《財政學(xué)》第三版課件

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第1章導(dǎo)論1第1章導(dǎo)論2概要1.1財政學(xué)的概念1.2混合經(jīng)濟中的財政1.3財政學(xué)的研究方法2概要1.1財政學(xué)的概念3引例現(xiàn)實生活中的財政問題3引例41.1財政學(xué)的概念什么是經(jīng)濟學(xué)？私人欲望與公共欲望私人部門經(jīng)濟學(xué)與公共部門經(jīng)濟學(xué)財政與財政學(xué)41.1財政學(xué)的概念什么是經(jīng)濟學(xué)？5什么是經(jīng)濟學(xué)？財政學(xué)是經(jīng)濟學(xué)的一門分支學(xué)科經(jīng)濟學(xué)探討如何用有限的資源來滿足人類無窮的欲望。5什么是經(jīng)濟學(xué)？6私人欲望與公共欲望私人欲望指個人希望獨自擁有、獨自享用的欲望如：獲得并享用食品、衣服等物品的欲望私人欲望一般經(jīng)由市場機制達成公共欲望指能夠與別人共同享用而不是獨自享用的欲望如：道路與公園的使用、警力與國防的保護等欲望。公共欲望一般經(jīng)由政府機制達成6私人欲望與公共欲望7私人部門經(jīng)濟學(xué)與公共部門經(jīng)濟學(xué)私人部門經(jīng)濟學(xué)(privatesectoreconomics)著重研究私人欲望如何借助市場途徑達成；公共部門經(jīng)濟學(xué)(publicsectoreconomics)著重研究公共欲望如何借助預(yù)算和投票過程達成。7私人部門經(jīng)濟學(xué)與公共部門經(jīng)濟學(xué)8圖1-1私人部門經(jīng)濟與公共部門經(jīng)濟8圖1-1私人部門經(jīng)濟與公共部門經(jīng)濟9財政與財政學(xué)政府是實現(xiàn)公共欲望的當(dāng)然“人選”公共部門的經(jīng)濟活動主要指政府的經(jīng)濟活動；政府從事經(jīng)濟活動，衍生出收入和支出問題；財政指政府的收支活動及其管理；財政學(xué)(publicfinance)研究政府收支活動及其對經(jīng)濟運行所產(chǎn)生的影響的經(jīng)濟學(xué)分支；也稱為公共經(jīng)濟學(xué)(publiceconomics)或公共部門經(jīng)濟學(xué)9財政與財政學(xué)101.2混合經(jīng)濟中的財政什么是混合經(jīng)濟？純粹私人部門經(jīng)濟的運行混合經(jīng)濟中的財政101.2混合經(jīng)濟中的財政什么是混合經(jīng)濟？11什么是混合經(jīng)濟？由私人部門經(jīng)濟和公共部門經(jīng)濟共同組成；由市場機制和政府機制共同作用。11什么是混合經(jīng)濟？12純粹私人部門經(jīng)濟的運行純私人部門經(jīng)濟的特點兩個主體：家庭和企業(yè)兩個市場：產(chǎn)品市場和要素市場純私人部門經(jīng)濟的運行商品運動過程(圖中實線部分)貨幣運動過程(圖中虛線部分)12純粹私人部門經(jīng)濟的運行13圖1-2純粹私人部門經(jīng)濟的運行13圖1-2純粹私人部門經(jīng)濟的運行14混合經(jīng)濟中的財政混合經(jīng)濟的運行(圖1-3)混合經(jīng)濟中的財政14混合經(jīng)濟中的財政15圖1-3混合經(jīng)濟循環(huán)圖生產(chǎn)投入產(chǎn)品和服務(wù)的銷售產(chǎn)品和服務(wù)的購買資源

產(chǎn)品市場

要素市場

家

庭

企

業(yè)

政

府

支出收入收入支出收入支持和補貼稅收、收費等稅收、收費等政府服務(wù)政府服務(wù)產(chǎn)品和服務(wù)的購買支出補貼

資源支出

15圖1-3混合經(jīng)濟循環(huán)圖生產(chǎn)投入產(chǎn)品和服務(wù)的銷售產(chǎn)品和161.3財政學(xué)的研究方法實證分析規(guī)范分析實證分析與規(guī)范分析的關(guān)系161.3財政學(xué)的研究方法實證分析17實證分析什么是實證分析實證分析(positiveanalysis)旨在描述各種經(jīng)濟因素的存在與經(jīng)濟運行的過程，并試圖在各種經(jīng)濟變量或政策手段之間建立起聯(lián)系。主要涉及事實判斷，重在回答研究對象“是什么”、“會怎樣”的問題。比如，2003年中央政府發(fā)行了多少國債？經(jīng)濟增長與物價水平之間的關(guān)系如何？開征利息稅對居民的儲蓄行為有什么影響？等等。17實證分析18實證分析(續(xù))實證分析可分為理論分析和經(jīng)驗分析。理論分析(theoreticalanalysis)從某些假設(shè)前提出發(fā)，借助一系列的假說和推論，對經(jīng)濟變量關(guān)系進行簡化描述或推導(dǎo)的定性分析。如考察勞動所得課稅對工人勞動行為的影響產(chǎn)生兩種效應(yīng)：收入效應(yīng)和替代效應(yīng)；課稅對勞動供給時間的實際影響，要看兩種效應(yīng)綜合作用的結(jié)果；理論分析本身往往無法提供確定的結(jié)果18實證分析(續(xù))19實證分析(續(xù))經(jīng)驗分析(empiricalanalysis)指通過調(diào)查或?qū)嶒炄〉脤嶋H資料而進行的定量分析；主要有三種方式：訪談、實驗、經(jīng)濟計量分析；計量經(jīng)濟分析(econometricanalysis)是當(dāng)前在經(jīng)濟學(xué)中最為流行的經(jīng)驗分析方法。19實證分析(續(xù))20規(guī)范分析規(guī)范分析(normativeanalysis)是對經(jīng)濟行為或政策手段的后果加以優(yōu)劣好壞評判的研究方法；它能夠提出實現(xiàn)何種經(jīng)濟目標(biāo)的政策建議；它基于基本的價值判斷，并非客觀的方法；較多受到人們的立場、感情、信念等因素的影響；如：電信資費是否偏高？對汽油消費是實行收費為好還是征稅為好？增加國債發(fā)行是利還是弊？20規(guī)范分析21實證分析與規(guī)范分析的關(guān)系財政學(xué)的兩大任務(wù)與研究方法之間的關(guān)系解釋政策的經(jīng)濟影響——有賴于實證分析為政府決策提供指南——有賴于規(guī)范分析像“政府應(yīng)該采取什么政策”的問題其分析和判斷屬于規(guī)范分析的范疇但問題的良好解決必須建立在實證分析的基礎(chǔ)上例子：住房租金控制立法21實證分析與規(guī)范分析的關(guān)系22本章小結(jié)財政學(xué)，也稱公共經(jīng)濟學(xué)或公共部門經(jīng)濟學(xué)，是研究政府收支活動及其對經(jīng)濟運行所產(chǎn)生的影響的經(jīng)濟學(xué)分支。它把經(jīng)濟社會劃分為私人部門和公共部門，并以此為分析視角考察現(xiàn)實中的各種財政問題?，F(xiàn)代經(jīng)濟一般是混合經(jīng)濟，財政在混合經(jīng)濟的運行中充當(dāng)重要的角色。22本章小結(jié)財政學(xué)，也稱公共經(jīng)濟學(xué)或公共部門經(jīng)濟學(xué)，是研究政23實證分析涉及事實判斷，重在回答研究對象“是什么”、“會怎樣”的問題。規(guī)范分析確認(rèn)什么是有利的結(jié)果，或者應(yīng)該采取什么行動來實現(xiàn)有利的結(jié)果。規(guī)范方法基于基本的價值判斷。實證分析可以分為理論分析和經(jīng)驗分析，計量經(jīng)濟分析是當(dāng)今最流行的經(jīng)驗分析方法。

23實證分析涉及事實判斷，重在回答研究對象“是什么”、“會怎第2章

財政的目標(biāo)與評價標(biāo)準(zhǔn)第2章

財政的目標(biāo)與評價標(biāo)準(zhǔn)2.1效率經(jīng)濟活動的目的：增進社會福利評價社會福利的基本準(zhǔn)則效率公平社會福利是效率與公平的函數(shù)效率問題：如何生產(chǎn)出盡可能多的能給社會成員帶來最大滿足的產(chǎn)品和服務(wù)；公平問題：產(chǎn)品和服務(wù)如何在社會成員間恰當(dāng)分配。2.1效率經(jīng)濟活動的目的：增進社會福利2.1.1效率效率的含義在經(jīng)濟學(xué)中，效率一般指帕累托效率帕累托效率（最優(yōu)）（Paretoefficiency），指不可能通過資源的重新配置，達到使至少一個人的境況變好、而不使其他任何人境況變差的結(jié)果。帕累托改善（改進）（Paretoimprovement），指可以通過資源的重新配置，達到使至少一個人的境況變好、而不使其他任何人的境況變差的結(jié)果。帕累托效率狀態(tài)意味著所有的帕累托改善都不可能2.1.1效率效率的含義市場效率條件交換效率條件生產(chǎn)效率條件組合效率條件邊際替代率、邊際技術(shù)替代率、邊際轉(zhuǎn)換率各為什么含義？為什么帕雷托效率要求符合以上邊際相等條件，請回顧《微觀經(jīng)濟學(xué)》相應(yīng)內(nèi)容。市場效率條件交換效率條件

