員能力素質(zhì)特點(diǎn)，提出培訓(xùn)需求，填寫培訓(xùn)申請表手工控制隨時(shí)【EF01】【AR01】各部門部門員工C04各部門負(fù)責(zé)人對本部門培訓(xùn)需求計(jì)劃進(jìn)行審核簽字手工控制隨時(shí)【AR01】各部門部門負(fù)責(zé)人C05各部門分管領(lǐng)導(dǎo)對培訓(xùn)需求計(jì)劃進(jìn)行審核簽字手工控制隨時(shí)【AR01】公司分管領(lǐng)導(dǎo)C06人力資源部培訓(xùn)管理專員匯總各部門培訓(xùn)需求計(jì)劃，并根據(jù)公司經(jīng)營管理實(shí)際情況，編制年度培訓(xùn)計(jì)劃手工控制隨時(shí)【EF02】【AR01】人力資源部培訓(xùn)管理專員C07人力資源部負(fù)責(zé)人對年度培訓(xùn)計(jì)劃進(jìn)行審核手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C08公司主要領(lǐng)導(dǎo)對年度培訓(xùn)計(jì)劃進(jìn)行審核簽字手工控制隨時(shí)【AR01】公司主要領(lǐng)導(dǎo)

三級流程：培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施流程1.流程目標(biāo)本流程闡述培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施程序，旨在確保此項(xiàng)工作的規(guī)范性和有效性，按照培訓(xùn)計(jì)劃要求有效地實(shí)施培訓(xùn)工作。2.適用范圍公司3.相關(guān)制度和規(guī)定AR01：《公司培訓(xùn)管理實(shí)施辦法》項(xiàng)目姓名項(xiàng)目姓名編制盛孝黨審核趙辛流程責(zé)任崗位：培訓(xùn)管理專員流程參與部門：各部門、人力資源部、內(nèi)外部培訓(xùn)機(jī)構(gòu)流程責(zé)任部門：人力資源部、黨委干部部4.流程圖5.流程描述編號流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01擬定培訓(xùn)實(shí)施方案人力資源部培訓(xùn)管理專員流程開始人力資源部培訓(xùn)管理專員根據(jù)培訓(xùn)計(jì)劃安排，擬定培訓(xùn)實(shí)施方案，主要內(nèi)容要包括培訓(xùn)時(shí)間、地點(diǎn)、課程、師資和參訓(xùn)人員等【EF01】《培訓(xùn)實(shí)施方案》02審核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人對培訓(xùn)實(shí)施方案審核03培訓(xùn)籌備人力資源部培訓(xùn)管理專員人力資源部培訓(xùn)管理專員發(fā)出培訓(xùn)通知，并根據(jù)方案著手培訓(xùn)準(zhǔn)備工作，如聯(lián)系培訓(xùn)場所、落實(shí)培訓(xùn)課程、教材和師資等04報(bào)名各部門員工各部門員工根據(jù)工作需要，填寫培訓(xùn)報(bào)名表【EF02】培訓(xùn)報(bào)名表05審核各部門負(fù)責(zé)人各部門負(fù)責(zé)人對本部門員工參訓(xùn)報(bào)名表進(jìn)行審核簽字06匯總?cè)肆Y源部培訓(xùn)管理專員人力資源部培訓(xùn)管理專員匯總各部門培訓(xùn)報(bào)名表07審核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人對培訓(xùn)報(bào)名匯總表進(jìn)行審核08實(shí)施培訓(xùn)內(nèi)外部培訓(xùn)機(jī)構(gòu)按照培訓(xùn)實(shí)施方案，組織內(nèi)部師資，或聯(lián)合外部機(jī)構(gòu)，逐一落實(shí)各項(xiàng)安排09參加培訓(xùn)各部門員工各部門員工按要求參加培訓(xùn)，完成培訓(xùn)項(xiàng)目安排的所有課程和相關(guān)內(nèi)容10開展培訓(xùn)效果評估人力資源部培訓(xùn)管理專員通過訪談或調(diào)查問卷等方式，對培訓(xùn)效果進(jìn)行評估11培訓(xùn)登記備案人力資源部培訓(xùn)管理專員人力資源部培訓(xùn)管理專員對各部門員工參加培訓(xùn)相關(guān)資料，如成績單、培訓(xùn)證書、登記表等相關(guān)資料進(jìn)行登記備案流程結(jié)束。

6、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣控制目標(biāo)編號控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險(xiǎn)事件編號主要風(fēng)險(xiǎn)事件描述控制活動(dòng)編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動(dòng)控制/自動(dòng)控制）控制頻率控制實(shí)施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位T01根據(jù)培訓(xùn)計(jì)劃安排，有效地實(shí)施培訓(xùn)計(jì)劃。R01由于培訓(xùn)方案設(shè)置不合理或內(nèi)、外部培訓(xùn)條件問題導(dǎo)致培訓(xùn)計(jì)劃不能有效地實(shí)施。C01人力資源部培訓(xùn)管理專員根據(jù)培訓(xùn)計(jì)劃安排，擬定培訓(xùn)實(shí)施方案，主要內(nèi)容要包括培訓(xùn)時(shí)間、地點(diǎn)、課程、師資和參訓(xùn)人員等。手工控制隨時(shí)【EF01】【AR01】人力資源部培訓(xùn)管理專員C02人力資源部負(fù)責(zé)人對培訓(xùn)實(shí)施方案審核?！続R01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C03人力資源部培訓(xùn)管理專員發(fā)出培訓(xùn)通知，并根據(jù)方案著手培訓(xùn)準(zhǔn)備工作，如聯(lián)系培訓(xùn)場所、落實(shí)培訓(xùn)課程、教材和師資等?！続R01】人力資源部培訓(xùn)管理專員C04各部門員工根據(jù)工作需要，填寫培訓(xùn)報(bào)名表。【EF02】【AR01】公司公司員工C05各部門負(fù)責(zé)人對本部門員工參訓(xùn)報(bào)名表進(jìn)行審核簽字。【AR01】各部門部門員工C06人力資源部培訓(xùn)管理專員匯總各部門培訓(xùn)報(bào)名表。【AR01】人力資源部培訓(xùn)管理專員C07人力資源部負(fù)責(zé)人對培訓(xùn)報(bào)名匯總表進(jìn)行審核?！続R01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C08按照培訓(xùn)實(shí)施方案，組織內(nèi)部師資，或聯(lián)合外部機(jī)構(gòu)，逐一落實(shí)各項(xiàng)安排【AR01】人力資源部培訓(xùn)管理專員C09各部門員工按要求參加培訓(xùn)，完成培訓(xùn)項(xiàng)目安排的所有課程和相關(guān)內(nèi)容【AR01】公司公司員工C10通過訪談或調(diào)查問卷等方式，對培訓(xùn)效果進(jìn)行評估【AR01】人力資源部培訓(xùn)管理專員C11人力資源部培訓(xùn)管理專員對各部門員工參加培訓(xùn)相關(guān)資料，如成績單、培訓(xùn)證書、登記表等相關(guān)資料進(jìn)行登記備案【AR01】人力資源部培訓(xùn)管理專員4、績效管理

