2023年收集證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)通關(guān)提分題庫(kù)及完整答案

2023年收集證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)通關(guān)提分題庫(kù)及完整答案

單選題（共50題）1、下列關(guān)于法律關(guān)系的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.法律主體主要包含自然人、組織和國(guó)家B.法律關(guān)系客體包含人格C.法律關(guān)系由主體、客體與內(nèi)容構(gòu)成D.對(duì)于自然人來說，有權(quán)利能力一定有行為能力【答案】D2、審計(jì)委員會(huì)中獨(dú)立董事的人數(shù)不得少于1／2，并且至少有（）名獨(dú)立董事從事會(huì)計(jì)工作（）年以上。A.1；3B.1；5C.2；3D.2；5【答案】B3、公司申請(qǐng)公司債券上市交易，下列條件中符合規(guī)定的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B4、按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】C5、下列選項(xiàng)中，不屬于法律關(guān)系客體的是（）。A.某明星的臉B.某明星的肖像C.某明星的演唱會(huì)門票D.賣門票的演藝公司【答案】D6、派出機(jī)構(gòu)責(zé)令公司限期整改期內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)區(qū)別情形，可對(duì)證券公司釆取下列措施（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A7、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績(jī)等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的()風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。A.政治B.經(jīng)濟(jì)C.市場(chǎng)D.法律【答案】D8、下列選項(xiàng)中不屬于證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的外部約束的是（）。A.注冊(cè)資本要求B.業(yè)務(wù)審批C.禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)D.防范和控制風(fēng)險(xiǎn)【答案】D9、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并且其主要股東以及實(shí)際控制人（），信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。A.年盈利能力超過人民幣2000萬B.具有持續(xù)盈利能力C.年盈利超過人民幣1000萬D.年盈利能力超過人民幣1500萬【答案】B10、有權(quán)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查的是（）。A.合規(guī)負(fù)責(zé)人B.合規(guī)部C.證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人D.監(jiān)事會(huì)【答案】A11、（2017年真題）取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于（）情況的，可以通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。A.未被機(jī)構(gòu)聘用B.存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形C.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者D.5年前受過輕微的刑事處罰【答案】D12、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，適當(dāng)性管理主要分為（）A.①②④B.①②③④C.②③D.①③④【答案】D13、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C14、下列選項(xiàng)中，屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③【答案】C15、（2020年真題）關(guān)于法的概念，普遍的理解是（）。A.法是由國(guó)家制定或認(rèn)可并由各組織強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱。B.法是由國(guó)家制定或認(rèn)可并由市場(chǎng)強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱。C.法是由國(guó)家制定或認(rèn)可并由上到下保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱。D.法是由國(guó)家制定或認(rèn)可并由國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施的行為規(guī)范的總稱?！敬鸢浮緿16、（2016年真題）下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B17、根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D18、下列關(guān)于公司擔(dān)保決定權(quán)的說法中，正確的是（）。A.公司為股東提供擔(dān)保必須經(jīng)董事會(huì)決議B.由公司經(jīng)理為本公司股東提供擔(dān)保C.公司為股東提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議D.由董事長(zhǎng)為本公司股東提供擔(dān)保【答案】C19、下列屬于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B20、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。?A.十日B.三十日C.五日D.二十日【答案】A21、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T。應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的（）的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B22、以下選項(xiàng)中，可以視為剛性兌付的行為有（）。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③④【答案】B23、下列選項(xiàng)中，有限責(zé)任公司的股東不能用作出資的是（）。A.貨幣B.知識(shí)產(chǎn)權(quán)C.勞務(wù)D.土地使用權(quán)【答案】C24、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以（）形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃人證券公司信用交易資金交收賬戶。A.證券B.現(xiàn)金C.紅利D.股票【答案】B25、下列屬于融資證券業(yè)務(wù)交易持有風(fēng)險(xiǎn)的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C26、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)予立案追訴的理解正確的是（）。A.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到10萬元的，應(yīng)予立案追訴B.擅自運(yùn)用客戶信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額未達(dá)到30萬元的，不予立案追訴C.擅自運(yùn)用客戶資金數(shù)額未達(dá)到30萬元，但擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金的，應(yīng)予立案追訴D.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到20萬元的，應(yīng)予立案追訴【答案】C27、證券市場(chǎng)的三公原則是指（）。A.公開、公平、公信B.公開、公信、公正C.公開、公平、公正D.