無差異曲線

描述能給消費者帶來相同效用水平的不同產(chǎn)品組合

交換效率

無差異曲線

描述能給消費者帶來相同效用水平的不同產(chǎn)品邊際替代率（marginalrateofsubstitution，）。表示在效用水平不變下，增加一單位某種產(chǎn)品的消費可以代替的另一種產(chǎn)品的消費量。幾何意義：無差異曲線上某點切線斜率的絕對值邊際替代率（marginalrateofsubstit圖1-2埃奇沃斯箱圖：交換效率圖1-2埃奇沃斯箱圖：交換效率符合交換帕累托效率標(biāo)準(zhǔn)的條件任意兩個人消費兩種產(chǎn)品的邊際替代率相等A和B兩個人無差異曲線的切點連結(jié)而成的曲線稱為交換契約曲線。該曲線上的任何一點都是交換的帕累托效率點。符合交換帕累托效率標(biāo)準(zhǔn)的條件等產(chǎn)量曲線

技術(shù)既定下，可以生產(chǎn)相同產(chǎn)品產(chǎn)量的兩種要素的組合

生產(chǎn)效率等產(chǎn)量曲線

技術(shù)既定下，可以生產(chǎn)相同產(chǎn)品產(chǎn)量的兩種要素的組合邊際技術(shù)替代率（marginalrateoftechnicalsubstitution,MRTS)

—勞動的變化量

—對應(yīng)于勞動的變化、產(chǎn)量不變條件下資本的變化量。

幾何意義：等產(chǎn)量線上某點切線斜率的絕對值邊際技術(shù)替代率應(yīng)如何配置L和K，才能使F和C的產(chǎn)量最為理想？用埃奇沃斯框圖（Edgeworthbox）來說明(圖2-2)分析表明，當(dāng)F和C的等產(chǎn)量曲線相切時，生產(chǎn)處于帕累托效率狀態(tài)。應(yīng)如何配置L和K，才能使F和C的產(chǎn)量最為理想？圖2－2

埃奇沃斯框圖：生產(chǎn)效率圖2－2埃奇沃斯框圖：生產(chǎn)效率生產(chǎn)符合帕累托效率的條件任意兩種要素生產(chǎn)兩種產(chǎn)品的邊際技術(shù)替代率相等如果將埃奇沃斯框圖中的等產(chǎn)量曲線的切點用光滑曲線連結(jié)起來，就形成一條生產(chǎn)契約曲線，該曲線上的任何一點都是帕累托效率點。生產(chǎn)符合帕累托效率的條件產(chǎn)品組合效率生產(chǎn)可能性曲線(或產(chǎn)品轉(zhuǎn)換曲線)描述在現(xiàn)有資源和技術(shù)條件下，可能達到的最大生產(chǎn)能力；由生產(chǎn)契約曲線演變而來；產(chǎn)品組合效率生產(chǎn)可能性曲線(或產(chǎn)品轉(zhuǎn)換曲線)圖1－4生產(chǎn)可能性曲線圖1－4生產(chǎn)可能性曲線邊際轉(zhuǎn)換率（marginalrateoftransformation，）在資源和技術(shù)既定下，多生產(chǎn)一單位F需要放棄C的產(chǎn)量。

基于機會成本的角度，邊際轉(zhuǎn)換率（marginalrateoftransfo產(chǎn)品組合效率在產(chǎn)出給定的條件下，能夠最大限度滿足社會的要求和愿望的產(chǎn)品組合。幾何含義：消費者無差異曲線與生產(chǎn)可能性曲線的切點。產(chǎn)品組合效率產(chǎn)品組合效率產(chǎn)品組合效率實現(xiàn)產(chǎn)品組合效率的條件任意兩種產(chǎn)品的邊際轉(zhuǎn)換率等于邊際替代率實現(xiàn)產(chǎn)品組合效率的條件福利經(jīng)濟學(xué)第一定理

完全競爭市場能自動實現(xiàn)帕累托效率福利經(jīng)濟學(xué)第二定理僅考慮市場效率是不夠的，社會福利的判斷，牽涉到“公平”問題福利經(jīng)濟學(xué)第一定理完全競爭市場的條件1、大量的買者和賣者，每個單個的買者和賣者都是既定市場價格的接受者。2、產(chǎn)品是同質(zhì)的3、資源是完全流動的4、信息是完全的完全競爭市場的條件1、大量的買者和賣者，每個單個的買者和賣者為什么完全競爭市場能滿足帕雷托效率的三個條件？（1）、消費者最優(yōu)選擇的條件是在無差異曲線與預(yù)算線相切的點上，在這點上邊際替代率MRSFC等于兩種商品價格比PF/PC,而在完全競爭市場下，所有消費者都是F和C兩種商品既定市場價格的接受者，所以有

（2）、生產(chǎn)者最優(yōu)選擇的條件是在等產(chǎn)量線與等成本線相切的點上，在這點上邊際技術(shù)替代率等于兩種要素價格比w/r

,而在完全競爭市場下，所有生產(chǎn)者都是L和K兩種商品既定市場價格的接受者，所以有

為什么完全競爭市場能滿足帕雷托效率的三個條件？（1）、消費者（3）、邊際轉(zhuǎn)換率可表示為兩種商品F和C的邊際成本之比即。而在完全競爭下，生產(chǎn)者利潤最大化的產(chǎn)量決策都是在價格等于邊際成本之處。即，因此就有＝

（3）、邊際轉(zhuǎn)換率可表示為兩種商品F和C的邊際成本之比即

公平的作用公平的作用

比較圖中的點和點所代表的兩種配置，點的配置就更好嗎？

公平的作用公平的作用圖2-9公平的作用圖2-9公平的作用2.2公平僅考慮市場效率是不夠的，社會福利的判斷，牽涉到“公平”問題（福利經(jīng)濟學(xué)第二定理）但公平無一致的判斷標(biāo)準(zhǔn)平均主義功利主義羅爾斯主義市場主導(dǎo)2.2公平僅考慮市場效率是不夠的，社會福利的判斷，牽涉到（1）功利主義（邊沁）——并不等同于平均主義社會福利是社會成員個人效用的加總

表達式：政策主張：應(yīng)采取收入再分配行動以增進社會福利思想實驗（邊際效用遞減）一元錢對窮人的重要性高于富人→取走富人的一元錢所減少的效用低于窮人增加一元錢所增加的效用→收入再分配行動可提高社會福利。（1）功利主義（邊沁）——并不等同于平均主義（2）羅爾斯標(biāo)準(zhǔn)社會福利的高低取決于社會上境況最差的那個人的效用；表達式：

W=Min(U1U2…Un)政策主張：采取收入再分配行動，使境況最差成員的效用最大化（2）羅爾斯標(biāo)準(zhǔn)從社會福利函數(shù)角度看公平效用可能性曲線與“社會無差異曲線”相切點——“極樂點”

從社會福利函數(shù)角度看公平效用可能性曲線與“社會無差異曲線”收入不平等的度量洛倫茨曲線（Lorenzcurve）

可表示為一國總收入歸于人口中最窮的5%、最窮的10%、最窮的15%等的累積比重。如：人口的累積收入的累積

0％0％

20％4％

40％18％

60％30％

80％50％

100％100％

收入不平等的度量洛倫茨曲線（Lorenzcurve）圖2-10洛倫茨曲線圖2-10洛倫茨曲線基尼系數(shù)（Ginicoefficient）

：收入絕對平等；：收入絕對不平等一般情況下，。數(shù)值越小，表明收入分配越平等，反之則越不平等?；嵯禂?shù)（Ginicoefficient）效率與公平的沖突效率與公平的協(xié)調(diào)效率與公平的權(quán)衡取舍效率與公平的沖突第三章

財政的起因及其職能第三章

財政的起因及其職能3.1市場失靈公共產(chǎn)品外溢性自然壟斷信息不對稱（風(fēng)險和不確定）狀態(tài)社會分配不公（收入分配）宏觀經(jīng)濟總量失衡

3.1市場失靈公共產(chǎn)品公共產(chǎn)品publicgoods消費特征上的區(qū)別相對應(yīng)的私人產(chǎn)品特征：排他性——能排除不付錢的人享用競爭性——新增消費者邊際成本不為零

純公共產(chǎn)品特征（1）非排他性——技術(shù)上、經(jīng)濟上的原因（2）消費上的非競爭性（非對抗性）

——新增消費者邊際成本為零（包括邊際生產(chǎn)成本和邊際擁擠成本）公共產(chǎn)品publicgoods消費特征上的區(qū)別外溢性

externalities沒有通過價格而影響了其他人的福利外部性是指一個人（個人、家庭、企業(yè)或其他經(jīng)濟主體）的行為對他人產(chǎn)生的利益或成本影響。也就是說，某人承擔(dān)了成本，但是沒有獲得相應(yīng)的全部利益；或他撈到了好處，卻沒有為此付出全部的代價。因此，外部性最早定義就是“私人成本與社會成本不一致”、“私人收益與社會收益不一致”負(fù)外部性、正外部性、生產(chǎn)外部性和消費外部性外溢性與公共產(chǎn)品關(guān)系外溢性externalities沒有通過價格而影響了其他人