三級流程：員工績效考核管理1.流程目標(biāo)本流程闡述總部員工績效考核管理程序，旨在確保總部員工績效考核管理的規(guī)范性和合理性。2.適用范圍中國鐵路物資總公司3.相關(guān)制度和規(guī)定【AR01】兩項(xiàng)制度：《公司員工績效考核管理辦法》、《總公司總部員工績效考核管理實(shí)施辦法》項(xiàng)目姓名項(xiàng)目姓名編制喬利濱審核趙辛流程責(zé)任崗位：員工績效考核管理流程參與部門：薪酬管理小組、績效薪酬管理委員會(huì)、各部門負(fù)責(zé)人及員工流程責(zé)任部門：人力資源部4.流程圖5.流程描述編號流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01制定方案薪酬專員【AR01】流程開始。根據(jù)總部員工績效考核管理實(shí)施辦法，制定總部員工績效考核操作實(shí)施方案。【EF01】《總部員工績效考核操作實(shí)施方案》02審核人力資源部部門負(fù)責(zé)人對總部員工績效考核操作實(shí)施方案進(jìn)行審核，并提出意見。03通知薪酬專員根據(jù)總部員工績效考核操作實(shí)施方案，下發(fā)員工年度績效考核通知。04制定方案部門負(fù)責(zé)人根據(jù)年度績效考核通知，制定本部門員工績效考核具體方案。05考核部門負(fù)責(zé)人組織對本部門員工進(jìn)行年度績效考核，并提出考核結(jié)果建議。06匯總考核結(jié)果薪酬專員對各部門員工年度績效考核結(jié)果建議進(jìn)行匯總。07審核人力資源部部門負(fù)責(zé)人對匯總的各部門員工年度績效考核結(jié)果進(jìn)行審核，并提出意見。08審議薪酬管理小組對各部門員工年度績效考核結(jié)果進(jìn)行審議，并提出意見。09審定績效薪酬管理委員會(huì)對各部門員工年度績效考核結(jié)果進(jìn)行審定。10反饋薪酬專員反饋各部門員工最終年度績效考核結(jié)果。11核對員工員工核對本人年度績效考核結(jié)果。12受理薪酬專員員工對本人年度績效考核結(jié)果提出異議的，配合部門，妥善解決。流程結(jié)束。

6、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣控制目標(biāo)編號控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險(xiǎn)事件編號主要風(fēng)險(xiǎn)事件描述控制活動(dòng)編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動(dòng)控制/自動(dòng)控制）控制頻率控制實(shí)施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位T01確保總部員工績效考核管理的規(guī)范性和合理性。R01由于實(shí)施方案制定不合理，導(dǎo)致總部員工績效考核結(jié)果與實(shí)際情況不符。C01根據(jù)總部員工績效考核管理實(shí)施辦法，制定總部員工績效考核操作實(shí)施方案。手工控制隨時(shí)【EF01】【AR01】人力資源部薪酬專員C02對總部員工績效考核操作實(shí)施方案進(jìn)行審核，并提出意見。手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C03根據(jù)總部員工績效考核操作實(shí)施方案，下發(fā)員工年度績效考核通知。手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部薪酬專員C04根據(jù)年度績效考核通知，制定本部門員工績效考核具體方案。手工控制隨時(shí)【AR01】各部門部門負(fù)責(zé)人C05組織對本部門員工進(jìn)行年度績效考核，并提出考核結(jié)果建議。手工控制隨時(shí)【AR01】各部門部門負(fù)責(zé)人C06對各部門員工年度績效考核結(jié)果建議進(jìn)行匯總。手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部薪酬專員C07對匯總的各部門員工年度績效考核結(jié)果進(jìn)行審核，并提出意見。手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C08對各部門員工年度績效考核結(jié)果進(jìn)行審議，并提出意見。手工控制隨時(shí)【AR01】薪酬管理小組薪酬管理小組C09對各部門員工年度績效考核結(jié)果進(jìn)行審定。手工控制隨時(shí)【AR01】績效薪酬管理委員會(huì)績效薪酬管理委員會(huì)C10反饋各部門員工最終年度績效考核結(jié)果。手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部薪酬專員C11員工核對本人年度績效考核結(jié)果。手工控制隨時(shí)【AR01】各部門員工C12員工對本人年度績效考核結(jié)果提出異議的，配合部門，妥善解決。手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部薪酬專員5、薪酬管理

三級流程：工資總額管理流程1.流程目標(biāo)本流程闡述工資總額管理程序，旨在確保工資總額管理的規(guī)范性和合理性。2.適用范圍公司3.相關(guān)制度和規(guī)定【AR01】《總公司所屬單位工資總額管理辦法》項(xiàng)目姓名項(xiàng)目姓名編制喬利濱審核趙辛流程責(zé)任崗位：工資總額管理流程參與部門：薪酬管理小組、績效薪酬管理委員會(huì)、各二級公司及人力資源部門流程責(zé)任部門：人力資源部4.流程圖5.流程描述編號流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01二級公司人事部門薪酬專員AR01流程開始。根據(jù)總公司所屬單位工資總額管理辦法，編制工資總額預(yù)算及調(diào)整計(jì)劃建議。02審核企業(yè)負(fù)責(zé)人企業(yè)負(fù)責(zé)人對總額計(jì)劃進(jìn)行審核，并上報(bào)總公司審批。03審核匯總薪酬專員對各二級公司上報(bào)的工資總額建議進(jìn)行審核匯總，提出工資總額整體預(yù)算及調(diào)整建議。04審核部門負(fù)責(zé)人部門負(fù)責(zé)人對工資總額建議進(jìn)行審核，并提出意見。05審核審核薪酬管理小組對工資總額建議進(jìn)行審議，并提出意見。06審核審議績效薪酬管理委員會(huì)對工資總額建議進(jìn)行審議，并提出意見。07審核審定總裁辦公會(huì)對工資總額建議進(jìn)行審定。08反饋結(jié)果薪酬專員根據(jù)總裁辦公會(huì)審定的工資總額建議，下達(dá)工資總額預(yù)控及調(diào)整計(jì)劃?！綞F01】《工資總額預(yù)控及調(diào)整計(jì)劃》09執(zhí)行各二級公司人事部門根據(jù)下達(dá)的工資總額預(yù)算及調(diào)整計(jì)劃，合理安排發(fā)放各公司職工工資。10編制報(bào)表各二級公司人事部門根據(jù)工資總額發(fā)放情況，編報(bào)月度及年度勞資報(bào)表，并對勞資管理運(yùn)行情況進(jìn)行分析?！綞F02】年度及月度勞資報(bào)表11審核匯總薪酬專員對各二級公司上報(bào)的勞資報(bào)表，進(jìn)行匯總，編制全系統(tǒng)勞資報(bào)表并作報(bào)表分析。12工效掛鉤清算各二級公司人事部門根據(jù)工資總額發(fā)放情況及年度業(yè)績考核結(jié)果，上報(bào)年度工效掛鉤清算情況。13審核企業(yè)負(fù)責(zé)人企業(yè)負(fù)責(zé)人對企業(yè)年度工效掛鉤情況進(jìn)行審核后上報(bào)總公司。14審核匯總薪酬專員對各二級公司年度工效掛鉤執(zhí)行情況進(jìn)行審核匯總。15工效掛鉤清算薪酬專員根據(jù)工資總額總體來源規(guī)模，提出年度工資總額清算建議。16審核審核對年度工資總額清算建議進(jìn)行審核，并提出意見。17審議審議對年度工資總額清算建議進(jìn)行審議，并進(jìn)一步提出意見。18審定審定年度工資總額清算建議提交辦公會(huì)審定后，下達(dá)工資總額清算通知。流程結(jié)束。