公信、公平、公正【答案】C28、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)，拒不改正且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告和()罰款。A.3萬元以下B.1萬元以上3萬元以下C.1萬元以上5萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【答案】A29、下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，證券公司的融資管理應(yīng)符合的要求包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B31、（2018年真題）下列不屬于《證券法》規(guī)定的對(duì)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是（）。A.申請(qǐng)公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的B.申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的C.申請(qǐng)公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的D.申請(qǐng)公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的【答案】D32、債券存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)發(fā)生可能影響償債能力或投資者權(quán)益的重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露，并說明事項(xiàng)的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。前款所稱重大事項(xiàng)包括（）。A.①②③④⑤B.②④⑤C.①③④D.②③④⑤【答案】A33、下列關(guān)于證券公司建立的場(chǎng)內(nèi)及場(chǎng)外融資渠道的做法，錯(cuò)誤的是（）A.運(yùn)用同業(yè)拆借B.發(fā)行短期融資券C.發(fā)行收益憑證D.使用客戶資金【答案】D34、基金管理人以下行為中正確的是（）。A.將基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于其固有資產(chǎn)進(jìn)行管理B.將基金財(cái)產(chǎn)混同于其固有財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資C.將基金財(cái)產(chǎn)用于歸還自身債務(wù)D.將管理基金財(cái)產(chǎn)取得的全部財(cái)產(chǎn)和收益歸入自身固有資產(chǎn)【答案】A35、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()。A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性B.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性C.客戶資料的保密性D.證券數(shù)據(jù)的透明性【答案】D36、(2018年真題)根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A37、根據(jù)《證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》，基金銷售機(jī)構(gòu)包括（）。釘題庫(kù)A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C38、根據(jù)信息公開的對(duì)象不同，虛假陳述的行為可分為（）。A.一級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述和二級(jí)市場(chǎng)中的虛假陳述B.針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的虛假陳述C.自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述D.針對(duì)公眾的虛假陳述和針對(duì)法人的虛假陳述【答案】B39、某上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成年報(bào)未在規(guī)定日期前發(fā)布，另外近期高級(jí)管理人員頻繁更換，公司未及時(shí)披露該信息，造成公司股價(jià)異常波動(dòng)，該公司甲利用職務(wù)之便，吸收公眾存款數(shù)額達(dá)到30萬元，使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到5萬元，下列選項(xiàng)中說法錯(cuò)誤的是（）A.該上市公司未披露重要信息，構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪B.該上市公司因信息系統(tǒng)故障，造成未按規(guī)定披露公司年報(bào)，不符合違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認(rèn)定C.甲使用詐騙手段集資數(shù)額達(dá)到5萬元，因性質(zhì)惡劣，應(yīng)予立案追訴D.甲利用職務(wù)之便，吸收公眾存款達(dá)到30萬元，應(yīng)予立案追訴【答案】C40、應(yīng)急演練應(yīng)當(dāng)形成報(bào)告，保存期不得少于（）年。A.3B.5C.7D.10【答案】B41、下面有關(guān)私募類金融產(chǎn)品宣傳推介材料，說法正確的是（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D42、申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。A.有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本B.有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施C.有公司章程D.有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員【答案】D43、（）可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行定期或不定期現(xiàn)場(chǎng)檢查。A.中國(guó)人民銀行B.財(cái)政部C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)務(wù)院【答案】C44、證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以（）通知方式提出解除協(xié)議。A.郵件B.口頭C.書面D.電話【答案】C45、下列各項(xiàng)中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。A.牢記社會(huì)責(zé)任，展現(xiàn)良好形象B.堅(jiān)持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎(chǔ)C.堅(jiān)持廉潔自律，弘揚(yáng)清風(fēng)正氣D.堅(jiān)持盈利導(dǎo)向，回饋股東信任【答案】D46、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循以下（）原則。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C47、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列（）條件的，可以通過證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A48、有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.監(jiān)事會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)D.股東會(huì)【答案】D49、下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定的對(duì)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是（）。A.申請(qǐng)公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的B.申請(qǐng)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的C.