自然壟斷產(chǎn)生原因：規(guī)模經(jīng)濟最根本特征：MC<ACAC始終是下降的

例:城市公用事業(yè)自來水、煤氣、電力、郵政、電信和城市公交等

正負(fù)兩方面的效率評價——生產(chǎn)效率——資源配置效率管制中的兩難自然壟斷產(chǎn)生原因：規(guī)模經(jīng)濟信息不對稱（風(fēng)險和不確定性）風(fēng)險和不確定性是信息不對稱引起的。信息不對稱是現(xiàn)實中的常態(tài)，很難從根本上消除。市場要實現(xiàn)充分競爭，必須有充分信息。信息不對稱會帶來逆向選擇（adverseselection）和道德風(fēng)險(moralhazard)等問題。信息不對稱（風(fēng)險和不確定性）風(fēng)險和不確定性是信息不對稱引起的風(fēng)險和不確定性（信息不對稱）逆向選擇是因為信息的事前不對稱引起的，即在簽訂合同或從事交易之前就存在著信息不對稱，某些特征被隱藏，所導(dǎo)致的相關(guān)經(jīng)濟主體作出的與交易另一方期望截然相反的選擇。道德風(fēng)險是在合同簽訂之后才發(fā)生的，它對所應(yīng)的是隱藏行為，即簽訂合同之后的不可觀察的行為，這些行為同樣是合同另一方所不愿意看到的本來可以避免的行為。風(fēng)險和不確定性（信息不對稱）逆向選擇是因為信息的事前不對稱引社會分配不公（收入分配）

市場經(jīng)濟條件下，社會分配不公狀態(tài)可能正是市場有效配置資源的結(jié)果。但社會要求收入分配的公正。社會分配不公（收入分配）市場經(jīng)濟條件下，社會分配不公狀態(tài)可分配不公平市場經(jīng)濟本身無法自動實現(xiàn)經(jīng)濟平等收入分配不公的其他原因：壟斷特權(quán)、權(quán)力尋租、歧視政府參與公平分配的必要性分配不公可能損及社會和政局的穩(wěn)定分配公平是正義體系的一個重要組成部分分配不公平宏觀經(jīng)濟總量失衡宏觀經(jīng)濟總量失衡，是指宏觀經(jīng)濟的不穩(wěn)定。不穩(wěn)定的宏觀經(jīng)濟一般用物價劇烈波動、就業(yè)率下降和經(jīng)濟增長率變化過多等來表示。市場經(jīng)濟的運行結(jié)果，總是會出現(xiàn)周期性波動。經(jīng)濟會出現(xiàn)過熱，經(jīng)濟會出現(xiàn)衰退，甚至蕭條。經(jīng)濟危機問題不是市場本身所能有效解決的。更為重要的是，人們對經(jīng)濟的周期性波動缺少充分的認(rèn)識，比如人們不知道衰退到底什么時候會到來，等等。宏觀經(jīng)濟總量失衡宏觀經(jīng)濟總量失衡，是指宏觀經(jīng)濟的不穩(wěn)定。不穩(wěn)3.2財政職能什么叫財政職能？財政職能的類型資源配置職能——效率職能收入分配職能——公平職能經(jīng)濟穩(wěn)定職能——穩(wěn)定職能【美】馬斯格雷夫3.2財政職能什么叫財政職能？配置職能理解配置職能在市場經(jīng)濟中，資源配置主要由市場機制或私人部門達成，公共部門起補充作用；財政學(xué)強調(diào)私人部門和公共部門在資源配置上的互補性。財政配置職能是公共財政的首要職能

配置職能理解配置職能財政配置的范圍（1）國家防務(wù)

（2）公共管理

（3）建造公共工程以上的政府活動，其實質(zhì)是提供公共產(chǎn)品以彌補市場失效。（4）干預(yù)外溢性行為（5）介入自然壟斷領(lǐng)域

財政配置的范圍收入分配職能指何種公平？——社會公平、結(jié)果公平政治公平？經(jīng)濟公平？社會公平？起點公平？過程公平？結(jié)果公平？附：收入分配差距的衡量：洛倫茲曲線與基尼系數(shù)我國收入分配差距現(xiàn)狀我國收入分配差距成因與問題案例：年薪十萬的抄表工收入分配職能指何種公平？——社會公平、結(jié)果公平可供選擇的政策手段稅收——具體類別（個人所得稅、財產(chǎn)稅、遺產(chǎn)稅）財政支出社會救助支出（濟貧支出）社會保險支出投資性支出（通過公共項目支出間接影響收入分配格局）政府管制——自然壟斷行業(yè)管制、最低工資等可供選擇的政策手段經(jīng)濟穩(wěn)定職能宏觀經(jīng)濟政策財政政策指政府為實現(xiàn)宏觀經(jīng)濟政策目標(biāo)而對政府支出、稅收和公債水平等做出的決策。貨幣政策指政府根據(jù)既定的政策目標(biāo)，通過中央銀行對貨幣的供給進行管理，從而影響經(jīng)濟運行的決策。財政政策的主要工具改變政府購買的數(shù)量；改變政府轉(zhuǎn)移支付的數(shù)量；調(diào)整稅率。

經(jīng)濟穩(wěn)定職能宏觀經(jīng)濟政策第四章財政決策與政府失靈

第四章財政決策與政府失靈本章提要1、財政決策與公共選擇2、財政決策機制（規(guī)則）3、財政決策主體的行為4、政府失效本章提要1、財政決策與公共選擇1、財政決策與公共選擇

本章之前分析中所存在的三個問題：公共產(chǎn)品無市場價格，如何判定稀缺資源配置效率？市場失效是公共財政的邏輯起點，那么政府就不會失效嗎？既然經(jīng)濟學(xué)有經(jīng)濟人假設(shè)，那么政府怎么就天然是公共利益的代表呢？1、財政決策與公共選擇

本章之前分析中所存在的三個問題：公共選擇與公共選擇論

私人產(chǎn)品：私人部門，分散選擇，價格機制揭示偏好公共產(chǎn)品：公共部門，公共選擇，投票規(guī)則揭示偏好

公共選擇與公共選擇論

私人產(chǎn)品：私人部門，分散選擇，價格機公共選擇（集體選擇或社會抉擇）是與個別私人選擇相對應(yīng)的集體選擇的概念。它指人們通過政治過程來決定公共產(chǎn)品的需求、供給和產(chǎn)量，從而把個人偏好轉(zhuǎn)化為集體決策的一種機制或過程，它是對資源配置的非市場決策機制。公共選擇論（PublicChoiceTheory）是對非市場決策的經(jīng)濟學(xué)研究，即把經(jīng)濟學(xué)運用于政治科學(xué)的分析非市場的決策要用市場的方法來研究公共選擇（集體選擇或社會抉擇）公共選擇研究方法論三要素：方法論上的個人主義以個人作為分析的起點——相對應(yīng)的是方法論上集體主義經(jīng)濟人假設(shè)

不論是在經(jīng)濟市場上還是在政治市場上，他們的行為動機都是一樣的

交易政治觀以選票為交易手段，個人出于自利動機而進行的交易活動，都是利益的交換公共選擇研究方法論三要素：公共選擇下的財政決策

公共決策的兩大問題偏好顯示問題：集體成員對公共產(chǎn)品有何評價？偏好加總問題：不同的觀點如何集中起來并予以權(quán)衡，形成最后的決定？公共選擇下的財政決策公共決策的兩大問題偏好顯示機制——投票問題：投票方式只能反映相當(dāng)有限的信息間接民主的情形即使是直接民主的情形——也有偏好強度問題人們未必真實反映其偏好隱瞞或者從低申報自己的偏好；不愿參與選舉活動，即“理性的無知”；投票交易等策略性行動利益集團的存在可能使少數(shù)戰(zhàn)勝多數(shù)偏好顯示機制——投票偏好加總問題加總方法投票：現(xiàn)代民主社會中的主要方法一致同意多數(shù)票——如簡單多數(shù)票（其缺陷后文分析）政治均衡——政治市場的效率標(biāo)準(zhǔn)指在一定的規(guī)則下，全體成員就公共產(chǎn)品的供給量及相應(yīng)稅收的分?jǐn)傔_成協(xié)議。

偏好加總問題2、財政決策機制

——分析投票規(guī)則的缺陷2.1一致同意規(guī)則2.2多數(shù)同意規(guī)則2.3投票悖論2.4阿羅不可能定理2.5單峰定理和中間投票人定理2、財政決策機制

——分析投票規(guī)則的缺陷2.1一致同意規(guī)2.1一致同意規(guī)則“一致性規(guī)則”，指的是一項決策或議案，須經(jīng)全體投票人一致贊同才能通過的一項投票規(guī)則。一致同意規(guī)則實質(zhì)上實行的是一票否決政治市場上的帕累托效率林達爾均衡一種揭示公共產(chǎn)品有效提供的政府機制林達爾均衡的達成2.1一致同意規(guī)則“一致性規(guī)則”，指的是一項決策或議案，須圖林達爾均衡圖林達爾均衡

優(yōu)點：一致同意規(guī)則具有帕累托效率缺點：但決策成本高在人數(shù)眾多時，要找到一個讓大家都滿意的納稅份額，需花費大量時間——時間成本可能大于公共產(chǎn)品帶來的收益可能存在敲詐總結(jié)評價：“一致同意是好事，但卻非常昂貴”

由此解釋了：為什么現(xiàn)實中總是要求少數(shù)服從多數(shù)少數(shù)服從多數(shù)帶來的第一個問題：外部成本優(yōu)點：一致同意規(guī)則具有帕累托效率

一致同意與多數(shù)同意的效率

(P67圖畫得有點歪)