6、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣控制目標(biāo)編號控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險(xiǎn)事件編號主要風(fēng)險(xiǎn)事件描述控制活動(dòng)編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動(dòng)控制/自動(dòng)控制）控制頻率控制實(shí)施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位T01編制規(guī)范、合理的工資總額預(yù)算及調(diào)整計(jì)劃，并嚴(yán)格按計(jì)劃發(fā)放工資R01由于未按制度規(guī)定測算工資總額來源，導(dǎo)致超來源制定工資總額計(jì)劃C01二級企業(yè)人事部門根據(jù)公司管理和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出工資總額預(yù)算及調(diào)整計(jì)劃。企業(yè)負(fù)責(zé)人進(jìn)行審核。手工控制隨時(shí)AR01各二級企業(yè)企業(yè)負(fù)責(zé)人人力資源部對各二級公司上報(bào)的工資總額建議進(jìn)行審核匯總，提出工資總額整體預(yù)算及調(diào)整建議。手工控制隨時(shí)AR01人力資源部薪酬專員人力資源部負(fù)責(zé)人對工資總額建議進(jìn)行審核，并提出意見。手工控制隨時(shí)AR01人力資源部部門負(fù)責(zé)人薪酬管理小組對工資總額建議進(jìn)行審議，并提出意見。手工控制隨時(shí)AR01公司薪酬管理小組績效薪酬管理委員會(huì)對工資總額建議進(jìn)行審議，并提出意見。手工控制隨時(shí)AR01公司薪酬委員會(huì)績效薪酬管理委員會(huì)將審核意見提交總裁辦公會(huì)，總裁辦公會(huì)對工資總額建議進(jìn)行審定。手工控制隨時(shí)AR01公司總裁辦公會(huì)根據(jù)總裁辦公會(huì)審定的工資總額建議，下達(dá)工資總額預(yù)控及調(diào)整計(jì)劃。手工控制隨時(shí)【EF01】AR01人力資源部薪酬專員根據(jù)下達(dá)的工資總額預(yù)算及調(diào)整計(jì)劃，合理安排發(fā)放各公司職工工資。手工控制隨時(shí)AR01二級企業(yè)人事部門機(jī)構(gòu)管理專員R02由于二級單位未嚴(yán)格執(zhí)行工資總額預(yù)控及調(diào)整計(jì)劃，導(dǎo)致超計(jì)劃發(fā)放工資根據(jù)工資總額發(fā)放情況，編報(bào)月度及年度勞資報(bào)表，并對勞資管理運(yùn)行情況進(jìn)行分析。手工控制隨時(shí)【EF02】AR01二級公司人事部門薪酬專員人力資源部薪酬專員對各二級公司上報(bào)的勞資報(bào)表，進(jìn)行匯總，編制全系統(tǒng)勞資報(bào)表并作報(bào)表分析。手工控制隨時(shí)AR01人力資源部薪酬專員二級企業(yè)人事部門根據(jù)工資總額發(fā)放情況及年度業(yè)績考核結(jié)果，上報(bào)年度工效掛鉤清算情況。手工控制隨時(shí)AR01二級企業(yè)人事部門薪酬專員二級企業(yè)負(fù)責(zé)人對企業(yè)年度工效掛鉤情況進(jìn)行審核后上報(bào)總公司。手工控制隨時(shí)AR01二級企業(yè)企業(yè)負(fù)責(zé)人人力資源部薪酬專員對各二級公司年度工效掛鉤執(zhí)行情況進(jìn)行審核匯總。手工控制隨時(shí)AR01人力資源部薪酬專員人力資源部薪酬專員根據(jù)工資總額總體來源規(guī)模，提出年度工資總額清算建議。手工控制隨時(shí)AR01人力資源部薪酬專員公司薪酬管理小組審議后提交總經(jīng)理辦公會(huì)審定下發(fā)手工控制隨時(shí)AR01公司薪酬管理小組

三級流程：企業(yè)負(fù)責(zé)人年薪管理1.流程目標(biāo)本流程闡述所屬企業(yè)負(fù)責(zé)人年薪管理程序，旨在確保所屬企業(yè)負(fù)責(zé)人年薪管理的規(guī)范性和合理性。2.適用范圍公司3.相關(guān)制度和規(guī)定【AR01】：《總公司所屬企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬管理辦法》項(xiàng)目姓名項(xiàng)目姓名編制喬利濱審核趙辛流程責(zé)任崗位：企業(yè)負(fù)責(zé)人年薪管理流程參與部門：薪酬管理小組、績效薪酬管理委員會(huì)、各二級公司流程責(zé)任部門：人力資源部4.流程圖5.流程描述編號流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01薪酬專員薪酬專員流程開始。根據(jù)國家及國資委有關(guān)政策規(guī)定，制定完善所屬企業(yè)負(fù)責(zé)人年薪管理辦法。【EF01】所屬企業(yè)負(fù)責(zé)人年薪管理辦法02審核部門負(fù)責(zé)人部門負(fù)責(zé)人對辦法進(jìn)行審核，并進(jìn)一步修改完善。03審核薪酬管理小組薪酬管理小組對辦法進(jìn)行審核，并提出修改意見，進(jìn)行完善。04審核績效薪酬管理委員會(huì)績效薪酬管理委員會(huì)對辦法進(jìn)行審議，并提交總裁辦公會(huì)、董事會(huì)審議。05審核總裁辦公會(huì)總裁辦公會(huì)對辦法進(jìn)行審議，并經(jīng)董事會(huì)審議通過后執(zhí)行。06薪酬專員薪酬專員根據(jù)《辦法》及年度業(yè)績考核結(jié)果，測算企業(yè)負(fù)責(zé)人年薪并提出年度兌現(xiàn)建議方案。【EF02】《年度兌現(xiàn)建議方案》07審核審核部門負(fù)責(zé)人對建議方案進(jìn)行審核，并提出意見。08審核審核薪酬管理小組對建議方案進(jìn)行審核，并提出意見。09審核審核績效薪酬管理委員會(huì)對建議方案進(jìn)行審議，并提出意見。10審核審核總裁辦公會(huì)對建議方案進(jìn)行審議，通過后執(zhí)行。11薪酬專員薪酬專員根據(jù)審議通過后的建議方案，下發(fā)企業(yè)負(fù)責(zé)人年薪兌現(xiàn)通知。12各二級公司各二級公司各二級公司根據(jù)兌現(xiàn)通知，測算年薪水平，上報(bào)年薪兌現(xiàn)方案。13薪酬專員薪酬專員對二級公司上報(bào)的年薪方案，進(jìn)行審核批復(fù)。14各二級公司各二級公司根據(jù)審核批復(fù)方案，兌現(xiàn)企業(yè)負(fù)責(zé)人年薪。15薪酬專員薪酬專員配合審計(jì)稽核部，對各二級公司年薪方案執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。流程結(jié)束。