外部成本+決策成本

決策成本外部成本

同意人數(shù)K一致同意與多數(shù)同意的效率

(P67圖畫得有點歪)2.2多數(shù)同意規(guī)則又稱“多數(shù)票規(guī)則”，是指一項決策須經(jīng)半數(shù)以上人贊成，才能獲得通過的一種投票規(guī)則分類：簡單多數(shù)：超過半數(shù)

比例多數(shù)：超過某一比例多數(shù)同意規(guī)則實質(zhì)就是少數(shù)服從多數(shù)2.2多數(shù)同意規(guī)則又稱“多數(shù)票規(guī)則”，是指一項決策須經(jīng)半

優(yōu)點：決策成本小，容易做出決策缺點：存在多數(shù)人強制現(xiàn)象（外部成本）無法表達偏好強度影響個人參與投票的積極性，最終影響真實的偏好顯示存在多種結(jié)果的可能即“投票悖論”（接下來分析的重點）總結(jié)評價：可見雖然現(xiàn)實要求少數(shù)服從多數(shù)，但少數(shù)服從多數(shù)不盡合理優(yōu)點：案例：選舉規(guī)則中的法定人數(shù)——析法定人數(shù)對少數(shù)服從多數(shù)規(guī)則的影響

選舉規(guī)則除了對投票規(guī)則（一致同意或多數(shù)同意規(guī)則）進行規(guī)定以外，一般還有對法定人數(shù)的規(guī)定在選舉中，只有當(dāng)參加選舉的有選舉權(quán)的人數(shù)達到一定數(shù)量時選舉所得的結(jié)果方可有效。參加選舉人數(shù)的最低限額就是所謂的法定人數(shù)

法定人數(shù)如何合理規(guī)定會對多數(shù)同意的“民意”產(chǎn)生影響案例：選舉規(guī)則中的法定人數(shù)——析法定人數(shù)對少數(shù)服從多數(shù)規(guī)則的例如黨代會選舉規(guī)定：規(guī)則1：1987年前，選舉辦法實際上是“雙過半”規(guī)則……“出席人數(shù)必須超過全體代表或支部黨員的半數(shù)，會議方為有效?！贿x舉人得票要超過到會有選舉權(quán)的人數(shù)的半數(shù)才能當(dāng)選”——此規(guī)則問題明顯，表面上看是多數(shù)同意規(guī)則的體現(xiàn)，實際上卻可能產(chǎn)生少數(shù)人強迫多數(shù)人的問題，使整個偏好顯示機制扭曲。

規(guī)則2：87年——90年……“候選人得到贊成票超過應(yīng)到會議代表的半數(shù)為當(dāng)選”

——優(yōu)點：確保每位當(dāng)選者或通過的決議，都能得到全體代表（而不僅僅是到會代表）半數(shù)以上的贊同。產(chǎn)生新問題：“缺席效應(yīng)”，把那些應(yīng)到而未到的缺席代表都計入了否定票數(shù)。這種機制保證了獲得通過的決議體現(xiàn)了多數(shù)同意規(guī)則，但是不能保證未獲得通過的決議也是多數(shù)人的真實意思的體現(xiàn)例如黨代會選舉規(guī)定：規(guī)則3：90年后…...“到會人數(shù)超過應(yīng)到會人數(shù)的五分之四，會議有效?！保黄涠恰氨贿x舉人獲得的贊成票超過實到會有選舉權(quán)人數(shù)的一半，始得當(dāng)選”

——優(yōu)點：一方面重新回到按實到人數(shù)計票的方法上來，從而消除了規(guī)則2所產(chǎn)生的“缺席效應(yīng)”的影響；另一方面又提高了法定人數(shù)（4/5-1/2=3/10，即30％），彌補了1982年的“雙過半制”的不足，使當(dāng)選者具有更廣泛的民意基礎(chǔ)。

但問題仍存：法定人數(shù)定的過高也會使選舉規(guī)則的防操縱性變得“極差”

案例思考：案例可見，法定人數(shù)的規(guī)定影響著多數(shù)人同意的規(guī)則在實質(zhì)上的實現(xiàn)。如果我們要再一次調(diào)整選舉辦法，你有什么好的建議？規(guī)則3：90年后…...“到會人數(shù)超過應(yīng)到會人數(shù)的五分之四，2.3投票悖論

多數(shù)票規(guī)則下的均衡以上我們提出了為什么現(xiàn)實中要求少數(shù)服從多數(shù)，而少數(shù)服從多數(shù)不盡合理?，F(xiàn)在來看少數(shù)服從多數(shù)是否有效？結(jié)論：在兩兩選擇中，無論投票次序是什么，B都將獲勝，會出現(xiàn)均衡結(jié)果2.3投票悖論多數(shù)票規(guī)則下的均衡以上我們提出了為什么但多數(shù)票規(guī)則并不會都出現(xiàn)均衡結(jié)果不是均衡的結(jié)果（出現(xiàn)投票悖論）但多數(shù)票規(guī)則并不會都出現(xiàn)均衡結(jié)果不是均衡的結(jié)果（出現(xiàn)投票悖論

結(jié)論：誰將獲勝與投票次序有關(guān)，不會出現(xiàn)均衡結(jié)果在這一情形中，沒有一種提案能贏得多數(shù)票，這意味著簡單多數(shù)票規(guī)則將無法得出明確的結(jié)果，即投票均衡不存在，稱為投票悖論（paradoxofvoting）（也稱孔多塞悖論18世紀(jì)80年代）。

投票悖論的主要問題：投票的最終結(jié)果與投票順序有關(guān)?？梢?，少數(shù)服從多數(shù)并不都是有效的進一步的研究表明，投票悖論出現(xiàn)的可能性大小與投票人數(shù)和備選方案數(shù)有關(guān)，投票人數(shù)越多或備選方案越多，出現(xiàn)投票悖論的概率就越大。當(dāng)三個人對三個備選方案進行投票時，出現(xiàn)投票悖論的概率只有5.7%，而當(dāng)19個人對17個備選方案進行表決時，出現(xiàn)投票悖論的可能性就高達62.2％

結(jié)論：投票悖論的成因：與投票人偏好結(jié)構(gòu)有關(guān)基本概念峰指投票人效用曲線上的一個點，該點所有相鄰點的效用都低于它。單峰偏好假如投票人從自己最偏好的結(jié)果向任何方向偏離之后，其效用總會下降，則稱其具有~。雙峰（或多峰）偏好如果投票人偏離自己最偏好的結(jié)果之后，效用先降后升，則稱其具有~。投票悖論的成因：與投票人偏好結(jié)構(gòu)有關(guān)基本概念投票悖論的成因圖投票悖論因投票者的多峰偏好所致，如果個人的偏好呈現(xiàn)單峰形態(tài)，投票悖論就不會發(fā)生，就會存在投票均衡。更確切地說，多峰偏好是投票悖論現(xiàn)象發(fā)生的必要條件而非充分條件。

投票悖論的成因圖投票悖論的成因（乙為雙峰偏好）效用乙丙甲

ABC備選方案圖投票悖論的成因（乙為雙峰偏好）效用2.4阿羅不可能定理

阿羅不可能定理假設(shè)前提個人理性條件（偏好的完備性與可傳遞性）；帕累托條件無限制域條件；獨立性（無關(guān)備選方案的獨立性）非獨裁性應(yīng)被認(rèn)為是民主社會集體決策下普遍接受的合理條件。

2.4阿羅不可能定理阿羅不可能定理阿羅通過數(shù)學(xué)證明了，在至少存在三個備選方案的情況下，并不可能存在一個能夠滿足上述五個條件的任何集體決策規(guī)則。這就是阿羅不可能定理。若對阿羅數(shù)學(xué)證明有興趣，可見阿羅《社會選擇與個人價值》中譯本四川人民出版社87年阿羅不可能定理的啟示當(dāng)至少存在三種備選方案時，任何集體決策過程都無法保證能夠同時滿足民主社會的合理條件。因此，不應(yīng)高估民主的公共選擇過程的效率。民主勢不可擋、民主令人向往，但民主并非沒有弊端阿羅通過數(shù)學(xué)證明了，在至少存在三個備選方案的情況下，并不可能2.5單峰定理和中間投票人定理

單峰定理如果所有投票人都是單峰偏好，在多數(shù)同意規(guī)則下一定能產(chǎn)生唯一的均衡解，而不會出現(xiàn)投票悖論。中間投票人：是在所有投票者中偏好居中的那個投票人中間投票人定理（themedianvotertheorem）當(dāng)所有投票人的偏好都是單峰的情況下，在多數(shù)同意規(guī)則下，投票均衡的結(jié)果將是中間投票人的方案獲勝。2.5單峰定理和中間投票人定理

單峰定理

中間投票人定理效用OSML甲乙丙方案中間投票人定理效用OSML甲乙丙方案中間投票人的現(xiàn)實啟示與運用霍特林空間定點理論（海灘定位博弈）注意點：中間投票人定理成立條件單維，即只在一種公共產(chǎn)品不同數(shù)量之間進行選擇時才成立的。如果投票人面臨的是多維選擇，則無法獲得投票均衡中間投票人的現(xiàn)實啟示與運用3、財政決策主體的行為

3.1選民行為3.2政治家與政黨行為3.3官僚行為3.4利益集團行為間接民主制下將存在上述行為主體3、財政決策主體的行為3.1選民行為3.1選民行為

理性選民假說唐斯率先提出用表示選民投票行為的期望效用，則：選民只有在，即的情況下才會決定參加投票。理性選民假說有助于解釋各地在選舉過程時普遍存在的“選民冷漠”現(xiàn)象，即實際參與投票的選民人數(shù)不多的情形?！袄硇缘臒o知”（rationalignorance）3.1選民行為

理性選民假說附：誰最熱衷投票？根據(jù)人口調(diào)查局對２０００年美國總統(tǒng)大選的調(diào)查顯示，年齡在６５歲到７４歲之間的美國選民最熱衷于投票，投票率高達７２％；年齡在１８到２４歲之間的美國選民最不熱心投票，投票率只有３６％，恰恰是６５歲至７４歲美國選民投票率的一半。

同樣的現(xiàn)象也出現(xiàn)在２００２年的大選上，投票率最高的也還是６５歲至７４歲的美國選民?！坪跻膊煌耆菣C會成本的問題附：誰最熱衷投票？根據(jù)人口調(diào)查局對２０００年美國總統(tǒng)大選的調(diào)背景材料—投票有獎：偏方醫(yī)治政治冷漠癥

美國從成立至今有連續(xù)的投票選舉制度。可以說，持續(xù)了200年的選舉制度，到上世紀(jì)末幾近完善?？墒?，恰恰從完善的時候開始，政治冷漠癥就出現(xiàn)了。從上世紀(jì)70年代初開始，美國大選的投票數(shù)占成年公民人數(shù)的比率，徘徊在50％左右，比50年代低了10個百分點。轟動世界的2000年大選，投票率只有49.3％。美國總統(tǒng)就是這50％左右的選票中，剛剛過半的多數(shù)票選出來的，所以真正投票選了當(dāng)今總統(tǒng)的人，差不多占合格成年公民的1/4。于是外界有人就說，美國總統(tǒng)根本就是少數(shù)人選出來的。亞利桑那州長簽署了選舉人獎勵法案，規(guī)定將在每次選舉的投票人中抽獎，一名幸運的中獎?wù)呖色@得100萬美元的獎勵。這筆獎金來自無人領(lǐng)取的州彩票獎金和私人捐款，必要時甚至可以動用州預(yù)算資金。因政治冷漠而放棄投票的，以底層民眾為多。熱衷買彩票試試發(fā)財運氣的，也是以底層民眾為多，此舉可謂對癥下藥。奧斯特洛的宣傳是:想當(dāng)百萬富翁，投票去！投票中獎的機會是二百萬分之一，比起排隊花錢買彩票中大獎的一億五千萬分之一機會，那是大得多了。

背景材料—投票有獎：偏方醫(yī)治政治冷漠癥美國從成立至今有連續(xù)

在現(xiàn)實中，有時人們明知自己的投票無足輕重，卻還是要參加投票，解釋有：投票行為給選民心理收益，此時，個人投票的預(yù)期效用為

只要，選民就會參與投票。倫理選民仍是理性選民在現(xiàn)實中，有時人們明知自己的投票無足輕重，卻還是要參加投3.2政治家與政黨行為理性政治家假說也由唐斯（Downs，1957）提出；政治家也是追求自身利益的行為主體，其最大的利益就是當(dāng)權(quán)執(zhí)政；政治家的目標(biāo)函數(shù)是使自身獲得最大的政治支持——選票最大化。3.2政治家與政黨行為理性政治家假說

布雷頓模型被選出的政治家的效用函數(shù)公式變量包括：再次當(dāng)選（或當(dāng)選）的概率、個人的金錢收入、個人的權(quán)勢、自己的歷史形象、對崇高的個人理想的追求、個人對公共產(chǎn)品的看法等其他變量支持選票最大化，并有利于解釋各政黨在施政綱領(lǐng)上有趨同的趨勢。布雷頓模型3.3

官僚行為官員預(yù)算最大化模型尼斯坎南（Niskanen，1971）提出認(rèn)為權(quán)力等目標(biāo)最終取決于官僚所控制的資源，即預(yù)算規(guī)模的大?。骸坝袔讉€變量可能進入官員的效用函數(shù)：薪水、公務(wù)津貼、公共聲望、權(quán)力、庇護、機構(gòu)的產(chǎn)出、變革的便利性及管理機構(gòu)的便利。我認(rèn)為除了最后兩個變量外，所有變量都是機構(gòu)總預(yù)算的正單調(diào)函數(shù)。”（Niskanen）因此，作為經(jīng)濟人的官僚將以預(yù)算最大化為直接目標(biāo)。圖4-5。尼斯坎南官僚模型解釋了現(xiàn)實中政府規(guī)模膨脹和公共支出增長的現(xiàn)象公共管理中“帕金森定律”

3.3官僚行為官員預(yù)算最大化模型附：帕金森定律1958年，英國歷史學(xué)家、政治學(xué)家帕金森經(jīng)過多年調(diào)查研究，得出結(jié)論在行政管理中，行政機構(gòu)會像金字塔一樣不斷增多，行政人員會不斷膨脹，每個人都很忙，但組織效率越來越低下。

帕金森舉例說：當(dāng)官的A君感到工作很累很忙時，一定要找比他級別和能力都低的C先生和D先生當(dāng)他的助手，把自己的工作分成兩份分給C、D，自己掌握全面。C和D還要互相制約，不能和自己競爭。當(dāng)C工作也累也忙時，A就要考慮給C配二名助手；為了平衡，也要給D配兩名助手，于是一個人的工作就變成七個人干，A君的地位也隨之抬高。當(dāng)然，七個人會給彼此制造許多工作，比如一份文件需要七個人共同起草圈閱，每個人的意見都要考慮、平衡，絕不能敷衍塞責(zé)，下屬們產(chǎn)生了矛盾，他要想方設(shè)法解決；升級調(diào)任、會議出差、戀愛插足、工資住房、培養(yǎng)接班人……哪一項不需要認(rèn)真研究，工作愈來愈忙……

帕金森用英國海軍部人員統(tǒng)計證明：1914年皇家海軍官兵14.6萬人，而基地的行政官員、辦事員3249人，到1928年，官兵降為10萬人，但基地的行政官員、辦事員卻增加到4558人，增加40%。帕金森定律深刻地揭示了行政權(quán)力擴張引發(fā)人浮于事、效率低下的“官場傳染病”。

附：帕金森定律1958年，英國歷史學(xué)家、政治學(xué)家帕金森經(jīng)過多圖官員預(yù)算最大化模型圖官員預(yù)算最大化模型案例研究：中國行政成本全球最高“中國是全世界行政成本最高的國家”2001年中國的稅收收入是1.5萬億元，完成這項工作的稅務(wù)系統(tǒng)人員100萬人；美國的稅收收入達1.8萬億美元，而稅務(wù)人員僅有10萬比如世界上一般國家，部一級單位約20個，而我國在2002年機構(gòu)改革前，卻有近50個部、委、辦、總局，加上由財政供養(yǎng)的部一級行業(yè)協(xié)會、總公司、研究機構(gòu)，共計達100多個，部內(nèi)司局設(shè)置也是其他國家的兩、三倍以上。這樣，政府機構(gòu)龐大、職能交叉、管理多頭，不僅導(dǎo)致我國行政的辦事效率十分低下，而且造成行政成本膨脹。除了人員經(jīng)費，辦公經(jīng)費、會議費、用車費、差旅費等行政管理支出也跟著迅速增長

案例研究：中國行政成本全球最高“中國是全世界行政成本最高的國3.4利益集團行為

——多數(shù)總能戰(zhàn)勝少數(shù)嗎？個人對其偏好的表達和利益的實現(xiàn)除了通過投票來表達之外，還可以有多種實現(xiàn)途徑。通過組成利益集團，從而對政治過程施加相應(yīng)的影響就是其中之一“利益集團”（Interestgroup）又稱“壓力集團”，指的是具有共同利益目標(biāo)而組織起來的，并試圖對公共政策施加影響的團體可有眾多劃分標(biāo)準(zhǔn)，一個人可分屬于不同的利益集團傳統(tǒng)利益集團觀點奧爾森理論3.4利益集團行為

——多數(shù)總能戰(zhàn)勝少數(shù)嗎？個人對其偏好的傳統(tǒng)利益集團理論的觀點：

1、具有共同利益的個人或企業(yè)組成的集團通常具有進一步增進這種共同利益的傾向。

2、由為數(shù)眾多的具有不同利益目標(biāo)的利益集團對于政治過程和社會利益具有積極作用。（因為在數(shù)量眾多的利益集團的相互作用下，沒有哪一個單獨的集團有足夠大的力量取得主導(dǎo)，因此在利益沖突的博弈均衡中會產(chǎn)生一種近似的社會利益）

傳統(tǒng)利益集團理論的觀點：但奧爾森對傳統(tǒng)理論提出挑戰(zhàn)奧爾森（MancurOlson，1932-1998）觀點：

1、具有相同利益的個人所形成的集團，并不都有進一步擴大這種集團利益的傾向。特別是集團越大個人就越不可能自覺地去促進本集團利益。

原因：集體行動的天敵“搭便車”。集團越大，分享收益的人越多，為實現(xiàn)集體利益而進行活動的個人分享的份額就越少。當(dāng)行動的個人從集體收益中分?jǐn)偟降膫€人收益不足以補償他行動的成本時，作為理性的個人，就不會為集團的共同利益采取行動或較多的行動。相比之下，小集團反倒可能有優(yōu)勢

人多未必力量大，多數(shù)并不總能戰(zhàn)勝少數(shù)