6、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣控制目標(biāo)編號控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險(xiǎn)事件編號主要風(fēng)險(xiǎn)事件描述控制活動(dòng)編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動(dòng)控制/自動(dòng)控制）控制頻率控制實(shí)施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位T01制定符合政策規(guī)定與企業(yè)實(shí)際的所屬企業(yè)負(fù)責(zé)人年薪管理辦法，并嚴(yán)格按辦法測算、發(fā)放年薪。R01由于國家及國資委政策發(fā)生變化，導(dǎo)致所屬企業(yè)負(fù)責(zé)人年薪管理辦法與政策要求不符。C01根據(jù)國家及國資委有關(guān)政策規(guī)定，制定完善所屬企業(yè)負(fù)責(zé)人年薪管理辦法。手工控制隨時(shí)【EF01】【AR01】人力資源部薪酬管理專員C02部門負(fù)責(zé)人對辦法進(jìn)行審核，并進(jìn)一步修改完善。手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C03薪酬管理小組對辦法進(jìn)行審核，并提出修改意見，進(jìn)行完善。手工控制隨時(shí)【AR01】薪酬管理小組薪酬管理小組C04績效薪酬管理委員會(huì)對辦法進(jìn)行審議，并提交總裁辦公會(huì)、董事會(huì)審議。手工控制隨時(shí)【AR01】績效薪酬管理委員會(huì)績效薪酬管理委員會(huì)C05總裁辦公會(huì)對辦法進(jìn)行審議，并經(jīng)董事會(huì)審議通過后執(zhí)行。手工控制隨時(shí)【AR01】總裁辦公會(huì)總裁辦公會(huì)C06根據(jù)《辦法》及年度業(yè)績考核結(jié)果，測算企業(yè)負(fù)責(zé)人年薪并提出年度兌現(xiàn)建議方案。手工控制隨時(shí)【EF02】【AR01】人力資源部薪酬管理專員C07部門負(fù)責(zé)人對建議方案進(jìn)行審核，并提出意見。手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C08薪酬管理小組對建議方案進(jìn)行審核，并提出意見。手工控制隨時(shí)【AR01】薪酬管理小組薪酬管理小組C09績效薪酬管理委員會(huì)對建議方案進(jìn)行審議，并提出意見。手工控制隨時(shí)【AR01】績效薪酬管理委員會(huì)績效薪酬管理委員會(huì)C10總裁辦公會(huì)對建議方案進(jìn)行審議，通過后執(zhí)行。手工控制隨時(shí)【AR01】總裁辦公會(huì)總裁辦公會(huì)C11根據(jù)審議通過后的建議方案，下發(fā)企業(yè)負(fù)責(zé)人年薪兌現(xiàn)通知。手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部薪酬管理專員C12各二級公司根據(jù)兌現(xiàn)通知，測算年薪水平，上報(bào)年薪兌現(xiàn)方案。手工控制隨時(shí)【AR01】各二級公司薪酬管理專員C13對二級公司上報(bào)的年薪方案，進(jìn)行審核批復(fù)。手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部薪酬管理專員C14根據(jù)審核批復(fù)方案，兌現(xiàn)企業(yè)負(fù)責(zé)人年薪。手工控制隨時(shí)【AR01】各二級公司薪酬管理專員C15配合審計(jì)稽核部，對各二級公司年薪方案執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部薪酬管理專員

三級流程：總部員工薪資管理1.流程目標(biāo)本流程闡述總部員工薪資管理程序，旨在確保總部員工薪資管理的規(guī)范性和合理性。2.適用范圍中國鐵路物資總公司3.相關(guān)制度和規(guī)定【AR01】《總部員工崗位薪酬管理辦法》、《薪酬管理實(shí)施細(xì)則》項(xiàng)目姓名項(xiàng)目姓名編制喬利濱審核趙辛流程責(zé)任崗位：薪資管理流程參與部門：薪酬管理小組、績效薪酬管理委員會(huì)、財(cái)務(wù)部、總部各部門流程責(zé)任部門：人力資源部4.流程圖5.流程描述編號流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01制定薪酬管理辦法薪酬專員【AR01】流程開始。根據(jù)國家及國資委有關(guān)政策規(guī)定，制定總部員工薪酬管理辦法。【EF01】《總部員工薪酬管理辦法》02審核部門負(fù)責(zé)人部門負(fù)責(zé)人對薪酬管理辦法進(jìn)行審核，并進(jìn)一步修改完善。03審核薪酬管理小組薪酬管理小組對辦法進(jìn)行審核，并提出修改意見，進(jìn)行完善。04審核績效薪酬管理委員會(huì)績效薪酬管理委員會(huì)對辦法進(jìn)行審議，并提交總裁辦公會(huì)、董事會(huì)審議通過后執(zhí)行。05提出崗位任職建議各部門提出本部門員工崗位任職建議。06核定員工薪資標(biāo)準(zhǔn)及水平薪酬專員根據(jù)《辦法》，核定員工薪資標(biāo)準(zhǔn)和水平。07審核各部門負(fù)責(zé)人部門負(fù)責(zé)人對員工薪資標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審核，并提出意見。08結(jié)果反饋薪酬專員根據(jù)部門負(fù)責(zé)人意見，進(jìn)行核定調(diào)整，并制發(fā)人薪函。【EF02】《人薪函09支付員工薪資財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)部根據(jù)人薪函支付員工薪資。流程結(jié)束。

6、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣控制目標(biāo)編號控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險(xiǎn)事件編號主要風(fēng)險(xiǎn)事件描述控制活動(dòng)編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動(dòng)控制/自動(dòng)控制）控制頻率控制實(shí)施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位T01確保總部員工薪資管理的規(guī)范性和合理性。R01由于員工個(gè)人資料提供不完全或者有變化未及時(shí)告知，導(dǎo)致薪資核定與實(shí)際情況不符C01根據(jù)國家及國資委有關(guān)政策規(guī)定，制定總部員工薪酬管理辦法。手工控制隨時(shí)【EF01】【AR01】人力資源部薪酬專員C02部門負(fù)責(zé)人對薪酬管理辦法進(jìn)行審核，并進(jìn)一步修改完善。手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C03薪酬管理小組對辦法進(jìn)行審核，并提出修改意見，進(jìn)行完善。手工控制隨時(shí)【AR01】薪酬管理小組薪酬管理小組C04績效薪酬管理委員會(huì)對辦法進(jìn)行審議，并提交總裁辦公會(huì)、董事會(huì)審議通過后執(zhí)行。手工控制隨時(shí)【AR01】績效薪酬管理委員會(huì)績效薪酬管理委員會(huì)C05提出本部門員工崗位任職建議。手工控制隨時(shí)【AR01】各部門部門負(fù)責(zé)人C06根據(jù)《辦法》，核定員工薪資標(biāo)準(zhǔn)和水平。手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部薪酬專員C07部門負(fù)責(zé)人對員工薪資標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審核，并提出意見。手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C08根據(jù)部門負(fù)責(zé)人意見，進(jìn)行核定調(diào)整，并制發(fā)人薪函。手工控制隨時(shí)【EF02】【AR01】人力資源部薪酬專員C09財(cái)務(wù)部根據(jù)人薪函支付員工薪資。手工控制隨時(shí)【AR01】財(cái)務(wù)部財(cái)務(wù)部6、干部管理