克服“免費搭車”辦法————“選擇性激勵”，但不易實施但奧爾森對傳統(tǒng)理論提出挑戰(zhàn)奧爾森（MancurOlson，2、利益集團的存在與活動非但不會有利于效率反倒有害于效率。與傳統(tǒng)利益集團理論對利益集團在公共選擇過程中給予正面評價所迥然不同的是，在奧爾森看來，利益集團或多或少都具有再分配的目標(biāo)，利益集團采取集體行動的目標(biāo)都是為了爭取重新分配社會財富，而不是為了增加社會總產(chǎn)出，因此都是“分利集團”。分利集團的活動將降低經(jīng)濟效率，對長期經(jīng)濟增長造成影響，對此奧爾森（1999）甚至將其上升到了決定國家興衰的高度。有興趣可見奧爾森《國家興衰探源》，商務(wù)印書館1999年版2、利益集團的存在與活動非但不會有利于效率反倒有害于效率。3.5尋租尋租租金可以理解為支付給生產(chǎn)要素所有者的超過使用該要素機會成本的報酬，其實質(zhì)是超額利潤。經(jīng)濟租尋租指的是對壟斷租金的追逐行為。3.5尋租尋租租金的來源在價格制度中自發(fā)形成的

例新技術(shù)形成的壟斷利潤——尋利通過政府管制而人為形成的生產(chǎn)配額、許可證、價格管制、關(guān)稅等——尋租尋租與尋利的區(qū)別尋利指的是在正常的市場秩序下，人們利用自己的資本、能力和機會，為利益最大化而努力。其結(jié)果能夠帶來社會福利的改善。尋租是在某種受政府保護的制度環(huán)境中，個人尋求財富的轉(zhuǎn)移，其結(jié)果是資源的浪費。租金的來源尋租造成浪費的主要表現(xiàn)

某種特權(quán)或優(yōu)惠，即租金的創(chuàng)造本身要消耗資源壟斷權(quán)的潛在獲得者的努力和支出避租行動的支出反尋租、反貪污的支出數(shù)量管制、價格管制帶來的無謂損失尋租造成浪費的主要表現(xiàn)尋租條件下壟斷的社會成本

尋租條件下壟斷的社會成本MR尋租條件下壟斷的社會成本

尋租條件下壟斷的社會成本MR尋租案例：鄭筱萸權(quán)力尋租2007年5月29日，國家藥監(jiān)局原局長鄭筱萸因收受賄賂、玩忽職守兩罪成立一審被判死刑。腐敗犯罪被判死刑的第四位省部級官員收受賄賂達649萬元

三項玩忽職守，核發(fā)藥品批準(zhǔn)名號、申請藥品經(jīng)營許可證、辦理藥品進口許可等方面降低審核標(biāo)準(zhǔn)由于擁有強大的審批權(quán)力，僅2004年，國家藥監(jiān)局竟受理了10009種新藥審批，平均每天審批29種之多。而同年美國藥監(jiān)局僅受理了148種新藥申請——案例評析：尋租源于政府部門與官員個人的權(quán)力，管制創(chuàng)造了稀缺資源價值尋租案例：鄭筱萸權(quán)力尋租2007年5月29日，國家藥監(jiān)局原局由于仿制藥過多，常常出現(xiàn)十幾家甚至幾十家企業(yè)爭奪一個批文，而最終審批權(quán)在藥監(jiān)局，批給誰不批給誰，很大程度上取決于審批人員手中的權(quán)力?！霸谥袊壳暗捏w制下，要盡快拿到批文，最便捷的辦法就是行賄”。國家藥監(jiān)局附近的賓館里住滿了來自全國各地制藥企業(yè)的人，帶著巨款等著召見。很多人一等就是二三十天，只為把錢送進這些“監(jiān)管者”的口袋，以盡快拿到批文——案例評析：權(quán)力尋租會造成社會資源的浪費

近幾年，藥品價格虛高，藥品安全事故頻發(fā)，“藥禍”不斷，“奧美定”事件、“齊二藥”事件、“欣弗”等公共用藥安全事件，讓公眾越來越懷疑藥監(jiān)系統(tǒng)的能力，質(zhì)疑藥監(jiān)系統(tǒng)的黑幕?！咐u析：監(jiān)管者變異為設(shè)租者產(chǎn)生的問題案例問題：權(quán)力尋租產(chǎn)生的根源是制度的漏洞，如何解決權(quán)力的兩難矛盾？

由于仿制藥過多，常常出現(xiàn)十幾家甚至幾十家企業(yè)爭奪一個批文，而4.政府失效4.1政府失效分析4.2政府失效的矯正4.政府失效4.1政府失效分析4.1政府失效分析“政府失效”（財政失效）政府行為或財政決策過程不能有效地配置資源，或在公平和穩(wěn)定職能上不能很好地發(fā)揮作用。政府失效的原因：來自公共選擇理論的分析財政決策規(guī)則導(dǎo)致的無效率多數(shù)同意規(guī)則財政決策過程的無效率選民、政治家、官僚、利益集團的行為決策特殊性造成的無效率政府機構(gòu)和官僚系統(tǒng)與競爭性市場的區(qū)別4.1政府失效分析“政府失效”（財政失效）認(rèn)識政府失效的意義必須破除政府萬能的神話，切實設(shè)法讓財政決策制度更有效率地運轉(zhuǎn)。

認(rèn)識政府失效的意義4.2政府失效的矯正引入競爭機制（芝加哥學(xué)派）在政府內(nèi)部重新確定競爭機制在高層行政管理者中恢復(fù)發(fā)揮個人積極性的制度。由私人企業(yè)承擔(dān)公用事業(yè)。4.2政府失效的矯正引入競爭機制（芝加哥學(xué)派）改革公共決策制度（弗吉尼亞學(xué)派）——決策規(guī)則布坎南（Buchanan，1975）提出要改造民主政體進行立憲改革——憲法規(guī)則改革理論上說憲法是以一致同意為基礎(chǔ)的一致同意能實現(xiàn)嗎？——“無知的面紗”改革公共決策制度（弗吉尼亞學(xué)派）4.3公共選擇理論對我國的借鑒意義制度背景與我國有很大的差異決定了西方公共選擇理論中的某些理論內(nèi)容并不適合于我國政治過程中的具體分析。民主制度選舉制度政黨制度官員制度4.3公共選擇理論對我國的借鑒意義制度背景與我國有很大的但公共選擇論的基本原理實際上具有普遍適用性，而并不受限于特定的民主模式和制度背景。公共選擇的一些具體內(nèi)容，完全具有符合中國現(xiàn)實的相容性，因而能對我國財政決策和公共選擇中的具體問題的分析提供有益的理論支持。從更為普遍意義上看，公共選擇的基本原理就在于探討社會成員有效的偏好顯示機制“同意”和“不同意”、“贊成”與“不贊成”、“滿意”與“不滿意”但公共選擇論的基本原理實際上具有普遍適用性，而并不受限于特定第5章 公共產(chǎn)品第5章 公共產(chǎn)品132概要5.1公共產(chǎn)品的特性5.2公共產(chǎn)品的提供5.3公共產(chǎn)品理論的應(yīng)用(一)：國防5.4公共產(chǎn)品理論的應(yīng)用(二)：教育132概要5.1公共產(chǎn)品的特性133引例中國建立農(nóng)村義務(wù)教育經(jīng)費保障機制133引例1345.1公共產(chǎn)品的特性5.1.1公共產(chǎn)品的特性5.1.2不同類型的產(chǎn)品5.1.3關(guān)于公共產(chǎn)品概念的進一步說明1345.1公共產(chǎn)品的特性5.1.1公共產(chǎn)品的特性1355.1.1公共產(chǎn)品的特性私人產(chǎn)品的特性舉例：電視機競爭性(rivalry)：新增消費會發(fā)生額外成本；排他性(excludability)：存在將沒有支付價格者排除在消費之外的現(xiàn)實手段。1355.1.1公共產(chǎn)品的特性私人產(chǎn)品的特性136純公共產(chǎn)品的特性舉例：路燈非競爭性：非排他性：即技術(shù)上很難將那些不愿付款者排除在公共產(chǎn)品的受益范圍之外。136純公共產(chǎn)品的特性1375.1.2不同類型的產(chǎn)品具有公共產(chǎn)品部分特征的產(chǎn)品混合產(chǎn)品(mixedgoods)非競爭性排他性；如：橋梁

公共資源(publicresources)競爭性非排他性如：海中的魚1375.1.2不同類型的產(chǎn)品具有公共產(chǎn)品部分特征的產(chǎn)品138公共地的悲?。╰ragedyofthecommons）指公共資源經(jīng)常被過度開發(fā)和使用的現(xiàn)象。解決手段管制稅收明確產(chǎn)權(quán)138公共地的悲劇（tragedyofthecommo139產(chǎn)品的不同類型