三級流程：企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員選拔任用1.流程目標(biāo)本流程闡述企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員選拔、任用程序，旨在明確各環(huán)節(jié)工作職責(zé)和權(quán)限，確保企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員選拔任用工作的規(guī)范性和科學(xué)性。2.適用范圍中國鐵路物資公司3.相關(guān)制度和規(guī)定【AR01】兩項(xiàng)制度：《企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理暫行辦法》、《公司晉升管理辦法》項(xiàng)目姓名項(xiàng)目姓名編制盛孝黨審核趙辛流程責(zé)任崗位：干部管理流程參與部門：二級公司或公司黨委，公司黨委干部部，公司、公司黨委流程責(zé)任部門：黨委干部部4.流程圖5.流程描述編號流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01推薦呈報(bào)推薦提名二級公司、公司黨委公司、公司黨委【AR01】流程開始。二級公司、公司黨委經(jīng)集體研究，提出調(diào)整報(bào)告或建議人選，正式行文向公司黨委報(bào)告公司、公司黨委研究提出正職領(lǐng)導(dǎo)崗位調(diào)整和人選建議02審核公司黨委對二級企業(yè)推薦報(bào)告進(jìn)行審核03擬定組織選拔方案干部管理專員根據(jù)公司黨委審核結(jié)果，擬定二級企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員組織選拔方案04審核公司黨委干部部負(fù)責(zé)人對組織選拔方案進(jìn)行審核05審核公司黨委對組織選拔方案進(jìn)行審核06民主考察考察組組成考察組，由考察組對二級企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人選進(jìn)行考察，履行民主考察程序07征求相關(guān)意見考察組考察組廣泛聽取人事、組織、紀(jì)檢、審計(jì)等部門的評價(jià)意見08提出任用建議考察組根據(jù)民主考察情況，結(jié)合工作需要，撰寫考察報(bào)告，提出班子調(diào)整建議和領(lǐng)導(dǎo)人選建議【EF01】考察報(bào)告09審核公司黨委干部部負(fù)責(zé)人審核考察報(bào)告10審核公司、公司黨委審核考察報(bào)告11準(zhǔn)備上會(huì)材料干部管理專員編制干部《任免審批表》和其他相關(guān)會(huì)議材料12討論決定公司、公司黨委召開會(huì)議，集體研究決定13辦理任職手續(xù)干部管理專員根據(jù)會(huì)議決定，辦理下發(fā)領(lǐng)導(dǎo)人員任職通知【EF02】任職通知流程結(jié)束。

6、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣控制目標(biāo)編號控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險(xiǎn)事件編號主要風(fēng)險(xiǎn)事件描述控制活動(dòng)編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動(dòng)控制/自動(dòng)控制）控制頻率控制實(shí)施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位T01明確企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員選拔各環(huán)節(jié)工作職責(zé)和權(quán)限，確保企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員選拔任用工作的規(guī)范性和科學(xué)性R01由于企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員選拔過程中溝通不暢等原因?qū)е氯斡玫念I(lǐng)導(dǎo)人員不符合企業(yè)需要C01二級公司、公司黨委經(jīng)集體研究，提出調(diào)整報(bào)告或建議人選，正式行文向公司黨委報(bào)告公司、公司黨委研究提出正職領(lǐng)導(dǎo)崗位調(diào)整和人選建議手工控制隨時(shí)【AR01】二級公司、二級公司黨委二級公司、二級公司黨委C02對二級企業(yè)推薦報(bào)告進(jìn)行審核手工控制隨時(shí)【AR01】公司黨委公司黨委C03根據(jù)公司黨委審核結(jié)果，擬定二級企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員組織選拔方案手工控制隨時(shí)【AR01】黨委干部部干部管理專員C04對組織選拔方案進(jìn)行審核手工控制隨時(shí)【AR01】黨委干部部部門負(fù)責(zé)人C05對組織選拔方案進(jìn)行審核手工控制隨時(shí)【AR01】公司黨委公司黨委C06組成考察組，由考察組對二級企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人選進(jìn)行考察，履行民主考察程序手工控制隨時(shí)【EF03】【AR01】黨委干部部干部管理專員C07考察組廣泛聽取人事、組織、紀(jì)檢、審計(jì)等部門的評價(jià)意見手工控制隨時(shí)【AR01】公司考察組公司考察組C08根據(jù)民主考察情況，結(jié)合工作需要，撰寫考察報(bào)告，提出班子調(diào)整建議和領(lǐng)導(dǎo)人選建議手工控制隨時(shí)【EF01】【AR01】公司考察組公司考察組C09審核考察報(bào)告手工控制隨時(shí)【AR01】黨委干部部部門負(fù)責(zé)人C10審核考察報(bào)告手工控制隨時(shí)【AR01】公司黨委公司黨委C11編制干部《任免審批表》和其他相關(guān)會(huì)議材料手工控制隨時(shí)【AR01】黨委干部部干部管理專員C12召開會(huì)議，集體研究決定手工控制隨時(shí)【AR01】公司、公司黨委公司、公司黨委C13根據(jù)會(huì)議決定，辦理下發(fā)領(lǐng)導(dǎo)人員任職通知手工控制隨時(shí)【EF02】【AR01】黨委干部部干部管理專員

三級流程：企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員綜合考評流程1.流程目標(biāo)本流程闡述企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員綜合考核評價(jià)程序，旨在明確確保企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員綜合考核評價(jià)工作規(guī)范有效。2.適用范圍中國鐵路物資公司3.相關(guān)制度和規(guī)定【AR01】：《企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員管理綜合考核評價(jià)辦法》項(xiàng)目姓名項(xiàng)目姓名編制盛孝黨審核趙辛流程責(zé)任崗位：干部管理流程參與部門：二級公司、公司人力資源部、黨委干部部、公司考核評價(jià)組、公司領(lǐng)導(dǎo)流程責(zé)任部門：人力資源部、黨委干部部4.流程圖5.流程描述編號流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01提出考核評價(jià)組組成方案干部管理專員【AR01】流程開始。干部管理專員根據(jù)考評工作計(jì)劃，提出考核評價(jià)組組成方案02審核公司人力資源部（黨委干部部）負(fù)責(zé)人對考核評價(jià)組組成方案進(jìn)行審核03審核公司領(lǐng)導(dǎo)對考核評價(jià)組組成方案進(jìn)行審核04擬定考核評價(jià)方案考核評價(jià)組考核評價(jià)組擬定考核評價(jià)方案，做出考核評價(jià)總體安排，提出工作要求【EF01】《考核評價(jià)方案》05審核公司領(lǐng)導(dǎo)對考核評價(jià)方案進(jìn)行審核06發(fā)布考核預(yù)告考核評價(jià)組與被考核企業(yè)做好溝通協(xié)調(diào)，發(fā)布考核預(yù)告，明確考核時(shí)間及工作安排07撰寫述職報(bào)告二級企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員按照考核組要求，對本人工作進(jìn)行總結(jié)，形成書面材料08考核測評考核評價(jià)組組織召開考核測評會(huì)議，由被考核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員、中層干部、部分員工代表進(jìn)行量化評分09業(yè)績評價(jià)考核評價(jià)組根據(jù)企業(yè)年度經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果，結(jié)合領(lǐng)導(dǎo)人員工作目標(biāo)任務(wù)完成情況，對領(lǐng)導(dǎo)人員業(yè)績完成情況進(jìn)行評價(jià)10個(gè)別談話考核評價(jià)組考核評價(jià)組與班子成員、中層干部進(jìn)行個(gè)別談話，了解全面情況11調(diào)查核實(shí)考核評價(jià)組考核評價(jià)組對考核過程了解到的情況，采取走訪、查閱資料、專項(xiàng)檢查、實(shí)地考察等方式，進(jìn)行調(diào)查核實(shí)12綜合分析考核評價(jià)組根據(jù)考核測評、個(gè)別談話、調(diào)查核實(shí)等情況，結(jié)合平時(shí)表現(xiàn)、日?？己撕蛯ｍ?xiàng)考核情況，進(jìn)行綜合分析，客觀公正地評價(jià)13考核評價(jià)報(bào)告考核評價(jià)組根據(jù)考核評價(jià)整體情況，撰寫領(lǐng)導(dǎo)人員考核評價(jià)報(bào)告，主要內(nèi)容應(yīng)包括總體評價(jià)、優(yōu)缺點(diǎn)分析、相關(guān)建議等【EF02《考核評價(jià)報(bào)告》14審核公司領(lǐng)導(dǎo)公司領(lǐng)導(dǎo)對考核評價(jià)報(bào)告進(jìn)行審核，了解考評全面情況15反饋結(jié)果考核評價(jià)組考核評價(jià)組向被考評企業(yè)黨政正職反饋考評結(jié)果，在領(lǐng)導(dǎo)班子內(nèi)部公開流程結(jié)束。

6、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣控制目標(biāo)編號控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險(xiǎn)事件編號主要風(fēng)險(xiǎn)事件描述控制活動(dòng)編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動(dòng)控制/自動(dòng)控制）控制頻率控制實(shí)施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位T01確保企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員綜合考核評價(jià)工作規(guī)范有效R01由于考核評價(jià)工作中溝通不暢或考核方案設(shè)計(jì)不合理導(dǎo)致考核評價(jià)工作與實(shí)際情況不符C01干部管理專員根據(jù)考評工作計(jì)劃，提出考核評價(jià)組組成方案手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部干部管理專員C02對考核評價(jià)組組成方案進(jìn)行審核手工控制隨時(shí)【AR01】黨委干部部負(fù)責(zé)人C03對考核評價(jià)組組成方案進(jìn)行審核手工控制隨時(shí)【AR01】公司主管領(lǐng)導(dǎo)C04考核評價(jià)組擬定考核評價(jià)方案，做出考核評價(jià)總體安排，提出工作要求手工控制隨時(shí)【EF01】【AR01】考核評價(jià)組考核評價(jià)組C05對考核評價(jià)方案進(jìn)行審核手工控制隨時(shí)【AR01】公司主管領(lǐng)導(dǎo)C06與被考核企業(yè)做好溝通協(xié)調(diào)，發(fā)布考核預(yù)告，明確考核時(shí)間及工作安排手工控制隨時(shí)【AR01】考核評價(jià)組考核評價(jià)組C07按照考核組要求，對本人工作進(jìn)行總結(jié)，形成書面材料手工控制隨時(shí)【AR01】二級企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員C08組織召開考核測評會(huì)議，由被考核企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員、中層干部、部分員工代表進(jìn)行量化評分手工控制隨時(shí)【AR01】考核評價(jià)組考核評價(jià)組C09根據(jù)企業(yè)年度經(jīng)營業(yè)績考核結(jié)果，結(jié)合領(lǐng)導(dǎo)人員工作目標(biāo)任務(wù)完成情況，對領(lǐng)導(dǎo)人員業(yè)績完成情況進(jìn)行評價(jià)手工控制隨時(shí)【AR01】考核評價(jià)組考核評價(jià)組C10考核評價(jià)組與班子成員、中層干部進(jìn)行個(gè)別談話，了解全面情況手工控制隨時(shí)【AR01】考核評價(jià)組考核評價(jià)組C11考核評價(jià)組對考核過程了解到的情況，采取走訪、查閱資料、專項(xiàng)檢查、實(shí)地考察等方式，進(jìn)行調(diào)查核實(shí)手工控制隨時(shí)【AR01】考核評價(jià)組考核評價(jià)組C12根據(jù)考核測評、個(gè)別談話、調(diào)查核實(shí)等情況，結(jié)合平時(shí)表現(xiàn)、日常考核和專項(xiàng)考核情況，進(jìn)行綜合分析，客觀公正地評價(jià)手工控制隨時(shí)【AR01】考核評價(jià)組考核評價(jià)組C13根據(jù)考核評價(jià)整體情況，撰寫領(lǐng)導(dǎo)人員考核評價(jià)報(bào)告，主要內(nèi)容應(yīng)包括總體評價(jià)、優(yōu)缺點(diǎn)分析、相關(guān)建議等手工控制隨時(shí)【EF02】【AR01】考核評價(jià)組考核評價(jià)組C14公司領(lǐng)導(dǎo)對考核評價(jià)報(bào)告進(jìn)行審核，了解考評全面情況公司主管領(lǐng)導(dǎo)C15考核評價(jià)組向被考評企業(yè)黨政正職反饋考評結(jié)果，在領(lǐng)導(dǎo)班子內(nèi)部公開考核評價(jià)組考核評價(jià)組

三級流程：后備干部選拔流程1.流程目標(biāo)本流程闡述后備干部選拔程序，旨在確保后備干部選拔工作的規(guī)范性和科學(xué)性。2.適用范圍公司3.相關(guān)制度和規(guī)定【AR01】《公司所屬單位后備干部管理辦法》項(xiàng)目姓名項(xiàng)目姓名編制盛孝黨審核趙辛流程責(zé)任崗位：干部管理流程參與部門：二級公司或公司黨委、公司人力資源部（黨委干部部）、公司黨委流程責(zé)任部門：人力資源部（黨委干部部）4.流程圖5.流程描述編號流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01擬定后備干部選拔通知公司黨委干部部干部管理專員【AR01】流程開始。根據(jù)后備干部管理辦法規(guī)定，結(jié)合干部管理工作安排，擬定后備干部選拔通知，明確選拔資格條件，提出工作要求02審核公司黨委干部部負(fù)責(zé)人對后備干部選拔通知進(jìn)行審核03下發(fā)通知公司黨委干部部干部管理專員根據(jù)部分負(fù)責(zé)人審核結(jié)果，正式下發(fā)后備干部選拔通知【EF01】《后備干部選拔通知》04民主推薦組織考察二級公司、二級公司黨委根據(jù)通知要求，召開民主推薦會(huì)，按正職1:2，副職1:1比例進(jìn)行推薦，并對推薦人選進(jìn)行組織考察05集體討論研究決定二級公司、二級公司黨委召開班子會(huì)議，充分醞釀?dòng)懻摚w研究決定后備干部人選06呈報(bào)材料二級公司、二級公司黨委根據(jù)會(huì)議研究決定，將相關(guān)材料報(bào)送公司黨委。包括單位黨委報(bào)告、后備干部登記表、后備干部匯總表、后備干部民主推薦匯總表07審核公司黨委干部部干部管理專員對上報(bào)材料進(jìn)行檢查，審核其完整性、準(zhǔn)確性，并及時(shí)與單位溝通，核實(shí)有關(guān)情況，做好相關(guān)記錄08審核公司黨委干部部負(fù)責(zé)人再次對上報(bào)材料進(jìn)行審核09審核公司黨委對上報(bào)材料進(jìn)行審核，簽署意見10反饋公司黨委干部部干部管理專員將后備干部審核結(jié)果向二級公司反饋，并將列為后備干部人員的《后備干部登記表》加蓋公章后批回各單位一份【EF02】《后備干部登記表》11整理信息完善后備干部庫公司黨委干部部干部管理專員整理后備干部信息，更新、充實(shí)后備干部庫流程結(jié)束。