是否排他性？

是否

競爭性？139產(chǎn)品的不同類型是否排他性？1405.1.3關(guān)于公共產(chǎn)品概念的進一步說明即便每個人消費的公共產(chǎn)品數(shù)量相同，他們對這種消費的評價也未必一致。舉例：國防擔(dān)心外來威脅者對國防的估值比其他人高。1405.1.3關(guān)于公共產(chǎn)品概念的進一步說明即便每個人消費141許多傳統(tǒng)上不被認(rèn)為是產(chǎn)品的東西具有公共產(chǎn)品的特征。商業(yè)信用；分配公平；賓館的星級評定信息等。141許多傳統(tǒng)上不被認(rèn)為是產(chǎn)品的東西具有公共產(chǎn)品的特征。142私人產(chǎn)品并不一定只由私人部門提供，公共產(chǎn)品也不一定只由公共部門提供。公共部門也提供私人產(chǎn)品：如醫(yī)療服務(wù)、住房；私人部門也提供公共產(chǎn)品：如廈大校內(nèi)嘉庚廣場由許多校友捐資。142私人產(chǎn)品并不一定只由私人部門提供，公共產(chǎn)品也不一定只由143公共提供不等于公共生產(chǎn)如垃圾回收一般由公共部門提供，但可以雇傭私人部門來做這項工作。143公共提供不等于公共生產(chǎn)1445.2公共產(chǎn)品的提供5.2.1私人產(chǎn)品的有效提供5.2.2公共產(chǎn)品的有效提供5.2.3公共產(chǎn)品市場提供的非效率1445.2公共產(chǎn)品的提供5.2.1私人產(chǎn)品的有效提供1455.2.1私人產(chǎn)品的有效提供1455.2.1私人產(chǎn)品的有效提供146當(dāng)面包的市場供求達到均衡時，滿足：

MBA=MBB=MBC=MSB=MSC私人產(chǎn)品有效提供的條件每個消費者的邊際私人收益與邊際社會收益相一致，并且都等于邊際社會成本。146當(dāng)面包的市場供求達到均衡時，滿足：1475.2.2公共產(chǎn)品的有效提供表5-1三人社區(qū)保安服務(wù)需求曲線的確定1475.2.2公共產(chǎn)品的有效提供表5-1三人社區(qū)保安148圖5-3公共產(chǎn)品的有效提供148圖5-3公共產(chǎn)品的有效提供149當(dāng)保安服務(wù)的供求實現(xiàn)均衡時，滿足：MB甲+MB乙+MB丙=MSB=MSC公共產(chǎn)品有效提供的條件所有消費者的邊際私人收益之和等于邊際社會收益和邊際社會成本。149當(dāng)保安服務(wù)的供求實現(xiàn)均衡時，滿足：1505.2.3公共產(chǎn)品市場提供的非效率非排他性→免費搭車→虛假的個人需求曲線→虛假的公共產(chǎn)品需求曲線→無法確定公共產(chǎn)品的有效供給量；非競爭性：→效率原則要求零價格→零價格意味著公共產(chǎn)品提供者無法獲得成本補償→公共產(chǎn)品無法有效提供。1505.2.3公共產(chǎn)品市場提供的非效率非排他性→免費搭車151問題：既然消費者能夠從公共產(chǎn)品中獲益，為什么不自己提供？原因：“囚徒困境”

(圖5-4)非合作均衡：每個人都希望搭便車，而不愿意提供公共產(chǎn)品合作均衡：在這一狀態(tài)下，搭便車的行為可以得到解決。151問題：既然消費者能夠從公共產(chǎn)品中獲益，為什么不自己提供152圖5-4囚徒困境的收益矩陣152圖5-4囚徒困境的收益矩陣1535.3公共產(chǎn)品理論的應(yīng)用：國防5.3.1國防支出的有效水平5.3.2國防支出規(guī)模的確定1535.3公共產(chǎn)品理論的應(yīng)用：國防5.3.1國防支出的1545.3.1國防支出的有效水平國防是純公共產(chǎn)品：非競爭性和非排他性；國防支出的有效水平局部均衡分析：圖8-11545.3.1國防支出的有效水平國防是純公共產(chǎn)品：非競爭1555-5國防支出的有效水平

假定社會由三人組成a,b,c三人組成，各自消費國防產(chǎn)品的邊際收益曲線不同，分別為國防產(chǎn)品的邊際成本曲線為水平線。結(jié)論：當(dāng)時，可以得到國防產(chǎn)品的有效供給量。1555-5國防支出的有效水平假定社會由三人組成156一般均衡分析圖8-2：大炮與黃油之間的選擇當(dāng)社會無差異曲線與社會生產(chǎn)可能性曲線相切時，就達到現(xiàn)有資源和技術(shù)約束下的均衡組合。社會對于軍用品和民用品的邊際替代率（社會無差異曲線的斜率的絕對值）應(yīng)等于二者之間的邊際轉(zhuǎn)換率（社會生產(chǎn)可能性曲線的斜率）。156一般均衡分析157圖5-6大炮與黃油之間的選擇157圖5-6大炮與黃油之間的選擇1585.3.2國防支出規(guī)模的確定我國國防支出占GDP的比重:圖5-7總體呈下降趨勢1585.3.2國防支出規(guī)模的確定我國國防支出占GDP的比159圖5-7我國國防支出占GDP的比重（1952—2006年）159圖5-7我國國防支出占GDP的比重（1952—20160我國的國防支出是多還是少?國別比較:表5-2我國的國防支出相對水平較低，絕對數(shù)額不到美國的1/20160我國的國防支出是多還是少?161表5-2一些國家的國防支出161表5-2一些國家的國防支出162一國國防支出過多是否由于其他國家支出過少？國防支出是一種跨國公共產(chǎn)品美國國防支出太多是由于其在國際事務(wù)中承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)性角色。162一國國防支出過多是否由于其他國家支出過少？163“國防支出應(yīng)當(dāng)是多少”這一問題反映出公共產(chǎn)品理論在回答該問題時的局限性理論上：國防支出的合理規(guī)模是公民對國防的邊際支付意愿總和等于國防的邊際成本。實踐上需要專家知識但專家可能有傾向163“國防支出應(yīng)當(dāng)是多少”這一問題反映出公共產(chǎn)品理論在回答1645.4公共產(chǎn)品理論的應(yīng)用：教育5.4.1教育的性質(zhì)5.4.2教育服務(wù)的有效提供5.4.3教育支出方式及其經(jīng)濟效應(yīng)1645.4公共產(chǎn)品理論的應(yīng)用：教育5.4.1教育的性質(zhì)1655.4.1教育服務(wù)的性質(zhì)教育服務(wù)的性質(zhì)：混合產(chǎn)品私人產(chǎn)品特征受教育者有獲取更多未來收益的機會公共產(chǎn)品特征正外部性技術(shù)進步之基礎(chǔ)；有助于減少犯罪；可減少行政管理成本。有助于公平和穩(wěn)定教育資本市場的不完全1655.4.1教育服務(wù)的性質(zhì)教育服務(wù)的性質(zhì)：混合產(chǎn)品166政府參與提供準(zhǔn)公共產(chǎn)品幾乎所有政府都參與教育的直接投資但一般只保證教育的最低供給，充分保證義務(wù)教育和負(fù)擔(dān)其他公立學(xué)校的建設(shè)。對義務(wù)教育之外的其他各種教育，在充分市場化的基礎(chǔ)上，依據(jù)財力給予一定的補助，尤其是保證低收入家庭的子女能夠接受高等教育。166政府參與提供準(zhǔn)公共產(chǎn)品1675.4.2教育服務(wù)的有效提供圖5-8混合產(chǎn)品的有效提供1675.4.2教育服務(wù)的有效提供圖5-8混合產(chǎn)品的有效168準(zhǔn)公共產(chǎn)品的有效提供168準(zhǔn)公共產(chǎn)品的有效提供169圖5-9混合產(chǎn)品市場提供的非效率169圖5-9混合產(chǎn)品市場提供的非效率170圖5-9混合產(chǎn)品市場提供的非效率170圖5-9混合產(chǎn)品市場提供的非效率1715.4.3教育支出方式及其經(jīng)濟效應(yīng)三種補助方式對學(xué)生本人提供補助對低收入家庭提供補助對私立學(xué)校提供補助1715.4.3教育支出方式及其經(jīng)濟效應(yīng)三種補助方式172教育支出的經(jīng)濟效應(yīng)對學(xué)生本人提供補助的經(jīng)濟效應(yīng)效應(yīng)分析：圖5-10具體做法撥款舉辦學(xué)校，提供免費教育；向?qū)W生發(fā)放免費入學(xué)卡。第一種做法經(jīng)常面臨一種風(fēng)險學(xué)校可能將教育經(jīng)費用于提高自己和教師的待遇上。172教育支出的經(jīng)濟效應(yīng)173對學(xué)生本人提供補助的經(jīng)濟效應(yīng)分析

圖5-10對學(xué)生本人補助后個人教育消費的變化

結(jié)論：學(xué)生在得到補助后，學(xué)生的預(yù)算線由AB向外平移至ACF，其中AC部分即為補助數(shù)額。新的預(yù)算線ACF與無差異曲線I‘相切于點E’。個人教育消費數(shù)量增加至OD‘。173對學(xué)生本人提供補助的經(jīng)濟效應(yīng)分析174教育支出的經(jīng)濟效應(yīng)對低收入家庭提供補助的經(jīng)濟效應(yīng)效應(yīng)分析：圖5-11獲得補助的低收入家庭可以將補助款用于購買其他產(chǎn)品，因而無法保證家庭增加對教育的消費。174教育支出的經(jīng)濟效應(yīng)175對低收入家庭提供補助的經(jīng)濟效應(yīng)分析

圖8-4對低收入家庭補助后個人教育消費的變化

結(jié)論：家庭得到補助后，家庭的預(yù)算線由AB向外平移至CF，并且與無差異曲線I‘相切于點E’。此時教育消費OD由增加到OD'，增加了DD'。175對低收入家庭提供補助的經(jīng)濟效應(yīng)分析圖8176教育支出的經(jīng)濟效應(yīng)對私立學(xué)校補助的經(jīng)濟效應(yīng)效應(yīng)分析：圖5-12176教育支出的經(jīng)濟效應(yīng)177對私立學(xué)校補助的經(jīng)濟效應(yīng)分析