6、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣控制目標(biāo)編號控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險(xiǎn)事件編號主要風(fēng)險(xiǎn)事件描述控制活動(dòng)編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動(dòng)控制/自動(dòng)控制）控制頻率控制實(shí)施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位T01選拔合適的后備干部，保證后備干部選拔工作規(guī)范、科學(xué)。R01由于未按制度選拔后備干部，導(dǎo)致后備干部配備數(shù)量不足或選拔人員與后備干部崗位任職要求不符。C01根據(jù)后備干部管理辦法規(guī)定，結(jié)合干部管理工作安排，擬定后備干部選拔通知，明確選拔資格條件，提出工作要求手工控制隨時(shí)【EF01】【AR01】黨委干部部干部管理專員C02對后備干部選拔通知進(jìn)行審核手工控制隨時(shí)【AR01】黨委干部部部門負(fù)責(zé)人C03根據(jù)通知要求，召開民主推薦會(huì)，按正職1:2，副職1:1比例進(jìn)行推薦，并對推薦人選進(jìn)行組織考察手工控制隨時(shí)【AR01】二級公司、二級公司黨委二級公司、二級公司黨委C04召開班子會(huì)議，充分醞釀?dòng)懻?，集體研究決定后備干部人選手工控制隨時(shí)【AR01】二級公司、二級公司黨委二級公司領(lǐng)導(dǎo)班子、二級公司黨委C05對上報(bào)材料進(jìn)行檢查，審核其完整性、準(zhǔn)確性，并及時(shí)與單位溝通，核實(shí)有關(guān)情況，做好相關(guān)記錄手工控制隨時(shí)【AR01】黨委干部部干部管理專員C06再次對上報(bào)材料進(jìn)行審核手工控制隨時(shí)【AR01】黨委干部部部門負(fù)責(zé)人C07對上報(bào)材料進(jìn)行審核，簽署意見手工控制隨時(shí)【AR01】公司黨委公司黨委C08將后備干部審核結(jié)果向二級公司反饋，并將列為后備干部人員的《后備干部登記表》加蓋公章后批回各單位一份手工控制隨時(shí)【EF02】【AR01】黨委干部部干部管理專員C09整理后備干部信息，更新、充實(shí)后備干部庫手工控制隨時(shí)【AR01】黨委干部部干部管理專員

三級流程：中層管理人員任免審批流程1.流程目標(biāo)本流程闡述二級企業(yè)部分中層管理人員審批程序，旨在確保此項(xiàng)工作的規(guī)范性和有效性。2.適用范圍公司3.相關(guān)制度和規(guī)定【AR01】共兩個(gè)制度：《企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理暫行辦法》、《公司員工晉升管理辦法》項(xiàng)目姓名項(xiàng)目姓名編制盛孝黨審核趙辛流程責(zé)任崗位：干部管理流程參與部門：二級公司、公司人力資源部、黨委干部部、相關(guān)部門、分管領(lǐng)導(dǎo)流程責(zé)任部門：人力資源部、黨委干部部4.流程圖5.流程描述編號流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01召開會(huì)議討論研究擬任免人選二級企業(yè)【AR01】流程開始。各二級企業(yè)召開會(huì)議，研究決定本單位黨務(wù)、組織、人事、財(cái)務(wù)、審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門擬任免負(fù)責(zé)人選02行文上報(bào)二級企業(yè)根據(jù)研究決定，向公司上報(bào)有關(guān)材料，包括黨委報(bào)告、《干部任免審批表》、擬任職人員考核材料等【EF01】《任免審批表》03材料審查公司黨委干部部干部管理專員對二級企業(yè)上報(bào)材料進(jìn)行審查，檢查上報(bào)材料是否齊全，表格填寫是否正確、完整04審核公司黨委干部部負(fù)責(zé)人對二級企業(yè)上報(bào)材料進(jìn)行審核，根據(jù)總體考慮，確定是否辦理05審核公司相關(guān)部門公司相關(guān)主管部門對二級企業(yè)上報(bào)材料進(jìn)行審核，提出意見06審核公司分管領(lǐng)導(dǎo)公司分管領(lǐng)導(dǎo)對二級企業(yè)上報(bào)材料進(jìn)行審核，根據(jù)黨委干部部及主管部門意見，提出意見07反饋意見公司黨委干部部干部管理專員根據(jù)公司黨委干部部、主管部門、分管領(lǐng)導(dǎo)審核意見，向二級企業(yè)人事部門反饋08起草批復(fù)函公司黨委干部部經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審核同意的，起草批復(fù)函【EF02】《批復(fù)函》09審核公司黨委干部部負(fù)責(zé)人對批復(fù)函進(jìn)行審核10辦理批復(fù)公司黨委干部部干部管理專員辦理正式批復(fù)，向二級企業(yè)下發(fā)《批復(fù)函》流程結(jié)束。

6、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣控制目標(biāo)編號控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險(xiǎn)事件編號主要風(fēng)險(xiǎn)事件描述控制活動(dòng)編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動(dòng)控制/自動(dòng)控制）控制頻率控制實(shí)施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位T01確保二級企業(yè)中層管理人員任免審批規(guī)范、及時(shí)。R01由于材料報(bào)送不及時(shí)、不完整，導(dǎo)致任免審批工作延后。C01各二級企業(yè)召開會(huì)議，研究決定本單位黨務(wù)、組織、人事、財(cái)務(wù)、審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察等部門擬任免負(fù)責(zé)人選手工控制隨時(shí)【AR01】各二級企業(yè)各二級企業(yè)C02根據(jù)研究決定，向公司上報(bào)有關(guān)材料，包括黨委報(bào)告、《干部任免審批表》、擬任職人員考核材料等手工控制隨時(shí)【EF01】【AR01】各二級企業(yè)、各級企業(yè)黨委各二級企業(yè)、各級企業(yè)黨委C03對二級企業(yè)上報(bào)材料進(jìn)行審查，檢查上報(bào)材料是否齊全，表格填寫是否正確、完整手工控制隨時(shí)【AR01】黨委干部部干部管理專員C04對二級企業(yè)上報(bào)材料進(jìn)行審核，根據(jù)總體考慮，確定是否辦理手工控制隨時(shí)【AR01】黨委干部部部門負(fù)責(zé)人C05公司相關(guān)主管部門對二級企業(yè)上報(bào)材料進(jìn)行審核，提出意見手工控制隨時(shí)【AR01】各相關(guān)部門各相關(guān)部門C06公司分管領(lǐng)導(dǎo)對二級企業(yè)上報(bào)材料進(jìn)行審核，根據(jù)黨委干部部及主管部門意見，提出意見手工控制隨時(shí)【AR01】公司分管領(lǐng)導(dǎo)C07根據(jù)公司黨委干部部、主管部門、分管領(lǐng)導(dǎo)審核意見，向二級企業(yè)人事部門反饋手工控制隨時(shí)【AR01】黨委干部部干部管理專員C08經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審核同意的，起草批復(fù)函手工控制隨時(shí)【EF02】【AR01】黨委干部部干部管理專員C09對批復(fù)函進(jìn)行審核手工控制隨時(shí)【AR01】黨委干部部部門負(fù)責(zé)人C10辦理正式批復(fù)，向二級企業(yè)下發(fā)《批復(fù)函》手工控制隨時(shí)【AR01】黨委干部部干部管理專員7、員工管理管理