圖5-12對私立學(xué)校補助后個人教育消費的變化

結(jié)論：學(xué)費補助后，學(xué)費標(biāo)準(zhǔn)降低，個人的預(yù)算線外移成為AC，與另一條無差異曲線I'相切于點E'，個人對教育的消費為OD'，增加了DD'。177對私立學(xué)校補助的經(jīng)濟效應(yīng)分析圖5-12對私立學(xué)校補助178本章小結(jié)純公共產(chǎn)品兼具非競爭性和非排他性。非競爭性是指新增單位消費的邊際成本為零，非排他性是指技術(shù)上很難將那些不愿付款者排除在公共產(chǎn)品的受益范圍之外。公共產(chǎn)品可以由私人提供，私人產(chǎn)品可以由公共提供。公共產(chǎn)品的有效提供要求每個人的邊際私人收益之和等于邊際社會收益和邊際社會成本。178本章小結(jié)純公共產(chǎn)品兼具非競爭性和非排他性。非競爭性是指179因非排他性而產(chǎn)生的免費搭車問題導(dǎo)致公共產(chǎn)品難以有效提供。同時，即便公共產(chǎn)品是排他性的，市場機制也不可能有效提供公共產(chǎn)品。要實現(xiàn)有效率的產(chǎn)量水平，準(zhǔn)公共產(chǎn)品通常要由私人部門和公共部門合作提供。179因非排他性而產(chǎn)生的免費搭車問題導(dǎo)致公共產(chǎn)品難以有效提供第6章 外部性及其矯正第6章 外部性及其矯正181概要6.1外部性對效率的影響6.2外部性的私人對策6.3外部性的公共對策181概要6.1外部性對效率的影響182引例長三角啟動中國排污權(quán)交易182引例1836.1外部性對效率的影響6.1.1外部性的性質(zhì)6.1.2外部性的類型6.1.3外部性對效率的影響6.1.4進一步的探討1836.1外部性對效率的影響6.1.1外部性的性質(zhì)1846.1.1外部性的性質(zhì)外部性的特點存在于經(jīng)濟主體決策之外因為他無須因其行為影響他人而承擔(dān)成本或獲得補償存在于市場價格機制之外以市場價格以外的方式影響他人的福利1846.1.1外部性的性質(zhì)外部性的特點185外部性的性質(zhì)：相互性舉例：張三經(jīng)營化工廠，李四捕魚為生盡管我們視張三為“污染者”理所當(dāng)然，但也可以將李四視為污染者。185外部性的性質(zhì)：相互性1866.1.2外部性的類型正外部性指給無償給他人帶來積極影響的行為；如某種傳染病的免疫接種。負(fù)外部性指給他人施加了成本，卻不因此而付出代價；如化工廠的排污行為。1866.1.2外部性的類型正外部性187外部性也可以發(fā)生在消費領(lǐng)域消費的正外部性：安裝防火材料和煙霧警報器；消費的負(fù)外部性：隨手將香蕉皮扔在街上。187外部性也可以發(fā)生在消費領(lǐng)域1886.1.3外部性對效率的影響負(fù)外部性與供給過剩邊際外部成本(marginalexternalcost,MEC）指新增單位產(chǎn)品生產(chǎn)所導(dǎo)致的由第三方承擔(dān)的額外成本。社會成本

MSC=MPC+MEC資源配置效率要求：

MSC=MPC+MEC=MB

1886.1.3外部性對效率的影響負(fù)外部性與供給過剩189圖6-1負(fù)外部性導(dǎo)致的效率損失：供給過剩189圖6-1負(fù)外部性導(dǎo)致的效率損失：供給過剩190正外部性與供給不足邊際外部收益（marginalexternalbenefit，MEB）社會收益MSB=MPB+MEB資源配置效率要求：

MSB=MPB+MEB=MC

190正外部性與供給不足191圖6-2正外部性導(dǎo)致的效率損失：供給不足191圖6-2正外部性導(dǎo)致的效率損失：供給不足1926.1.4進一步的探討模型不僅表明產(chǎn)量由減少為能提高效率，而且還提供一種可用于測量由此而帶來的收益的方法。1926.1.4進一步的探討模型不僅表明產(chǎn)量由減少為193圖6-3達到效率產(chǎn)量水平的得失193圖6-3達到效率產(chǎn)量水平的得失194污染為零并非理想的社會狀態(tài)要找到合適的污染量，需權(quán)衡成本和收益；權(quán)衡的結(jié)果往往是某一正值的污染水平。194污染為零并非理想的社會狀態(tài)195實踐中，需確定邊際外部曲線和邊際收益曲線的實際位置和形狀，由此產(chǎn)生許多問題：哪些活動產(chǎn)生污染？哪些污染物有害？損害的價值有多少？195實踐中，需確定邊際外部曲線和邊際收益曲線的實際位置和形1966.2外部性的私人對策6.2.1道德約束6.2.2企業(yè)合并6.2.3明確產(chǎn)權(quán)和談判：科斯定理1966.2外部性的私人對策6.2.1道德約束1976.2.1道德約束如：多數(shù)人不亂扔垃圾源于內(nèi)心的道德約束“己所不欲，勿施于人”要求考慮我們的行動如何影響他人。1976.2.1道德約束如：多數(shù)人不亂扔垃圾源于內(nèi)心的道德1986.2.2企業(yè)合并企業(yè)合并通過將不同類型的經(jīng)營結(jié)合在一起的形式，使外部性內(nèi)部化。如：經(jīng)營化工廠的張三和以捕魚為生的李四之間的協(xié)調(diào)行動。1986.2.2企業(yè)合并企業(yè)合并1996.2.3明確產(chǎn)權(quán)和談判：科斯定理科斯定理假設(shè)前提外部性來源清楚談判成本為零結(jié)論無論誰獲得產(chǎn)權(quán)，有關(guān)各方總能達成一種協(xié)議。通過這一協(xié)議，每個人的狀況都能變好，而且其結(jié)果是有效率的。1996.2.3明確產(chǎn)權(quán)和談判：科斯定理科斯定理200科斯定理的啟示及其適用范圍啟示產(chǎn)權(quán)一旦確立，私人經(jīng)濟主體就能有效解決他們之間的外部性問題，從而無須政府的介入和干預(yù)。適用范圍當(dāng)事人很少，而且：外部性來源清楚按科斯的思路分配產(chǎn)權(quán)，有助于解決某些重大的環(huán)境和自然資源保護問題200科斯定理的啟示及其適用范圍2016.3外部性的公共對策6.3.1征稅6.3.2補貼6.3.3排污權(quán)交易制度6.3.4政府管制2016.3外部性的公共對策6.3.1征稅2026.3.1征稅庇古稅對具有負(fù)外部性的產(chǎn)品，在效率產(chǎn)量水平上向污染者課征相當(dāng)于邊際外部成本的稅收，使之變成污染者的內(nèi)部成本；由英國經(jīng)濟學(xué)家庇古(Pigou,1932)首先提出，也稱“庇古稅”；圖6-4。2026.3.1征稅庇古稅203圖6-4對庇古稅的分析垂直距離cd為效率產(chǎn)量Q*上的邊際外部成本。即每單位產(chǎn)量繳納cd元的稅款。203圖6-4對庇古稅的分析垂直距離cd為效率產(chǎn)量Q*上204實施上的問題由于難以估計邊際外部成本函數(shù)，故很難找出一個正確的稅率。204實施上的問題2056.3.2補貼庇古補貼對具有正外部性的產(chǎn)品，可以在最優(yōu)產(chǎn)量水平上發(fā)放相當(dāng)于外部邊際收益的補貼。圖6-5例子政府對有突出貢獻的科技人員發(fā)放特殊補貼；政府以優(yōu)惠價格向居民供應(yīng)樹苗，以鼓勵居民在自己的庭院里植樹。2056.3.2補貼庇古補貼206圖6-5對庇古補貼的分析206圖6-5對庇古補貼的分析207庇古補貼補貼源于稅收，可能財政負(fù)擔(dān)，導(dǎo)致效率損失。207庇古補貼2086.3.3排污權(quán)交易制度排污權(quán)交易制度指政府向企業(yè)拍賣污染許可證，并且允許排污權(quán)在企業(yè)之間進行交易。政府實際上創(chuàng)造了一個市場：排污權(quán)交易市場。圖6-62086.3.3排污權(quán)交易制度排污權(quán)交易制度2091.污染權(quán)的供給是在點R*的一條垂線2.每單位污染權(quán)的均衡價格是P1

圖6-6排污權(quán)交易制度2091.污染權(quán)的供給是在點R*的一條垂線圖6-6排污權(quán)210與庇古稅的比較二者都通過使企業(yè)因排污而付出成本，從而將污染的外部性內(nèi)在化；二者都要求了解誰在污染、污染程度如何等。在有些場合，出售污染許可證可能比實行庇古稅更好?？赡艽嬖诘膯栴}現(xiàn)有企業(yè)購買超過其實現(xiàn)成本最小化要求的污染許可證，以阻止其他企業(yè)進入市場。210與庇古稅的比較2116.3.4政府管制政府管制指政府依據(jù)有關(guān)的法規(guī)，通過許可、禁止等手段，對私人經(jīng)濟活動施加直接影響的行為。針對環(huán)境污染問題，政府可以規(guī)定排污最大限額。2116.3.4政府管制政府管制212政府管制的問題統(tǒng)一排污標(biāo)準(zhǔn)所