三級流程：人事檔案接收流程1.流程目標(biāo)本流程闡述人事檔案轉(zhuǎn)遞的相關(guān)管理程序，旨在確保人事檔案轉(zhuǎn)遞管理的及時(shí)性、有效性、完整性。2.適用范圍中國鐵路物資總公司3.相關(guān)制度和規(guī)定【AR01】：《總公司人事檔案管理暫行辦法》（物人〔2003〕4號）項(xiàng)目姓名項(xiàng)目姓名編制黃順利審核趙辛流程責(zé)任崗位：勞動(dòng)關(guān)系管理流程參與部門：各部門、人力資源部、內(nèi)外部培訓(xùn)機(jī)構(gòu)流程責(zé)任部門：人力資源部、黨委干部部4.流程圖5.流程描述編號流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01開具調(diào)檔函人力資源部勞動(dòng)關(guān)系專員流程開始。向調(diào)入員工人事檔案管理機(jī)構(gòu)開具調(diào)檔函?！綞F01】《調(diào)檔函》02審核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人對調(diào)檔函格式、內(nèi)容進(jìn)行審核確認(rèn)03遞交調(diào)檔函人力資源部勞動(dòng)關(guān)系專員經(jīng)審核確認(rèn)后，人力資源部勞動(dòng)關(guān)系專員將調(diào)檔函直接送往或郵遞等方式調(diào)入員工人事檔案管理機(jī)構(gòu)04傳遞檔案檔案管理機(jī)構(gòu)調(diào)入員工人事檔案管理機(jī)構(gòu)根據(jù)調(diào)檔函內(nèi)容，通過規(guī)定途徑將人事檔案傳遞至公司05簽收核對檔案材料人力資源部勞動(dòng)關(guān)系專員人力資源部勞動(dòng)關(guān)系專員對接收的檔案進(jìn)行檢查，確認(rèn)材料的完整性，并簽字確認(rèn)06填寫轉(zhuǎn)入登記表人力資源部勞動(dòng)關(guān)系專員對接收的檔案檢查完畢并確認(rèn)簽字后，填寫檔案轉(zhuǎn)入登記表【EF02】《檔案轉(zhuǎn)入登記表》07審核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人對檔案轉(zhuǎn)入登記表進(jìn)行審核08開具回執(zhí)人力資源部勞動(dòng)關(guān)系專員根據(jù)對接收的檔案檢查審核情況，向檔案轉(zhuǎn)出機(jī)構(gòu)出具檔案接收回執(zhí)09整理入柜人力資源部勞動(dòng)關(guān)系專員人力資源部勞動(dòng)關(guān)系專員對接收檔案按公司相關(guān)管理要求進(jìn)行整理，補(bǔ)齊相關(guān)材料，裝訂成冊，歸入檔案室流程結(jié)束。

6、風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣控制目標(biāo)編號控制目標(biāo)具體描述風(fēng)險(xiǎn)事件編號主要風(fēng)險(xiǎn)事件描述控制活動(dòng)編號現(xiàn)有控制措施描述控制方式（手動(dòng)控制/自動(dòng)控制）控制頻率控制實(shí)施依據(jù)依據(jù)的制度和規(guī)定責(zé)任部門責(zé)任崗位T01確保人事檔案轉(zhuǎn)遞管理的及時(shí)性、有效性、完整性。R01由于未按規(guī)定辦理，導(dǎo)致人事檔案接收不及時(shí)或者檔案缺失。C01向調(diào)入員工人事檔案管理機(jī)構(gòu)開具調(diào)檔函。手工控制隨時(shí)【EF01】【AR01】人力資源部勞動(dòng)關(guān)系專員C02人力資源部負(fù)責(zé)人對調(diào)檔函格式、內(nèi)容進(jìn)行審核確認(rèn)手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C03經(jīng)審核確認(rèn)后，人力資源部勞動(dòng)關(guān)系專員將調(diào)檔函直接送往或郵遞等方式調(diào)入員工人事檔案管理機(jī)構(gòu)手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部勞動(dòng)關(guān)系專員C04調(diào)入員工人事檔案管理機(jī)構(gòu)根據(jù)調(diào)檔函內(nèi)容，通過規(guī)定途徑將人事檔案傳遞至公司手工控制隨時(shí)【AR01】檔案管理機(jī)構(gòu)檔案管理專員C05人力資源部勞動(dòng)關(guān)系專員對接收的檔案進(jìn)行檢查，確認(rèn)材料的完整性，并簽字確認(rèn)手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部勞動(dòng)關(guān)系專員C06對接收的檔案檢查完畢并確認(rèn)簽字后，填寫檔案轉(zhuǎn)入登記表手工控制隨時(shí)【EF02】【AR01】人力資源部勞動(dòng)關(guān)系專員C07人力資源部負(fù)責(zé)人對檔案轉(zhuǎn)入登記表進(jìn)行審核手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部部門負(fù)責(zé)人C08根據(jù)對接收的檔案檢查審核情況，向檔案轉(zhuǎn)出機(jī)構(gòu)出具檔案接收回執(zhí)手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部勞動(dòng)關(guān)系專員C09人力資源部勞動(dòng)關(guān)系專員對接收檔案按公司相關(guān)管理要求進(jìn)行整理，補(bǔ)齊相關(guān)材料，裝訂成冊，歸入檔案室手工控制隨時(shí)【AR01】人力資源部勞動(dòng)關(guān)系專員三級流程：人事檔案轉(zhuǎn)出流程1.流程目標(biāo)本流程闡述人事檔案轉(zhuǎn)遞的相關(guān)管理程序，旨在確保人事檔案轉(zhuǎn)遞管理的及時(shí)性、有效性、完整性。2.適用范圍公司3.相關(guān)制度和規(guī)定【AR01】：《總公司人事檔案管理暫行辦法》項(xiàng)目姓名項(xiàng)目姓名編制黃順利審核趙辛流程責(zé)任崗位：勞動(dòng)關(guān)系管理流程參與部門：人力資源部流程責(zé)任部門：人力資源部、黨委干部部4.流程圖5.流程描述編號流程步驟責(zé)任崗位現(xiàn)有制度和規(guī)定現(xiàn)有流程步驟描述輸出文檔01接收調(diào)檔函人力資源部勞動(dòng)關(guān)系專員流程開始。收到調(diào)出員工人事檔案管理機(jī)構(gòu)開具的調(diào)檔函02審核人力資源部負(fù)責(zé)人人力資源部負(fù)責(zé)人對調(diào)檔函進(jìn)行審核，提出處理意見03填寫檔案轉(zhuǎn)移單人力資源部勞動(dòng)關(guān)系專員經(jīng)部門負(fù)責(zé)人同意，清